淺析檢察機(jī)關(guān)未成年人犯罪心理評(píng)估機(jī)制之構(gòu)建

文◎王金輝

淺析檢察機(jī)關(guān)未成年人犯罪心理評(píng)估機(jī)制之構(gòu)建

文◎王金輝*

在修改后《刑事訴訟法》開(kāi)始實(shí)施的背景下，河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金水區(qū)院）結(jié)合金水區(qū)未成年人刑事案件的特點(diǎn)，由檢察技術(shù)部門(mén)和未成年人檢察部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“未檢”部門(mén)）聯(lián)合出臺(tái)了《鄭州市金水區(qū)檢察院未成年罪犯心理評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《心理評(píng)估辦法》），率先在未成年人刑事案件中引入心理評(píng)估技術(shù)，探索由檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員參與未成年人刑事案件全程，通過(guò)心理評(píng)估掌握涉案未成年人的心理狀況，分析案件成因，進(jìn)而對(duì)于案件的處理和預(yù)防矯治提供參考意見(jiàn)的新方法，經(jīng)過(guò)近兩年的探索和完善，金水區(qū)院摸索出了一整套檢察技術(shù)部門(mén)和“未檢”部門(mén)有效配合協(xié)調(diào)的機(jī)制，成功辦理未成年人犯罪案件93件，進(jìn)行心理評(píng)估132次，在未成年人刑事案件辦理中走出了難能可貴的一步。

一、未成年人刑事案件中引入心理評(píng)估技術(shù)的意義

（一）有利于從深層次挖掘未成年人犯罪的成因

14周歲至18周歲的年齡段一直以來(lái)被犯罪心理學(xué)家稱(chēng)作為“危險(xiǎn)年齡”段。這個(gè)年齡段的未成年人由于認(rèn)知能力較差，人格不健全等主觀(guān)因素與社會(huì)不良環(huán)境的客觀(guān)因素的綜合作用，易滋生犯罪現(xiàn)象。心理評(píng)估是在專(zhuān)業(yè)的心理技術(shù)人員指導(dǎo)下，讓測(cè)試對(duì)象填寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的心理測(cè)量表，由測(cè)量表得出測(cè)量結(jié)果，其結(jié)果可以真實(shí)地反應(yīng)出測(cè)試對(duì)象存在的心理問(wèn)題。此測(cè)量方法通過(guò)多國(guó)的實(shí)踐表明具有科學(xué)性、一定的隱蔽性，易被測(cè)試對(duì)象接受。因此，通過(guò)對(duì)未成年人犯罪深層次的心理評(píng)估，分析未成年人犯罪的成因，對(duì)預(yù)防和減少未成年人違法犯罪，保持社會(huì)穩(wěn)定、健康發(fā)展和培養(yǎng)革命事業(yè)接班人具有非同尋常的意義。

（二）有利于更加客觀(guān)地評(píng)價(jià)未成年涉案人的犯罪危險(xiǎn)性，從而為量刑提供參考依據(jù)

2012年10月，金水區(qū)院心理測(cè)試技術(shù)人員對(duì)鄭州未成年犯管教所在押的532名未成年罪犯進(jìn)行了心理測(cè)試，結(jié)果顯示93%的未成年罪犯都有不同類(lèi)型、程度的心理問(wèn)題，心理技術(shù)人員重點(diǎn)針對(duì)其中50名心理問(wèn)題比較嚴(yán)重的未成年罪犯進(jìn)行了心理評(píng)估及犯罪成因分析，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)他們的犯罪成因大多都是源于心理問(wèn)題沒(méi)有得到及時(shí)的心理疏導(dǎo)，一旦遇到誘發(fā)因素，就會(huì)輕易地違法犯罪，技術(shù)人員又針對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了大量的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)心理問(wèn)題與犯罪主觀(guān)惡性程度之間呈正比關(guān)系，犯故意殺人、故意傷害致人重傷等重刑犯罪的未成年罪犯心理問(wèn)題相對(duì)于普通的盜竊案件尤為嚴(yán)重。由此可見(jiàn)，心理問(wèn)題在未成年人犯罪中起著舉足輕重的作用，并且與其犯罪的主觀(guān)方面有著重大的聯(lián)系，所以在處理未成年人犯罪時(shí)，不能不考量未成年人的心理問(wèn)題。在不了解未成年人的心理問(wèn)題，在刑事處罰時(shí)采取“一刀切”的方式，不利于未成年罪犯的改造。

（三）有利于更加有效的預(yù)防未成年人犯罪案件的發(fā)生

2013年金水區(qū)院重點(diǎn)對(duì)14名作出不起訴決定的未成年犯罪嫌疑人針對(duì)各自的心理問(wèn)題重點(diǎn)進(jìn)行了家庭觀(guān)念、防御方式、社會(huì)交往等方面的心理疏導(dǎo)，在檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員的幫助下，14名未成年人犯罪嫌疑人的自控能力和社會(huì)認(rèn)同感都得到了大幅度的提升。

二、未成年人刑事案件心理評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建

在實(shí)踐中，全國(guó)各地區(qū)司法機(jī)關(guān)都在探索對(duì)未成年人刑事犯罪有效防治的新方法，其中從犯罪心理入手來(lái)解決未成年人犯罪是最好的選擇。但是從廣東、上海等地司法機(jī)關(guān)采取的新方法來(lái)看，收效是很微弱的，原因是我們要矯治未成年人的偏差心理，而不明白這些偏差心理從何而來(lái)，就好像知道了病癥而不知道病因一樣，仍然不能治病除根。針對(duì)以上問(wèn)題，金水區(qū)院在未成年人刑事犯罪案件進(jìn)行心理評(píng)估時(shí)更加注重心理評(píng)估系統(tǒng)機(jī)制的建立，救人救心，取得了一定的實(shí)效。

（一）明確未成年人犯罪心理評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)心理評(píng)估）的概念

在《心理評(píng)估辦法》中明確：未成年人犯罪心理評(píng)估是指人民檢察院心理咨詢(xún)技術(shù)人員綜合應(yīng)用量表測(cè)量和訪(fǎng)談的方法，通過(guò)對(duì)被評(píng)估者成長(zhǎng)背景、心理行為特征、社會(huì)成熟度等內(nèi)容的測(cè)量，系統(tǒng)掌握被評(píng)估者的心理動(dòng)力特征，從而對(duì)其犯罪危險(xiǎn)性，即再次犯罪和犯罪行為升級(jí)的可能性，做出科學(xué)判斷，并作出心理評(píng)估報(bào)告，進(jìn)而提供心理疏導(dǎo)、心理援助的一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)性技術(shù)活動(dòng)。

（二）明確心理評(píng)估的原則

心理評(píng)估的“三全原則”，即：全面評(píng)估、全程疏導(dǎo)、全效監(jiān)控。所謂全面評(píng)估就是指我們?cè)u(píng)估針對(duì)的對(duì)象不僅僅是未成年犯罪嫌疑人，還包括未成年被害人、未成年證人等涉案人，從案件類(lèi)型來(lái)說(shuō)我們的評(píng)估不僅包括批準(zhǔn)逮捕的未成年人犯罪案件，還包括無(wú)社會(huì)危險(xiǎn)性不批準(zhǔn)逮捕的未成年人犯罪及參與實(shí)施犯罪行為未達(dá)到刑事責(zé)任年齡不予追訴的案件，評(píng)估的范圍要達(dá)到全面全部；全程疏導(dǎo)是指從檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員從未檢科受理批準(zhǔn)逮捕開(kāi)始加入，直到案件庭審結(jié)束全程進(jìn)行心理疏導(dǎo)，必要時(shí)在服刑后也可以介入進(jìn)行心理疏導(dǎo)，全面保障疏導(dǎo)效果；全效監(jiān)控是指對(duì)未成年人刑事案件中的涉案人的心理評(píng)估和心理疏導(dǎo)要有疏導(dǎo)計(jì)劃和疏導(dǎo)結(jié)果，要盡力使涉案人的心理狀況達(dá)到正常人水平。

（三）明確心理評(píng)估的主體

《心理評(píng)估辦法》中明確規(guī)定對(duì)未成人心理評(píng)估的主體為檢察機(jī)關(guān)的心理技術(shù)人員。依托檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員的原因有以下幾點(diǎn)：

1.刑事案件的涉密性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于心理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的保密原則。

2.同時(shí)社會(huì)機(jī)構(gòu)的心理咨詢(xún)師對(duì)于未成年犯罪嫌疑人的心理評(píng)估往往流于形式，因?yàn)榘讣婷芤约胺缸锵右扇吮旧淼牡钟|心理等因素，不能對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行系統(tǒng)的背景調(diào)查和詳細(xì)的心理分析，做出心理評(píng)估的結(jié)論只是通過(guò)相關(guān)心理量表給我們提供了犯罪未成年人的性格特征、犯罪后的心理狀態(tài)，但不能提供未成年人偏差心理產(chǎn)生的原因，即未成年人在他們所處的社會(huì)關(guān)系中受到了什么樣的影響從而導(dǎo)致了心理問(wèn)題的產(chǎn)生。

3.檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員隸屬于檢察技術(shù)科，本身承擔(dān)著技術(shù)性證據(jù)審查及檢察技術(shù)協(xié)助等工作職責(zé)，檢察技術(shù)內(nèi)設(shè)有心理測(cè)試的專(zhuān)業(yè)技術(shù)門(mén)類(lèi)，檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員同時(shí)具備專(zhuān)業(yè)心理學(xué)知識(shí)和法律知識(shí)，相比社會(huì)上的心理咨詢(xún)?nèi)藛T更加專(zhuān)業(yè)。

（四）明確心理評(píng)估的程序

《心理評(píng)估辦法》中規(guī)定了申請(qǐng)進(jìn)行心理評(píng)估的具體程序：

1.辦案部門(mén)提出申請(qǐng)。辦案部門(mén)提出申請(qǐng)應(yīng)向技術(shù)部門(mén)提交以下材料：委托書(shū)、測(cè)試對(duì)象的相關(guān)背景資料、辦案部門(mén)同測(cè)試對(duì)象或者其監(jiān)護(hù)人或法定代理人簽定的《心理評(píng)估協(xié)議書(shū)》等相關(guān)材料。

2.技術(shù)部門(mén)審查受理。技術(shù)部門(mén)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)檢查辦案部門(mén)提供的材料是否齊全，聽(tīng)取案件辦理人介紹測(cè)試對(duì)象的相關(guān)情況，著重以下事項(xiàng)：測(cè)試對(duì)象是否同意接受測(cè)試或者咨詢(xún)；測(cè)試對(duì)象的羈押狀況及案件進(jìn)展程度；測(cè)試對(duì)象的家庭情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷等其他有關(guān)情況。經(jīng)審查符合要求的應(yīng)當(dāng)予以受理，不予受理的應(yīng)向申請(qǐng)部門(mén)說(shuō)明理由。

3.評(píng)估準(zhǔn)備工作。在進(jìn)行心理評(píng)估之前，技術(shù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)測(cè)試對(duì)象的基本情況確定心理評(píng)估方案，準(zhǔn)備評(píng)估前的指導(dǎo)語(yǔ)，調(diào)試好同步錄音錄像設(shè)備。

4.實(shí)施心理評(píng)估。評(píng)估過(guò)程包括以下四個(gè)步驟：告知測(cè)試對(duì)象技術(shù)人員的身份及測(cè)試保密原則；與被測(cè)試對(duì)象進(jìn)行不少于30分鐘的談話(huà)，做好談話(huà)記錄；在談話(huà)過(guò)程中觀(guān)察測(cè)試對(duì)象的表現(xiàn)，根據(jù)測(cè)試對(duì)象的表現(xiàn)適當(dāng)調(diào)整測(cè)評(píng)量表；測(cè)試對(duì)象填寫(xiě)心理測(cè)評(píng)量表。

（五）明確心理評(píng)估的方法

《心理評(píng)估辦法》中明確規(guī)定心理評(píng)估分計(jì)算機(jī)部分和面談部分，心理評(píng)估技術(shù)人員在進(jìn)行心理評(píng)估之前要詳細(xì)掌握被測(cè)對(duì)象的基本情況。計(jì)算機(jī)部分一般情況下采用艾森克人格問(wèn)卷和scl90自評(píng)癥狀量表，這兩種量表是目前心理評(píng)估應(yīng)用領(lǐng)域最為廣泛的心理測(cè)量工具，有國(guó)際常模可供參考，具有較好的信度和效度，通過(guò)問(wèn)卷對(duì)測(cè)試對(duì)象的內(nèi)外向程度、情緒穩(wěn)定度、溫和冷漠度以及測(cè)試過(guò)程中是否撒謊等情況做全面測(cè)試，測(cè)試結(jié)果對(duì)辦案有較高的參考價(jià)值。面談部分一般不少于2個(gè)小時(shí)，可以分多次進(jìn)行，主要是對(duì)被測(cè)試對(duì)象的精神狀態(tài)、情感控制能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、關(guān)注程度、是否有消極心理等方面進(jìn)行判斷，綜合計(jì)算機(jī)和面談的結(jié)果對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行再犯罪心理預(yù)測(cè)及行為傾向判斷，以確定評(píng)估對(duì)象犯罪心理和行為惡習(xí)消除的程度、守法心理與良好行為建立的程度。

（六）明確心理評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容

《心理評(píng)估辦法》中明確規(guī)定在心理評(píng)估結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)要出具《心理評(píng)估報(bào)告》，并對(duì)心理評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。內(nèi)容包括：

1．評(píng)估對(duì)象的基本情況：1）違法犯罪的基本事實(shí)；2）違法犯罪經(jīng)歷；3）問(wèn)題概要；4）家庭成員及家庭狀況；5）居所及社區(qū)環(huán)境；6）家庭病史、遺傳、壓力因素等；7）遷移、移居經(jīng)歷；8）成長(zhǎng)經(jīng)歷；9）興趣愛(ài)好；10）情緒、個(gè)性特征；11）人際關(guān)系；12）常用的應(yīng)對(duì)方式；13）社會(huì)支持機(jī)制。

2．對(duì)評(píng)估對(duì)象的評(píng)價(jià)：1）周?chē)艘话阌∠蠹霸u(píng)價(jià)；2）自我認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)；3）訪(fǎng)談人員的一般印象及評(píng)價(jià)。

3．評(píng)估。包括評(píng)估過(guò)程及評(píng)估方法。

4．評(píng)估結(jié)果。包括犯罪成因分析及犯罪危險(xiǎn)性（包括再犯罪可能性和行為升級(jí)的可能性）。

5．評(píng)估意見(jiàn)。

三、心理評(píng)估實(shí)踐中遇到的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題

(一)如何最大程度地保障心理評(píng)估報(bào)告的準(zhǔn)確性

心理評(píng)估在我國(guó)起步較晚，但在西方早已經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期的理論研究和實(shí)踐探索，被證實(shí)在矯正人類(lèi)的不當(dāng)行為中是一種行之有效的方法。心理評(píng)估的準(zhǔn)確性取決于心理評(píng)估師的經(jīng)驗(yàn)是否豐富、評(píng)估對(duì)象是否配合評(píng)估、測(cè)試環(huán)境是否達(dá)標(biāo)、社會(huì)背景調(diào)查程度是否全面等多方面的因素。為此我們?cè)诠ぷ髦凶⒅貜囊韵氯齻€(gè)方面入手，力求在心理評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)上都做到精益求精，各種數(shù)據(jù)、資料力求準(zhǔn)確、完善，以確保得出的結(jié)論的正確性。一是注重心理測(cè)試量表的選用。選用國(guó)際上經(jīng)過(guò)大量臨床使用、有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的心理測(cè)量表；二是要求檢察機(jī)關(guān)心理技術(shù)人員參與到犯罪嫌疑人社會(huì)背景調(diào)查。我們要求心理技術(shù)人員從檢察機(jī)關(guān)受理案卷開(kāi)始就要和辦案人員一同熟悉案卷材料，并要同辦案人員一起對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)背景調(diào)查，詳細(xì)地掌握犯罪嫌疑人的生活經(jīng)歷、平時(shí)表現(xiàn)、家庭情況及性格特征，從而進(jìn)一步分析犯罪嫌疑人的犯罪原因；三是注重面談。面談即通過(guò)與評(píng)估對(duì)象口頭交談的方式收集對(duì)方有關(guān)心理特征和行為數(shù)據(jù)。面談的最大特點(diǎn)在于整個(gè)訪(fǎng)談過(guò)程是訪(fǎng)談?wù)吲c被訪(fǎng)者互相影響、互相作用的過(guò)程。在面談中，根據(jù)測(cè)評(píng)的內(nèi)容、訪(fǎng)談對(duì)象的特點(diǎn)、訪(fǎng)談情境等情況靈活運(yùn)用訪(fǎng)談方法，提高實(shí)際應(yīng)用的科學(xué)性。

（二）如何促使心理評(píng)估報(bào)告在刑事案件辦理中有效應(yīng)用

心理評(píng)估報(bào)告在庭審中不能作為證據(jù)使用，只能作為一種輔助辦案的參考依據(jù)，在庭審中到底能對(duì)法官的裁決起到多大的作用，取決于心理評(píng)估報(bào)告的完整性和專(zhuān)業(yè)性，只有規(guī)范、有效的報(bào)告，才能使法官產(chǎn)生內(nèi)心確認(rèn)，從而影響酌定的量刑情節(jié)，為此我們多次修改心理評(píng)估報(bào)告的格式和內(nèi)容，將面談和心理量表的結(jié)果結(jié)合詳細(xì)說(shuō)明分析的依據(jù)，并將犯罪成因分析和犯罪危險(xiǎn)性分析作為報(bào)告的重點(diǎn)，同時(shí)還要對(duì)該評(píng)估對(duì)象的心理問(wèn)題提出心理疏導(dǎo)建議，我們希望做出的心理評(píng)估報(bào)告一方面能為法院在量刑時(shí)提供了可靠的依據(jù)，另一方面又能為矯治犯罪未成年人指明方向。

（三）如何保障評(píng)估對(duì)象的心理矯治的效果

對(duì)于每一個(gè)評(píng)估對(duì)象都進(jìn)行心理矯治，使其達(dá)到正常人的心理水平，這是心理評(píng)估的理想狀態(tài)。但實(shí)際工作中心理矯治的效果受到時(shí)間、環(huán)境等各種因素的影響，如果不能持續(xù)性的進(jìn)行心理疏導(dǎo)，疏導(dǎo)效果就會(huì)大大折扣。為此我們做了以下規(guī)定：

1.要求心理技術(shù)人員定期對(duì)被評(píng)估對(duì)象進(jìn)行心理疏導(dǎo)并撰寫(xiě)《心理疏導(dǎo)記錄》，心理疏導(dǎo)記錄按照評(píng)估對(duì)象建立，疏導(dǎo)記錄一般一月一次，每次談話(huà)不能少于30分鐘。

2.建立心理評(píng)估檔案。評(píng)估對(duì)象心理檔案是通過(guò)心理評(píng)估、心理疏導(dǎo)等方法積累起來(lái)的有關(guān)評(píng)估對(duì)象個(gè)性特點(diǎn)、缺陷、矯治過(guò)程及其效果等方面心理資料的系統(tǒng)記載，反映了評(píng)估對(duì)象的心理軌跡，有助于掌握被評(píng)估對(duì)象的心理發(fā)展方向，也能夠比較全面地掌握一個(gè)未成年犯罪嫌疑人的情況，而通過(guò)一批《心理評(píng)估檔案》，就能夠了解、分析未成年人的心理狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)誘發(fā)犯罪的原因，從而為我們預(yù)防犯罪提供依據(jù)。

3.同監(jiān)管場(chǎng)所進(jìn)行溝通，對(duì)于有心理疏導(dǎo)室的監(jiān)管場(chǎng)所，進(jìn)行資料的交接，并定期進(jìn)行回訪(fǎng)，了解評(píng)估對(duì)象的心理狀態(tài)，對(duì)于沒(méi)有心理疏導(dǎo)室的監(jiān)管場(chǎng)所在可能的條件下，要定期與被評(píng)估對(duì)象進(jìn)行心理疏導(dǎo)，爭(zhēng)取使疏導(dǎo)效果最佳化，引導(dǎo)被評(píng)估對(duì)象走健康發(fā)展的道路。

4.同社會(huì)服刑的監(jiān)管單位溝通，組成幫教小組憑借《心理評(píng)估檔案》中發(fā)現(xiàn)的該未成年人的問(wèn)題，進(jìn)行有的放矢的、鍥而不舍的矯治工作，用真誠(chéng)的行動(dòng)去感化他、教育他。對(duì)于其他未成年人，我們經(jīng)常地進(jìn)行法制宣傳，向他們指出犯罪未成年人之所以會(huì)犯罪的原因，及時(shí)地提醒他們注意，避免走上犯罪的道路。

*河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院［450008］