基于Light案例研究的開放獲取期刊可持續(xù)發(fā)展思考*

■常 唯 郭宸孜 馬 健 白雨虹

中國科學(xué)院長春光學(xué)精密機械與物理研究所，吉林省長春市東南湖大路3888號 130033，E-mail：changw@ciomp.ac.cn

1 引言

科研成果的開放獲取是大勢所趨，越來越多的科研資助和管理機構(gòu)已經(jīng)開始要求所資助的科研成果產(chǎn)生的科研論文強制存繳，如：美國國立健康研究院（NIH）規(guī)定[1]，所資助項目的論文在發(fā)表后12個月內(nèi)應(yīng)提交到美國國家醫(yī)學(xué)圖書館PubMed知識庫中，開放獲取。歐洲“展望2020”項目[2]、英國醫(yī)學(xué)研究理事會[3]、哈佛大學(xué)[4]、MIT[5]等科研和教育機構(gòu)也有相關(guān)規(guī)定。我國在這方面也在做一些嘗試，2014年5月15日，在全球研究理事會2014年北京會議新聞通氣會上，中國科學(xué)院與國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布了開放獲取的政策聲明，要求公共資金資助的項目形成的論文在錄用后向所屬機構(gòu)知識庫存儲，并在發(fā)表后最遲12個月內(nèi)開放獲取[6-7]。這兩個機構(gòu)也在著手?jǐn)M定支持論文向開放獲取期刊投稿的相關(guān)規(guī)定。

盡管一些傳統(tǒng)出版機構(gòu)對開放獲取出版有各種各樣的憂慮、擔(dān)心[8]，甚至排斥，但為了迎合科研資助機構(gòu)的強制存繳政策和科研人員的愿望，越來越多的傳統(tǒng)商業(yè)出版機構(gòu)出臺了相關(guān)的開放獲取政策[9]，如 Wiley制定了 Wiley Open Access和OnlineOpen計劃，分別支持完全開放獲取期刊和傳統(tǒng)期刊的開放獲取[10]、Elsevier有 Open Access政策[11]、Springer[12]、NPG[13]、AIP[14]等也有相關(guān)政策。開放獲取是期刊出版的方式之一。20世紀(jì)末21世紀(jì)初，PLoS Biology的成功帶動了開放獲取期刊的蓬勃發(fā)展[15]。Laakso等人通過對DOAJ收錄的開放獲取期刊的統(tǒng)計研究顯示，2000-2009年期間，開放獲取期刊數(shù)量以每年18%的速度遞增[16]。而Ware和Mabe[17]統(tǒng)計了過去3個世紀(jì)學(xué)術(shù)期刊的增長，發(fā)現(xiàn)過去3個世紀(jì)，期刊數(shù)量的年增長率約為3.5%。相比之下，開放獲取期刊的增長率遠(yuǎn)高于期刊的整體增長率。目前，DOAJ已收錄9770種開放獲取期刊[18]。

開放獲取改變了傳統(tǒng)期刊的出版模式。由于開放獲取期刊向讀者免費，從而減少了期刊的訂閱發(fā)行收入；一部分期刊將這筆費用轉(zhuǎn)移給作者，加重了作者負(fù)擔(dān)，這使得人們擔(dān)心開放獲取期刊的未來發(fā)展。本文通過對Light：Science&Applications（以下簡稱Light）這種開放獲取期刊發(fā)展的實例分析，探討了開放獲取出版方式給科技期刊出版帶來的影響，提出了開放獲取期刊持續(xù)發(fā)展的思路和建議。

2 Light實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的實踐

Light（http：//www.nature.com/lsa）是由中國科學(xué)院長春光學(xué)精密機械與物理研究所與自然出版集團合作出版的一本完全開放獲取期刊，創(chuàng)刊于2012年。它依托于專業(yè)科研機構(gòu)建立，致力于創(chuàng)辦國際一流的高水平期刊。迄今為止，期刊已被SCI、Scopus、DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄。

2.1 如何保證高質(zhì)量稿源

2.1.1 清晰的定位、嚴(yán)格的審稿過程——保證高質(zhì)量稿件

科學(xué)、公平、嚴(yán)格的審稿過程是稿件質(zhì)量的最重要保障。Light在創(chuàng)刊之初就確定了創(chuàng)辦高質(zhì)量光學(xué)期刊的清晰定位，并制定嚴(yán)格的編審策略。在送審過程中向?qū)徃迦嗣鞔_地貫徹這一定位，使審稿人能夠在審稿過程中從期刊定位角度把握稿件質(zhì)量，給出符合期刊定位的審稿意見。Light的多位審稿人在審稿意見中明確表示，被送審的稿件滿足其它期刊的發(fā)表要求，但卻不適合Light的定位，給出了適合Light的審稿意見。

2.1.2 為發(fā)表的論文提供多元化、深層次的服務(wù)——吸引高質(zhì)量稿源

Light為語言表達欠缺的文章提供語言潤色服務(wù)。很多時候，一些文章（尤其是英語為非母語的作者的文章）的研究內(nèi)容非常有價值，但語言表達上卻存在欠缺。一些期刊的通常做法是將語言潤色交給作者，要求作者提交語言表達符合要求的稿件，但效果并不十分理想。Light為錄用稿件提供統(tǒng)一的專業(yè)語言潤色服務(wù)，由母語為英語、有專業(yè)背景且熟悉科研論文寫作方式和習(xí)慣的專業(yè)團隊對稿件進行全面潤色，幫助作者更準(zhǔn)確的表達思想。絕大多數(shù)作者對語言潤色結(jié)果持認(rèn)可態(tài)度，認(rèn)為這些潤色不僅地道、而且專業(yè)，極大的改善了論文的質(zhì)量。

Light為每篇論文撰寫Research Summary，它由具有專業(yè)背景和經(jīng)過寫作培訓(xùn)的專職人員完成，以通俗易懂的語言凝練、概括文章內(nèi)容，解釋文章中的科學(xué)問題，方便更多的讀者更好的理解文章內(nèi)容和作者的工作。

Light利用開放獲取免費獲取、網(wǎng)絡(luò)傳播的優(yōu)勢，通過大范圍、細(xì)粒度的推廣，幫助作者傳播科研成果。例如，利用合作方NPG的平臺，在NPG主網(wǎng)站上展示作者的文章，通過物理類更新列表向讀者推送。期刊每個月會選擇一篇文章重點向讀者介紹，在 Light網(wǎng)站及 NPG其它子刊的網(wǎng)站上以banner的形式推送給讀者。論文發(fā)表后，Light會選擇一些，通過科學(xué)網(wǎng)進行報道，Light在facebook、twitter、新浪微博、人人網(wǎng)等社交媒體上注冊了帳號，所有文章都會通過這些媒體進行傳播。在這些媒體上進行傳播時，Light還會對文章內(nèi)容進行解讀，對文章中的重點部分或圖文進行單獨報道，也會將不同的文章關(guān)聯(lián)報道。通過這些工作，為文章創(chuàng)造更多展示的空間和機會，擴大文章的傳播范圍，吸引科研人員將一流的科研成果向Light投稿。

2.1.3 建立科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)，爭取更多科學(xué)家的支持

Light堅持“為科學(xué)家辦刊、由科學(xué)家辦刊”的辦刊理念，讓科學(xué)家深入?yún)⑴c到期刊創(chuàng)辦過程中，并在辦刊過程中促進科學(xué)家之間進一步的科學(xué)交流和合作。Light通過“走出去、請進來、推合作”的方式，以期刊為紐帶，吸引和凝聚一批科學(xué)家。通過走出去參加各種學(xué)術(shù)會議，走訪高校和科研機構(gòu)，結(jié)識科學(xué)家；通過請進來，以Light系列會議的形式，推動科學(xué)家之間更深入的交流與合作，讓科學(xué)家對期刊有進一步立體的、感性認(rèn)識；通過推合作，幫助科學(xué)家尋找科研合作的機會，進一步增進與科學(xué)家之間的感情，加深科學(xué)家對期刊的認(rèn)同感。

2.2 如何保證辦刊經(jīng)費

Light的經(jīng)費來源主要有2方面，作者支付APC費和編輯部自籌經(jīng)費。如圖1所示。

圖1 開放獲取期刊出版費的來源關(guān)系圖

Light創(chuàng)刊至今發(fā)表的論文中約有一半是由作者付費的。其中很大一部分由科研項目支持，也有個別是作者個人支付的。表1是Light發(fā)表論文的出版費支付方式。

Light編輯部承擔(dān)的辦刊經(jīng)費來源渠道可以概括為3個方面：（1）主辦單位的資金投入。除人員工資等成本外，主辦單位長春光機所每年投入100萬經(jīng)費，用于支持期刊的出版。（2）申請的各種項目資助。如Light申請的中國科協(xié)等6部委聯(lián)合資助的“中國科技期刊國際影響力提升計劃項目”的期刊專項資助和“中國科學(xué)院期刊出版領(lǐng)域引進優(yōu)秀人才計劃擇優(yōu)支持”的人才專項資助。（3）科學(xué)家的回報。這主要是編輯部幫助科學(xué)家進行科研合作，科學(xué)家作為回報，在合作項目中撥出一部分經(jīng)費幫助編輯部辦刊。Light已經(jīng)通過幫助科學(xué)家進行合作而得到了辦刊經(jīng)費的回報。

圖1中廣告和附加服務(wù)部分是虛線，目前，Light還沒有這部分收入，但是，隨著期刊影響力的不斷提高，已經(jīng)有單位有意向在Light上做廣告，相信這會成為彌補作者付費模式的一種渠道。

表1 Light發(fā)表論文的出版費支付方式

2.3 實現(xiàn)專職辦刊人員的持續(xù)發(fā)展

辦刊人員包括2部分，科學(xué)家和專職辦刊人員。除了科學(xué)家之外，保持一支穩(wěn)定的專職辦刊隊伍對于期刊的持續(xù)發(fā)展也十分重要。

目前，有越來越多的專業(yè)人員參與到期刊的編輯出版工作中，甚至是做專職編輯。以Light編輯部為例，目前有專職3人，兼職6人（主要是兼辦其它刊物，相當(dāng)于專職做編輯出版工作），其中，光學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域7人。這些具有專業(yè)背景的人員投入編輯工作，無疑給期刊質(zhì)量控制帶來了優(yōu)勢。但是，讓這些人，尤其是年輕人，放棄專業(yè)投入編輯，對他們來說要做出很大的犧牲，也不利于編輯部吸引人才，更不利于編輯更好的跟蹤學(xué)科發(fā)展，把握期刊質(zhì)量。Light編輯部充分考慮到這一點，鼓勵編輯參與科研工作，融入科研，幫助他們不放棄科研工作、不脫離科研環(huán)境。具體來說，Light做了3方面的嘗試：（1）鼓勵編輯申請科研項目，幫助編輯與科研人員合作申請科研課題。（2）讓編輯參與到面向研究所的學(xué)科信息服務(wù)中，選擇相關(guān)課題組，協(xié)助科研人員進行信息搜集與跟蹤，通過這種方式融入本所的科研活動，并可以有效的跟蹤學(xué)科發(fā)展。（3）支持編輯與科研崗位的互動。對于有志于科研的編輯，支持并幫助他們向科研崗位轉(zhuǎn)崗。

3 思考與建議

3.1 開放獲取給期刊可持續(xù)發(fā)展帶來的影響

期刊是辦刊人在一定的經(jīng)費支持下，將稿件編輯加工、連續(xù)出版形成的出版物。其中，稿件是期刊的內(nèi)容，是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的決定因素。高質(zhì)量的稿件是由作者、即科學(xué)家提供的；稿件質(zhì)量的鑒別，是由編委、審稿人把關(guān)的，他們也是科學(xué)家；期刊質(zhì)量是由讀者評判的，而讀者本身也是科學(xué)家。因此，在科技期刊發(fā)展中，科學(xué)家集作者、讀者、辦刊人三種身份三位一體，是一個關(guān)鍵因素。經(jīng)費是期刊發(fā)展的經(jīng)濟基礎(chǔ)，是期刊持續(xù)發(fā)展的另一個關(guān)鍵因素。如圖2所示。

圖2 期刊發(fā)展諸要素及其相互關(guān)系

開放獲取給期刊出版帶來的影響包括有利和不利兩個方面。有利的方面在于：開放獲取向讀者免費，無限擴大了期刊的讀者群，有利于論文的傳播；同時，由于無需發(fā)行，減少了發(fā)行成本。

不利的方面在于：開放獲取期刊由于向作者收費，無形中增加了作者發(fā)表文章的成本，可能會導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)稿源流失。在經(jīng)費方面，沒有發(fā)行收入在一定程度上導(dǎo)致辦刊經(jīng)費的缺失?！爸袊茀f(xié)科技期刊數(shù)字化建設(shè)項目”曾經(jīng)在2007年和2011年2次調(diào)查了辦刊者對實現(xiàn)開放存取出版的態(tài)度和顧慮，問卷調(diào)查顯示，“擔(dān)心減少印刷版本的發(fā)行量和發(fā)行收入”是影響期刊實現(xiàn)開放獲取出版的主要因素，兩次調(diào)查均有超過半數(shù)的被調(diào)查者持這一態(tài)度[19]。這也是人們質(zhì)疑開放獲取期刊能否持續(xù)發(fā)展的主要原因之一。

3.2 建立科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)，形成可持續(xù)的人才供應(yīng)

科學(xué)家在期刊出版中扮演著多元化的角色。他們承擔(dān)了作者、讀者、辦刊人（編委和審稿專家）等多重身份。開放獲取由于向作者收費，增加了作者的負(fù)擔(dān)，這在一定程度上減少了作者對期刊的忠誠度。根據(jù)2013年Taylor&Francis集團對作者做的有關(guān)開放獲取期刊的調(diào)查，約有39%的作者在投稿時傾向于選擇那些不收出版費的期刊[20]。因此，與科學(xué)家建立良好的關(guān)系，可以在一定程度上提高科學(xué)家作為作者對期刊的貢獻度。Light創(chuàng)刊之初的約稿結(jié)果表明，向認(rèn)識的科學(xué)家約稿，其成功率遠(yuǎn)高于向不認(rèn)識的科學(xué)家進行約稿。

以期刊為核心和紐帶，建立并維持一個良好的科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)，著力實現(xiàn)這個網(wǎng)絡(luò)的自發(fā)展和自增長，吸引和凝聚一批科學(xué)家，幫助科學(xué)家（編委、作者、審稿專家、讀者）交朋友、尋求合作，推動科學(xué)研究的進一步發(fā)展，增加科學(xué)家對期刊的認(rèn)同感，這是開放獲取期刊尋求可持續(xù)發(fā)展的一個重要手段?？茖W(xué)家作為辦刊人，可以通過他的人際網(wǎng)絡(luò)進一步為期刊發(fā)展新的作者和辦刊人，這樣，通過科學(xué)家之間的相互關(guān)聯(lián)和發(fā)展，以期刊為紐帶形成一個不斷膨脹的科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)、建立良性循環(huán)，為期刊的發(fā)展不斷儲備新的作者和辦刊人。

3.3 堅持嚴(yán)格的同行評議，保證優(yōu)質(zhì)稿源

有研究者認(rèn)為，開放獲取期刊由于缺少訂閱市場的約束，期刊出版者可能降低錄用標(biāo)準(zhǔn)，作者花錢就可以發(fā)表，這可能導(dǎo)致發(fā)表文章質(zhì)量的下降[21]。Taylor&Franscis對作者對開放獲取態(tài)度的調(diào)查顯示[22]，作者在選擇開放獲取期刊時，首先考慮的是是否有嚴(yán)格的同行評議，認(rèn)為這是保證期刊質(zhì)量的重要手段。目前，有一些期刊選擇了一些新的評議方式，如出版后評議。但作者調(diào)查結(jié)果顯示，在同行評議的方式選擇上，“對論文價值和創(chuàng)新性進行嚴(yán)格的評估，并給出有利于改善論文質(zhì)量的實質(zhì)性的、有建設(shè)性的意見”這種傳統(tǒng)的、嚴(yán)格的同行評議仍舊是作者最愿意選擇的方式。因此，嚴(yán)格的同行評議是高質(zhì)量稿件的有效篩選手段。Light的實踐也顯示，堅持高標(biāo)準(zhǔn)的、嚴(yán)格的同行評議，才能為期刊篩選高質(zhì)量的稿件，保證期刊的高質(zhì)量。

3.4 提供多元化附加服務(wù)，吸引更多高質(zhì)量稿源

獲得附加服務(wù)也是作者選擇開放獲取期刊時考慮的因素之一。Taylor&Franscis對作者對開放獲取態(tài)度的調(diào)查顯示[23]，作者在選擇開放獲取期刊時，發(fā)表后的各種延伸服務(wù)，如對論文的傳播、對如何提高論文可視度的詳細(xì)、具體的指導(dǎo)、語言潤色、編輯加工、提供論文除使用和引用數(shù)據(jù)外其它方面的計量數(shù)據(jù)，如Altmetric、ImpactStory、自動將論文存儲到知識倉儲中等，也是作者考慮的因素。

開放獲取期刊具有網(wǎng)絡(luò)傳播、免費獲取的優(yōu)勢，利用這一優(yōu)勢，通過大范圍、細(xì)粒度的推廣，可以幫助作者傳播科研成果，提高期刊的可見度和影響力，進一步培養(yǎng)作者對期刊的認(rèn)同感，有利于期刊的持續(xù)發(fā)展。中國科協(xié)對旗下的37種中文版開放獲取期刊和37種非開放獲取期刊2005-2009年引證指標(biāo)的分析結(jié)果顯示，開放獲取期刊總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)的平均值及增長率都遠(yuǎn)高于非開放獲取期刊[24]。

3.5 開辟多種經(jīng)費來源渠道，保證辦刊經(jīng)費

3.5.1 作者付費是出版費的主要來源

作者付費是開放獲取期刊不可回避的出版費來源。作者付費主要來自于科研項目，這實際上是科研管理和資助機構(gòu)經(jīng)費使用的轉(zhuǎn)移，由支付論文出版后的使用費（文獻訂購費）轉(zhuǎn)移為支付論文出版費。目前有越來越多的科研資助機構(gòu)在嘗試這種做法，例如，英國政府撥款1000萬英鎊，用來支持大學(xué)將公共資助的科研成果開放獲取，包括發(fā)表在開放出版的期刊上[25]。當(dāng)然，也有少數(shù)是由作者個人承擔(dān)。

目前，收取APC費已經(jīng)成為大多數(shù)開放獲取期刊的一種通行做法，成為一些期刊持續(xù)、穩(wěn)定的經(jīng)費來源。例如，Optics Express，根據(jù)其發(fā)文量和APC費，其2013年 APC費總額約為500萬。合理的APC費正在得到越來越多的科研資助和管理機構(gòu)的認(rèn)可和支持。出版單位對個別作者APC費用的適量減免是目前開放獲取期刊為科學(xué)家提供公平發(fā)表論文機會的通行做法，例如，PloS實施了全球參與計劃[26]，根據(jù)國家的發(fā)達程度，將國家進行分組，對來自不同國家的作者，根據(jù)其對論文的貢獻，按照分組進行減免。另一方面，APC收入受發(fā)文量影響較大，發(fā)文量少的期刊，僅依靠APC費用難以保證足夠的經(jīng)費支持，需要尋求其它經(jīng)費來源。

3.5.2 出版單位付費是出版費的有效補充

作者付費不可避免的會影響到一部分作者的投稿行為，尤其是那些科研經(jīng)費不足或沒有科研經(jīng)費的讀者，不利于科研成果的傳播。科技期刊作為公益出版事業(yè)，必須要承擔(dān)起社會職責(zé)，編輯部需要通過申請項目等多種方式籌措資金，幫助無力付費的作者發(fā)表論文。Light目前已幫助10余位無力承擔(dān)出版費的作者發(fā)表了文章。

總之，作者付費和出版單位付費有機結(jié)合的付費模式是開放獲取期刊實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的理想的費用負(fù)擔(dān)模式。通過這種模式，既可以保證辦刊經(jīng)費，減輕出版單位的負(fù)擔(dān)。又可以給那些沒有科研經(jīng)費或經(jīng)費不足的科研人員在開放獲取期刊上發(fā)表文章的機會。

4 結(jié)語

開放獲取期刊是實現(xiàn)科研論文開放獲取的有效途徑之一，而且這種開放獲取更直接、更迅速，可以在論文發(fā)表的同時即實現(xiàn)開放獲取，沒有時滯，更有利于科研成果的迅速傳播。

開放獲取給期刊的發(fā)展帶來了最大的讀者群，這是它對期刊發(fā)展積極、有利的影響。但同時，付費方式的轉(zhuǎn)移也會對稿源和經(jīng)費帶來不利的影響。要實現(xiàn)開放獲取期刊的持續(xù)發(fā)展，質(zhì)量是關(guān)鍵，從編輯部角度來說，要堅持高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這是期刊長期生存的前提。在此基礎(chǔ)上，通過作者付費和自籌經(jīng)費的方式，保證期刊的辦刊經(jīng)費。另一方面，開放獲取期刊的持續(xù)發(fā)展不僅僅是編輯部或出版單位自己的事情?？萍计诳霭媸且环N公益出版事業(yè)，社會各界也應(yīng)給予足夠的重視。編輯部應(yīng)爭取各種資源，幫助無力承擔(dān)出版費的作者發(fā)表他們的科研成果。作為政府和各種科研資助機構(gòu)，一方面對所資助的科研項目提供開放獲取出版費；另一方面也要對開放獲取期刊給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)費支持，幫助沒有項目的科研人員在開放獲取期刊上發(fā)表論文。

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