統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行實(shí)踐問題探索
——以案件辦理管理為視角

文◎李思張?chǎng)卫?/p>

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行實(shí)踐問題探索
——以案件辦理管理為視角

文◎李思*張?chǎng)卫?*

20 14年4月26日，全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在天津市檢察機(jī)關(guān)正式上線運(yùn)行，并與最高檢實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，從而實(shí)現(xiàn)了全員、全面、全程應(yīng)用，對(duì)本市的案件辦理、案件管理工作改革帶來深刻的影響。同時(shí)，隨著實(shí)踐中對(duì)系統(tǒng)功能的深入挖掘，也發(fā)現(xiàn)了一些問題需要解決和改善，本文在提出相關(guān)問題的同時(shí)提出了完善建議，期待能夠更加規(guī)范高效的用好這一系統(tǒng)。

一、開發(fā)部署統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的重要性

（一）貫徹落實(shí)國家信息化戰(zhàn)略必然要求

黨的十八大作出“堅(jiān)持走中國特色新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路”的重要部署。深入推進(jìn)檢察信息化是貫徹黨中央重要決策部署的有力措施，是檢察現(xiàn)代化的必由之路和顯著特征，是現(xiàn)代檢力增長的主要源泉。開發(fā)和部署統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，就是運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法流程網(wǎng)上管理、執(zhí)法活動(dòng)網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法質(zhì)量網(wǎng)上考評(píng)，構(gòu)建一個(gè)縱向貫通、橫向集成、互聯(lián)互通的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全國檢察機(jī)關(guān)信息高度共享、有效整合，提高信息收集、傳遞、整合和處理的速度，搶占檢察工作制高點(diǎn)，把握檢察工作主動(dòng)權(quán)，充分發(fā)揮信息化在檢察工作中的核心戰(zhàn)斗力作用，以信息化帶動(dòng)檢察工作的現(xiàn)代化、規(guī)范化。

（二）高效發(fā)揮我國檢察體制優(yōu)勢(shì)的必然要求

依據(jù)《憲法》和《人民檢察院組織法》的規(guī)定，最高人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)地方各級(jí)人民檢察院和專門人民檢察院的工作，上級(jí)人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)人民檢察院的工作，檢察長統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)檢察院的工作。在全國范圍內(nèi)部署使用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，一方面，可以有效克服過去時(shí)空和層級(jí)的限制，為領(lǐng)導(dǎo)提供實(shí)時(shí)鮮活、客觀全面的決策信息，領(lǐng)導(dǎo)的決策指揮也可以直接快速地下達(dá)，縮短從決策到執(zhí)行的傳達(dá)時(shí)間，從而準(zhǔn)確、快捷地實(shí)現(xiàn)對(duì)檢察工作全局的領(lǐng)導(dǎo)；另一方面，可以破解各業(yè)務(wù)部門之間、上下級(jí)檢察院之間的條塊分割、信息壁壘、信息孤島等問題，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息全方位、多角度的關(guān)聯(lián)整合和共享，促進(jìn)工作上的相互配合、有機(jī)互動(dòng)。

（三）完善檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革必然要求

完善檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理，是中央關(guān)于深化司法體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容。統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上線后，一方面，可以建立起“縱橫結(jié)合”的立體化、動(dòng)態(tài)化管理網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)本院案件管理部門對(duì)本院業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，上級(jí)院案件管理部門、業(yè)務(wù)部門對(duì)下級(jí)院對(duì)口部門的即時(shí)管理；另一方面，可以大力推進(jìn)精細(xì)化監(jiān)督管理，深入推進(jìn)受理和辦理分離，管理、監(jiān)督和辦理分離，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法辦案從受理到結(jié)案的全過程的統(tǒng)一、歸口、全程、動(dòng)態(tài)的集約化監(jiān)督管理，確保案件監(jiān)督管理工作與執(zhí)法辦案工作的無縫對(duì)接，把監(jiān)督制約觸角同步深入到每一起案件、每一個(gè)辦案環(huán)節(jié)，切實(shí)促進(jìn)執(zhí)法辦案活動(dòng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法。

二、統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上線運(yùn)行以來對(duì)工作的影響

為了更加規(guī)范、高效、全面、安全運(yùn)用統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檢察信息化、執(zhí)法規(guī)范化、管理科學(xué)化，提高執(zhí)法辦案的質(zhì)量和效率，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)、全程監(jiān)管，促進(jìn)檢察工作科學(xué)發(fā)展，最高人民檢察院第十二屆檢察委員會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)使用管理辦法（試行）》，2014年1月1日開始實(shí)施。這一管理辦法明確了職責(zé)分工和基本的使用規(guī)則，其中各業(yè)務(wù)部門既是使用者又是管理者，是本業(yè)務(wù)條線使用管理的第一責(zé)任主體，既要利用系統(tǒng)完成自身業(yè)務(wù)的辦理，還要對(duì)本部門、本條線的使用活動(dòng)履行管理職責(zé)。案件管理部門與業(yè)務(wù)部門雖然都是系統(tǒng)使用的管理部門，但案件管理部門主要是對(duì)本院各部門的橫向管理，重在監(jiān)督、統(tǒng)籌，業(yè)務(wù)部門是對(duì)本業(yè)務(wù)條線內(nèi)的縱向管理，重在指導(dǎo)、管理，兩者分工負(fù)責(zé)，相互配合，使辦案部門與案件管理部門共同履行使用、管理職責(zé)。這無疑對(duì)以往的案件管理和案件辦理產(chǎn)生積極影響，有力推動(dòng)檢察事業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

（一）對(duì)案件受理的影響

統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線初期，我院案件管理辦公室就制定了較強(qiáng)針對(duì)性和實(shí)用性的案件受理操作流程，對(duì)案件受理、案件信息填錄、受理文書制作、案件分配和卷宗領(lǐng)取等方面均做了詳細(xì)的規(guī)定，使得受理工作高效、規(guī)范開展，案件受理工作及時(shí)辦結(jié)。同時(shí)，利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要分四階段做好案件受理審核工作。最重要的是要做好簽收前工作。一“問”，問送案人員姓名，問有無未成年案件、問有無隨案移送物品、清單是否齊備。二“審”，審查案卷材料，審查是否屬于本院管轄、隨按移送款物、案卷材料是否齊備；針對(duì)未成年案件，看是否有思想表現(xiàn)情況登記表，有空表時(shí)要求補(bǔ)足或退回；注意案件是否有另案處理的同案犯、案卷較多等需要領(lǐng)導(dǎo)指派的案件（主要是為了均衡工作任務(wù)量考慮，也是為了提前溝通，避免案件受理后業(yè)務(wù)部門頻繁變更承辦人）［1］。是否社矯人員在緩刑、假釋期、管制、暫予監(jiān)外執(zhí)行期內(nèi)犯罪等屬于監(jiān)所部門受理的案件，目的為分案做準(zhǔn)備。三“排”，待送案人員走后對(duì)案卷區(qū)分受理部門，按照案件分屬部門將案件分組擺放，“特別案件”跟業(yè)務(wù)部門（主要是公訴部門）聯(lián)系，確認(rèn)案件承辦人，在分部門后要根據(jù)指定承辦人的情況編寫紙質(zhì)臺(tái)賬受案號(hào)。四“翻”，翻看起訴意見書掌握嫌疑人基本情況，尤其注意審核案卡所需必填信息在文書中是否體現(xiàn)，沒有的話翻卷補(bǔ)足，目的是為下一步填錄案卡節(jié)約時(shí)間。

（二）對(duì)案件管理的影響

1.對(duì)法律文書管理的影響。業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線運(yùn)行之前，我院文書管理主要采取備案審核和統(tǒng)一領(lǐng)取方式。對(duì)于敘述式法律文書采取登記備案；對(duì)于涉及人身財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律文書集中保管、統(tǒng)一開具，業(yè)務(wù)部門持主管檢察長審批意見到案件管理辦公室，案件管理辦公室對(duì)相關(guān)手續(xù)審核后辦理登記、編號(hào)和用印；對(duì)人身財(cái)產(chǎn)之外的填充式法律文書，由案件管理辦公室統(tǒng)一編號(hào)，業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要集中領(lǐng)取，使用后持文書復(fù)印件等材料再領(lǐng)取新的法律文書。

統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線后，文書使用管理相應(yīng)發(fā)生變化，首先是系統(tǒng)集合了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法工作中需要使用的法律文書和工作文書通用模板，案件承辦人在系統(tǒng)中可以直接進(jìn)行文書生成制作，后由審批人審批入卷即可。其次，對(duì)文書的監(jiān)管工作改為在結(jié)案審核時(shí)由案件管理部門對(duì)個(gè)案中的法律文書制作和用印情況進(jìn)行審核，看有無錯(cuò)漏和用印不規(guī)范情形。

2.對(duì)流程監(jiān)控的影響。從我院開展流程監(jiān)控情況來看，在系統(tǒng)使用之前，案管部門受理案件后登記流程監(jiān)控電子臺(tái)賬，其中包括了需要了解掌握的案件受理日期、嫌疑人基本情況、案件退查、審結(jié)及判決情況，通過每日或每周進(jìn)行案件臺(tái)賬的更新以及定期對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行梳理，對(duì)有超期風(fēng)險(xiǎn)的案件，以及退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查案件超過一定期限后進(jìn)行提示預(yù)警，制作預(yù)警通知書。系統(tǒng)運(yùn)行后，由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)了超期預(yù)警監(jiān)控功能，通過建立案件每日巡視制度，設(shè)置專職案件流程監(jiān)控管理員進(jìn)行日常巡視，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提示業(yè)務(wù)部門糾正：一是對(duì)案件進(jìn)行逐案巡視，對(duì)法律文書制作，案卡填錄等及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題解決問題，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)監(jiān)管與靜態(tài)監(jiān)管的統(tǒng)一；二是對(duì)案件列表里有超期預(yù)警的案件提前與辦案部門聯(lián)系，避免因?yàn)槲醇皶r(shí)送案而造成假性超期?？梢哉f以業(yè)務(wù)系統(tǒng)來幫助案件管理部門實(shí)現(xiàn)了全程、全面監(jiān)管，提高了監(jiān)管的時(shí)效性，以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)范使用促使了執(zhí)法辦案的規(guī)范化。

3.對(duì)送案審核的影響。使用系統(tǒng)前，公訴案件在送案審核時(shí)，往往是由內(nèi)勤將打印的文書和將要移送起訴的案件制作成臺(tái)賬，定期向案件管理部門報(bào)送送案情況，這種做法有時(shí)會(huì)因?yàn)閮?nèi)部疏忽造成遺漏登記、不及時(shí)登記的情況。系統(tǒng)的使用，使得送案審核更加規(guī)范，科學(xué)設(shè)置了送案操作節(jié)點(diǎn)，公訴部門承辦人在點(diǎn)擊送案后案管部門才能進(jìn)行送案操作，同樣，案管進(jìn)行送案審核操作后，代表卷宗已經(jīng)移送法院或者其他機(jī)關(guān)，不能在承辦人界面進(jìn)行任何操作。使得案件辦理在系統(tǒng)內(nèi)與系統(tǒng)外同步進(jìn)行，有效避免了之前存在的公檢法機(jī)關(guān)相互借日子辦案的弊端，承辦人的責(zé)任更重，對(duì)促進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)起到強(qiáng)有力地推動(dòng)。

（三）對(duì)案件辦理的影響

1.文書制作與審批更加嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)。一是系統(tǒng)集合了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法工作中需要使用的法律文書和工作文書通用模板，由最高檢統(tǒng)一制定并發(fā)布，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)所需使用的文書都可在系統(tǒng)內(nèi)自動(dòng)生成，承辦人在制作時(shí)只需填寫相關(guān)項(xiàng)目即可，避免了各地因人為因素造成文書制作時(shí)名稱不統(tǒng)一、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。二是文書用印審批也更加嚴(yán)格規(guī)范。系統(tǒng)設(shè)計(jì)了打印前用印審批環(huán)節(jié)，相比較之前的用印，一方面明確了審批權(quán)限，可以避免先用印后申請(qǐng)的不規(guī)范現(xiàn)象，另一方面，可以加強(qiáng)承辦人的責(zé)任意識(shí)，因?yàn)樵谑褂迷河r(shí)，會(huì)經(jīng)過科長及院分管領(lǐng)導(dǎo)的審批和再次審核，必須確保文書規(guī)范制作。此外，發(fā)現(xiàn)問題后能否及時(shí)糾正也考驗(yàn)了承辦人的擔(dān)當(dāng)和責(zé)任意識(shí)。

2.辦案期限與辦案責(zé)任更加明確。辦理案件就是辦理證據(jù)，就是辦理期限，一個(gè)案件從受理到提起公訴，嫌疑人被逮捕案件檢察院的審查起訴最長時(shí)限是六個(gè)半月，如果取保候?qū)彽脑捵铋L不得超過12個(gè)月，在辦理案件過程中，由于案件數(shù)量大，尤其是基層檢察院更大，人少案多矛盾突出，［2］很容易造成監(jiān)管上的疏忽而導(dǎo)致文書制作和使用不規(guī)范，存在事后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)的問題，如犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書等。在系統(tǒng)上線運(yùn)行后，一是設(shè)計(jì)了辦案超期預(yù)警功能，在承辦人界面進(jìn)行有效提示，案件管理部門也能進(jìn)行超期預(yù)警查詢，及時(shí)提醒承辦人制作結(jié)案文書和相關(guān)審批表，及時(shí)用印打印，從而避免了辦案中的不規(guī)范情形；二是文書制作方面，必須在結(jié)案之前將相關(guān)文書制作完成，一旦送案移送法院后，將不能補(bǔ)辦，從而增強(qiáng)了辦案部門和辦案人的責(zé)任意識(shí)和期限意識(shí)，按期結(jié)案。

三、在運(yùn)用實(shí)踐中出現(xiàn)的部分問題及完善建議

（一）系統(tǒng)本身設(shè)計(jì)問題

系統(tǒng)功能強(qiáng)大，對(duì)案件辦理帶來極大便利，但是仍存在單向不可逆操作問題，因?yàn)?，案件管理部門需要對(duì)所有案件進(jìn)行受理分流，如果發(fā)現(xiàn)未成年案件等特別程序案件，需在案件受理向?qū)нx擇相應(yīng)程序，而由于案件受理量大，工作人員由于審核量大，造成選擇錯(cuò)誤的受理程序，事后只能以刪除案件來挽救，造成工作上不必要的失誤。此外，由單人進(jìn)行案件受理操作，不能多條線同時(shí)進(jìn)行，也使案件在案管部門停滯太久而不能及時(shí)移交辦案部門，給辦案造成影響，［3］如果能夠進(jìn)行修改完善，將大大提高案件管理及案件辦理的效率。建議一是完善受理向?qū)гO(shè)置，將程序選擇列表后置，在錄入案件信息后再統(tǒng)一進(jìn)行程序選擇；二是在修改案件受理向?qū)Ш笾玫耐瑫r(shí)時(shí)，將統(tǒng)一受案號(hào)的生成也同時(shí)后移，實(shí)現(xiàn)可由案管部門多人同時(shí)受理不同類別的案件的目的。

（二）案卡填錄問題

案件管理部門在對(duì)擬移送案件審核發(fā)現(xiàn)問題后，如案卡填錄不規(guī)范，需要將案件發(fā)回承辦人修改完善，而系統(tǒng)設(shè)計(jì)了點(diǎn)擊送案后任何人無法對(duì)案卡進(jìn)行修改，只有在案管送案審核時(shí)有“完善案卡信息”選項(xiàng)可以選擇來修改完善，但這樣設(shè)計(jì)將案管部門監(jiān)督管理權(quán)限放大，可以修改承辦人案件信息，但也導(dǎo)致了修改錯(cuò)誤的出現(xiàn)，追究責(zé)任時(shí)無法明確主體。解決這一問題，一方面要強(qiáng)化承辦人的責(zé)任意識(shí)，在填寫案件信息時(shí)仔細(xì)核對(duì)確保無錯(cuò)誤，另一方面考慮在系統(tǒng)中增加退回送案功能，將案管部門的監(jiān)督權(quán)體現(xiàn)在結(jié)案審核階段，對(duì)不符合送案條件的案件退回業(yè)務(wù)部門修改完善后重新送案。

（三）統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作不熟練問題

系統(tǒng)正式上線運(yùn)行之前，各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)系統(tǒng)的使用開展了全員專題培訓(xùn)及試運(yùn)行等相關(guān)工作，高檢院編輯出版了針對(duì)各個(gè)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)手冊(cè)，很有利于對(duì)系統(tǒng)的使用、管理、維護(hù)。但是，隨著系統(tǒng)的不斷更新和升級(jí)完善，許多操作步驟有所變更，之前的指導(dǎo)手冊(cè)對(duì)很多變更的操作沒有描述或提及，造成使用人員的困惑，此時(shí)只能向上級(jí)院甚至高檢院咨詢和請(qǐng)示，影響了辦案的效率。建議一是在升級(jí)系統(tǒng)后第一時(shí)間進(jìn)行新版本的內(nèi)容更新說明、新功能的業(yè)務(wù)操作提醒，以便更高效的使用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)辦理案件。二是對(duì)系統(tǒng)的使用要進(jìn)行定期的培訓(xùn)，具體而言，可對(duì)業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行培訓(xùn)，后由各業(yè)務(wù)骨干在本部門進(jìn)行培訓(xùn)，達(dá)到全員操作技能的提升。

注釋：

［1］之前在案件辦理過程中，變更承辦人情況較多，為了避免頻繁變更，系統(tǒng)對(duì)變更承辦人做出了設(shè)計(jì)，分配給承辦人的案件必須使用本人的密鑰才能辦理，變更承辦人更規(guī)范。

［2］以筆者所在檢察院為例，公訴部門具有辦案資格的檢察官只有8人，而一周受理案件最多達(dá)到50件，辦案壓力極大。

［3］主要是影響業(yè)務(wù)部門不能及時(shí)在系統(tǒng)內(nèi)生成訴訟告知文書，多是應(yīng)在受理三日內(nèi)告知的文書，如訴訟權(quán)利義務(wù)告知書、委托辯護(hù)人、申請(qǐng)法律援助告知書等。

*北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院碩士研究生，天津市東麗區(qū)人民檢察院［300300］

**天津市人民檢察院助理檢察員［300073］