洛克與孟德斯鳩的分權(quán)理論比較

李雯瑤

(中共樂山市委黨校 四川 樂山 614000)

在近代西方政治哲學(xué)中，洛克最早提出權(quán)力分立思想，孟德斯鳩在研究洛克的權(quán)力分立思想的基礎(chǔ)上，為了反對法國封建專制制度，保證人民享有政治自由，提出了完整的三權(quán)分立和制衡原則思想。那么，洛克和孟德斯鳩的分權(quán)理論的內(nèi)容是什么呢?有什么區(qū)別呢?

一、洛克的權(quán)力分立原則

洛克將權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)和對外權(quán) (聯(lián)盟權(quán))，他沒有把司法權(quán)單獨(dú)分出來。

何為立法權(quán)?洛克認(rèn)為立法權(quán)是國家最高權(quán)力。它是指享有權(quán)力來指導(dǎo)如何運(yùn)用國家力量，以保障這個社會及其成員的存在與利益。一個國家的成員是通過立法機(jī)關(guān)才聯(lián)合并團(tuán)結(jié)成一個有機(jī)整體的。立法機(jī)關(guān)給予國家以形態(tài)，給生命以統(tǒng)一的靈魂，分散的成員因此才發(fā)生相互影響和聯(lián)系。正因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)擁有最高權(quán)力，其他國家機(jī)關(guān) (尤其是行政機(jī)關(guān))應(yīng)視為立法機(jī)關(guān)的派生機(jī)關(guān)。其他機(jī)關(guān)的權(quán)力都是根據(jù)法律而獲得的，當(dāng)立法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要時，有權(quán)收回自己的授權(quán)，或者處罰任何違法的不良行為。由于立法權(quán)對國家有舉足輕重的作用，為避免立法機(jī)關(guān)墮落為專制機(jī)關(guān)，必須把立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)區(qū)分開來，即實(shí)行“權(quán)力分立”;不使立法機(jī)關(guān)成為常設(shè)機(jī)關(guān);限定立法權(quán)的范圍，讓其為保護(hù)公眾福利外別無其他目的。

所謂行政權(quán)，是指以君主為首的內(nèi)閣的法律執(zhí)行權(quán)，執(zhí)行權(quán)是為了“執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律”而設(shè)立的。按照洛克的意思，行政權(quán)實(shí)質(zhì)上包括國家的全部治理和司法大權(quán)。它是與立法權(quán)分割開來的。洛克說:“由于那些一時和短期內(nèi)制定的法律具有經(jīng)常持續(xù)的效力，并且需要加以執(zhí)行和注意，因此需要一個經(jīng)常存在的權(quán)力，負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律，所以立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)往往是分立的。”

所謂對外權(quán)，包括戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及其他涉外權(quán)力。洛克認(rèn)為對外權(quán)是每個國家擁有的另一種權(quán)力，這種權(quán)力稱之為“自然的權(quán)力，因?yàn)樗c加入社會以前人人基于自然所享有的權(quán)力相當(dāng)”。洛克把國家等同于自然狀態(tài)的一個個體，并認(rèn)為自然狀態(tài)是一種完備無缺的自由狀態(tài)，也是一種平等狀態(tài)?！霸谶@種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力。極為明顯，同種和同等的人們既毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件，不存在從屬或受制關(guān)系……”所以，其具有特殊的屬性，應(yīng)與執(zhí)行權(quán)分立，并有相同的地位。洛克將對外權(quán)基于自然法的前提下分立，是孟德斯鳩“三權(quán)分立”理論所沒有的，孟德斯鳩將對外權(quán)作為行政權(quán)的一部分，它受行政權(quán)的指引而并不直接基于自然。雖然是洛克并列提出的三權(quán)之一，但并不是一種獨(dú)立于行政權(quán)之外的權(quán)力，洛克認(rèn)為，對外權(quán)和行政權(quán)“這兩種權(quán)力幾乎總是聯(lián)合在一起的”。洛克說:“每個社會的執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)本身是有區(qū)別的，但是它們很難分開和同時由不同的人所掌握;因?yàn)閮煞N的行使都需要社會力量，那么把國家力量交給不同的和互不隸屬的人們，幾乎是不現(xiàn)實(shí)的;而如果執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)掌握在可以各自行動的人手中，這就會使公共力量處于不同的支配下，遲早會導(dǎo)致紛亂和災(zāi)禍”。

由此可見，洛克的權(quán)力分立并非是三權(quán)分立，而實(shí)際上主張的是立法權(quán)和行政權(quán)兩權(quán)分立，在這三種權(quán)力中，洛克認(rèn)為立法權(quán)是最高的。并且他還提出，設(shè)置在人世間的裁判者有權(quán)判斷一切爭端和救濟(jì)國家成員可能受到的損害，這個裁判機(jī)關(guān)就是立法機(jī)關(guān)或立法機(jī)關(guān)所委任的官長，也就是后來孟德斯鳩單獨(dú)提出的司法權(quán)。洛克已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了并提出了司法權(quán)的問題，但是他未展開形成典型的三權(quán)分立的制度，這個任務(wù)到了孟德斯鳩的時候，才得以完成。

二、孟德斯鳩的三權(quán)分立和制衡思想

(一)三種權(quán)力的內(nèi)涵

孟德斯鳩認(rèn)為:“每一個國家都有三種權(quán)力:(一)立法權(quán);(二)行政權(quán);(三)司法權(quán)。”立法權(quán)是指制定、修改、廢除法律的權(quán)力;行政權(quán)是指宣戰(zhàn)或媾和，派遣或接受使節(jié)，維護(hù)公共安全，防御侵略的權(quán)力;司法權(quán)是指適用法律，判斷是非的權(quán)力。三種權(quán)力應(yīng)分割給不同的國家機(jī)關(guān)行使，即立法權(quán)應(yīng)交由兩院制的一會行使，行政權(quán)由國王或政府行使，司法權(quán)由法院行使。

(二)權(quán)力制衡

權(quán)力分立理論是國家權(quán)力的不同職能分別由不同的部門、不同的人行使，行使的方式是各個部門可以被限定于它的“恰當(dāng)職能”，而權(quán)力制衡則是通過允許各個部門擁有為防止任何一個部門侵蝕其他部門的職能而干預(yù)其他部門職能的有限權(quán)力來實(shí)現(xiàn)的。孟德斯鳩在《論法的精神》中極力強(qiáng)調(diào)政治自由，并且指出政治自由也需要政府予以保障。他繼承洛克的分權(quán)理論，加以系統(tǒng)的發(fā)揮闡述。他認(rèn)為政治自由只有在那些權(quán)力不被濫用的地方才能存在。但是一切有權(quán)利的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不變的經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人使用權(quán)力意志到有界限的地方才停止。從事物的性質(zhì)來說，要防止權(quán)力的濫用，就必須以權(quán)力約束權(quán)力。

三權(quán)分立是孟德斯鳩權(quán)力制衡思想的基礎(chǔ)。權(quán)力制衡可理解為權(quán)力制約和權(quán)力平衡。

權(quán)力制約，具體表現(xiàn)為立法機(jī)關(guān)不但有權(quán)制定法律，還有權(quán)監(jiān)督法律和公共決議的執(zhí)行。行政權(quán)要服從于法律，但對立法機(jī)關(guān)的越權(quán)行為有權(quán)加以制止，并對立法機(jī)關(guān)通過的某些法案行使否決權(quán)。司法機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)法律，獨(dú)立進(jìn)行審判，對法律負(fù)責(zé)，同時司法機(jī)關(guān)對立法機(jī)關(guān)的活動是否符合憲法和行政首腦的執(zhí)行情況有監(jiān)督權(quán)。

通過權(quán)力之間的制約是為了達(dá)到權(quán)力平衡的目的。權(quán)力制約在此是指任何權(quán)力部門都必須為另一權(quán)力所限制和約束，其方式是不允許一種權(quán)力侵犯其他權(quán)力。權(quán)力平衡是指各個獨(dú)立存在的權(quán)力通過相互制約構(gòu)成權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)部的穩(wěn)定。每當(dāng)一個權(quán)力侵犯其它權(quán)力，權(quán)力之間的平衡被打破時，為防止一種權(quán)力居主宰地位，權(quán)力系統(tǒng)會顯示出重建平衡的趨向，不管是恢復(fù)原有的權(quán)力平衡還是形成新的權(quán)力平衡。

三、洛克和孟德斯鳩分權(quán)思想的區(qū)別

洛克和孟德斯鳩權(quán)力制衡思想相比較，不同之處有哪些呢?

(一)出發(fā)點(diǎn)不同

洛克從自然狀態(tài)出發(fā)，主張自然法高于人為法;而孟德斯鳩政治理論的出發(fā)點(diǎn)是社會，他突破了自然法高于人為法的傳統(tǒng)見解，認(rèn)為在政治社會必須遵守人為法。

(二)權(quán)力劃分不同

洛克將權(quán)力分為三類:立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。當(dāng)時英國正處于殖民擴(kuò)張時期，處理對外關(guān)系尤為重要，所以單獨(dú)設(shè)置對外權(quán);而孟德斯鳩第一次提出將國家權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)，特別是司法權(quán)獨(dú)立，與立法權(quán)和行政權(quán)處于同等地位，是順應(yīng)法國資產(chǎn)階級革命的需要。

(三)權(quán)力制衡的內(nèi)部形式不同

洛克的權(quán)力制衡思想從正向思維來看，立法權(quán)高于執(zhí)行權(quán)，人民有權(quán)罷免或撤消立法機(jī)關(guān);從逆向思維來看，執(zhí)行機(jī)關(guān)有召集和解散立法機(jī)關(guān)的權(quán)力，人民有權(quán)選舉新的立法機(jī)關(guān)。其中也蘊(yùn)涵了人民主權(quán)的思想。而孟德斯鳩重點(diǎn)在于三種權(quán)力之間彼此制約，保持平衡，設(shè)置權(quán)力界限。

(四)價值目標(biāo)不同

洛克的權(quán)力制衡思想的價值目標(biāo)是保護(hù)人民的生命、自由和財產(chǎn)及人民的權(quán)利，重點(diǎn)在于保護(hù)資產(chǎn)階級的私有財產(chǎn)，維護(hù)資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)利益;而孟德斯鳩的權(quán)力制衡思想上升到政治高度，他的價值目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)政治自由，保證人民享有思想自由、言論自由、財產(chǎn)自由，使人民有安全感，能享有一種心境平安的狀態(tài)，不會因?yàn)闀r刻受到來自他人和國家權(quán)力的侵犯而感到恐懼。恐懼是專制制度的產(chǎn)物，從而滲透了孟德斯鳩反封建專制主義的思想。

[1][英]洛克著.翟菊農(nóng)，葉啟芳譯.政府論[M].北京:商務(wù)印書館，1964.

[2]代華瓊，范東翠，婁明會.洛克與孟德斯鳩的權(quán)力制衡思想之比較.學(xué)理論，2010，(27).

[3](法)孟德斯鳩著.張雁深譯.論法的精神 (上)[M].北京:商務(wù)印書館，1961.