文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量及其審查方法*

■陳先軍

嘉應(yīng)學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，廣東省梅州市梅江區(qū)江北梅松路100號 514015，E-mail：cxj9711106@163.com

GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》是一項(xiàng)專門供著者和編輯編撰文后參考文獻(xiàn)使用的國家標(biāo)準(zhǔn)。此標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了著錄項(xiàng)目及其格式，但沒有給出文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量的要求。文后參考文獻(xiàn)的引著質(zhì)量不但直接關(guān)系到共享其信息資源的質(zhì)量，而且在一定程度上能夠反映出作者的學(xué)術(shù)態(tài)度和是否存在學(xué)術(shù)不端[1]以及論文乃至期刊的學(xué)術(shù)水平。然而，對于文后參考文獻(xiàn)引著問題的研究，近年來相關(guān)學(xué)者[2-7]的注意力主要集中在著錄中的不規(guī)范以及編輯防范其學(xué)術(shù)不端上，而沒有對其提出質(zhì)量要求以及相應(yīng)的審查方法。因此，作為科技期刊的編輯，有必要對文后參考文獻(xiàn)的引著質(zhì)量進(jìn)行深度的把握，以有利于編輯工作的開展和科學(xué)技術(shù)的傳播。

1 文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量

文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量是指論文的引用質(zhì)量和著錄質(zhì)量。從文后參考文獻(xiàn)的著錄要求看，其著錄質(zhì)量包括規(guī)范性和準(zhǔn)確性兩個(gè)方面；從文后參考文獻(xiàn)的引用要求看，其引用質(zhì)量包括真實(shí)性和有效性兩個(gè)方面。

1.1 著錄質(zhì)量

(1)規(guī)范性，即著錄項(xiàng)目及其格式符合國家標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范性是文后參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的基本要求，有利于作為信息資源的參考文獻(xiàn)提供共享的便利。近年來，規(guī)范性方面存在的問題主要集中在如下三點(diǎn)：①著錄項(xiàng)目不全；②著錄項(xiàng)目無序；③標(biāo)點(diǎn)符號使用混亂。

(2)準(zhǔn)確性，即著錄項(xiàng)目信息與著錄信息源一致。準(zhǔn)確性是文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量的根本要求，是文后參考文獻(xiàn)作為信息資源共享的質(zhì)量保證，也是學(xué)術(shù)研究的內(nèi)在要求。它在一定程度上能反映作者或編者的學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)水平，其反面容易生發(fā)學(xué)術(shù)不端行為，容易引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛[1，6，7]。根據(jù)筆者的編輯實(shí)踐和幾十家學(xué)報(bào)的查閱以及文獻(xiàn)[5]、[8]可知，近年來，準(zhǔn)確性方面存在的問題主要集中在著者、題名和刊名項(xiàng)目上，具體表現(xiàn)為：①顛倒外文著者的姓和名，且其大小寫、縮寫混亂；②省略外文著者姓前的冠詞或介詞；③著者超過3個(gè)時(shí)，著錄前3個(gè)后誤用“等”、“etal”而不是標(biāo)準(zhǔn)用“，等”、“，etal”；④遺漏副題名；⑤期刊刊名縮寫不當(dāng)。

準(zhǔn)確規(guī)范的著錄質(zhì)量，確保了文后參考文獻(xiàn)信息的完整性，是學(xué)術(shù)論文的內(nèi)在要求。編輯是文后參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的把關(guān)人，必須高度認(rèn)識到對其審查不僅僅是技術(shù)操作的問題，而是學(xué)術(shù)問題。因?yàn)椋孩俨灰?guī)范、不準(zhǔn)確的著錄，不但會妨礙信息資源的共享，降低期刊的編校質(zhì)量和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，而且往往會引起相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的紛爭；②準(zhǔn)確規(guī)范的文后參考文獻(xiàn)在論文的論證過程中是否有所作用還是個(gè)問題。因此，編輯必須嚴(yán)肅對待這個(gè)問題。

1.2 引用質(zhì)量

準(zhǔn)確規(guī)范的著錄質(zhì)量并不是引著質(zhì)量的全部。因?yàn)闇?zhǔn)確規(guī)范的文后參考文獻(xiàn)在文中是否有所引著或者引著是否得當(dāng)還是個(gè)問題。前者是真實(shí)性的問題，后者是有效性的問題。顯然的，不真實(shí)的引著是無效的引著，真實(shí)的引著卻未必是有效的引著，而有效的引著必然是真實(shí)的引著。

(1)真實(shí)性，即論文論證過程中所引用文獻(xiàn)的真實(shí)著錄。論文是要揭示事物的本真，然而在揭示本真的過程中，有些作者卻背離了這個(gè)初衷，出現(xiàn)引用不真實(shí)的現(xiàn)象。引用不真實(shí)的現(xiàn)象主要有二：

①引而不著，即作者引用了他人的研究成果卻不著錄。事實(shí)上，引而不著的文獻(xiàn)往往是作者在論文寫作過程中依重的文獻(xiàn)，往往是通過一定的修飾挪用其中觀點(diǎn)、理論或結(jié)論等成果。所以，引而不著是種學(xué)術(shù)不端行為，有損作者聲譽(yù)及其論文質(zhì)量。然而，除了作者自律和編輯引導(dǎo)作者自律外，目前學(xué)術(shù)界還沒有別的辦法將之避免。然而，引而不著的行為卻增加了編輯評審的負(fù)累，浪費(fèi)了編輯部的人力和財(cái)力。

②著而不引，即作者把與自己論文不相關(guān)的文獻(xiàn)著錄在文后參考文獻(xiàn)中。這樣的文獻(xiàn)往往又多是外文文獻(xiàn)或是較為經(jīng)典的權(quán)威的文獻(xiàn)。從文后參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性著錄存在的主要問題可知，這樣的文獻(xiàn)是在給論文畫蛇添足，反倒降低了論文的質(zhì)量，增加了編輯審查的難度。作者著而不引的目的無非是想給自己的論文以高質(zhì)量示人，結(jié)果卻恰恰相反。

(2)有效性，即被引用文獻(xiàn)及其中的內(nèi)容在論文的論證過程中所具的有效作用。從引證所起的作用看，論文參考文獻(xiàn)的引用有三類：繼承性引用、指示性引用和批判性引用[9]。筆者將后兩種概括為關(guān)聯(lián)性引用。因此，從引證參考文獻(xiàn)所起的作用分，文后參考文獻(xiàn)引用的有效性可分為繼承性有效引用和關(guān)聯(lián)性有效引用，否則就是無效引用。據(jù)此繼承性和關(guān)聯(lián)性，有效性的審查大致可通過所引文獻(xiàn)的恰當(dāng)性、時(shí)效性和權(quán)威性三個(gè)指標(biāo)來把握。

①繼承性，指所引用文獻(xiàn)中的具體概念、定義、觀點(diǎn)、見解、理論、方法、公式、數(shù)據(jù)、圖表、照片、結(jié)論、結(jié)果等，為自己的論文提供充分必要的論證依據(jù)，諸如作為立論的基本前提、論證的事實(shí)、方法或理論依據(jù)[10，11]?！斑@些作用對論文的創(chuàng)新性和科學(xué)性論證起到了必不可少的直接貢獻(xiàn)，直接體現(xiàn)了引文的學(xué)術(shù)參考價(jià)值和影響力?！倍?，繼承性引用在學(xué)術(shù)論文中所占比例為65.51%。因此，繼承性引用是檢驗(yàn)文后參考文獻(xiàn)質(zhì)量的重要指標(biāo)。作為編輯，不但要能把握繼承性引用，而且要能把握其大致分布：引言中的繼承性引用多是闡明論題所涉及的重要概念、原理的文獻(xiàn)或是作為論文的理論、方法、事實(shí)的依據(jù)的文獻(xiàn)；正文中的繼承性引用主要出現(xiàn)在理論分析、材料與方法、結(jié)果分析與討論等部分[11]。

②關(guān)聯(lián)性，指作者闡明某一領(lǐng)域或某一課題的研究背景、現(xiàn)狀、水平、動態(tài)、爭論等關(guān)聯(lián)到的說明性文獻(xiàn)引用，諸如為說明某論題的新穎性或前沿性而引用的文獻(xiàn)，為說明某課題研究的重要性或必要性而引用的文獻(xiàn)，為說明某論題是目前關(guān)注的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)而引用的文獻(xiàn)。從數(shù)量上看，關(guān)聯(lián)性引用文獻(xiàn)量相當(dāng)于繼承性引用文獻(xiàn)量的一半。這對編輯審查文后參考文獻(xiàn)質(zhì)量的有效性有一定的參考價(jià)值。因?yàn)榻陙磉^度引用參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，而且多聚集在關(guān)聯(lián)性引用上。所謂過度引用，就是：假如引用1個(gè)文獻(xiàn)就能夠闡明某課題的研究現(xiàn)狀卻羅列2個(gè)以上的文獻(xiàn)。過度引用對論文本身和編輯都是一種負(fù)累。假如5個(gè)文獻(xiàn)都能闡明某課題的研究現(xiàn)狀，那么作者篩選1個(gè)有代表性的文獻(xiàn)就行了。過度引用的一個(gè)常見現(xiàn)象是過度自引和轉(zhuǎn)引自己沒有閱讀沒有參考的文獻(xiàn)。因此，相較繼承性有效引用的審查，編輯更要注意并把握關(guān)聯(lián)性有效引用的審查。

2 文后參考文獻(xiàn)的審查方法

文后參考文獻(xiàn)的審查是編輯初審和編輯加工過程中的工作內(nèi)容?；谏鲜鑫暮髤⒖嘉墨I(xiàn)引著質(zhì)量的分析，對文后參考文獻(xiàn)的審查不能僅停留在外在形式的規(guī)范上，更重要的是要在引用真實(shí)性的前提下審查其內(nèi)在的有效性和準(zhǔn)確性。因此，編輯不僅要從技術(shù)的角度，更要從學(xué)術(shù)的高度審查其引著質(zhì)量，從中判斷并提升論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

文后參考文獻(xiàn)的審查步驟：首先是真實(shí)性的審查，其次是有效性的審查，再次是準(zhǔn)確性和規(guī)范性的審查。據(jù)筆者與同行交流可知，在編輯實(shí)踐中，編輯首先并重點(diǎn)審查的是其規(guī)范性，然后才是其準(zhǔn)確性，至于真實(shí)性，特別是有效性的審查，編輯往往沒有這個(gè)概念或沒有足夠的重視。然而，筆者認(rèn)為，真實(shí)性與有效性恰恰是編輯審查文后參考文獻(xiàn)的重點(diǎn)，而準(zhǔn)確性和規(guī)范性的審查主要是根據(jù)GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，對著錄項(xiàng)、著錄順序和著錄格式對應(yīng)核實(shí)就是。本文主要論述真實(shí)性和有效性的審查方法。

2.1 真實(shí)性審查

真實(shí)性審查，主要就是審查著而不引和引而不著的情況。著而不引，編輯初審時(shí)審讀全文的過程中就可審查出來。引而不著的情況一般比較隱秘，審查有一定的難度。對此，筆者一般采取以下順序的方法將其“逼真”：①使用學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，通過檢測論文的“文字復(fù)制比”及其“重合文字來源”有時(shí)可直接審查出論文著而不引的情況；②當(dāng)編輯審查發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)時(shí)，諸如發(fā)現(xiàn)非常規(guī)的結(jié)論或數(shù)據(jù)出現(xiàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)某處前后文的語言風(fēng)格不一致時(shí)，發(fā)現(xiàn)某圖或表內(nèi)文字與文中其他圖或表內(nèi)的文字語種不一致時(shí)，發(fā)現(xiàn)文后參考文獻(xiàn)的分布在文中某部分、某標(biāo)題下所管轄的內(nèi)容中是空白時(shí)，編輯可找作者做出解釋或加引相應(yīng)的文獻(xiàn)；或者是，③選定文后參考文獻(xiàn)中最新的1到3個(gè)文獻(xiàn)，通過數(shù)據(jù)庫的檢索功能(如中國知網(wǎng)的知網(wǎng)節(jié)功能)檢索所選定文獻(xiàn)的“引證文獻(xiàn)”、“共引文獻(xiàn)”和“相似文獻(xiàn)”，考察由此形成的文獻(xiàn)列表減去文后參考文獻(xiàn)后所剩的文獻(xiàn)，尤其是其中較新的文獻(xiàn)，再結(jié)合編輯的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，往往能從中審查出著而不引的文獻(xiàn)；④如果通過上述審查方法編輯還是沒法判斷的，且又存疑的，就請審稿專家?guī)椭鷮彶榕袛唷?/p>

2.2 有效性審查

真實(shí)性審查是有效性審查的前提和基礎(chǔ)，是文后參考文獻(xiàn)的去偽存真；有效性審查是真實(shí)性審查的提升和完善，是文后參考文獻(xiàn)的去粗取精?；趨⒖嘉墨I(xiàn)引證的繼承性和關(guān)聯(lián)性的作用，審查其有效性大致可通過如下順序的3個(gè)指標(biāo)來把握。前兩個(gè)指標(biāo)是其有效性的基本要求，后一個(gè)指標(biāo)是其有效性的強(qiáng)化。

(1)通過引用的內(nèi)容信息，審查所引文獻(xiàn)的恰當(dāng)性。一是審查所引文獻(xiàn)內(nèi)容信息是否擔(dān)當(dāng)了論證的充分論據(jù)或必要論據(jù)；二是審查所引文獻(xiàn)內(nèi)容信息是否完整，所引結(jié)果、結(jié)論、數(shù)據(jù)等是否符合其前提條件或適用范圍；三是審查是否過度引用文獻(xiàn)。否則就是引用不當(dāng)而失效。舉例言之，當(dāng)作者引證調(diào)查或?qū)嶒?yàn)研究得出的數(shù)據(jù)或圖表時(shí)，就要審查其數(shù)據(jù)或圖表是否是最新的、完整的，因?yàn)榭陀^事物是相互聯(lián)系不斷發(fā)展的；當(dāng)作者用比較法論證時(shí)，就要審查其所引文獻(xiàn)的內(nèi)容有無可比性。又如，在過度引用方面，編輯特別要注意作者的過度自引或某一期刊的過度自引。在編輯工作中，筆者就見過一個(gè)數(shù)學(xué)定義或定理的引用，作者同時(shí)羅列出幾個(gè)文獻(xiàn)的；說明某課題研究的必要性時(shí)，作者多羅列了幾個(gè)與論題沒有必然聯(lián)系的文獻(xiàn)。

(2)通過文獻(xiàn)的半衰期，審查所引文獻(xiàn)的時(shí)效性。隨著時(shí)間的推移，文獻(xiàn)的價(jià)值會逐漸衰弱乃至失效，這是文獻(xiàn)的老化律[12]。據(jù)文獻(xiàn)的老化律理論[12]，文獻(xiàn)的半衰期是指某學(xué)科領(lǐng)域現(xiàn)時(shí)尚在利用的全部文獻(xiàn)中的一半是在多長一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的；它是衡量文獻(xiàn)老化速度的有效指標(biāo)，表征了文獻(xiàn)的時(shí)效性：半衰期的長短，說明了文獻(xiàn)時(shí)效性的長短；文獻(xiàn)的半衰期可應(yīng)用于某一學(xué)科、某一期刊、某一主題，而且各學(xué)科、各期刊、各主題的文獻(xiàn)的半衰期都各個(gè)不同。因此，為把握文獻(xiàn)引用的有效性，編輯應(yīng)當(dāng)逐年掌握自己所負(fù)責(zé)編輯的學(xué)科、主題及其關(guān)系密切的期刊的半衰期。途徑一是通過數(shù)據(jù)庫的檢索功能檢索；途徑二是通過收閱相關(guān)資料，如中國科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)研究中心和清華大學(xué)圖書館研制的《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》。在編輯實(shí)踐中，要注意的是：符合恰當(dāng)性的引用文獻(xiàn)卻未必符合其時(shí)效性。因?yàn)槠淝‘?dāng)性的內(nèi)容信息現(xiàn)在已被包含在其他更新的論著中或被后來的論著所超越。

(3)通過文獻(xiàn)的外在特征，審查所引文獻(xiàn)的權(quán)威性。學(xué)術(shù)論文通常是對某一主張、某一結(jié)論、某一結(jié)果的論證，以期說服讀者。因此，論文所引文獻(xiàn)的權(quán)威性越高，說服力就越強(qiáng)，其有效性就越高。在編輯實(shí)踐中，參考文獻(xiàn)的權(quán)威性可從其外部特征判斷：①根據(jù)文獻(xiàn)的責(zé)任者判斷。一般情況下，團(tuán)體責(zé)任者如政府部門、科研機(jī)構(gòu)等發(fā)表的文獻(xiàn)或發(fā)布的信息，以及著名學(xué)者發(fā)表的文獻(xiàn)，其權(quán)威性最強(qiáng)；團(tuán)體責(zé)任者的文獻(xiàn)要比個(gè)人作者的文獻(xiàn)更具權(quán)威性。②根據(jù)文獻(xiàn)類型判斷。一般情況下，核心期刊、專利文獻(xiàn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、年鑒、專著、教科書的權(quán)威性大于普通期刊；普通期刊的權(quán)威性大于學(xué)位論文、會議論文等。③根據(jù)文獻(xiàn)的出版單位判斷。一般情況下，國家政府部門，知名出版社出版的文獻(xiàn)權(quán)威性較強(qiáng)。④根據(jù)文獻(xiàn)的被引載情況判斷。一般情況下，被轉(zhuǎn)載、被摘引的文獻(xiàn)權(quán)威性較強(qiáng)；在一定時(shí)期內(nèi)，在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，被引頻次和下載頻次較多的文獻(xiàn)權(quán)威性較強(qiáng)。

3 結(jié)語

本文從編輯實(shí)踐出發(fā)，從學(xué)術(shù)論證的角度，提出并論證了文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量的指標(biāo)體系：規(guī)范性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和有效性；并據(jù)此提出編輯審查文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量的方法，依次是：真實(shí)性審查，有效性審查，準(zhǔn)確性審查和規(guī)范性審查，其中有效性審查又依次是：恰當(dāng)性審查，時(shí)效性審查和權(quán)威性審查。筆者認(rèn)為，編輯在掌握文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量及其審查方法的同時(shí)，在審查之前或在審查過程中，都可不失時(shí)機(jī)地與作者溝通，盡量避免文后參考文獻(xiàn)引著的“非學(xué)術(shù)性動機(jī)”[10]。辦法一是請作者將每篇參考文獻(xiàn)的首末頁隨稿件寄發(fā)；辦法二是請作者簽發(fā)與此相關(guān)的學(xué)術(shù)誠信聲明；辦法三是編輯和作者都以學(xué)者的共同角色進(jìn)行與此相關(guān)的學(xué)術(shù)交流與討論。

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