R&D投入、聯(lián)盟參與對企業(yè)創(chuàng)新能力影響實證分析

■鄭向杰 博士（商丘師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院 河南商丘 476000）

引言

目前，創(chuàng)新已成為企業(yè)生存與持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，尤其對于高科技企業(yè)，因此，對企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究逐漸受到企業(yè)與學(xué)界的關(guān)注。R&D投入是影響技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在，對國家、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的經(jīng)濟產(chǎn)出有顯著的影響已得到相關(guān)學(xué)者的證實，能夠提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，同時也有助于提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率以及區(qū)域的整體經(jīng)濟產(chǎn)出水平，進而有利于產(chǎn)業(yè)或區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新。但是，企業(yè)要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，一方面，要積極吸收外部技術(shù)知識，同時要進行有效的創(chuàng)新資源投入，注重自身核心知識與關(guān)鍵技術(shù)的積累與開發(fā)，增加R&D投入是企業(yè)最一般的做法；另一方面，技術(shù)復(fù)雜性與競爭激烈性迫使企業(yè)必須尋求合作以共享彼此的創(chuàng)新資源來增加相互的創(chuàng)新優(yōu)勢來提升自身創(chuàng)新資源的使用效率，戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)間實現(xiàn)資源共享，提高創(chuàng)新資源利用能力的一種有效途徑。

因此，本文選取合適的樣本，運用負二項回歸模型分析企業(yè)R&D投入、是否參與聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，以期為提升企業(yè)創(chuàng)新效率，有效利用創(chuàng)新資源提供一定的借鑒。

數(shù)據(jù)、變量與模型

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的樣本來自2001-2008年中國電子信息行業(yè)的百強企業(yè)，共有800個觀測樣本，包括185個企業(yè)。之所以選用電子信息企業(yè)作為樣本，是因為其具有很強的代表性。2000年以來，我國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度驚人，產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占國家GDP的比重逐年增加，已經(jīng)成為國內(nèi)第一大產(chǎn)業(yè)。另外，電子信息產(chǎn)業(yè)屬于高科技行業(yè)，業(yè)內(nèi)企業(yè)獲取專利的積極性較高，專利數(shù)量能夠體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力并影響著企業(yè)的生存與發(fā)展。本文搜集了反映樣本特征的數(shù)據(jù)主要包括：企業(yè)每年申請并最終獲取的專利數(shù)量、R&D投入、是否參與研發(fā)聯(lián)盟、銷售收入、企業(yè)年齡以及利潤額。

本文通過國家知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（CNIPR）的專利信息服務(wù)平臺以申請年搜取每個企業(yè)在1996-2010年間每年的專利數(shù)，并通過光盤版的專利數(shù)據(jù)庫進行核對以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。R&D投入、銷售收入以及利潤額可以通過每年的中國電子信息行業(yè)百強企業(yè)研究報告直接獲取，企業(yè)的年齡可通過企業(yè)官網(wǎng)搜取其創(chuàng)建或注冊日期并計算獲得。通過美國SDC Platinum聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫獲得企業(yè)是否參與聯(lián)盟數(shù)據(jù)，此數(shù)據(jù)庫已用于許多戰(zhàn)略聯(lián)盟的實證研究。

（二）變量說明

因變量為專利數(shù)量（P）：企業(yè)創(chuàng)新是探索新知識的過程，體現(xiàn)在像專利或其他的一些新產(chǎn)品上，專利產(chǎn)品不但提供了知識創(chuàng)造的蹤跡，而且其數(shù)量的多寡代表了企業(yè)知識的積累程度，并衡量其創(chuàng)造新知識的能力。因此，專利數(shù)是體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力有效且穩(wěn)健的指標(biāo)。

自變量為R&D投入（logrd）與是否參與聯(lián)盟（alliance）：為便于模型的分析，消除數(shù)據(jù)量級的影響，本文對各樣本企業(yè)每年的R&D投入（單位為萬元）取以10為底的對數(shù)進入模型。企業(yè)聯(lián)盟關(guān)系一般持續(xù)1年以上，而中止日期很少報道，所以需要估算聯(lián)盟時長，假定聯(lián)盟持續(xù)期為3年，即如果樣本企業(yè)在當(dāng)年參與研發(fā)聯(lián)盟，則滯后1年、滯后2年時聯(lián)盟關(guān)系仍然存在。如果樣本企業(yè)參與了聯(lián)盟，則alliance=1，反之，alliance=0。

控制變量：為了控制企業(yè)自身特征對其創(chuàng)新能力的影響，本文把企業(yè)規(guī)模（logsize）、專利積累（pre5）、企業(yè)年齡（age）以及盈利能力（profitabity）作為控制變量進入模型。對各樣本企業(yè)當(dāng)年的銷售收入（單位為萬元）取以10為底的對數(shù)作為企業(yè)規(guī)模。以企業(yè)當(dāng)年之前5年的專利之和作為企業(yè)的專利積累，體現(xiàn)企業(yè)前五年的創(chuàng)新能力。用企業(yè)當(dāng)年的年份減去企業(yè)創(chuàng)建或注冊年份的差值就是企業(yè)的年齡。用企業(yè)當(dāng)年的利潤額除以銷售額得企業(yè)的利潤率，體現(xiàn)了企業(yè)的盈利能力。

（三）模型說明

本文運用負二項回歸模型，即假設(shè)樣本來自負二項分布，使用最大似然估計法進行估計。一般來說，從企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟運作到專利申請并成功獲批往往需要一到兩年的時間，因此，為了確保結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時考慮了聯(lián)盟滯后1年、滯后2年的滯后效應(yīng)模型。

圖1 聯(lián)盟參與對R&D投入影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的調(diào)節(jié)效應(yīng)

基本模型如下：

其中，γit+2代表企業(yè)i的期望專利數(shù)量，i代表企業(yè)， t表示時間。

結(jié)果分析

本文在負二項回歸分析之前進行了自變量的相關(guān)性分析，模型中自變量不存在多重共線性問題。表1是聯(lián)盟滯后一年與滯后兩年的負二項回歸分析結(jié)果。模型1、5只包含了控制變量，模型2、6增加了R&D投入，在此基礎(chǔ)上，模型3、7同時考慮了R&D投入與是否參與聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，模型4、8考慮了聯(lián)盟參與對R&D投入影響企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)。每一個模型的likelihood-ratio檢驗在0.1%的水平上拒絕了泊松分布，進一步表明了負二項模型較合適。另外，所有模型的統(tǒng)計量LR chi2的p值較?。╬<0.001），因此，模型整體都具有較高的顯著性。

模型2、6的結(jié)果表明，R&D投入對聯(lián)盟滯后1年、滯后2年的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向影響。在模型3、7中，變量alliance的系數(shù)顯著為正，這表明是否參與聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出也存在顯著的正向影響。模型4、8考慮了R&D投入與企業(yè)是否參與聯(lián)盟的交互效應(yīng)，二者乘積項系數(shù)顯著為正，這表明了調(diào)節(jié)效應(yīng)存在。

為了更直觀的揭示alliance對R&D投入影響企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用，本文畫出了調(diào)節(jié)效應(yīng)圖（見圖1）。當(dāng)alliance＝0時，R&D投入對當(dāng)年創(chuàng)新產(chǎn)出（對P1取自然對數(shù)即LNP1）的正向影響較弱；但當(dāng)alliance＝1時，R&D投入與P0之間呈現(xiàn)較強的正向關(guān)系。滯后2年的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖可以類似畫出。

結(jié)論與啟示

本文以2001-2008年中國電子信息行業(yè)的百強企業(yè)為樣本，研究了R&D投入、聯(lián)盟參與對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，主要結(jié)論如下：一是較高的R&D投入能夠顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，這與區(qū)域R&D投入對區(qū)域經(jīng)濟增長影響的結(jié)論一致。二是參與聯(lián)盟的企業(yè)創(chuàng)新能力更強，在一定程度上表明企業(yè)間的合作，聯(lián)盟資源共享有利于提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。三是聯(lián)盟參與對R&D投入影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。參與聯(lián)盟的企業(yè)能夠獲取多樣的創(chuàng)新資源，整合各種異質(zhì)的知識信息，提高R&D投入效應(yīng)，進而促進企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

基于研究結(jié)論，本文認為企業(yè)提高R&D投入能夠顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此，企業(yè)在制定創(chuàng)新策略時要考慮要加大自身的R&D投入，這種投入不僅僅是R&D經(jīng)費投入，要兼顧R&D人才投入，吸引并激勵創(chuàng)新人才，發(fā)掘創(chuàng)新項目，開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品；同時要進行企業(yè)制度創(chuàng)新，健全各種R&D激勵機制，最大限度地提升R&D投入的創(chuàng)新效率與潛能。研究結(jié)果表明，為進一步提升企業(yè)創(chuàng)新潛力，在增加自身創(chuàng)新投入的同時，企業(yè)還要尋找合適的聯(lián)盟伙伴，充分吸收外部的創(chuàng)新資源為我所用。因此，企業(yè)要充分擴充信息渠道，積極尋求合作伙伴，與擁有自身所需創(chuàng)新資源的企業(yè)進行合作與交流，提高創(chuàng)新資源整合的有效性，進而促進企業(yè)創(chuàng)新。對于相關(guān)政府部門而言，一方面要健全企業(yè)創(chuàng)新保障機制，加強對企業(yè)的研發(fā)扶持力度，為企業(yè)提供良好的創(chuàng)新制度環(huán)境與政策支持；另一方面要為企業(yè)搭建合作創(chuàng)新平臺，改善合作創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵企業(yè)間合作以提高創(chuàng)新資源的整體利用效率，進而提升國家創(chuàng)新能力。

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