孫澤生,畢占天
(浙江科技學院 經(jīng)濟與管理學院,杭州310023)
近年來,國內(nèi)針對本科生應否撰寫畢業(yè)論文及如何評價有廣泛的爭議,焦點在如何保障畢業(yè)論文的質(zhì)量,如何指導本科生完成合格乃至優(yōu)秀的畢業(yè)論文及如何評價上[1]。筆者認為,畢業(yè)論文是檢驗大學生綜合運用所學知識和技能,嘗試獨立分析和解決實際問題的重要的教學實踐環(huán)節(jié)。在中國現(xiàn)行的教育體制下,學生從小學直到大學畢業(yè),普遍而成系統(tǒng)的獨立探索科學和現(xiàn)實問題的研究實踐極為缺乏,畢業(yè)論文是彌補此一短板的重要一環(huán),具有特殊的重要性。雖然形式和評價標準有所不同,但歐美發(fā)達國家也很重視畢業(yè)論文環(huán)節(jié)[2]。
一般而言,本科畢業(yè)論文的主要目標并不在于學術(shù)原創(chuàng)性或者貢獻,而更多在于通過一個系統(tǒng)的從選題、資料搜集、開題、研究到最終論文成稿的全周期,綜合所學不同課程知識,驅(qū)動學生有意識地圍繞問題搜集大量資料和文獻,自主選擇最合適的研究方法,進行分析并得出結(jié)論的實踐過程。本文以經(jīng)濟管理專業(yè)為例,從一個指導教師的視角來探討畢業(yè)論文研究準備階段在選題和資料搜集、文獻綜述等環(huán)節(jié)應注意的基本原則及要點。
1.1.1 合適選題的2層含義
要寫出一篇合格甚至優(yōu)秀的本科畢業(yè)論文,選擇合適的議題是第一步。對經(jīng)濟管理專業(yè)的本科生而言,“合適”有2層含義:其一是要選擇真正的科學問題,其二是選擇在其專業(yè)知識、認知和能力范圍內(nèi)的問題。
第一層含義要求論文選題具有問題意識。所謂問題意識,對經(jīng)濟管理專業(yè)而言,就是需要緊密結(jié)合經(jīng)濟管理的實際,從紛繁的現(xiàn)實世界中搜集有待解決的問題,問題的數(shù)量是非常大的,但并非所有問題都可稱之為科學問題。這需要謹慎的識別和科學的判斷,僅在經(jīng)過篩選過濾后留下的能夠給人們理解現(xiàn)實世界帶來知識增量的才能稱之為科學問題。舉一個簡單的例子如闖紅燈。僅關(guān)注個體的闖紅燈是不夠的,它是問題,但不是科學問題;不過如果能解釋所謂“中國式過馬路”這一群體性的社會和經(jīng)濟現(xiàn)象,那么就會帶來新的知識增量。如果能通過調(diào)研,探討紅綠燈的最優(yōu)時長設(shè)置、闖紅燈現(xiàn)象的最優(yōu)治理措施及評估等問題,就具有明顯的公共政策涵義。再舉一個例子如犯罪。誰犯了什么罪是問題,但同樣不是科學問題;不過如果能將視角擴展至一定時期犯罪率變化的影響因素,并用經(jīng)濟管理學的工具和方法展開研究,就是有價值的科學問題了。
第二層含義是特別針對本科學生的。微觀經(jīng)濟學中極為強調(diào)理性人在給定的資源和稟賦約束下的最大化選擇過程和結(jié)果,它同樣適用于本科生的畢業(yè)論文選題。在經(jīng)濟管理領(lǐng)域,人們總可以找到數(shù)量至為龐大的待研究選題,但它們并非都適合本科生的畢業(yè)論文選題。因此,在選題時要重點考慮本科生的專業(yè)知識、認知和能力范圍。專業(yè)知識是指本科階段已經(jīng)系統(tǒng)學習過的課程和接觸到的經(jīng)濟管理理論和方法,認知是指本科生已有的成長經(jīng)歷和對社會經(jīng)濟系統(tǒng)的認識,能力范圍則指本科生結(jié)合其所學理論和方法及其認知水平,利用歸納、推演等方法分析和解決問題的能力。如果超過其專業(yè)知識、認知和能力范圍,本科生將很難對待解決的問題有明晰的感性認識,也很難據(jù)此找到合適的理論和方法,并借助自身的能力來解決問題,如此一來,就自然是勉強的“應付”乃至為畢業(yè)而“抄襲”了。
1.1.2 合適選題的3個來源
結(jié)合以上2點,經(jīng)濟管理專業(yè)本科畢業(yè)論文的“合適”選題應來源于以下3個方面:一是與學生的成長經(jīng)歷,尤其是其家鄉(xiāng)、學習、實習和工作經(jīng)歷相關(guān)的問題;二是學生感興趣,并與其就業(yè)高度相關(guān)的產(chǎn)業(yè)或者崗位的相關(guān)問題;三是指導教師所從事的研究領(lǐng)域或課題的派生選題。
在以上3個方面選題中,可行性最高的選題是前2類,尤其是與本科生成長經(jīng)歷密切相關(guān)的選題,最具有可行性和價值。其緣由在于,經(jīng)濟管理專業(yè)內(nèi)科學問題的提出和解決,需要對現(xiàn)實中的經(jīng)濟管理現(xiàn)象有較充分的切身感受和認知,這樣才能合理地對現(xiàn)象進行抽象和理論分析,或者進行有質(zhì)量的調(diào)研和實證分析。同時,選擇與其成長經(jīng)歷密切相關(guān)的選題,還便于充分利用其家鄉(xiāng)、實習地及實習單位、學校的各種研究所需的資料數(shù)據(jù)等資源支持和假期。而且在心理上,學生也會因用其所學探討與其成長經(jīng)歷相關(guān)的問題而獲得額外的收益和滿足感。
第二方面選題也是有某種自我激勵作用的。學生完成1篇畢業(yè)論文,其作用不應該僅僅是以之申請畢業(yè)并獲得學位,而且可能的話,應能夠在一定程度上為其以后的工作和生活提供有價值的信息和能力基礎(chǔ)。因此,選擇學生感興趣,特別是與其就業(yè)高度相關(guān)的產(chǎn)業(yè)或者崗位的相關(guān)問題展開一些研究,對學生熟悉未來從事工作的產(chǎn)業(yè)和崗位、建立初步的分析能力和認知框架是有益的;它還有助于學生更好地獲得工作機會,具有一舉兩得的效果。明白這一點后,學生的積極性會因此被調(diào)動起來,有助于提高畢業(yè)論文的撰寫質(zhì)量。
但是,不能排除有些學生無法在以上2個方面獲得好的、有意愿完成的選題,此時指導教師應保留救濟措施。亦即,可從教師自身所從事的研究領(lǐng)域或進展中的科研項目中,派生一些有價值且能滿足本科生專業(yè)知識、認知和能力約束的選題。但最終此類選題的數(shù)量應該盡可能有限。
1.1.3 教師如何指導學生選題
1.1.3.1 啟發(fā)式選題指導 在具體指導中,筆者更愿意提倡啟發(fā)式的選題方法。以經(jīng)濟學專業(yè)為例,在向?qū)W生介紹以上3個方面選題來源的基礎(chǔ)上,可要求學生介紹并討論其家鄉(xiāng)、成長經(jīng)歷、對專業(yè)的了解、學習與實習情況乃至于就業(yè)傾向和意愿,并啟發(fā)他們從這些介紹、回憶和討論中尋找可能有價值的選題方向。一般而言,大多數(shù)學生都有其較熟悉或感興趣的經(jīng)濟現(xiàn)象,特別是與其家鄉(xiāng)的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征及其成長經(jīng)歷有關(guān)的一些經(jīng)濟管理現(xiàn)實問題,可以此為基礎(chǔ)進行啟發(fā)式引導、挖掘和遴選。
在此,需要把握的原則有三:一是注重微觀,二是小切口,三是不堆積概念。注重微觀是指選題盡量不要脫離本科生的能力范圍,除非證明有必要且可行,一般不選擇宏觀經(jīng)濟或者公共管理領(lǐng)域的重點和難點問題作為選題。因為此類問題對一個受過嚴格訓練的成熟研究者而言,要解釋清楚都非易事,要求一個只有初級經(jīng)濟管理專業(yè)水平和較有限時間的本科學生去把握和分析到位,實在勉為其難。由此,要切記不在選題的核心問題中出現(xiàn)難以把握的宏觀問題,而以學生有認知的產(chǎn)業(yè)和微觀問題作為選題的來源為宜。即便如此,在一個確定的產(chǎn)業(yè)和微觀領(lǐng)域內(nèi),待解決的問題仍會高度繁復,這時指導教師就要提醒學生注意從“小切口”進入,亦即選擇待研究產(chǎn)業(yè)和微觀問題的一個側(cè)面或者角度來展開分析,不求全,但求精準、細致和盡可能的深入。再者,選定“小切口”后,要確定該選題所涉及的核心概念應是極有限的,一般以1~2個為宜,且這些概念應該是明確的、可以衡量和測度的。對于那些較為“流行”,但定義不清晰、難以把握的概念,應提醒學生要么通過自主設(shè)定給出一個邏輯上合理的定義,或者干脆直接從選題中去掉,僅保留他們預期能夠講清楚且可衡量的概念,并以此為核心展開研究。
一般本科生在做以上工作時出現(xiàn)的主要問題是:或者大而失當,以描述現(xiàn)象為主,缺乏很強的問題意識,以致最終的研究和論文浮光掠影,成為新聞報道或者資料堆積式的文章,而非論文;或者是堆積概念,但卻不能界定概念并厘清多個概念之間的邏輯關(guān)系,以致一個選題實際上被割裂成沒有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的幾塊,導致后續(xù)的研究和寫作困難重重、漏洞百出,成稿后論文“幾張皮”現(xiàn)象特別突出。
要解決以上問題,指導教師的啟發(fā)和引導特別重要。在啟發(fā)學生初步確定選題領(lǐng)域并有一定的初步思路之后[3],不需要催促學生很快確定最終選題,而是要鼓勵學生通過初步的文獻檢索和資料搜集來漸進地明晰,在這個選題領(lǐng)域內(nèi),前人從哪些角度用哪種方法已經(jīng)研究了什么,可以支撐后續(xù)研究的數(shù)據(jù)資料的基本情形是如何的。對這些問題的回答,將驅(qū)動學生從對問題領(lǐng)域的感性認知逐步深入到待研究領(lǐng)域的問題內(nèi)部,在此基礎(chǔ)上,指導教師可幫助學生來遴選出值得研究的“小切口”,并要求學生用一句話說明他要研究的問題,并解釋其中所涉及的核心概念。如果學生能在此時用簡潔的一句話概括出待研究的問題,并且概念界定清晰,那么畢業(yè)論文的寫作就有了很好的基礎(chǔ);否則將會面臨選題和后續(xù)研究寫作中的反復。
1.1.3.2 把握指導時段 由于本科生在學校的最后一個學年面臨找工作、實習及撰寫畢業(yè)論文等多項工作,畢業(yè)論文的選題工作必須要及早進行。國內(nèi)不少高校均在大二或者大三時已指定學生的指導教師,這對指導畢業(yè)論文是極為方便的。浙江科技學院經(jīng)濟與管理學院奉行的“三位一體”的指導政策,即每名教師從大三學年末開始指導學生的實習、畢業(yè)論文及就業(yè),也很有利于學生畢業(yè)論文指導的及早進行。筆者認為,在前述的3個方面選題中,指導教師如能在大三學年末就及早與學生討論并布置,對學生畢業(yè)論文的順利完成極為重要。其要點是,可推動學生充分利用暑期實習及工作等機會,針對性地要求學生觀察并深入了解經(jīng)濟管理現(xiàn)實,并努力從中尋找可能的待解決問題集(多問是什么,為什么,可能其中部分就是未來選題之一,就可以列入待解決問題集中)。同時,充分利用暑假時間開始初步的文獻、資料及數(shù)據(jù)的搜集和閱讀,以開始對其有認知或感興趣的問題有“感覺”[4]。所謂“春江水暖鴨先知”,實際上是其有“感覺”的緣故。這樣一來,在大四的學年初,就可以與學生討論并初步確定其選題方向,以開展進一步的文獻閱讀和定題準備工作了。
1.1.3.3 把握“小切口” 在選題方向或領(lǐng)域確定之后,指導教師對“小切口”的把握是非常關(guān)鍵的。曾有一位筆者指導的浙江籍學生,經(jīng)交流后對產(chǎn)業(yè)問題感興趣,且也愿意聚焦其家鄉(xiāng)的主導產(chǎn)業(yè)——紐扣產(chǎn)業(yè),但即便這樣,這仍然是一個研究方向,還需要細化。至少這一方向可從紐扣產(chǎn)業(yè)的集聚與其競爭力、比較優(yōu)勢及技術(shù)創(chuàng)新等概念的聯(lián)系,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織、產(chǎn)業(yè)比較研究、產(chǎn)業(yè)演進規(guī)律及公共政策對產(chǎn)業(yè)集聚的影響等很多視角展開,經(jīng)啟發(fā)和學生自己的思考,最后確定以其家鄉(xiāng)紐扣產(chǎn)業(yè)集聚的演進規(guī)律著手來展開分析。實際上,這一選題可歸結(jié)為一個問題:某地區(qū)的紐扣產(chǎn)業(yè)集聚是如何形成和演進的,為何如此?而且,產(chǎn)業(yè)集聚也是該選題中可以清楚界定的概念,這樣的“切口”就很小了。如果學生在前期對這一問題比較熟悉,資料數(shù)據(jù)和調(diào)研也有把握,基本上就可以保證這一選題能夠做成,且如此的“小切口”一般不會重復或“撞車”,對地方經(jīng)濟發(fā)展也有參考價值,筆者認為這就是一個“合適”的本科畢業(yè)論文選題。
另外,指導教師也應提倡學生多選擇其身邊發(fā)生的,雖日常見慣但深層原因卻很少發(fā)掘的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。這時的“切口”往往自然的很小。譬如,學生們大都知道出國熱、考證熱、愛上網(wǎng)、愛玩電腦游戲、就業(yè)難等,但這些現(xiàn)象或者問題背后的影響因素是什么,可能包括教育管理部門和高校行政部門都沒有十分準確的證據(jù)和深入研究。這時,引導經(jīng)濟管理專業(yè)的本科生利用其所學的市場調(diào)研、統(tǒng)計學及經(jīng)濟學等知識,做一點問卷調(diào)研和統(tǒng)計分析,并借助經(jīng)濟學和管理學理論給出一些合理的解釋,相信這樣的選題“切口”是小的,選題“扎堆”、論文抄襲等問題也較不容易存在,現(xiàn)實意義也很明顯,自然是“合適”的。
至于資料搜集,大體上技術(shù)問題應在各高校開設(shè)的文獻檢索課程中解決。這包括有哪些文獻和數(shù)據(jù)庫,如何使用和檢索等。但由于國內(nèi)的本科生缺乏獨立系統(tǒng)撰寫論文的經(jīng)驗,即便他們上了文獻檢索課程,也缺乏針對特定主題系統(tǒng)搜集文獻資料的實踐。而且考慮到不同學科和專業(yè)的特殊性,指導教師仍應向?qū)W生強調(diào)資料搜集的方法和途徑??偨Y(jié)起來,指導教師應至少做到以下3點:一是能給出經(jīng)濟管理專業(yè)研究可能涉及的主要數(shù)據(jù)資料和文獻來源,包括所在高校及周邊研究機構(gòu)可能擁有的主要文獻類和數(shù)據(jù)類數(shù)據(jù)庫及其使用方法;二是能基本知曉確定的選題方向和領(lǐng)域中將涉及的數(shù)據(jù)資料的可能數(shù)量、質(zhì)量及來源分布;三是為獲得選題相關(guān)的數(shù)據(jù)資料所需要做的主要工作。其中尤以后2點為要。作為一個較成熟的研究者,指導教師一般總會在整體上比較清楚要完成一項研究所需要的數(shù)據(jù)資料的來源和基本數(shù)量、質(zhì)量分布,也大體上會了解獲得此類數(shù)據(jù)資料所需要做的努力,這些都應該系統(tǒng)地在學生選題和定題時提供給學生,借以判斷后續(xù)研究和寫作的可行性和難度,并指導學生據(jù)此選擇或調(diào)整研究方法和研究內(nèi)容。
確定選題并初步了解研究將涉及的文獻數(shù)據(jù)資料后,接下來就要準備進入正式的研究和論文撰寫過程中了。這時要著手做的第一件事自然是閱讀并綜述文獻。實際上在幾乎所有的研究中,這都是最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)。其目的在于讓學生了解,在他將要開展研究的方向、領(lǐng)域或者問題中,前人已經(jīng)做了哪些研究,如何研究的,發(fā)現(xiàn)了什么,還存在哪些問題。對一個合格的研究者而言,知曉前人已做了哪些研究和如何研究的,主要作用是提供啟示,真正重要的是要發(fā)現(xiàn)還存在哪些問題,這是有待于后來者去推進和完成的研究課題。做到了這一點,才能夠確保想做的研究是有價值的,不至于重復研究,而且還能從文獻中找到“根”。關(guān)于后者,筆者想強調(diào)的是,文化和思想總是處于傳承和發(fā)展中,一個完全新的、沒有“根”的領(lǐng)域是不存在的,因此,在本科生的畢業(yè)論文指導中要多強調(diào)閱讀和綜述文獻的重要性。
一方面,文獻綜述很重要,是幾乎所有的論文和著作都要包含的基礎(chǔ)工作;另一方面,它確實很難,以至于人們在高水平經(jīng)濟管理類學術(shù)期刊上看到的文獻綜述,往往是由這一方向或者領(lǐng)域的大家、名家來完成的。只有那些站在專業(yè)頂峰的大家、名家才能準確了解和評價過往研究而沒有明顯的疏漏和偏誤。這就要求指導教師和學生們都要對做文獻綜述有敬畏和勤勉之心,不是草草敷衍了事,也不是隨性批評或肯定一篇文獻,而要做到此點,保證閱讀文獻的數(shù)量和質(zhì)量是非常重要的。
從國內(nèi)期刊出版界的實際情形看,期刊和文獻的質(zhì)量參差不齊、魚龍混雜,要本科生對此進行仔細的分辨,難度很大。簡化的辦法是參照各高校的期刊分類標準,也可參照諸如CSSCI(中國社會科學引文索引期刊)、核心期刊等標準,還可以用文章的頁碼作為一個參考的遴選指標。經(jīng)過如此篩選過的較“優(yōu)質(zhì)”期刊,再增加一部分專著,可以大體確保文獻的質(zhì)量不會太差,剩下的就是文獻閱讀的數(shù)量了。在電子數(shù)據(jù)庫極其發(fā)達的時代,搜集到大量的文獻是易如反掌之事。搜集文獻時,建議采取“同心圓”的策略,亦即對于非常細的選題,如果高度相關(guān)的文獻較為有限,此時可擴大“同心圓”的半徑;如果文獻數(shù)量極大,可縮小“同心圓”的半徑,以能搜集到數(shù)十篇文獻為宜。然后,按照與選題的相關(guān)性將搜集到的文獻排序,先選擇3~5篇相關(guān)度最高的文獻精讀,其中可能有1~2篇文獻會對未來的論文寫作有最大的邊際價值。在精讀了這些文獻后,可采取兩方面的路徑進行擴展閱讀:一是按圖索驥、追根溯源,看文獻的文獻,這非常重要;二是以精讀過的文獻為“核”,泛讀已搜集到的其他文獻。不能排除在這兩方面外,會接著發(fā)現(xiàn)若干篇值得精讀的重要文獻,但也需要注意可能閱讀的部分文獻不見得是“有用”的,最后可能要在撰寫文獻綜述時剔除掉。總體上,對本科生而言,能將閱讀文獻數(shù)量擴展到30~50篇,其中精讀5~10篇,就比較不錯了。
在閱讀文獻時,要注意做好文獻記錄,這是撰寫文獻綜述前的半成品。概括地講,文獻記錄包括以下6個部分:一是著錄信息,包括作者、篇名、刊名及頁碼等基本信息;二是研究對象和研究問題;三是所用的研究方法和理論;四是主要研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論;五是主要創(chuàng)新點和貢獻;六是研究不足和缺陷。閱讀每篇文獻,都應該包括以上6點的完整記錄。之所以要列入著錄信息,是為了提醒閱讀者不要在大量閱讀后忘記和混淆,也方便論文撰寫時及時澄清前人的貢獻,并將其完整地列入?yún)⒖嘉墨I。而把握了其余5條,基本上閱讀者就較全面地把握了一篇文獻的核心信息。其中,第2~4點一般可在文獻的摘要、引言或者結(jié)論中很清晰地看到,這是文獻綜述中“述”的部分;但第5~6點卻不很容易,往往需要閱讀者的仔細把握和思考,這2點是文獻綜述中將涉及的“評”的部分。
在做好文獻記錄后,就可以進入文獻綜述的籌劃和撰寫了。高質(zhì)量的文獻綜述能建構(gòu)起一個統(tǒng)一的分析框架或者理論基礎(chǔ),再按照分析框架或者理論基礎(chǔ)本身的要求將已有的文獻嵌入,這是頗難的。而簡單羅列觀點式的寫作方法是不可取的??尚械姆椒ㄊ菍⒁炎龊玫奈墨I記錄進行整理,按照研究內(nèi)容、研究方法、研究時間或者研究結(jié)論等為項目進行分類,一般本科畢業(yè)論文中的文獻綜述分成2~3塊即可,最好每塊之間能建立起一定的邏輯聯(lián)系,諸如形成機理—經(jīng)濟效應—策略等??死姿雇柦ㄗh采取研究文獻圖的方式來明晰文獻可被分成幾塊及每塊內(nèi)含的主要文獻及其邏輯[5]。筆者提倡以“文獻樹”的方法來定位所閱讀的文獻并據(jù)此撰寫文獻綜述,“文獻樹”實際上提供了一個給定選題相關(guān)的“學術(shù)譜系”。文獻閱讀者總需找到已閱讀過的文獻的源頭,并以此為基礎(chǔ)尋找樹干、樹枝和樹葉,由根—干—枝—葉就是文獻綜述的邏輯和文獻的出場順序,也就是特定研究問題的起源、發(fā)展和現(xiàn)狀。照此撰寫,總是大體無誤的。
當然,面對海量的文獻,確定“文獻樹”的“根”是很重要的。例如,對經(jīng)濟學專業(yè)學生而言,現(xiàn)代經(jīng)濟學起源于亞當·斯密,但文獻綜述從亞當·斯密做起就顯得太累贅和龐雜了。這里筆者還是想強調(diào)“同心圓”的原則,以恰當數(shù)量的文獻閱讀為基礎(chǔ),遠略近詳,以最早、最有代表性和盡可能是學界認可的文獻作為“文獻樹”的“根”,并作為整個文獻綜述的基點開始評述。文獻綜述每塊的寫作可結(jié)合前述文獻記錄中的“述”和“評”的內(nèi)容,先述后評,等文獻全部粉墨登場、各就各位,再加上一個綜合性且簡短的總結(jié)和討論,文獻綜述的初稿也就完成了。這里特別要提醒學生注意文獻綜述中的總結(jié)部分,一定要從整體上概括所討論的文獻做了什么、怎么做的、貢獻如何及不足如何,最后要盡量說明學生自己的研究將有助于從哪些方面(即使十分微小)彌補或者擴展已有的研究,或者為已有研究提供哪些新的證據(jù)。這是文獻綜述的點睛之筆,萬勿疏漏。
本文較系統(tǒng)地討論了經(jīng)濟管理專業(yè)本科畢業(yè)論文撰寫及指導中的選題、資料搜集、文獻綜述環(huán)節(jié)中的問題及要點。筆者想再次強調(diào),在中國當前的教育體制下,大多數(shù)本科生獨立撰寫論文的經(jīng)驗是極為缺乏的,對已學知識的綜合運用和新知識的自我搜集運用能力更有待于大力提高。因此,指導教師有必要從選題和資料搜集、文獻綜述等環(huán)節(jié)予以有效的支持和提醒,對改善本科畢業(yè)論文質(zhì)量、提高本科生的研究能力和論文撰寫能力大有裨益,也極為必要。而關(guān)于畢業(yè)論文撰寫及指導中的研究方法、論文的邏輯結(jié)構(gòu)、寫作修改和成稿等環(huán)節(jié)的問題及要點,筆者將另文論述。
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