我國知識產(chǎn)權(quán)制度及其政策的演變和調(diào)整方向

趙 捷 李希義

（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

我國知識產(chǎn)權(quán)制度及其政策的演變和調(diào)整方向

趙 捷 李希義

（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

本文從我國知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用政策的演變出發(fā)，研究知識產(chǎn)權(quán)制度和促進其運用的政策存在的問題，分析各種政策工具的使用情況，探討知識產(chǎn)權(quán)制度本身存在的缺陷及制約知識產(chǎn)權(quán)運用的因素，提出未來的調(diào)整方向，為有關(guān)部門的政策調(diào)整提供參考。

知識產(chǎn)權(quán)制度；促進知識產(chǎn)權(quán)運用政策；演變過程；未來調(diào)整方向

知識產(chǎn)權(quán)制度是保護智力勞動成果的一項基本法律制度，是促進科技成果轉(zhuǎn)移，增強經(jīng)濟、科技競爭力的重要激勵機制。當今國際社會，知識產(chǎn)權(quán)制度呈現(xiàn)出保護范圍不斷擴大、保護力度不斷增強的發(fā)展趨勢。我國政府也根據(jù)不同時期科技與經(jīng)濟發(fā)展的需求，不斷調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)制度，并制定一系列促進其運用的政策，以此推動知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟價值的實現(xiàn)，增強我國技術(shù)創(chuàng)新能力，促進科技與經(jīng)濟的發(fā)展。目前，我國已建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)制度。1985年頒布實施了《專利法》，之后又頒布實施了《著作權(quán)法》《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》《植物新品種保護條例》《計算機軟件保護條例》《集成電路布圖設(shè)計保護條例》等法律和法規(guī)，還頒布實施了《科學技術(shù)進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《技術(shù)合同法》，以規(guī)范和激勵知識產(chǎn)權(quán)的運用，并且已經(jīng)建立了科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵機制、財政支持和稅收激勵機制、金融支持和風險投資機制。

知識產(chǎn)權(quán)能否為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐，不僅取決于知識產(chǎn)權(quán)制度本身的設(shè)計，還與其關(guān)聯(lián)的政策相關(guān)。然而，針對知識產(chǎn)權(quán)制度和促進其運用政策存在問題的研究主要集中在以下兩個方面，一是微觀主體在落實知識產(chǎn)權(quán)制度中存在的問題分析[1-3]；二是知識產(chǎn)權(quán)制度及其管理政策在落實中存在的問題。丁寧討論了國家科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的相關(guān)政策，以及知識產(chǎn)權(quán)運用中權(quán)利歸屬糾紛等問題[4]；譚龍、劉云等分析了2007年修訂的《科學技術(shù)進步法》以及《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》對高校專利申請增長的影響[5]；肖龍丹討論了不同時期，我國知識產(chǎn)權(quán)管理模式，及采用的政策工具的側(cè)重點[6]。深入分析研究知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用的政策及其他關(guān)聯(lián)政策，可以發(fā)現(xiàn)障礙知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的因素，為政策調(diào)整提供參考。本文將從我國知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用的政策的演變出發(fā)，分析各種政策工具的使用情況，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度本身存在的缺陷及制約知識產(chǎn)權(quán)運用的因素，提出了未來的調(diào)整方向。

1 知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用的政策在不斷完善

1.1 進一步鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、激勵運用

（1）加強對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的資金支持。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，從2009年開始，中央財政設(shè)立向國外申請專利專項資金，資助向國外申請專利，保護自主創(chuàng)新成果?！蛾P(guān)于加強與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的若干意見》（國科發(fā)政字〔2000〕569）等文件規(guī)定，國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費，用于專利申請和維持等。發(fā)布《關(guān)于加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見》（國辦發(fā)〔2012〕28號），完善審查制度，拓展投融資方式，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。

（2）調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。2000年修訂的《專利法》將全民所有制單位職務(wù)發(fā)明專利權(quán)利由“持有”，改為專利權(quán)人，在境內(nèi)轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，不必經(jīng)上級主管機關(guān)批準，只需將轉(zhuǎn)讓合同向國務(wù)院專利行政部門登記；允許發(fā)明人或者設(shè)計人通過合同約定，獲得職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)?！蛾P(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國辦發(fā)〔2002〕30號）將財政性資金為主支持的國家科研項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全的外，由授予項目承擔單位取得，項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益，國家根據(jù)需要保留無償使用的權(quán)利。2007年修訂的《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》作了同樣的規(guī)定，以法律的形式明確科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。之前有關(guān)文件規(guī)定，863計劃科技成果轉(zhuǎn)讓需經(jīng)國家批準，技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓的部分收益返還委托方?！妒聵I(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令第36號）等文件規(guī)定，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和對外投資要按照規(guī)定限額報財政部或主管部門審批，經(jīng)審批的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或投資項目須進行資產(chǎn)評估，評估結(jié)果實行備案核準制，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓收益實行收支兩條線管理。2011年中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革，擴大了中央級事業(yè)單位科技成果的處置權(quán)和收益權(quán)。2013年試點范圍擴大到東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)。2008年修訂的《專利法》提出，要保護專利權(quán)人的合法權(quán)益。上述分析表明，我國的知識產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)政策，越來越注重通過調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系及對權(quán)利人權(quán)利的保護發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的激勵作用，促進知識產(chǎn)權(quán)運用。

（3）放寬專利強制許可條件。2000年修訂的《專利法》規(guī)定，如果一項專利的實施，有賴于前一項專利的實施，則國務(wù)院專利行政部門可根據(jù)后一項專利權(quán)人的申請給予其實施前一項專利的強制許可。2008年修訂的《專利法》，允許個人在具備實施條件的情況下可以申請強制許可。

（4）完善科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵機制?！吨嘘P(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵實施辦法》（財企〔2010〕8號）規(guī)定，高等院校和科研院的科技成果向企業(yè)作價入股，可以按科技成果評估作價金額的20%以上，但不高于30%的比例折算為股權(quán)獎勵給有關(guān)技術(shù)人員?！蛾P(guān)于支持科技成果出資入股確認股權(quán)的指導意見》（證監(jiān)發(fā)〔2012〕87號）支持北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和安徽合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)內(nèi)科技成果出資入股的股權(quán)激勵確權(quán)，進一步深化發(fā)行審核機制改革，對科技成果形成的股權(quán)予以審核確認。《關(guān)于進一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》（國知發(fā)法字〔2012〕122號）規(guī)定，職務(wù)發(fā)明人可受讓單位擬放棄的知識產(chǎn)權(quán)，可提高職務(wù)發(fā)明的報酬比例。

1.2 加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍和保護力度

（1）擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍。1992 年修訂的《專利法》擴大了專利保護的技術(shù)領(lǐng)域，延長了3種專利的保護期限，使我國在專利保護水平方面基本達到TRIPS協(xié)議的要求。2001年修改的《著作權(quán)法》完善了著作權(quán)人和鄰接權(quán)人的權(quán)利，擴大了著作權(quán)的保護范圍，加強了著作權(quán)法保護和執(zhí)法力度。2000年、2008年修訂的《專利法》分別增加了發(fā)明、實用新型專利和外觀設(shè)計專利權(quán)人的“許諾銷售權(quán)”。

（2）加強對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護。2010年修訂的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》加強了海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的主動權(quán)，明確和完善海關(guān)的執(zhí)法程序和執(zhí)法權(quán)限。2008年修正的《專利法》增強了對假冒專利經(jīng)濟處罰的力度；如發(fā)生專利侵權(quán)，可訴前向法院申請采取停止有關(guān)行為的措施，賦予專利管理部門查處假冒專利的行政執(zhí)法手段?！蛾P(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作的暫行規(guī)定》（公安部、海關(guān)總署，2006年）、《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)保護和行政執(zhí)法工作的指導意見》（國家知識產(chǎn)權(quán)局，2007年）、《進一步做好打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作的意見》（國發(fā)〔2011〕37號）等文件的發(fā)布進一步推動了我國知識產(chǎn)權(quán)的司法保護工作。

1.3 加強對知識產(chǎn)權(quán)運用的財政、金融支持

（1）稅收優(yōu)惠面在不斷擴大?！蛾P(guān)于科技企業(yè)孵化器稅收政策的通知財稅》（財稅〔2013〕117號）、《關(guān)于國家大學科技園稅收政策的通知》（財稅〔2013〕118號）、《關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅試點政策的通知》（財稅〔2013〕71）和《關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)所得稅試點政策的通知》（財稅〔2013〕72號）分別規(guī)定，對科技企業(yè)孵化器、大學科技園、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策，對中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)企業(yè)的5年以上非獨占許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓納入技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅收優(yōu)惠政策，以此鼓勵高校院所和企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股。同時，還出臺了《關(guān)于中關(guān)村、東湖、張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)有關(guān)股權(quán)獎勵個人所得稅試點政策的通知》（財稅〔2013〕15號），對試驗地區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)獎勵實行個人所得稅優(yōu)惠政策。

（2）加強對知識產(chǎn)權(quán)運用的財政資助?！秶壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)管理辦法》（國科發(fā)火字〔2007〕565號）等文件規(guī)定，國家科技計劃對技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移項目給予資金支持。2011年，中央財政設(shè)立促進科技成果轉(zhuǎn)化的引導基金，制定《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法》（財教〔2011〕289號） ，支持利用財政資金形成科技成果的轉(zhuǎn)化。

（3）加強對知識產(chǎn)權(quán)運用的金融支持?！蛾P(guān)于促進科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見》(國科發(fā)財〔2011〕540號)指出，要進一步加強對國家科技計劃自主創(chuàng)新成果的信貸支持力度；《關(guān)于大力推進體制機制創(chuàng)新 扎實做好科技金融服務(wù)的意見》（銀發(fā)〔2014〕9號），指出是著力培育和發(fā)展服務(wù)科技創(chuàng)新的金融組織體系，加快推進科技信貸產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新，拓寬多元化融資渠道，探索構(gòu)建符合科技創(chuàng)新特點的保險產(chǎn)品和服務(wù)?！蛾P(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》（財企〔2010〕199號）和《關(guān)于商業(yè)銀行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕6號）指出，要完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理機制，評估管理體系，建立知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機制，引導和規(guī)范商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。

1.4 推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展

《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導意見》（國知發(fā)規(guī)字 〔2012〕110號）指出，要重點發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)培訓服務(wù)，以增強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對科技和經(jīng)濟的支撐作用。制定《關(guān)于提高知識產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力，推進知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺建設(shè)的若干意見》（國科發(fā)政字〔2006〕562號），旨在推進知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)的人才培養(yǎng)、機構(gòu)培育、服務(wù)能力提升，以及知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺的建設(shè)。

2 知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用政策存在的問題

2.1 不同部門出臺的政策缺乏銜接

知識產(chǎn)權(quán)管理涉及科技部、財政部、知識產(chǎn)權(quán)局、發(fā)展改革委、解放軍總裝備部、中國人民銀行等20多家政府部門。但是在政策制定中，政府各部門缺乏溝通與協(xié)調(diào)。從1985-1998年，61.11%的部門規(guī)章是由一家政府部門制定發(fā)布，3家以上的占11.11%；1998-2005年，這兩個數(shù)字分別為66.67%和7.41%。2005-2013年，這種現(xiàn)象得到改善，3家以上聯(lián)合發(fā)布的部門規(guī)章數(shù)量占比例增加到22.24%，一家制定的部門規(guī)章占比下降到46.94%。

2000年修訂的《專利法》，《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國辦發(fā)〔2002〕30號）以及《高等教育法》，對技術(shù)類無形資產(chǎn)的管理規(guī)定基本相同，但是與財政部制定的一系列國有資產(chǎn)管理政策不同。政府各部門從自身職責的出發(fā)制定政策，缺乏溝通，因此，難以形成全面、統(tǒng)一、規(guī)范的促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系，使知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵機制不能充分發(fā)揮。

另外，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》只規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓對科技人員獎勵的最低比例，《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)》（國辦發(fā)〔1999〕29號）、《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵實施辦法》（財企〔2010〕8號）對最高比例做了不同的規(guī)定，影響了激勵效果。某大學在2010年之前有100多家技術(shù)作價入股的公司，2010-2012年沒有實施技術(shù)作價入股，技術(shù)人員不是通過學校而是直接與投資人合作設(shè)立公司或者直接轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲取轉(zhuǎn)讓費。

2.2 國有資產(chǎn)管理政策不適合技術(shù)類無形資產(chǎn)的管理

履行國有資產(chǎn)管理程序需耗時數(shù)月。因此，為規(guī)避審批，大部分機構(gòu)采取了拆分科技成果、技術(shù)入股與技術(shù)補償同時實施、“技術(shù)許可+科技人員現(xiàn)金入股”、技術(shù)開發(fā)合同取代技術(shù)轉(zhuǎn)讓和入股合同等辦法實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，增加了交易成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)入股股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，在扣除獎勵資金及相關(guān)費用后上繳中央國庫，不利于調(diào)動高校和院所轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護存在制度缺陷

隨著網(wǎng)絡(luò)被廣泛應(yīng)用，涉及搜索引擎、電子商務(wù)、軟件、微博等內(nèi)容的訴訟開始逐漸出現(xiàn)，且呈現(xiàn)快速增長趨勢。如某法院從2009年到2001年，新收知識產(chǎn)權(quán)案件增加900余件，增多的案件主要集中于著作權(quán)糾紛[7]。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因：一是侵權(quán)賠償額太低。2010年修訂的《著作權(quán)》規(guī)定，著作權(quán)侵權(quán)按照實際損失賠償，如果實際損失和違法所得難以確定，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予50萬元以下的賠償。在司法實踐中，由于實際損失和侵權(quán)人獲利難以確定，法院對于侵權(quán)者通常按照每千字30～40元的價格進行處罰，不僅難以覆蓋訴訟成本，更難以對原創(chuàng)者進行補償。二是對互聯(lián)網(wǎng)避風港原則的濫用[6]。專利侵權(quán)也因?qū)嶋H損失難以確定，存在賠償額不高的問題。《專利法》規(guī)定侵權(quán)最高賠償100萬元以下。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)運用缺乏資金支持以及中介機構(gòu)的參與

從1996-2012年，高等學校專利申請量從1320件增長到79332件，年均增長率為33.99%，專利授權(quán)量從854件增長到43153件，年均增長率為32.34%，專利轉(zhuǎn)讓、許可合同數(shù)量從367項增長到1745項，年均增長率為11.78%[7]。數(shù)據(jù)分析顯示，專利實施合同數(shù)量的增長率低于專利申請和授權(quán)量增長率。影響專利實施的因素有以下幾個問題。

（1）專利技術(shù)商業(yè)過程長，風險大，對風險投資缺乏吸引力；知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在法律、價值變化、處置等風險，因此，難以獲得貸款?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)新基金以單獨資助企業(yè)為主，對科研院所及高校資助較少。沒有充裕的資金保障，專利技術(shù)的商品化實施受到限制?？萍疾柯?lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局針對由高等院校和科研院所承擔的國家三大主體科技計劃項目產(chǎn)生的于2009年獲得授權(quán)并在2012年仍維持有效的發(fā)明專利，就其在2009 - 2012年的運用狀況進行的調(diào)查結(jié)果顯示，國家科技計劃項目缺乏資金和投資是專利沒有實施的重要原因之一。在高校和科研機構(gòu)，分別有65%、75%的國家科技計劃項目產(chǎn)生的專利商業(yè)化沒有受到資助[8]。

（2）缺少對技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機構(gòu)培育的政策。從1985-2013年出臺的90余條有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的政策中，針對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)培育的政策不多，只有對科技企業(yè)孵化器、大學科技園的稅收優(yōu)惠政策，其他政策中包含鼓勵科技中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)與發(fā)展的條款，但缺乏具體的扶持措施。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)發(fā)育水平低，制約了知識產(chǎn)權(quán)的運用。

（3）我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)主要提供咨詢、代理、信息等服務(wù)，極少提供商用化服務(wù)。據(jù)2012年全國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)調(diào)查，從事商用化服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)只占17.5%，商用化服務(wù)業(yè)收入僅占知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)收入的6%。高校、科研機構(gòu)內(nèi)部缺乏專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理部門。這些機構(gòu)只能提供專利申請服務(wù)，難以提供促進專利轉(zhuǎn)讓、專利維權(quán)等專業(yè)化的服務(wù)。據(jù)調(diào)查，80%以上科技計劃項目專利轉(zhuǎn)讓、許可沒有經(jīng)過中介服務(wù)機構(gòu)[9-10]。目前，高校和科研機構(gòu)實行的是以科研人員為主導的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

（4）科技評價政策不利于知識產(chǎn)權(quán)運用。高校和科研機構(gòu)的績效考核指標包括論文（專著）、科研經(jīng)費、獲獎和專利授權(quán)等。其中發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量以及獲得的科研經(jīng)費數(shù)量是評價科研工作的兩大核心指標。專利等技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓、許可、入股并未進入高等學校和科研機構(gòu)的績效考核評價體系，這導致科研人員只重視專利授權(quán)數(shù)量，而對授權(quán)專利質(zhì)量和是否能夠轉(zhuǎn)化，如何實施轉(zhuǎn)化則關(guān)注不夠。為了完成績效考核指標或滿足承擔科技計劃項目的要求，科研人員大量申請專利，有些甚至拆分專利，致使有些專利技術(shù)單一，缺乏市場價值，難以商業(yè)化。

3 知識產(chǎn)權(quán)制度及促進其運用政策的調(diào)整方向

3.1 以法律的形式規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)管理

政府各部門應(yīng)加強溝通與協(xié)調(diào)，在相關(guān)法律框架下制定知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策。國家應(yīng)制定相關(guān)的法律法規(guī)，對無形資產(chǎn)管理做出明確的規(guī)定，使無形資產(chǎn)的管理逐漸實現(xiàn)法律化。建議取消財政性資金資助的科技項目形成的知識產(chǎn)權(quán)向境內(nèi)的組織、個人轉(zhuǎn)讓的審批程序，只是報項目管理機構(gòu)備案即可?？萍汲晒瓿蓡挝豢梢砸?guī)定或者與科技人員約定獎勵的方式和數(shù)額。如果沒有約定，可以從轉(zhuǎn)讓收入、許可收入或科技成果形成的股份中提取不低于20%用于獎勵，其余留歸單位用于科研和成果轉(zhuǎn)化工作。

3.2 提高知識產(chǎn)權(quán)損失的法定賠償額

調(diào)高知識產(chǎn)權(quán)法定賠償上限，確實保護知識產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)益，并加強知識產(chǎn)權(quán)評估研究。我國知識產(chǎn)權(quán)評估缺乏基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，雖然國家統(tǒng)計局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等能夠定期公布一些數(shù)據(jù)，但這些數(shù)據(jù)不能滿足知識產(chǎn)權(quán)評估需要。政府有關(guān)部門應(yīng)加強相關(guān)數(shù)據(jù)庫建設(shè)，為知識產(chǎn)權(quán)價值評估提供支撐。

3.3 增加對技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的資金支持

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金向高校、科研機構(gòu)與企業(yè)共同實施科技成果商業(yè)化傾斜，以資助實驗室成果的轉(zhuǎn)化；完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場，在省、市建立各種各樣的知識產(chǎn)權(quán)交易市場，并建立政府補償、保險理賠功能，以減少金融機構(gòu)因知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押放貸出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)處置變現(xiàn)風險。

3.4 調(diào)整對科技人員的評價指標

淡化對科技產(chǎn)出的量化評價，注重對其質(zhì)量的評價；減少評價結(jié)果與利益分配的過渡關(guān)聯(lián)。改變傳統(tǒng)的重論文輕專利的思想，逐漸將知識產(chǎn)權(quán)成果納入到科研人員績效考核和職稱評定制度中。對從事不同類型科技活動的人員實行分類評價?！蛾P(guān)于深化高等學校科技評價改革的意見》（教技〔2013〕3號）指出，要對主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)等人員實行經(jīng)濟社會效益和實際貢獻為重點的評價。推行分類評價，促進知識產(chǎn)權(quán)的運用。

3.5 完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)發(fā)展的政策環(huán)境

在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)發(fā)展初期，可制定財政、金融和稅收政策，推動其發(fā)展?？蓴U大財政對技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的資助范圍，擴大對技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)的稅收優(yōu)惠范圍，引導吸引信貸資金、外資和社會資本多渠道投向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)。政府設(shè)置獎勵性基金，對高校和研究機構(gòu)運轉(zhuǎn)良好的專業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室予以資助，發(fā)揮其示范帶動作用；引導高校和科研機構(gòu)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的一部分留歸技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。

[1]趙澍.科研單位知識產(chǎn)權(quán)管理策略細則分析[J].管理觀察,2014(21):16-17.

[2]韓寧,李玉玲.淺析高校知識產(chǎn)權(quán)管理制度的完善[J].知識產(chǎn)權(quán),2011(3):52-55.

[3]趙俊杰,董勛.基于企業(yè)知識管理的知識產(chǎn)權(quán)管理[J].中國證券期貨,2013(3):68-69.

[4]丁寧.談國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理與運用[J].科技創(chuàng)新與應(yīng)用:2013(7):290.

[5]譚龍,劉云,侯媛媛.中國“拜杜法案”體系下高校專利申請增長分析[J].技術(shù)經(jīng)濟,2012(12):1-6.

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[8]周展宏.從今日頭條看中國著作權(quán)保護的兩個致命缺陷[J/OL].[2014-09-18]. http://roll.sohu. com/20140609/n400596718.shtml

[9]中華人民共和國教育部科學技術(shù)司.高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編1997-2013年[G].教育部科技發(fā)展中心.

[10]徐慧.國家三大主體科技計劃項目有效發(fā)明專利運用狀況調(diào)查研究——之學研單位篇[R].國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司,2014.

Policy Evolution Process of Its Enforcement and Future Direction in China’s Intellectual Property System

Zhao Jie, Li Xiyi
(Chinese Academy of Science and Technology for Development, Beijing 100038)

Whether or not intellectual property rights can support technological innovation and industrial development, depends not only on its design but relevant science and technology policies. Although China has established a complete intellectual property system, there are still problems in it and relevant enforcement policies. This paper discussed China’s intellectual property system, the policy evolution process of its enforcement and analyzed various policy instruments; it found the fl aws of the system and factors restricting its enforcement. In the end, the paper gives suggestions for its future direction adjustment which may serve as reference for relevant departments.

intellectual property system, enforcement policy, evolution process, future direction

G306.3

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.06.002

趙捷*（1960- ），女，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，研究方向：科技政策；李希義（1971- ），男，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員，研究方向：科技金融。

國家創(chuàng)新方法工作專項“科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的方法研究與應(yīng)用示范”（2012IM040400）。

2014年10月25日。