依附與獨立:中西古代知識分子與政治權(quán)力的面向

劉廣莉

(四川大學(xué) 馬克思主義學(xué)院 四川 成都 610064)

在世界文明史中，中華文明是早熟的文明，很早就有了專業(yè)的知識分子，如上古的卜、巫、祝、史，而史官尤其具有專業(yè)學(xué)者特征。但是與西方比較，我們可以看到一個顯見的事實:西方的知識分子與政治權(quán)力的關(guān)系較為疏離，具有相對獨立性，社會批判性也較強;而中國的知識分子與政治權(quán)力的關(guān)系則較為緊密，依附性較強，社會批判性較弱。本文試圖就中西知識分子與政治權(quán)力的關(guān)系作一比較，探析其內(nèi)在機理。

一、中西古代知識分子的內(nèi)涵

就知識分子的內(nèi)涵界定而言，學(xué)界從歷史語境、社會角色等角度進(jìn)行了諸多探索，眾說紛紜。西方人一般認(rèn)為知識分子是“社會的良心”和人類基本價值的維護(hù)者。《現(xiàn)代漢語詞典》將具有較高文化水平、從事腦力勞動的人作為知識分子。余英時認(rèn)為，所謂知識分子，必須能夠超越其主攻領(lǐng)域和一己私欲，對國家、社會乃至人類命運深具關(guān)懷，自覺地有所承擔(dān)，作為“社會良心”和人類價值的維護(hù)者，發(fā)揮著批判社會和推動人類價值實現(xiàn)的功能。在不同的時代和文化傳統(tǒng)下，知識分子的含義不盡相同。盡管如此，我們?nèi)钥梢詺w納出“知識分子”一詞的兩個最基本的特征:在技術(shù)層面，知識分子擁有相當(dāng)智識和文化水平，致力于本領(lǐng)域的鉆研和知識的生產(chǎn);在價值取向和精神特質(zhì)層面，知識分子關(guān)注公共生活，具有強烈的社會責(zé)任意識，具有批判精神，勇于匡扶社會正義，并提供終極關(guān)懷。后者是作為知識分子的一個重要特質(zhì)，有智識卻無公共精神不成其為典型的知識分子。

雖然“知識分子”是一個近代才產(chǎn)生的概念，但知識分子這種現(xiàn)象卻古已有之。根據(jù)知識分子一詞的核心要素和涵義，再對照中西古代的文化背景，大抵可以判斷哪些人稱得上是古代的知識分子。本文借用這個概念來闡釋古代那些具有相當(dāng)程度的知識文化精英。T.Parsons認(rèn)為文字的出現(xiàn)和哲學(xué)的突破是判定知識分子崛起的兩個因素，根據(jù)這兩個標(biāo)準(zhǔn)，我們可將先秦時期看成是中國古代知識分子的濫觴。余英時先生《士與中國文化》一書中“士”的概念就是指古代知識分子。在余英時著的《中國古代知識人之史的考察》一文中，提到知識人在古代叫做“士”，這里所用的“知識人”與知識分子外延并無差異。徐復(fù)觀在《中國知識分子的歷史性格及其歷史的命運》一文中，開門見山地說:“我這里指的知識分子，就是過去所說的‘士’、‘士人’、‘士大夫’及普通所稱為‘讀書人’的此一集團(tuán)中的最大多數(shù)而言?！币虼?，“士”、“士大夫”構(gòu)成了中國古代知識分子的一股重要力量。而在西方，古代知識分子的源頭可追溯到古希臘城邦時期，并經(jīng)羅馬帝國時期、中世紀(jì)，最后以啟蒙運動為結(jié)點，那些以傳播知識為目的，具有相對獨立人格特點的知識分子薪火相傳，構(gòu)成西方古代知識分子的“道統(tǒng)”。其中，蘇格拉底作為西方古代典型的知識分子——思想的集大成者，具有獨立的人格并忠于真理。

二、依附還是獨立:中西古代知識分子對政治權(quán)力的不同面向

中西古代知識分子都承擔(dān)著生產(chǎn)知識、服務(wù)社會的職責(zé)，而知識分子要介入社會，很難繞開政治權(quán)力，因此，中西方古代知識分子都要面對如何處理與政治權(quán)力的問題，但是他們對政治權(quán)力采取了兩種幾乎截然相反的態(tài)度。中國古代知識分子偏向于依附權(quán)力或者與權(quán)力相結(jié)合，他們進(jìn)入國家政權(quán)體系，直接或間接參與國家政權(quán)的行使;而西方古代知識分子則與政治權(quán)力保持著適當(dāng)距離，成為一支相對獨立的力量，疏離或者對抗權(quán)力，他們做到了薩義德所言的質(zhì)疑而不是顧問的角色，對于權(quán)威與傳統(tǒng)保持懷疑與批判。

治國平天下歷來是中國士人的最高理想，在制度和文化影響下，知識分子逐漸融入權(quán)力系統(tǒng)。春秋戰(zhàn)國時期，諸子百家思想齊放，圍繞著如何治理國家這一主題紛紛立言?？鬃又苡瘟袊瑸閷崿F(xiàn)其政治理念和治國方略四處奔走，其所關(guān)懷之核心，乃是現(xiàn)實政治，而非純粹的知識。而漢代儒家思想成為官方意識形態(tài)以后，大多讀書人積極入世，奉行“學(xué)而優(yōu)則仕”的原則，以期通過對知識資源的掌握謀取仕途，參與政權(quán)建構(gòu)，從而實現(xiàn)自己的理想抱負(fù)，這就直接產(chǎn)生了大量以服務(wù)現(xiàn)實政治為目的的知識分子——士大夫。在先秦，中國尚未形成規(guī)范的選拔機制，選拔士人參與政治及士人的進(jìn)階，主要依靠諸侯的賞識，如百里奚舉于市，官至相國。那時，諸侯養(yǎng)士成風(fēng)，“是時齊有春申君，趙有平原君，魏有信陵君，方爭下士，招致賓客，以相傾奪，輔國持權(quán)……”國君、權(quán)臣，收養(yǎng)門客蔚然成風(fēng)。但是，這種人才選拔制度并不成熟和規(guī)范，而統(tǒng)治者也一直在主動地進(jìn)行制度設(shè)計，促使士人與權(quán)力進(jìn)一步結(jié)合。在漢代，選拔士人科舉制有所改進(jìn)，有征召、察舉等制度，但仍不夠成熟和規(guī)范。中國古代人才選拔制度設(shè)計的轉(zhuǎn)折和成熟標(biāo)志是科舉制的誕生。隋朝創(chuàng)造的科舉制，則成為往后中國政治吸收、籠絡(luò)士人的常規(guī)機制，并越來越成熟，知識分子與政治權(quán)力的結(jié)合趨于制度化、規(guī)?；?。知識分子幾乎都通過這個渠道進(jìn)階，以至于唐太宗說:“天下英雄盡入吾彀中?！?/p>

西方的知識分子概念產(chǎn)生于啟蒙運動之后，雖然西方古代的知識分子不具有現(xiàn)代知識分子高度的理性和對社會的深切關(guān)注，“在一切事情上都有公開運用自己理性的自由”，但無疑他們與政權(quán)始終保持著一定的距離。古希臘時期，知識界就形成了探索純粹知識的知識論傳統(tǒng)，學(xué)者們已經(jīng)區(qū)分了本體和表象兩個世界，并將精力集中于永恒不變的本體世界。他們追求真理性的知識，以徜徉于知識海洋的純智識活動為樂趣，而少有直接著眼于現(xiàn)實世界，也較少參與現(xiàn)實政治的訴求。他們對純知識有著執(zhí)著的追求，即使面臨強權(quán)，也堅守真理至上，例如，蘇格拉底至死也不肯隨俗:“只要我一息尚存，官能健全，我決不會停止哲學(xué)實踐，不會停止對你們進(jìn)行勸導(dǎo)，不會停止向我遭遇到的每一個人闡明真理……”表現(xiàn)出西方知識分子的純粹與獨立。到了中世紀(jì)，知識分子大多被吸納到教會中，為基督教神權(quán)做辯護(hù)，成為了神職人員。由于教權(quán)作為獨立的力量區(qū)別于世俗王權(quán)，神職人員這支力量自給自足。宗教神學(xué)籠罩下的中世紀(jì)，教會為經(jīng)院哲學(xué)家提供了安身立命之所，他們不必向世俗權(quán)力獻(xiàn)媚討好。所以，自古希臘開始，西方古代知識分子便形成了一種獨立的姿態(tài)，與政權(quán)保持著距離。

三、中西知識分子不同選擇的原因探析

為什么中西知識分子在處理與政治權(quán)力的關(guān)系時，有迥乎不同的選擇?應(yīng)從歷史淵源、文化環(huán)境、知識對象與制度環(huán)境進(jìn)行分析。

(一)歷史淵源不同

余英時認(rèn)為:“古代知識階層始于春秋、戰(zhàn)國之交的孔子時代?！贝呵飸?zhàn)國時代，社會處于大變革時期，舊的統(tǒng)治秩序逐漸解體，禮樂制度趨于崩潰，知識分子得以掙脫制度枷鎖獲得身心的解放。各種思想流派如儒、法、道、墨等，百花齊放。知識分子著書講學(xué)，互相論戰(zhàn)。此期，知識分子開始作為一支重要的社會力量登上當(dāng)時的政治舞臺，影響著時代的進(jìn)程和社會的變革。一方面，他們是思想文化的創(chuàng)造者和傳播者，各派學(xué)說林立，對傳統(tǒng)、社會、人生、治世發(fā)表不同的見解。另一方面，他們的旨向又直接與現(xiàn)實政治密切相關(guān)，具有高度的社會責(zé)任感和救世情懷。此期的知識分子作為一支新興力量，其生存方式尚未定型，知識分子如何介入政治和社會，無論對知識分子自身還是統(tǒng)治者，都尚處于摸索階段，而此期的知識分子對政治權(quán)力的依附也不甚強。先秦知識分子所表現(xiàn)出來的對現(xiàn)實政治的關(guān)切和投入，成為中國古代知識分子的范型。這種范型在后代，形成制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所言的“路徑依賴”(Path－Dependence)。但是，這種路徑依賴不是簡單的重復(fù)。由于后來秦漢大一統(tǒng)的建立，政治權(quán)力集中和擴(kuò)張，知識分子相對弱勢化，秦漢后知識分子對政治和社會的介入越來越走向?qū)φ螜?quán)力的依附。

希臘文化揭開了西方文明的序幕。恩格斯說:“沒有希臘文化和羅馬奠定的基礎(chǔ)，也就沒有現(xiàn)代的歐洲?！惫畔ＥD知識分子在光輝燦爛的古希臘文明中扮演著極為重要的角色。古希臘所在的希臘半島海岸線曲折，擁有眾多島嶼和天然港灣，憑借得天獨厚的自然地理環(huán)境，希臘海上貿(mào)易發(fā)達(dá)，采掘、造船和手工業(yè)也相繼發(fā)展，商業(yè)勃興，經(jīng)濟(jì)繁盛。各城邦的奴隸主、奴隸、平民一道創(chuàng)造了奴隸制經(jīng)濟(jì)的繁榮。財富的創(chuàng)造和積累為知識分子的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。同時，以雅典為代表的民主制度的實行為知識分子提供了一個寬容自由的政治環(huán)境，知識分子享有充分的思想自由，可以最大程度地發(fā)揮首創(chuàng)精神，對廣闊的世界各抒己見。此外，古希臘城邦極為重視公民的教育和智識的提升，文化氛圍濃厚，知識分子紛紛投身于各種教育實踐，致力于知識的追求和思想文化的傳播。伯里克利時期，出現(xiàn)了第一批職業(yè)教師，他們輾轉(zhuǎn)于城邦之間，教授辯論術(shù)，傳授知識。公元前386年柏拉圖創(chuàng)辦了“阿加德米”學(xué)園，教授各類知識，傳播思想文化;公元前335年，亞里士多德效仿老師柏拉圖創(chuàng)辦了呂克昂學(xué)園，更注重研究和實驗;此后芝諾建立的斯多葛派，伊比鳩魯設(shè)立的“伊比鳩魯學(xué)園”等等，都促進(jìn)了古希臘學(xué)術(shù)的充分發(fā)展和文化的興盛。雅典盛狀誠如黑格爾所說:“雅典那時有一種活潑的自由，以及禮節(jié)、風(fēng)俗和精神、文化上活潑的平等……在不違背這種平等和這種自由的范圍以內(nèi)，一切性格和才能上的不同，以及一切特質(zhì)上的差異，都得到了最無拘束的發(fā)展，都在它的環(huán)境里得到了最豐富的刺激，來發(fā)揚光大?！庇纱丝梢姡?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政治寬容、文化繁盛，無疑為西方古代知識分子保持獨立人格，定位其社會功能提供了一個歷史基礎(chǔ)。

(二)文化環(huán)境不同

中國先秦和西方古希臘時期，知識分子與政治權(quán)力之間的關(guān)系差別尚不明顯，但在各自的哲學(xué)突破后分野日漸清晰。隨著中國儒家成為官方意識形態(tài)，儒家思想及其文化氣質(zhì)影響著知識分子逐漸走向政權(quán)。首先，儒家思想的根柢是一種世俗文化，而西方文化的根柢是宗教文化。儒家教導(dǎo)人“入世”和進(jìn)取，以人格修養(yǎng)為基點繼而參與政治改造社會，“修身、齊家、治國、平天下”反映了知識分子的參政自覺性。其次，儒家知識分子恪守“道統(tǒng)”，秉著忠恕仁義的原則，為生民請命的精神，要明道以救世。為了實現(xiàn)“道統(tǒng)”的理想，必須借助于現(xiàn)實政治，謀求與統(tǒng)治階級的合作，“他們希望建立一種統(tǒng)馭一切的道統(tǒng)來安邦治國，而學(xué)術(shù)只不過是求道的工具或通道而已?！币虼恕笆恐居诘馈钡膬r值追求促進(jìn)了知識分子參政的自覺性。再次，士大夫階層最早從周代沒落貴族發(fā)展而來，而后在“士、農(nóng)、工、商”的社會結(jié)構(gòu)中其掌握的資源僅僅在于對道的體悟，在社會上無物質(zhì)生活的根基，因此要謀求自身的生存和發(fā)展，難以避免“一開始便是政治的寄生蟲，便是統(tǒng)治集團(tuán)的乞丐”。與此同時，政治權(quán)力也費盡心力對“道統(tǒng)”精心改造，將知識分子的“道統(tǒng)”理想和“政統(tǒng)”進(jìn)行調(diào)合，不斷吸納儒家知識分子作為官僚成員進(jìn)入體制中，于是成就了大批“履行一定的政治——行政職責(zé)，而又同時保持其學(xué)者文人的文化身份”的士大夫階層。

古希臘時期生產(chǎn)發(fā)達(dá)，商業(yè)繁榮，早期的知識分子大多出身貴族，他們并非為謀生而學(xué)習(xí)知識，而大多是出于興趣，于精神閑暇時進(jìn)行智性思考。“這些知識最先出現(xiàn)于人們開始有閑暇的地方。數(shù)學(xué)之所以先興于埃及，就因為那里的僧侶階級特許有閑暇?！痹趤喞锸慷嗟驴磥?，這種“不以實用為目的”，“既不為生活所必需，也不以人世快樂為目的”的知識比實用知識更智慧。這種狀態(tài)便于知識探求更純粹，思想更自由，在理念的世界里獲得知識的快速累積。其次，宗教籠罩的中世紀(jì)發(fā)展出了一股強大的宗教文化，超世間和世間作為兩條平行線涇渭分明。中世紀(jì)前期黑暗壓抑，隨著12世紀(jì)城市的繁榮，學(xué)術(shù)逐漸復(fù)興。這時期教會中的神職人員作為掌握拉丁語的知識階層，他們研習(xí)物理天文及各類學(xué)科，并仿照城市手工業(yè)者行會，設(shè)立了大學(xué)，促進(jìn)了思想的傳播和文化的傳承，由此擁有文化資本的教會獨成一派，區(qū)別并獨立于世俗權(quán)力?；浇躺駥W(xué)是中世紀(jì)歐洲的主導(dǎo)思想，對知識的討論被置于神學(xué)架構(gòu)之下，一定程度上阻礙了科學(xué)文化知識的發(fā)展，但是知識分子 (神職人員)在教會的支持和庇護(hù)下，敢與世俗王權(quán)分庭抗禮，成為具有批評精神的獨立力量，不但在一定程度上制約著政治權(quán)力，還形成了知識分子獨立于政治權(quán)力的傳統(tǒng) (即路徑依賴)。勒戈夫大力肯定了中世紀(jì)知識分子的獨立性，認(rèn)為“這一群體迄今為止從未像在中世紀(jì)那樣得到明確限定，知識分子本人也從未像在中世紀(jì)那樣意識到自己的身份……”。

(三)知識對象不同

春秋戰(zhàn)國之時，學(xué)派林立，諸子百家所闡釋的幾乎全是關(guān)于如何治理國家的知識，比如司馬談所言:“夫陰陽、儒、墨、名、法、道德，此務(wù)為治者也，直所從言之異路，有省不省耳。”儒家的德治理論，道家的無為而治理論，法家的法術(shù)勢理論，墨家的兼愛、非攻理論等等，無一不是直接面對和服務(wù)于現(xiàn)實政治。正如錢穆先生所言，中國知識分子自古以來就關(guān)注現(xiàn)實人生政治、社會等諸方面，“其生活理想集中在整體的共同的人文目標(biāo)上。為社會全體服務(wù)，是知識分子最高的天職”。其次，中國文化精神的指向主要是在成就道德而不在成就知識，更加注重人格修養(yǎng)和德性提升，導(dǎo)致“中國知識分子缺乏為知識而知識的傳統(tǒng)。也缺乏對客觀知識負(fù)責(zé)的習(xí)慣”。這種“德性文化”致使大多讀書人陷入自己所編織的道德樊籠里，對于現(xiàn)實政治也難以保持價值中立，客觀待之。

古希臘時期，一批智者熱心追求科學(xué)知識，面向自然本體進(jìn)行思考，探求宇宙的永恒法則，形成知識論傳統(tǒng)的開端。赫拉克利特將運動變化的規(guī)律性稱為“邏各斯”，具有普遍和抽象的涵義;柏拉圖的“理念論”將世界分為“可知世界”和“可見世界”，并認(rèn)為理念是真正的實在、萬物的本原;亞里士多德探討了形式與質(zhì)料……這些理論并不直接指向現(xiàn)實政治，而是上升到本體論的層次去探尋世界的本原和變化，他們“認(rèn)為科學(xué)知識的對象是必然的對象，因此，它也是永恒的;因為那種必然的賦予不曾規(guī)定的感官的對象都是永恒的;而永恒的事物是不可生又不可滅的”。西方雖然也關(guān)懷現(xiàn)實，對城邦政治以及“人們該過怎樣的生活”進(jìn)行了有益的探索，如亞里士多德反思了民主政治，思考什么是合理的政體。但是即便對于現(xiàn)實政治，他們也首先將之視為一種研究對象和思考客體，即首先作知識論的考察。西方強大的知識論傳統(tǒng)，即肇端于古希臘。知識論的核心任務(wù)不是處理現(xiàn)實政治和社會問題，而是去發(fā)現(xiàn)關(guān)于對象世界的知識，如亞里士多德的《形而上學(xué)》、《工具論》、《物理學(xué)》等著作，與社會治理并無直接關(guān)系，這使得知識分子專注于自成體系的純知識領(lǐng)域，容易與權(quán)力分隔開來，從而導(dǎo)致中西知識分子對待權(quán)力的不同態(tài)度。

(四)制度環(huán)境不同

在中國古代，很多制度設(shè)計直接促使了知識分子與政治權(quán)力的交匯。中國古代歷來重視人才的選拔，“選賢與能，講信修睦”是古代官方和民間都崇尚的價值觀念，具體的選賢舉能方式在各朝代又不盡相同。在先秦，選賢舉能主要依靠諸侯和重臣的個人判斷;在秦漢，則發(fā)展出征召、察舉等制度(這些制度應(yīng)該歸屬于推薦制，而不是考試制);隋朝確立的科舉制是選拔制度的革命性轉(zhuǎn)變，如果說科舉制度以前的知識分子還缺乏一種穩(wěn)定的進(jìn)階途徑，其生存狀態(tài)也因此而飄搖不定，那么科舉制度的建立和完善深刻地影響著中國古代儒士的命運，它直接打通了知識分子走向體制的路途，并為知識分子進(jìn)入體制內(nèi)提供了制度性的保障，除了散落于民間社會的隱逸之士，許多讀書人都走向了仕途。這種制度環(huán)境形成一種定向的體制規(guī)訓(xùn)，而這種體制規(guī)訓(xùn)其實也就是知識分子的塑造模式，這種模式展開為一種定向塑造過程，它驅(qū)使絕大多數(shù)知識分子沿著一個方向、一條路徑發(fā)展和前進(jìn)，從而使知識分子自身的生態(tài)單一化。

科舉制度把知識分子籠絡(luò)到統(tǒng)治集團(tuán)，文化知識階層與官僚階層相結(jié)合，提升了官僚隊伍的素質(zhì)，擴(kuò)大了其政治聯(lián)盟，鞏固了中央集權(quán)制的統(tǒng)治基礎(chǔ)。同時，除了知識分子做官 (士大夫)而直接參與政治這條途徑，諫議制度也為知識分子參與政治提供了制度渠道。諫議制度是一種制度化、合法化的政治表達(dá)途徑，“為中國知識人在擔(dān)任官職以后開辟了一條合法的言路，使他們可以理直氣壯地批評朝政”。諫議制度分為三個層面，第一個層面是諫官專職負(fù)責(zé)提出問題和建議;第二個層面是沒有做官的知識分子也可以建言獻(xiàn)策，間接參與和影響政治;第三個層面是諫官還有義務(wù)收集民情民意(包括知識分子的意見)，再上達(dá)朝廷。諫議制度大大擴(kuò)大了參與政治建設(shè)的知識分子范圍，也實現(xiàn)了古代知識分子恪守的“道統(tǒng)”精神——即對現(xiàn)存秩序針砭時弊，鞭撻丑惡，以“道”自任，自覺地致力于“王道”政治理想的實現(xiàn)。

反觀古代西方，作為權(quán)勢階層的國王、貴族是一個封閉的圈子，世俗權(quán)力并不主動向知識分子伸出橄欖枝，也少有吸納知識分子進(jìn)入體制的制度設(shè)計。比如，中世紀(jì)時期，進(jìn)入僧侶階層是平民子弟識字讀書的主要途徑，他們大多數(shù)被教會所吸納，成為了一支獨立于世俗政治權(quán)威之外的力量，與政權(quán)保持著相當(dāng)?shù)木嚯x。其次，就選拔人才制度而言，西方古代沒有形成中國的科舉制這樣的常規(guī)選拔制度，而西方參照借鑒中國古代科舉制度而創(chuàng)建的文官制度，乃是19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初才逐步建立和完善。所以，制度環(huán)境也是西方很多知識分子一直游離于政治權(quán)力之外，具有獨立性、批判性的重要因素。

四、結(jié)語

知識分子是一個歷史的文化的范疇。正如許紀(jì)霖先生所說:“所有國家和民族的知識分子無疑都與其歷史上的文化傳統(tǒng)和精神譜系。不可能存在一種能夠沒有傳統(tǒng)、橫空出世的知識分子。不同文化背景下的知識分子之所以有區(qū)別，就與他們不同的歷史傳統(tǒng)密切相關(guān)?！彼?，處于不同的社會背景和文化環(huán)境下的中西古代知識分子，他們的思想傾向、政治態(tài)度、精神氣質(zhì)就會具有復(fù)雜的差異性。對比中西方古代知識分子與政治權(quán)力的關(guān)系，對我們了解知識分子以往的生存形態(tài)和歷史發(fā)展，更準(zhǔn)確把握知識分子的內(nèi)涵，界定現(xiàn)代知識分子所扮演的社會角色、所應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任具有借鑒意義。

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