馬克思世界歷史理論的辯證否定意蘊(yùn)

黃三生

（華東交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江西 南昌 330013）

一般認(rèn)為，馬克思的“世界歷史”概念不是指通常意義上的人類的歷史發(fā)展過(guò)程，而是相對(duì)于相互分裂、各自獨(dú)立的“地域歷史”、“民族歷史”、“國(guó)家歷史”而言的世界性歷史、全球性歷史或世界整體化的歷史，是指各民族、國(guó)家的普遍交往，整個(gè)世界開(kāi)始形成為相互依存的統(tǒng)一的歷史。因此，世界歷史不是人類開(kāi)天辟地以來(lái)就有的，也不是靜止不變的；而是人類發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，而且處在不斷發(fā)展之中。世界歷史理論作為馬克思主義理論的重要組成部分，既是馬克思分析研究諸多現(xiàn)實(shí)與理論問(wèn)題的重要背景和方法，又成為科學(xué)社會(huì)主義的重要理論基礎(chǔ)和前提[1]（P4-20），在馬克思的整個(gè)學(xué)說(shuō)中具有全局性和基礎(chǔ)性的意義[2](P64-77)。通觀《德意志意識(shí)形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》、《資本論》等著作中馬克思關(guān)于世界歷史的相關(guān)論述，不難發(fā)現(xiàn)馬克思世界歷史理論的辯證否定意蘊(yùn)。

一、馬克思視野中世界歷史的形成

按照馬克思的分析，世界歷史取代地域性歷史經(jīng)歷了從地理大發(fā)現(xiàn)到產(chǎn)業(yè)革命的漫長(zhǎng)過(guò)程，才逐漸“產(chǎn)生了歷史發(fā)展的一個(gè)新階段”[3](P562)。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思堅(jiān)持矛盾特殊性與一般性辯證統(tǒng)一原理，選取17 世紀(jì)的英國(guó)作為一個(gè)典型來(lái)分析世界歷史的起源問(wèn)題。之所以以英國(guó)為典型，是因?yàn)橛?guó)最早建立資本主義制度。資本主義作為一種社會(huì)形態(tài)，它最早出現(xiàn)在英國(guó)，其標(biāo)志性事件是1688年的“光榮革命”。后來(lái)大工業(yè)也最早在英國(guó)出現(xiàn)，其標(biāo)志性事件是18 世紀(jì)中葉以蒸汽動(dòng)力為手段的生產(chǎn)方式的誕生。當(dāng)時(shí)的英國(guó)由于商業(yè)和工場(chǎng)手工業(yè)的集中，為這個(gè)國(guó)家創(chuàng)造了“相對(duì)的世界市場(chǎng)”，由于市場(chǎng)需求超過(guò)了“舊的工業(yè)生產(chǎn)力”所創(chuàng)造的供給，即供給無(wú)法滿足需求，這就形成了一股推進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力。在這股動(dòng)力的作用下，以“自然力用于工業(yè)目的”、“機(jī)器生產(chǎn)”和“最廣泛的分工”為特征的現(xiàn)代大工業(yè)代替了工場(chǎng)手工業(yè)。大工業(yè)的出現(xiàn)使得當(dāng)時(shí)的英國(guó)國(guó)內(nèi)整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化——競(jìng)爭(zhēng)普遍化、新的交通工具、現(xiàn)代的世界市場(chǎng)、工業(yè)資本的增加、資本集中、人的精力高度緊張……而就大工業(yè)所導(dǎo)致的整個(gè)世界的狀況而言，就是“它首次開(kāi)創(chuàng)了世界歷史”。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思幾乎以同樣的話表達(dá)了世界歷史的起源，即“市場(chǎng)總是在擴(kuò)大，需求總是在增加。甚至工場(chǎng)手工業(yè)也不再能滿足需要了。于是，蒸汽和機(jī)器引起了工業(yè)生產(chǎn)的革命?，F(xiàn)代大工業(yè)代替了工場(chǎng)手工業(yè)……大工業(yè)建立了由美洲的發(fā)現(xiàn)所準(zhǔn)備好的世界市場(chǎng)?！盵4](P32)這表明在資本主義大工業(yè)之前并不存在所謂的“世界歷史”，正是大工業(yè)第一次開(kāi)創(chuàng)了“世界歷史”。

這種“世界歷史”區(qū)別于民族歷史、地域歷史之處在于，“因?yàn)樗姑總€(gè)文明國(guó)家以及這些國(guó)家中的每一個(gè)人的需要的滿足都依賴于整個(gè)世界，因?yàn)樗麥缌烁鲊?guó)以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)?！彼栽凇?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>導(dǎo)言（1857-1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿）》中，馬克思指出：“世界史不是過(guò)去一直存在的；作為世界史的歷史是結(jié)果。”[5]（P28）在馬克思看來(lái)，資本主義之前不存在世界歷史，世界歷史是由資本主義發(fā)展的結(jié)果。而對(duì)資本主義之前的歷史的考察，主要體現(xiàn)在馬克思晚年所作的“人類學(xué)筆記”和“歷史學(xué)筆記”中。這兩部筆記較為完整地再現(xiàn)了前資本主義社會(huì)形態(tài)（公元前1 世紀(jì)至公元17 世紀(jì)中葉），亦即從原始社會(huì)到資本原始積累的歷史過(guò)程，從而標(biāo)志著馬克思世界歷史研究的重要轉(zhuǎn)向，即從側(cè)重對(duì)作為“結(jié)果”的世界歷史的研究轉(zhuǎn)為對(duì)作為“過(guò)程”的世界歷史的研究。[6](P5-12)

二、馬克思對(duì)世界歷史的辯證否定

1.從“完全物質(zhì)的、可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)證明的行動(dòng)”的角度肯定了資本主義大工業(yè)所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史

馬克思認(rèn)為，“歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變，不是‘自我意識(shí)’、世界精神或者某個(gè)形而上學(xué)幽靈的某種純粹的抽象行動(dòng)，而是完全物質(zhì)的、可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)證明的行動(dòng)，每一個(gè)過(guò)著實(shí)際生活的、需要吃、喝、穿的個(gè)人都可以證明這種行動(dòng)?！盵3](P541)在世界歷史觀上，馬克思與“德意志意識(shí)形態(tài)家們”和黑格爾的區(qū)別就在于：歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變是客觀物質(zhì)性的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的、可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)證明的客觀事實(shí)，是具有歷史必然性的、合乎歷史發(fā)展潮流的實(shí)踐活動(dòng)，“是‘現(xiàn)實(shí)的人’所進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)與人們之間的交往關(guān)系”[7](P26-33)。正是在這個(gè)意義上，馬克思就像肯定“資產(chǎn)階級(jí)在歷史上曾經(jīng)起過(guò)非常革命的作用”[4](P33)那樣，也肯定了資本主義開(kāi)創(chuàng)的世界歷史。

（1）資本主義開(kāi)創(chuàng)的世界歷史消滅了傳統(tǒng)社會(huì)的野蠻、愚昧、封閉，實(shí)現(xiàn)以日益擴(kuò)大的交往性、開(kāi)放性等為特征的現(xiàn)代性。在封建時(shí)代，生產(chǎn)方式的落后、交通的閉塞、人們的普遍愚昧，而這一切在資產(chǎn)階級(jí)的沖擊下發(fā)生了重大變化，“把一切封建的、宗法的和田園詩(shī)般的關(guān)系都破壞了”[4](P33-34)。由生產(chǎn)力的快速發(fā)展而帶來(lái)的大量商品積壓，促使資產(chǎn)階級(jí)積極開(kāi)辟新航線、開(kāi)拓新市場(chǎng)。由于開(kāi)拓了世界市場(chǎng)，資產(chǎn)階級(jí)“使一切國(guó)家和民族的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了”，“過(guò)去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來(lái)和各方面的互相依賴所代替了。……民族的片面性和局限性日益成為不可能”[4](P35)；又由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)及交通的便利，資產(chǎn)階級(jí)“把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來(lái)了”[4](P35)。世界性意味著民族之間、國(guó)家之間融為一體，意味著封閉的消除；而文明性則意味著人類戰(zhàn)勝野蠻、愚昧的狀態(tài)。這是馬克思語(yǔ)境下現(xiàn)代性的重要特征，只有在世界歷史時(shí)代才得以實(shí)現(xiàn)。

（2）資本主義開(kāi)創(chuàng)的世界歷史使人獲得了利用全球的全面的生產(chǎn)的能力，為消除人的異化狀態(tài)提供了條件。在馬克思看來(lái)，人的異化是指在資本主義社會(huì)形態(tài)下，人在社會(huì)生產(chǎn)和生活中被其對(duì)立面所奴役、控制和支配而失去能動(dòng)性，導(dǎo)致片面、畸形發(fā)展的狀態(tài)。馬克思所講的異化包括人與自己的勞動(dòng)產(chǎn)品、與自己的生命活動(dòng)、與自己的類本質(zhì)，以及人與人的異化。這種異化只有在具備了生產(chǎn)力的巨大增長(zhǎng)和高度發(fā)展之后才會(huì)消滅。如果生產(chǎn)力落后，第一，將只會(huì)有貧窮、極端貧窮的普遍化，而在極端貧困的情況下，必須重新開(kāi)始爭(zhēng)取必需品的斗爭(zhēng)，將導(dǎo)致全部陳腐污濁的東西死灰復(fù)燃；第二，人們的普遍交往將無(wú)法建立起來(lái)；第三，只存在地域性的個(gè)人，無(wú)法形成世界歷史性的、經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人。生產(chǎn)力的巨大發(fā)展促進(jìn)了世界歷史的形成，反之，世界歷史的形成為生產(chǎn)力的巨大發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，從而也為消除人的異化狀態(tài)提供了有利條件。另外，生產(chǎn)力的巨大發(fā)展以及與此相聯(lián)系的世界交往的發(fā)展為共產(chǎn)主義在占統(tǒng)治地位的各民族“一下子”同時(shí)發(fā)生創(chuàng)造了條件。

馬克思對(duì)資本主義所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史的這些肯定性話語(yǔ)，過(guò)去往往被一些人過(guò)分強(qiáng)調(diào)，得出了馬克思認(rèn)同資本主義擴(kuò)張具有合理性的結(jié)論，即資本主義擴(kuò)張將經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家和民族的愚昧和野蠻徹底從歷史中清除的功績(jī)，而認(rèn)為馬克思對(duì)資本主義擴(kuò)張的歷史罪行僅從道義上作嚴(yán)厲抨擊。從上述分析可知，馬克思是著眼于共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)來(lái)談世界歷史的，這也為馬克思對(duì)資本主義開(kāi)創(chuàng)世界歷史的批判性否定埋下了伏筆。

2.從資本所帶來(lái)的“血與火”的歷史的角度否定了世界歷史

由于“資本構(gòu)成了世界歷史的主導(dǎo)邏輯”[8](P42-47)，馬克思一方面肯定了資本主義開(kāi)創(chuàng)的世界歷史，但同時(shí)又指出這種世界歷史所帶來(lái)的現(xiàn)代性將“用血和火的文字載入人類編年史”[9](P783)。資本主義推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展是在追求剩余價(jià)值這一唯一目的下實(shí)現(xiàn)的，資本野蠻擴(kuò)張破壞了之前人類創(chuàng)造的諸多文明成果，造成單一向度的畸形社會(huì)和文化關(guān)系。馬克思對(duì)以資本為核心的世界歷史進(jìn)行了全方位、多角度的批判。

（1）從現(xiàn)實(shí)的個(gè)人的角度看，資本主義所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史造成了單個(gè)人的新的異化狀態(tài)。在資本主義開(kāi)創(chuàng)的世界歷史條件下，傳統(tǒng)的異化狀態(tài)依然存在，“大工業(yè)不僅使工人對(duì)資本家的關(guān)系，而且使勞動(dòng)本身都成為工人不堪忍受的東西。”[3](P567)此外，馬克思關(guān)注到人的異化還出現(xiàn)了新的特點(diǎn)。“單個(gè)人隨著自己的活動(dòng)擴(kuò)大為世界歷史性的活動(dòng)，越來(lái)越受到對(duì)他們來(lái)說(shuō)是異己的力量的支配（他們把這種壓迫想象為所謂世界精神等等的圈套），受到日益擴(kuò)大的、歸根結(jié)底表現(xiàn)為世界市場(chǎng)的力量的支配，這種情況在迄今為止的歷史中當(dāng)然也是經(jīng)驗(yàn)事實(shí)?！盵3](P541)從異化的主體看，不僅是雇傭工人被異化，而且非雇傭工人也被異化；從異化的客體看，表現(xiàn)為強(qiáng)大的世界市場(chǎng)對(duì)單個(gè)人的支配；從異化的程度看，表現(xiàn)為“日益擴(kuò)大的”、全面的異化，如交往異化等。

（2）從物的角度看，資本主義所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史造成了資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)力的破壞。社會(huì)的生產(chǎn)本應(yīng)該以滿足人的需要為目的。但在資本主義條件下，生產(chǎn)的目的是為了獲得盡可能多的利潤(rùn)。為實(shí)現(xiàn)這一目的，資本主義大工業(yè)在開(kāi)創(chuàng)世界歷史的同時(shí)，還通過(guò)雇傭勞動(dòng)造成了大量的生產(chǎn)力，但是“在私有制的統(tǒng)治下，這些生產(chǎn)力只獲得了片面的發(fā)展，對(duì)大多數(shù)人來(lái)說(shuō)成了破壞的力量，而許多這樣的生產(chǎn)力在私有制下根本得不到利用?！盵3](P556)“只要指出在周期性的重復(fù)中越來(lái)越危及整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)生存的商業(yè)危機(jī)就夠了。在商業(yè)危機(jī)期間，總是不僅有很大一部分制成的產(chǎn)品被毀滅掉，而且有很大一部分已經(jīng)造成的生產(chǎn)力被毀滅掉。在危機(jī)期間，發(fā)生一種在過(guò)去一切時(shí)代看來(lái)都好像是荒唐現(xiàn)象的社會(huì)瘟疫，即生產(chǎn)過(guò)剩的瘟疫。”之所以出現(xiàn)這種狀況，是由于“社會(huì)所擁有的生產(chǎn)力已經(jīng)不能再促進(jìn)資產(chǎn)階級(jí)文明和資產(chǎn)階級(jí)所有制關(guān)系的發(fā)展；相反，生產(chǎn)力已經(jīng)強(qiáng)大到這種關(guān)系所不能適應(yīng)的地步，它已經(jīng)受到這種關(guān)系的阻礙”[4](P37)，也就是說(shuō)，“對(duì)于這些生產(chǎn)力來(lái)說(shuō)，私有制成了它們發(fā)展的桎梏”[3](P566)。唯有廢除資產(chǎn)階級(jí)私有制，否定資本主義世界歷史，才能更好地避免各種危機(jī)的爆發(fā)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的永續(xù)發(fā)展。

（3）從人類社會(huì)的角度看，資本主義所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史造成了人類的不平等發(fā)展。資產(chǎn)階級(jí)為使利潤(rùn)有保障，按照自己的面貌、自己的設(shè)想，既通過(guò)堅(jiān)船利炮，也通過(guò)廉價(jià)商品，以及一切能帶來(lái)利潤(rùn)的手段，為自己創(chuàng)造出一個(gè)“從屬”的世界——“正像它使農(nóng)村從屬于城市一樣，它使為開(kāi)化和半開(kāi)化的國(guó)家從屬于文明的國(guó)家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級(jí)的民族，使東方從屬于西方?！盵4](P35)最終的結(jié)果是導(dǎo)致人類社會(huì)的畸形發(fā)展、片面發(fā)展，而且這種發(fā)展仍在繼續(xù)。要消除人類社會(huì)的不平等，從根本上來(lái)說(shuō)，就要消滅以牟利為目的的資本，否定資本主義世界歷史。

3.從“每個(gè)人的自由全面發(fā)展”將是必然趨勢(shì)的角度構(gòu)建了世界歷史的未來(lái)

馬克思并不像空想社會(huì)主義者等僅僅停留在政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)等領(lǐng)域的批判，馬克思高于其之前的社會(huì)批判理論家的難能可貴之處就在于，找到了實(shí)現(xiàn)理想社會(huì)主導(dǎo)力量，高揚(yáng)起共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)這一對(duì)資本主義世界歷史“實(shí)踐批判”的旗幟[10](P1-4)，科學(xué)論證了世界歷史未來(lái)發(fā)展的方向。

（1）資本主義世界歷史造就了實(shí)現(xiàn)未來(lái)共產(chǎn)主義世界歷史的主導(dǎo)力量——無(wú)產(chǎn)階級(jí)

階級(jí)是社會(huì)歷史發(fā)展的產(chǎn)物。無(wú)產(chǎn)階級(jí)是與資產(chǎn)階級(jí)相伴而生的?！百Y產(chǎn)階級(jí)不僅鍛造了置自身于死地的武器；它還產(chǎn)生了將要運(yùn)用這種武器的人——現(xiàn)代的工人，即無(wú)產(chǎn)者?！盵4](P38)資本主義的發(fā)展，以及資本的逐利本性，使得機(jī)器生產(chǎn)普及化、社會(huì)分工精細(xì)化，現(xiàn)代大工業(yè)逐步建立起來(lái)，而支撐這一切的則是數(shù)量龐大的無(wú)產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍的形成。作為這支隊(duì)伍的組成部分的工人，不僅具有像其他任何貨物一樣的商品屬性，而且時(shí)常處于受監(jiān)視、被奴役的奴隸處境。

為了根除商品屬性、擺脫奴隸處境，無(wú)產(chǎn)階級(jí)奮起反抗，與資產(chǎn)階級(jí)展開(kāi)了針?shù)h相對(duì)的斗爭(zhēng)。首先是自發(fā)的斗爭(zhēng)，即單個(gè)的工人，或一廠的工人，或某一地方的工人，同單個(gè)資產(chǎn)者的斗爭(zhēng)。其次是聯(lián)合同資產(chǎn)階級(jí)利益而斗爭(zhēng)，即同自己的敵人（包括專制君主制的殘余、地主、非工業(yè)資產(chǎn)者和小資產(chǎn)者）作斗爭(zhēng)。再次是自覺(jué)為自身利益而斗爭(zhēng)，隨著隊(duì)伍的壯大、力量的增長(zhǎng)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)越發(fā)感覺(jué)到自身的力量，開(kāi)始成立同盟、建立經(jīng)常性團(tuán)體，乃至組織成為政黨。此外，無(wú)產(chǎn)階級(jí)從資產(chǎn)階級(jí)和工業(yè)進(jìn)步獲得了大量的教育因素；一部分資產(chǎn)階級(jí)思想家也加入到無(wú)產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍，其革命性、先進(jìn)性進(jìn)一步凸顯出來(lái)。最后是為人類利益而斗爭(zhēng)，“無(wú)產(chǎn)階級(jí)的運(yùn)動(dòng)是絕大多數(shù)人的，為絕大多數(shù)人謀利益的獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)?！盵4](P42)這一斗爭(zhēng)過(guò)程亦即無(wú)產(chǎn)階級(jí)不斷發(fā)展壯大的歷程，離不開(kāi)資本主義大工業(yè)，是在大工業(yè)所開(kāi)創(chuàng)的世界歷史中展開(kāi)的。隨著大工業(yè)的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)“首先生產(chǎn)的是它自身的掘墓人”[4](P43)——無(wú)產(chǎn)階級(jí)。

（2）世界歷史發(fā)展將最終形成“每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”的聯(lián)合體。隨著社會(huì)的高度發(fā)達(dá)，資本主義世界歷史將經(jīng)歷全新的“蛻變”：“當(dāng)階級(jí)差別在發(fā)展進(jìn)程中已經(jīng)消失而全部生產(chǎn)集中在聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人的手里的時(shí)候，公共權(quán)力就失去政治性質(zhì)”；無(wú)產(chǎn)階級(jí)在通過(guò)革命使自己成為統(tǒng)治階級(jí)后，將以統(tǒng)治階級(jí)的資格用暴力消滅舊的生產(chǎn)關(guān)系，“在消滅這種生產(chǎn)關(guān)系的同時(shí)，也就消滅了階級(jí)對(duì)立的存在條件，消滅了階級(jí)本身的存在條件，從而消滅了它自己這個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治。”[4](P53)階級(jí)、國(guó)家權(quán)力、私有制等資本主義世界歷史時(shí)期的政治、經(jīng)濟(jì)特征將歸于消亡。人類歷史將出現(xiàn)新的愿景——“代替那存在著階級(jí)和階級(jí)對(duì)立的資產(chǎn)階級(jí)舊社會(huì)的，將是這樣一個(gè)聯(lián)合體，在那里，每個(gè)人的自由全面發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件。”[4](P53)這種聯(lián)合體是“揚(yáng)棄”了資本主義世界歷史的共產(chǎn)主義世界歷史階段——既保留了資本主義的文明成果，如高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力等；也克服了資本主義及其以前遺留的糟粕，如因異化所造成的人、自然和社會(huì)的畸形發(fā)展；同時(shí)也生成了新的社會(huì)因素。

歷史向世界歷史轉(zhuǎn)變是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的、合符人類發(fā)展規(guī)律的客觀歷史進(jìn)程。在對(duì)世界歷史的考察和檢視中，馬克思堅(jiān)持了唯物辯證法，尤其是辯證否定的世界觀、方法論，即由肯定世界歷史進(jìn)程的客觀性及其對(duì)人類社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用，到否定世界歷史中資本及資產(chǎn)階級(jí)給人類帶來(lái)的負(fù)面影響，再到肯定（否定之否定）世界歷史為人類實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會(huì)提供了有利條件。馬克思所堅(jiān)持的這一認(rèn)識(shí)方法和研究路徑，有助于我們準(zhǔn)確把握世界歷史的自然進(jìn)程，清醒認(rèn)識(shí)全球化的基本趨勢(shì)，堅(jiān)定追求共產(chǎn)主義的理想信念。

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[3]馬克思恩格斯文集:第1 卷[M].1 版.北京：人民出版社，2009.

[4]馬克思恩格斯文集:第2 卷[M].1 版.北京：人民出版社，2009.

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