后立法時代的中國公司法可訴性

趙萬一+張長健

摘要：如何實現(xiàn)從文本主義公司法向?qū)嵺`主義公司法的歷史性轉(zhuǎn)變，是后立法時代中國公司法發(fā)展所面臨的主要任務(wù)。如何實現(xiàn)公司法的可訴性則是實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵之所在。現(xiàn)有公司法無論是在實體法層面還是在程序設(shè)計層面均表現(xiàn)出不同程度的可訴性劣態(tài)。這種狀況的改善有必要從宏觀視域和微觀途徑兩個方面入手加以解決。宏觀視域主要立足于對公司可訴性應(yīng)然價值的重塑和辨析，從而為完善公司可訴性的路徑設(shè)計指明前進的方向；微觀途徑則傾向于對公司可訴性實然價值的把握，其基本做法是對公司可訴性的制度設(shè)計提出一些初步的構(gòu)想。其最終目標(biāo)是確立實體法、司法介入和主體參與三位一體的公司法可訴性邏輯架構(gòu)并明確其各自的功能定位。

關(guān)鍵詞： 后立法時代可訴性法律解釋

中圖分類號：DF41191文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1673-8330（2014）01-0039-11

引言

伴隨中國特色社會主義法律體系的基本形成，未來中國的法治建設(shè)將會從建章立制階段逐步轉(zhuǎn)向具體制度的完善和法律的適用上來，中國也由此步入了市場經(jīng)濟法治建設(shè)的后立法時代。與此相適應(yīng)，在中國公司法歷經(jīng)2005年帶有脫胎換骨性質(zhì)的大幅度修改之后，已基本形成較為先進的法律觀念體系和較為完善的法律規(guī)范體系。但如何使公司法設(shè)計的各項制度規(guī)定落到實處遠比法律條文的擬定更為重要?？梢灶A(yù)見的是，未來中國公司法的發(fā)展將主要圍繞兩個維度展開：一是如何真正實現(xiàn)從文本主義公司法向?qū)嵺`主義公司法的轉(zhuǎn)變，二是如何通過公司法的現(xiàn)代化充分發(fā)揮現(xiàn)代公司制度對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的推動作用。在公司法制度體系的規(guī)范化過程中，公司法制度體系可訴性的實現(xiàn)無疑扮演著非常重要的角色，它不但是實現(xiàn)從文本主義公司法向?qū)嵺`主義公司法轉(zhuǎn)變的橋梁和紐帶，而且是實現(xiàn)法律預(yù)設(shè)價值的重要手段。正是基于這一判斷，筆者試圖從較為宏觀的視野對后立法時代的公司法可訴性問題作出一些討論，以期對中國公司法的司法應(yīng)用和相關(guān)制度的完善有所裨益。

一、對公司法可訴性的反思：內(nèi)涵、功能與研究現(xiàn)狀

（一）公司法可訴性的內(nèi)涵界定：實體法、司法介入和主體參與

關(guān)于法律可訴性的內(nèi)涵，學(xué)界主要有兩種觀點，一種將其界定為法律規(guī)范可以判別是非并作為爭議解決程序（特別是訴訟程序）的判斷依據(jù)；①第二種觀點認為法律的可訴性除了具有法律意義的社會行為的可訴訟性之外還包括法律本身的可爭訟性。②筆者更傾向于第一種觀點，即法律的可訴性主要指的是實體法上的可訴性，而法律本身的可爭訟性更多涉及的則是法律的違憲審查問題。按照第一種觀點，法的可訴性包含四個制度要點：一是法的可訴性指向的對象是社會糾紛；二是法的可訴性實現(xiàn)的前提是糾紛主體的自愿選擇；三是法的可訴性的必然實踐方式是司法；四是法的可訴性是法具備的基本屬性。③從某種程度上說，法的可訴性既是法的基本屬性之一，同時也是作為現(xiàn)代法治國家法律的基本特征之一。④

但是，將實體法上的可訴性完全等同于法的可訴性事實上卻是一種以偏概全的演繹和歸納，實際上，實體法上的可訴性僅僅屬于狹義的法的可訴性范疇，而廣義的法的可訴性內(nèi)涵則既應(yīng)包括實體法的可訴性，又應(yīng)包含實現(xiàn)法的可訴性在內(nèi)。換言之，實體法的可訴性與實現(xiàn)法的可訴性是兩個相互聯(lián)系又互相區(qū)別的命題，只有通過二者的結(jié)合才能實現(xiàn)法的可訴性的完美。⑤從兩者的區(qū)別來看，前者側(cè)重于法條本身具備判斷是非的屬性，并可被糾紛主體訴求于法院或者其他裁判機構(gòu)，是一種靜態(tài)的過程，而實現(xiàn)法的可訴性即糾紛解決是一個更為宏大并且動靜結(jié)合的系統(tǒng)，除了法律本身的可訴性之外，還需糾紛主體的自愿選擇以及司法實踐的參與；從兩者的聯(lián)系來看，前者是后者的根基之所在，而后者則是前者的具體實現(xiàn)路徑。

基于以上理解，筆者認為，所謂公司法的可訴性，指的是公司法所具備的判斷主體之間糾紛的是非并使?fàn)幾h進入訴訟程序的屬性以及實現(xiàn)這種屬性的途徑和手段。它需要滿足三個層面的要求，即實體法的明確規(guī)定、司法的有效介入和主體的方便參與。在具體內(nèi)容設(shè)定上，實體法的明確規(guī)定又可以細分為兩個層面：其一，公司法必須具備判斷利益主體間糾紛是非的功能，這種功能主要通過公司法條文規(guī)范的權(quán)責(zé)安排來加以實現(xiàn)；其二，在作出是非價值判斷之后，公司法條文還必須滿足能夠?qū)幾h付諸訴訟程序的功能，這就將那些僅具有價值判斷功能而無具體訴諸程序救濟的所謂宣示性條款排除在外。

（二）公司法可訴性的功能定位：架設(shè)從法條到實踐的橋梁

德國法學(xué)家坎特洛維奇認為，法律是規(guī)范外部行為并可被法院適用于具體程序的社會規(guī)則的總和。⑥從世界各國的公司法實踐來看，公司法的功能呈現(xiàn)出一種實體性和程序性二元化分野的趨勢：前者主要是為各種法律實體提供一整套的規(guī)則體系，例如股份公司，有限責(zé)任公司以及有限責(zé)任合伙的界分；⑦后者則主要是為了解決公司內(nèi)部的三大沖突，即經(jīng)營者與股東之間的沖突、股東相互之間的沖突、股東與公司其他利益相關(guān)者之間的沖突。⑧從某種意義上說，前者是公司法的“靜態(tài)功能”，即組織塑造功能；后者則是公司法的“動態(tài)功能”，即糾紛解決功能。值得注意的是，無論是公司法的靜態(tài)功能還是動態(tài)功能，最終都只有通過公司法的可訴性才能得到實現(xiàn)。因此，公司法可訴性是實現(xiàn)公司法立法目的的關(guān)鍵之所在。

在2005年公司法的修改過程中，由于吸收了大量的先進理論和豐富的實踐成果，從而使中國公司法成為世界最先進的公司法之一。但是，公司法的立法價值需要通過法律的有效實施加以體現(xiàn)，即只有將法條上的公司法真正轉(zhuǎn)化為實踐中的公司法，法條的預(yù)設(shè)目標(biāo)才能達成，而要實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化則需要公司法各類實踐主體的廣泛參與才能完成。⑨因此，公司法是否具有可訴性不但影響到公司法實施效果的優(yōu)劣，而且直接關(guān)系到公司法所追求的立法目的是否可以有效實現(xiàn)。

通過以上分析我們可以看出，公司法可訴性的功能價值集中體現(xiàn)在架設(shè)了一條從法條通向法律實踐的橋梁。因此，處在公司法的后立法時代，檢視、完善公司法的可訴性無疑應(yīng)作為公司法的努力方向和改革重點。作為2005年公司法修改的亮點之一就是化解了諸多廣受詬病的“公司法欠缺可訴性”問題，⑩這方面的表現(xiàn)是不但通過嚴密的條文設(shè)計對股東權(quán)利及救濟進行了擴充和細化，而且單就公司法法條而言，“法院”一詞在新公司法中出現(xiàn)的頻率就由原公司法的9處變?yōu)?3次，這從一個側(cè)面說明公司法在實體規(guī)范層面確實增加了對公司行為可訴性的關(guān)注。但另一方面我們也應(yīng)當(dāng)充分注意到，公司法所創(chuàng)設(shè)的一些實體性規(guī)范，由于欠缺明確的行為要素、責(zé)任后果、糾紛解決途徑和訴訟運行機制，從而使得公司法的可訴性無法真正在程序上得以實現(xiàn)。為了解決公司法在程序適用上的困難，最高人民法院不得不先后出臺若干個司法解釋為法院的審判行為提供更加詳盡的裁判規(guī)范依據(jù)，但司法解釋的出臺不但有明顯的“越級造法”之嫌，而且并不能作為行為規(guī)范對公司行為起到導(dǎo)引作用。另外，從司法介入角度講，時至今日公司糾紛都沒有完全被納入民事訴訟法的視野， 中國現(xiàn)行的整個訴訟程序仍以傳統(tǒng)的民事糾紛為基礎(chǔ)，公司法區(qū)別于一般民事實體法的可訴性特質(zhì)以及公司審判對于法官特殊要求的有意無意被忽視，使公司法的可訴性實踐變得越加困難。

（三）對公司法可訴性研究現(xiàn)狀的反思

目前，學(xué)術(shù)界對于公司法可訴性的研究現(xiàn)狀的確讓人擔(dān)憂。首先，從時間上看，學(xué)術(shù)界對于公司法可訴性討論較多的時間段集中于2005年公司法修改前夕。其次，從研究的路徑上看，許多學(xué)者習(xí)慣于將公司法可訴性的討論單純置于公司訴訟或者公司糾紛解決即實現(xiàn)公司法可訴性這一宏大命題之下，進行泛訴訟論或者泛糾紛解決論的研究，而對公司法可訴性的具體要求卻鮮有涉及；也有許多學(xué)者醉心于對公司法可訴性的前置性問題即司法介入公司治理的必要性以及界限的問題進行研究，而徘徊于公司法可訴性問題的殿堂之外；還有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)者以及司法實務(wù)界的律師和法官傾向于利用自身對某一理論的鉆研以及對某一類型的實務(wù)經(jīng)驗對具體的公司訴訟類型進行解釋論或者立法論的討論，而缺乏對公司法可訴性的宏觀把握。從研究的成果來看，迄今為止，學(xué)界尚無一本專著對2005年公司法可訴性的現(xiàn)狀、公司法欠缺可訴性的深層原因以及應(yīng)對方式作出系統(tǒng)和有針對性的研究，既缺乏對公司法可訴性的實證分析，同時也缺乏進行宏觀與微觀結(jié)合、立法論與解釋論雙管齊下的探討，這不能不說是有關(guān)公司法研究的重大理論缺憾。

二、中國公司法可訴性的劣態(tài)分析及其生成原因

以海淀區(qū)法院2006年至2010年審理的涉及公司訴訟的案件為例，新公司法實施以來呈現(xiàn)出以下特征：一是公司案件數(shù)量總體呈現(xiàn)上升狀態(tài)；二是案件類型明顯增加；三是公司訴訟在保護股東權(quán)利方面的趨向更加明顯；四是涉案利益主體多元化、法律關(guān)系交錯重疊；五是案件事實認定難、調(diào)解難度大、判決比例較高；六是連環(huán)訴訟較多、串案現(xiàn)象突出。歸納為一點，即公司審判愈加紛繁復(fù)雜，審理難度加大，公司法可訴性亟待完善。具體而言，公司法可訴性劣態(tài)可以從實體法層面和訴訟層面加以分析：

（一）實體法層面的可訴性劣態(tài)

1.條文規(guī)范具有不完整性。首先，制度設(shè)計過于簡單，很難操作。一大批涉及公司法可訴性的條文在假定條件、行為模式和法律后果以及訴訟規(guī)則等方面均出現(xiàn)了不同程度的欠缺。例如，《公司法》第5條和第6條即如是。其次，缺少程序設(shè)計。許多條文帶有較強的宣示性色彩，而缺乏具體的程序規(guī)定。目前我國公司審判業(yè)務(wù)水平尚待提升，而條文本身較強的技術(shù)性與程序設(shè)計疏漏之間的矛盾又為法官的司法適用增添了困難，降低了公司法可訴性。例如《公司法》第21條禁止關(guān)聯(lián)交易行為就是單純的強行性規(guī)定，缺乏供給股東自我保護的程序設(shè)計，使可訴性大打折扣。

2.任意性與強行性規(guī)范標(biāo)識語言使用混亂。法律語言最好是確切的、簡潔的、冷峻的和不為每一種激情行為左右。僅從法文判斷，強行規(guī)定應(yīng)帶有“應(yīng)”、“不得”、“非不得”等字樣，任意性規(guī)定帶有“得”、“契約另有訂者不在此限”、“契約另有訂者，從其訂定”等。但現(xiàn)行公司法條文對于“應(yīng)當(dāng)”、“必須”、“可以”等措辭的適用沒有嚴格規(guī)范和限制，導(dǎo)致規(guī)范的性質(zhì)無法單從用語上加以明判，除了司法解釋的詮釋之外，法官的個別解釋會產(chǎn)生理解的偏差，影響公司法可訴性。

3.司法解釋對公司法可訴性的潛在威脅。為了讓公司法適用走出個案爭議，司法解釋對各方訴訟主體地位等程序問題以及案件事實和法律適用作出了規(guī)定和解釋。但是，公司法司法解釋對于可訴性的潛在威脅也是不容忽視的：其一，大量詳細的解釋出臺伴隨的是公司法本身修改的滯后，如果許多司法解釋條文缺乏系統(tǒng)性和遠見，就可能危及到整個公司法立法體系。典型的如關(guān)于公司的隱名投資問題，現(xiàn)有的公司法未作規(guī)定，但根據(jù)《公司法司法解釋三》第25條的規(guī)定雖然賦予了隱名投資的實際出資人身份，但并沒有解決其股東資格問題。其二，司法解釋帶來的“短暫安寧”極易造成公司法立法修改的“麻痹和惰性”。其三，法官對司法解釋的過度依賴會降低其對公司法解釋方法論學(xué)習(xí)和運用的積極性，降低公司法可訴性。

（二）訴訟層面的可訴性劣態(tài)

1.法官個案裁判法律解釋現(xiàn)狀令人堪憂。2005年之前的公司法因欠缺可訴性而致法官常需在個案處理中做立法目的之思考，現(xiàn)有公司法則要求法官回到解釋論的路徑上來。然而，法官的法律解釋呈現(xiàn)以下幾個方面的劣態(tài)：一是因為缺乏指導(dǎo)公司訴訟的權(quán)威解釋范式而致解釋方法運用方面缺乏統(tǒng)一性，司法結(jié)論難以獲得社會普遍認可；二是缺乏對公司法法律解釋方法特殊性的認識，對于比較法解釋和引用商事習(xí)慣解釋等特殊解釋方法使用不當(dāng)。

2.現(xiàn)行公司訴訟類型劃分開放性不高。最高人民法院在2011年對《民事案件案由規(guī)定》進行了修改，雖然在內(nèi)容上體現(xiàn)了公司訴訟類型劃分的開放性，但是開放程度仍然不夠。其中“與公司有關(guān)的糾紛”這一二級案由對于公司訴訟案件類型的劃分過于寬泛，三級案由類型太少，四級案由的細化還遠遠不夠，因此，亟待我們從嚴密的邏輯角度概括公司爭訟案件類型。

3.公司法律裁判在訴訟程序中缺乏系統(tǒng)而權(quán)威的準(zhǔn)則。公司法和民事訴訟法均缺乏對公司訴訟程序問題的詳細規(guī)定。一是相關(guān)主體的訴訟能力。例如設(shè)立中的公司和分公司是否有訴訟能力，監(jiān)事在公司訴訟中是否享有訴訟能力。二是相關(guān)主體的訴訟地位。例如在股東之間發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議，公司是否具有一定訴訟地位或者列為第三人，提出公司決議無效或者可撤銷的股東是否包括董事、監(jiān)事，非股東的職工是否可以提起。三是訴訟管轄。目前，公司訴訟的管轄一般依照原告就被告原則，但這也會滋生大量問題，諸如被告多且分散時容易引發(fā)管轄權(quán)爭議，在公司住所地之外的法院訴訟不利于舉證、調(diào)查，并會增加訴訟成本等等。四是舉證責(zé)任分配。公司訴訟中原告方相對于被告常處于舉證責(zé)任的弱勢地位，有舉證責(zé)任倒置之必要。雖然《證據(jù)規(guī)定》沒有對公司訴訟的舉證責(zé)任分配作出特殊安排，但是《證據(jù)規(guī)定》第7條賦予法官在沒有明確法律依據(jù)的情況下可以行使自由裁量權(quán)，然而法官卻因為案件的復(fù)雜和擔(dān)心承擔(dān)責(zé)任而不敢運用此條主動進行舉證責(zé)任的分配。

除此之外，公司糾紛主體尋求爭議解決的主動性不高也是一大頑疾。而公司糾紛的非訴化處理機制沒有建立正是制約這種主動性的關(guān)鍵所在。很多公司糾紛選擇非訴程序解決更加符合利益主體對自治和效率的追求。例如股東查閱權(quán)糾紛、異議股東評估權(quán)糾紛如果經(jīng)過長久的訴訟程序，帶來的只是“遲來的正義”。雖然公司法規(guī)定了公司清算糾紛的當(dāng)事人以申請方式而非訴訟方式向法院提出，類似的還有股東知情權(quán)問題，但立法與司法解釋均缺乏對這方面的系統(tǒng)規(guī)定，導(dǎo)致法官常以法無明文規(guī)定拒絕裁判。

三、完善公司法可訴性的宏觀視域：基于商事思維理論進路的切入

公司法可訴性問題既有一般法律所具有的通病，也有公司法的特性；既有實體法上的缺乏，也有程序上的不足以及思維和理念上的欠缺。首先必須從宏觀視域完善整個系統(tǒng)運行的設(shè)計理念，這些理念是具體制度建構(gòu)的基礎(chǔ)與靈魂。

（一） 司法介入公司自治的合理性以及界限

法律的可訴性是法律天然特征之一。但是公司作為意思自治的擬制產(chǎn)物，明確公司法可訴性即司法介入的合理性和界限，是討論如何完善公司法可訴性的前提和基礎(chǔ)。

司法介入公司自治的合理性在于其對公司合同的“縫隙填補”。公司的性質(zhì)，在理論上存在著擬制實體說和契約關(guān)系說兩種代表性學(xué)說。擬制實體說讓公司披上了法律規(guī)定的強制性色彩。公司契約關(guān)系理論（nexus of contract law）肇始于科斯的經(jīng)濟分析實踐，因為人類行為的假設(shè)充其量只是部分有效，要讓公司契約關(guān)系理論下的公司模式成為規(guī)范性模式，必須發(fā)揮公司法的“填補功能”，在其內(nèi)部增加必要的公司無權(quán)修改和放棄的強制性要求，這些強制性規(guī)定只不過是為了補充公司參與者的契約所留下的缺口或空白，從而使他們之間的契約趨于完善或變得更有約束力。2005年公司法回應(yīng)了在世界公司法占主流的公司契約理論，增加了公司的自治性并增設(shè)了大量的任意性規(guī)范，減少了政府對企業(yè)干預(yù)的強制性規(guī)范，而這些賦權(quán)性規(guī)范對于權(quán)利類型的豐富也在客觀上加大了權(quán)利保護的壓力。公司自治的增強和強行性規(guī)范的減少意味著公司法上的直接內(nèi)部監(jiān)控機制轉(zhuǎn)移到公司法之外的司法救濟等制度之上，客觀上提高了對可訴性的需求，司法介入成為“竭盡公司內(nèi)部救濟” 原則的必要補充、事后救濟以及外部監(jiān)控。

雖然司法介入公司自治時仍保持審慎的態(tài)度，但介入的界限卻讓人困擾。鑒于界限的模糊性和個案差異性，筆者認為確定介入的界限可以從以下幾方面考量：其一，司法介入必須以明確實體權(quán)為基礎(chǔ)。與英美法系不同，大陸法系民商事法律以實體權(quán)利為中心，司法介入也必須基于明確的請求權(quán)基礎(chǔ)。其二，司法介入一般應(yīng)以公司法明文規(guī)定為限。拿破侖民法典第4條規(guī)定：“審判員借口沒有法律或法律不明確不完備而拒絕受理者，得依拒絕審判罪追訴之?！泵穹ㄗ鳛榉钚小胺o明文規(guī)定皆自由”的權(quán)利法，其可訴性并不應(yīng)限于法的明文規(guī)定。但公司法內(nèi)容具有復(fù)雜性、具體性和技術(shù)性等特征，區(qū)別于民法規(guī)范的系統(tǒng)性、抽象性和倫理性特征，因此，公司法可訴性一般應(yīng)以公司法明文規(guī)定為限。其三，涉及股東訴訟的啟動必須基于股東訴權(quán)。股東訴權(quán)除了具備實體法上明文規(guī)定的權(quán)利外，還必須符合程序要件。例如公司法上對于股東派生訴訟持股數(shù)量與持股時間的要求。股東訴權(quán)在公司法中應(yīng)該區(qū)別于“本源性”的股東實體權(quán)利體系。從反面來看，司法介入與公司自治的界限在于防止“合同漏洞補充”異化為變相的行政干預(yù)，尤以《公司法》第5條的社會責(zé)任為最甚。

（二）訴訟程序與公司法實體規(guī)范

僅就訴訟程序與實體法的關(guān)系來看，程序法的制度設(shè)計應(yīng)當(dāng)滿足實體法制度設(shè)計所追求的目標(biāo)，實現(xiàn)實體法所確定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。雖然公司法沒有專門的程序法，但公司法可訴性的實現(xiàn)卻離不開程序救濟特別是訴訟程序。公司實體規(guī)范的修正和訴訟程序的建構(gòu)，二者不可偏廢。

訴訟程序應(yīng)該最大限度實現(xiàn)公司法實體規(guī)范的可訴性。為公司訴訟設(shè)計專門的程序法確無必要。但是，公司訴訟多樣性和民事訴訟法單一性之間的沖突卻愈發(fā)明顯。另外，公司訴訟程序的立法空白也導(dǎo)致如何限制法官自由裁量權(quán)，以及如何引入商事慣例和判例作為法律淵源缺乏依據(jù)。筆者認為，可以考慮在維持一般民事訴訟法基本制度的前提下，在單行的公司法中加入類型案件的具體訴訟機制。同時，公司審判應(yīng)樹立效益優(yōu)先、側(cè)重動態(tài)保護、強調(diào)利益均衡、尊重當(dāng)事人意思自治以及保證交易安全的審判理念，并考慮引入公司非訟程序。

公司法實體規(guī)范的完善是實現(xiàn)公司法可訴性的關(guān)鍵。如果將實體法目的之實現(xiàn)全部寄托在程序法，尤其是一般民事訴訟法上，會在粗略的實體法和民事訴訟法之間形成大量真空地帶。例如《公司法》第22條中無效之訴的原告范圍以及當(dāng)事人的訴訟地位均很模糊。另外，雖然公司法兼具行為規(guī)范和裁判規(guī)范雙重身份，但其仍然具有區(qū)別于民法的強烈自治色彩，對于裁判規(guī)范的需求大于行為規(guī)范，公司法司法解釋就是裁判規(guī)范的典范。實體法的完善可以采用修改公司法或者頒布司法解釋的路徑。例如《合同法》就在代位權(quán)制度中直接規(guī)定原告、被告或第三人的訴訟地位，公司法司法解釋亦如是。但存在并不一定合理，中國特色的司法解釋模式之所以具有旺盛的生命力，與立法產(chǎn)品供應(yīng)嚴重不足、判例制度沒有形成有很大關(guān)系；而有“違憲造法”之嫌的司法解釋利弊孰大仍需反思。

（三） 公司法規(guī)范的類型化認識與法律解釋

提高公司法可訴性除了實體法和程序的完善之外，準(zhǔn)確適用法律尤為重要，而這就需要正確理解法律和掌握準(zhǔn)確適用法律的方法。要找到恰當(dāng)?shù)姆梢?guī)范必須首先對公司法的規(guī)范類型作出準(zhǔn)確的判斷；其次則需要通過法律解釋確定大前提的規(guī)范要件和法律效果。

未來公司法必須在任意性規(guī)范和強制性規(guī)范間尋求一個最佳的比例組合。這兩種規(guī)范類型在公司法上涉及兩個基本問題：一是前置性問題，包括概念界定、功能以及公司法何以需要任意性和強行性規(guī)范等；二是區(qū)分任意性和強行性的標(biāo)準(zhǔn)。對于前置性問題本文不贅述，而明晰任意性和強行性規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)從應(yīng)然的角度和現(xiàn)行公司法實然判斷的角度尋找。從應(yīng)然的角度來看，涉及公司效率以及分配事項一般應(yīng)為任意性，而涉及訴訟、法律責(zé)任以及授信義務(wù)應(yīng)為強行性規(guī)范。從實然的角度來看，對于任意性和強行性規(guī)范的識別首先是借助一些標(biāo)示性語言的形式判斷；但是由于公司法標(biāo)示性語言的缺乏和濫用，還必須結(jié)合實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)以及法理判斷標(biāo)準(zhǔn)加以分析，這也涉及到法律解釋的問題。

公司法法律解釋的特殊性及其重心安排。立法中對細節(jié)和廣泛性的強調(diào)并不一定是引人誤導(dǎo)，司法系統(tǒng)傾向于以小心和謹慎的方式解釋和適用法令以填補公司所遺留的大量合同縫隙。當(dāng)然公司法對于法律解釋的渴求主要并不是源于民法本身所帶有的強烈概念主義法學(xué)色彩，而是因為公司法可訴性的不足。另外從影響法律解釋的角度來看，公司法區(qū)別于其他部門法特別是民法的最大特點就是其為了適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境變換以及保障經(jīng)濟活動順利進行而具有的頻繁變動性和技術(shù)性。公司法立法解釋是空白一片，而司法解釋則呈現(xiàn)欣欣之景；學(xué)理解釋仍然扮演著“軟性解釋”的角色；個案裁判者所運用的解釋方法與一般的民法解釋方法并無太大不同，其在個案裁判中解釋的局促主要來自公司審判本身特殊性以及公司法的頻繁變動性、技術(shù)性給法官解釋帶來的困難，同時各地各級法官缺乏規(guī)范統(tǒng)一的法律解釋方法，導(dǎo)致司法難以統(tǒng)一和得到社會認可。因此，公司法解釋的重心應(yīng)放在兩個層面，一是借鑒日本的經(jīng)驗提高公司法修改的頻率，同時輔之以一定的實施細則和司法解釋讓法官有法可依；二是從審判思維和審判程序方面提升法官對于公司法的利用效率，同時現(xiàn)有公司法對于新興行業(yè)特別是資本市場反應(yīng)的滯后性要求法官必須規(guī)范其運用法律解釋和漏洞填補的方法。我國帶有極強工具主義色彩的公司法律制度移植伴隨的是公司倫理文化的缺乏，而國家制定法與民間法的相互溝通、理解以及在此基礎(chǔ)上妥協(xié)和合作將是制度創(chuàng)新的一個重要的途徑，因此，我們必須挖掘逐漸生成的原生性商事習(xí)慣并將其作為法律解釋的渠道。另外，加強體系解釋，比較法解釋的訓(xùn)練也是必要的。

（四）公司審判思維下的公司法立法理念

獨立的公司審判思維是提高公司法可訴性的重要保障。公司法作為商法的核心和靈魂，其審判的獨立化問題至今沒有引起廣泛重視，直接影響到了公司法可訴性的提高。公司審判獨立化首先要解決的就是獨立的公司審判思維問題。應(yīng)然的審判行為除了要最大限度符合實體法的文字含義，更重要的是要實現(xiàn)成文法的立法宗旨和精神，最大限度地實現(xiàn)法律的價值導(dǎo)引功能。2005年公司法歷經(jīng)了“合同法式”的改革——鼓勵交易、確保股東和公司自治成為公司法的品行。因此，公司審判應(yīng)該適應(yīng)這種新品行，確立獨立的公司審判思維：一是效益優(yōu)先理念，受民法公平理念的影響，公司審判中法官時常忽略了公司的營利性前提，妨礙了公司相關(guān)主體對效益的實現(xiàn)。二是商事外觀主義理念，不同于民法的真意探求，商事外觀主義是商事交易穩(wěn)定和安全的基石。因此，法官應(yīng)避免糾纏于當(dāng)事人的內(nèi)心真意，對于公司與公司以外第三人的交易，以權(quán)利外觀為基準(zhǔn)保護善意第三人。三是尊重私法自治和商業(yè)判斷規(guī)則理念，公司法的私法自治包括股東自治和公司自治，除非公司或股東的行為違背了強行性規(guī)范，否則應(yīng)認可公司內(nèi)部或股東之間的自行安排。商事判斷規(guī)則，即“商業(yè)的歸商人，法律的歸法官”，是公司私法自治理念的延伸。盡管在美國學(xué)術(shù)界對此存有爭議，但在案件的司法審查中適用商業(yè)判斷規(guī)則的現(xiàn)象卻非常普遍。美國公司法的商業(yè)判斷規(guī)則是針對董事決策的事后審查標(biāo)準(zhǔn)，但中國公司法審判中應(yīng)該樹立的是適用到公司裁判方方面面的規(guī)則理念，例如股權(quán)交易、股東會議議事規(guī)則、公司運作方式等，只要這種商業(yè)運作未違法，司法就應(yīng)當(dāng)尊重。另外，2005年公司法大量借鑒英美公司法中的制度結(jié)論，但實踐中運用的仍是大陸法系的思維方式，這種思維與制度的對接也成為關(guān)系公司法條文可訴性的關(guān)鍵?！豆痉ā返?0條的公司法人人格否認制度和第183條的司法解散制度就是典型。

正確的公司法立法理念是提高公司法可訴性的必然要求。雖然“立法宜細不宜粗”的新理念在2005年公司法修改中起到了重大作用，但立法者更多關(guān)心的還是具體法律制度本身的體系和邏輯結(jié)構(gòu)的完整性，對于法律在實踐中的效果即法的可訴性則缺乏長遠的視野。法條中一些已有的可訴性規(guī)定因為追求精細，導(dǎo)致在司法實踐中缺少變通；而一些本應(yīng)細化的條文卻是依舊語意不詳抑或用詞模糊。作出的制度安排對于主體是否具有請求權(quán)，這些請求權(quán)是否構(gòu)成依據(jù)以及權(quán)利實現(xiàn)的程序等直接決定糾紛是否可以進入訴訟程序的關(guān)鍵往往缺乏規(guī)定。因此，筆者建議在“宜細不宜粗”的理念下，采用粗細結(jié)合的方法，一方面重視具體制度規(guī)范的可訴性安排，減少簡明、縮寫式的法律條款，法律規(guī)范的邏輯構(gòu)成既要從正面揭示行為規(guī)則，也要從反面明確違反行為規(guī)則的法律后果。另一方面在一些條文上也要考慮長遠，為未來的制度完善預(yù)留“接口”。

四、提高公司法可訴性的微觀途徑：完善程序設(shè)計的初步構(gòu)想

在經(jīng)過對公司法可訴性概覽，劣態(tài)分析以及前提性問題反思之后，本節(jié)立足具體措施試圖從微觀途徑來討論對提高公司法可訴性的初步構(gòu)想。

（一） 公司實體法與司法解釋的重塑

1.公司法實體規(guī)范的可訴性完善。首先，應(yīng)該在繼續(xù)堅持“宜細不宜粗”的立法理念下進一步完善不同案件類型的可訴性，并將條文本身的可訴性上升到與具體制度體系和邏輯結(jié)構(gòu)完整性的同等高度。其次，對于實踐中非常重要并且處置較為成熟的糾紛應(yīng)該盡量在公司法條文中將其成果上升為規(guī)則，細化條文中強制性規(guī)范的假定條件、行為模式和法律后果，并將重要條文在訴訟中有關(guān)訴訟主體、訴訟地位等規(guī)則加入公司法條文。另外，對于那些引入的域外先進經(jīng)驗可以先規(guī)定得“粗”一點，為未來細化和完善預(yù)備制度“接口”。最后，在法律語言方面，文字必須盡量客觀、嚴謹、精確以及合乎事理，應(yīng)避免夸張、主觀或暗示性的詞句。特別是在區(qū)別強制性規(guī)范與任意性規(guī)范上，應(yīng)該明確二者在語言形式上的不同之處，并在司法實踐中形成共識。

2.司法解釋制度的可訴性完善。為避免公司法最終成為最高人民法院的公司法，筆者建議首先應(yīng)該加快公司法本身的修改頻率，增加公司法內(nèi)容，增強條文的可訴性。日本最新的公司法法典僅條文就有近1000條，其內(nèi)容豐富程度遠遠大于我國公司法。其次，可以借鑒日本公司法授權(quán)司法機關(guān)進行配套（如司法省令）的具體問題、具體解決的立法解釋；最后，公司法司法解釋應(yīng)該在注重“問題對問題”即“點對點”的解決方案的同時，進一步加強司法解釋的體系化，提高其科學(xué)性。

（二） 公司訴訟立法體例的選擇以及公司集團訴訟的引入

1.公司訴訟立法體例的借鑒與選擇。公司訴訟只是一種訴訟類型，而不是一部法典。民事訴訟法缺乏對公司訴訟的特殊規(guī)定，因此，中國公司訴訟只能借助公司實體法和司法解釋的訴訟化來完成。目前，世界各國關(guān)于公司訴訟的立法模式主要有三種：一是公司訴訟類型散落在公司法或商法的若干條款之中，公司實體法與訴訟法合二為一，例如1966年《法國公司法》和2006年《英國公司法》。二是公司訴訟類型同時規(guī)定在公司法和程序法中。例如德國公司法、日本商法（2005年之前）規(guī)定公司訴訟實體法條款，另又在《民事訴訟法》和《非訴事件程序法》中規(guī)定了廣義公司訴訟程序。前者包括狹義公司訴訟（訴訟事件），后者包括非訟事件。三是公司訴訟單獨在公司法典中規(guī)定。例如2005年日本新公司法在第7編雜則中專門對公司非訟作出規(guī)定，并將原由《非訟事件程序法》調(diào)整的內(nèi)容劃入公司法典中。關(guān)于中國公司訴訟立法的模式選擇，筆者認為首先應(yīng)明確幾大觀點：一是公司訴訟既涉及公司實體法，也關(guān)乎民事訴訟法和非訟程序法，沒有必要將公司法完全改造成為集實體法和程序法為一體；二是由于公司訴訟與一般民事訴訟在程序上仍然是“同大于異”，制定獨立的公司訴訟法典也沒有必要。筆者認為，可以借鑒日本新公司法典，專章規(guī)定公司訴訟與非訟事件，在保持現(xiàn)有公司法實體法性質(zhì)的前提下通過對訴訟類型的體系化提高公司法可訴性。

2.建立我國的公司集團訴訟機制。面對日益增多的集體糾紛和大規(guī)模侵權(quán)，借鑒美國的集團訴訟是可行和必要的。對于公司特別是公開募股的上市公司而言，建立公司集團訴訟機制對于提高我國公司法的可訴性大有裨益。正如路易斯·羅斯教授所言：“聯(lián)邦的最終效力……在很大程度上取決于集團訴訟手段的適用。”簡言之，公司集團訴訟鼓勵中小投資者在可能的巨大補償費吸引下獲得有能力的律師的幫助。反對者主要認為，該項制度助長了律師的貪婪，使得訴訟猛增，高額的賠償常常讓公司走向破產(chǎn)的邊緣；特別是當(dāng)個人由明確簽字加入（opt in）變?yōu)槌敲鞔_表示退出（opt out），否則“默示推定”之后，此情形由甚。美國在2005年通過新的《集團訴訟公平法》一方面稱頌該制度所發(fā)揮的巨大作用，另一方面也承認被濫用的現(xiàn)實并正努力改變這種現(xiàn)狀。就我國來說，建立公司集團訴訟機制應(yīng)該有選擇性地借鑒美國的集團訴訟制度，一是在確定公司集團訴訟的集團成員時，應(yīng)該區(qū)別具體情形適用加入制和退出制，退出制主要適用那些實力雄厚、影響廣泛并且危害性較大的公司訴訟中；二是加強法院在公司集團訴訟中的職權(quán)管理和監(jiān)督。

（三） 公司法律裁判的完善

1.法官在公司訴訟中應(yīng)掌握請求權(quán)基礎(chǔ)分析方法。一項權(quán)益受損要獲得救濟，必須是該權(quán)益構(gòu)成了某項權(quán)利的內(nèi)容。現(xiàn)行公司法已經(jīng)以請求權(quán)為基礎(chǔ)建立了多種公司法律關(guān)系，也賦予了不同公司主體實體請求權(quán)，但法官運用請求權(quán)基礎(chǔ)分析方法的能力卻有待提高。請求權(quán)思維方式要求法官，一方面要依據(jù)案件事實去尋找法律規(guī)范，另一方面又必須將法律規(guī)范適用于案例事實。有人形象地稱之為“目光來回穿梭”。在對公司糾紛作出裁判時，法官應(yīng)該在案件中提煉出請求權(quán)，然后在法律規(guī)范中尋求請求權(quán)基礎(chǔ)，反對單純依靠法律糾紛與法律規(guī)范的類型化比對來適用法律進行裁決。

2.發(fā)揮最高人民法院指導(dǎo)性案例制度對提高公司法可訴性的作用。最高人民法院在2010年頒布了《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》，這項制度是我國司法制度的創(chuàng)舉，從公司法可訴性的角度講，其提供了公司法的法條解釋和適用方法。例如已公布的8個指導(dǎo)性案例中，第8號案例就是關(guān)于公司法第183條對于公司僵局如何理解的問題，提高了司法解散制度的可訴性。當(dāng)然目前的最高人民法院指導(dǎo)性案例制度也有一些不足，需要我們在實踐中進一步完善：一是裁判要點抽象，有必要完整公布裁判全文；二是裁判要點的剪裁應(yīng)該讓法律工作者廣泛參與其中；三是對于裁判要點的效力，是執(zhí)法拘束力抑或指導(dǎo)力還是其他缺乏明確的規(guī)定；四是案例指導(dǎo)制度應(yīng)作出法律解釋的示范，其功能不應(yīng)僅限于個案的解決。

3.明確公司法任意性和強行性規(guī)范的識別、適用方法以及違反的法律后果。避開這兩種規(guī)范劃分和規(guī)定的應(yīng)然層面，僅從涉及公司法可訴性的實然層面來看，對兩種規(guī)范的正確識別是前提。識別公司法任意性和強行性規(guī)范首先是形式識別，即通過標(biāo)示性語言識別。例如，“可以”一般代表選擇適用的任意性規(guī)范，“由公司章程規(guī)定”、“全體股東約定的除外”等一般為排除適用的任意性規(guī)范；“應(yīng)當(dāng)”、“必須”、“不得”一般代表強行性規(guī)范。在形式識別方法無法準(zhǔn)確判斷時，則應(yīng)該采取實質(zhì)識別方式。當(dāng)然實質(zhì)識別方法對于法官解釋法律的能力要求較高，在司法解釋作出進一步明確之前，對于實質(zhì)識別我們還是應(yīng)該給予一些原則性的參考。例如，結(jié)構(gòu)性、分配性規(guī)則一般為任意性規(guī)范，信義性規(guī)則一般為強制性規(guī)范；有限公司的賦權(quán)性規(guī)則和補充性規(guī)則要多于股份公司。調(diào)整對象的變化也會直接影響到任意性規(guī)范和強行性規(guī)范的識別。對于任意性規(guī)范的適用原則是：法官應(yīng)當(dāng)特別尊重當(dāng)事人約定，如果當(dāng)事人對任意性規(guī)范作出了約定，應(yīng)當(dāng)首先按照約定；如果沒有，則看有沒有補充約定；如果也沒有，則需要法官對章程和協(xié)議進行解釋；如果都沒有，就應(yīng)當(dāng)按照任意性規(guī)范裁決。對于違反后的法律效果主要針對強制性規(guī)范，而法律后果也因為強制性規(guī)范的不同而不同。對公司法的強制性規(guī)范劃分，筆者認為可以參考合同法的相關(guān)內(nèi)容，分為效力強制性規(guī)范和管理性強制性規(guī)范。違反效力強制性規(guī)范直接的法律后果就是交易或者行為的無效，而違反管理性強制性規(guī)范的后果則是除了無效之外的其他，例如履行或者賠償責(zé)任。

4.商業(yè)判斷規(guī)則的中國化。美國有學(xué)者甚至將商業(yè)判斷規(guī)則奉為公司法核心準(zhǔn)則，其廣泛影響董事、高管以及控股股東的地位。《示范商事公司法》是我們研究商業(yè)判斷規(guī)則的主要參考，1998年的修改涉及到了董事的行為準(zhǔn)則，歸納起來主要有三個標(biāo)準(zhǔn)：（1）善意；（2）為公司利益最大化行事；（3）合理的謹慎和勤勉。目前我國還沒有建立起商業(yè)判斷規(guī)則。雖然《公司法》第148條提到了勤勉義務(wù)，但是沒有對勤勉義務(wù)的內(nèi)容和判斷標(biāo)準(zhǔn)予以具體化和明確規(guī)定。作為彌補，《公司法》第150條和第152條分別規(guī)定了股東派生訴訟和直接訴訟，但其適用被嚴格限定在違反法律，行政法規(guī)和章程上，同時其適用不限于商業(yè)判斷規(guī)則的勤勉義務(wù)以及董事這一單一主體。引入商業(yè)判斷規(guī)則迫在眉睫，但是引入關(guān)鍵在于如何取舍和實現(xiàn)其中國化。如果一引入就像判例法國家一樣將其適用的標(biāo)準(zhǔn)直接交給個案法官，只能導(dǎo)致法官不敢用或者亂用。因此，公司法可以先在司法解釋中對此作出原則性規(guī)定，并應(yīng)重在職責(zé)的方式和程序的判定而非簡單的“結(jié)果論”，待其適用成熟之后再上升到公司法。商業(yè)判斷規(guī)則適用要處理好與公司法直接訴訟和派生訴訟的關(guān)系，應(yīng)主要發(fā)揮其彌補對董事、高管等注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不明確的立法缺乏，為司法介入劃定邊界。如此，對于董事、監(jiān)事以及高管的行為判定就有兩條標(biāo)準(zhǔn)，首先看在執(zhí)行公司職務(wù)中是否有明顯的違法或者違反章程的行為；如果沒有，則看其是否違反商業(yè)判斷規(guī)則的一般注意義務(wù)。最后，應(yīng)該通過引入商業(yè)判斷規(guī)則強化對公司章程作用和重要性的認識，幫助發(fā)起人、股東等主體樹立盡量在明細的章程中規(guī)范董事、監(jiān)事以及高管行為的意識。

（四） 發(fā)揮訴訟替代程序的作用

1.公司非訟程序的建立。公司糾紛的調(diào)處需要更加快捷和高效的手段，特別是對于那些利害關(guān)系人沒有民事權(quán)益爭議，僅僅需要請求法院確認某事實是否存在的情況，這就為非訟程序提供了廣闊的適用空間。以德日為代表的大陸法系國家已將非訟程序廣泛運用于公司糾紛的裁定之中。我國現(xiàn)行民事訴訟法沒有非訟程序，只有內(nèi)容極其有限的特別程序。目前，我國在公司訴訟中亟待在股東查閱權(quán)糾紛、股東會召集權(quán)糾紛、股份評估中的股份價格認定糾紛、公司解散中涉及公益原因的糾紛以及部分不涉及實體權(quán)利爭議的公司清算糾紛等領(lǐng)域引入非訟程序作為公司訴訟程序的補充。對于立法模式的選擇，筆者建議首先宏觀上在民事訴訟法中對于非訟程序作出規(guī)定，然后借鑒新日本公司法典的經(jīng)驗，在公司法中專章規(guī)定非訟程序。

2.推動商事調(diào)解是提高公司法可訴性的另一條途徑。目前，我國調(diào)解制度主要有三個，即法院調(diào)解、行政調(diào)解和人民調(diào)解。傳統(tǒng)的調(diào)解偏重于依據(jù)常識、常理和常情來判斷普通民事糾紛，而大量商事糾紛所具有的技術(shù)性、復(fù)雜性和非倫理性，同時重效率、重外觀以及重行業(yè)慣例等商事思維使得一般的調(diào)解制度難以奏效。因此，在商事審判中引入特別調(diào)解制度，通過商事專家以及專業(yè)人士的參與提高商事審判的質(zhì)量，實現(xiàn)調(diào)審分離。這種商事調(diào)解制度還可以彌補一般ADR制度所存在的不足，一是商事調(diào)解是在法院主持之下完成，但其調(diào)解人非法官而是特定的商事專業(yè)人士，這樣就在提高調(diào)解的效率的同時保證了程序正當(dāng)和合法性；二是商事調(diào)解案件經(jīng)法院審查之后出具調(diào)解書，就保證了其執(zhí)行力，彌補了一般民間調(diào)解協(xié)議的效力缺陷。2010年8月18日，北京市首家中關(guān)村企業(yè)家商事調(diào)解中心揭牌。但是，如何完善商事調(diào)解員制度以及如何保證商事調(diào)解中的保密性將是未來研究的重點。

需要提及的是，非訟程序與非訴訟糾紛解決程序（ADR）是兩個不同概念。非訟程序簡言之，即簡便程序行之，非以實體權(quán)利存否為審理對象，適用職權(quán)主義和職權(quán)探知主義，以裁定不經(jīng)公開宣示之方式宣示其結(jié)果，法院之決定僅具暫時性、未來性，當(dāng)事人對實體權(quán)利本身仍有以訴訟方式再為爭議之可能。參見魏大喨：《新非訟事件法總則問題解析》，載《月旦法學(xué)雜志》2005年第123期，第12頁。

前引，第102頁。

趙萬一、吳曉鋒：《商事思維下的公司法實務(wù)研究》，中國法制出版社2009年版，第18頁。

The Suability of Chinese Company Law in Post-legislation Era

ZHAO Wan-yiZHANG Chang-jian

Abstract：

In the post legislation era， there is a major task for Chinese company law to make， which is a historical transformation from textualism to activism. And the key lies in the suability of the company law. Actually， the weak suability of the current company law can be found both in substantive law and procedural law. Improvement should be accomplished from both macro and micro perspectives. As to the former perspective， the value of company suability should be reconstructed and identified to act as directions and guidelines for improvement path design. As to the latter perspective， preliminary ideas based on practical value of company suability should be constructed. The ultimate goal is to establish a trinity logic pattern for suability of company law composed of substantive law， judiciary and the participating subjects with their respective functions clearly identified.

Key words：post litigation periodsuabilityinterpretation of law

[作者簡介]趙萬一，西南政法大學(xué)民商法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。張長健，四川康維律師事務(wù)所律師。

①參見王晨光：《法律的可訴性： 現(xiàn)代法治國家中法律的特征之一》，載《法學(xué)》1998年第3期，第19頁；謝暉：《獨立的司法和可訴的法》，載《法律科學(xué)》1999年第1期，第302頁。

②龍宗智：《相對合理主義》，中國政法大學(xué)出版社1999年版。

③前引①謝暉文，第302—304頁。

④前引①王晨光文，第18頁。

⑤國內(nèi)公司法學(xué)者在專著中鮮有對公司法實體法的可訴性與實現(xiàn)公司法可訴性或者說公司糾紛可訴性進行區(qū)分，僅有少數(shù)學(xué)者對此問題提出了探討。參見蔣建湘：《公司訴訟研究》，法律出版社2008年版，第16頁；劉敏：《論糾紛的可訴性》，載《法律科學(xué)》2003年第1期。

⑥Hemann Kantorowicz，The Definition of Law， Cambridge University Press， 1958， p. 79.轉(zhuǎn)引自前引①王晨光文，第19頁。

⑦Henry Hansmann and Reinier Kraakman，The Essential Role of Organizational Law，110 Yale Law Journal 2（2000）.

⑧R.Kraakman， P.Davies， H.Hansmann， G.Hertig， K.Hopt， H.Kanda and E.Rock， The Anantomy of Corporate Law： A Comparative and Functional Approach， Oxford University Press， 2004， p.2.

⑨王保樹：《從法條的公司法到實踐的公司法》，載《法學(xué)研究》2006年第6期，第21頁。

⑩蔣大興：《公司自治與裁判寬容——新公司法視野下的裁判思維》，載《法學(xué)家》2006年第6期，第70頁。

羅培新：《填補公司合同“縫隙”——司法介入公司運作的一個分析框架》，載《北京大學(xué)學(xué)報（ 哲學(xué)社會科學(xué)版）》2007年第1期，第125頁。

筆者認為應(yīng)嚴格定義公司糾紛這一概念。公司糾紛應(yīng)該僅僅指基于公司法所規(guī)定的各主體之間權(quán)責(zé)關(guān)系的違反而引發(fā)的爭議，例如《公司法》第16條所規(guī)定的轉(zhuǎn)投資和對外擔(dān)保問題，第20條所規(guī)定的法人人格否認問題，第34條的知情權(quán)問題等。而對于諸如以公司作為一方主體而產(chǎn)生的單純民事關(guān)系，例如買賣合同關(guān)系，則不用稱作公司糾紛。

楊勤法：《公司治理的司法介入——以司法介入的限度和程序設(shè)計為中心》，北京大學(xué)出版社2008年版， 第242頁。

對公司訴訟進行泛論的代表性著作有：錢衛(wèi)清：《公司訴訟司法救濟方式》，人民法院出版社2006年版；褚任軍、俞宏雨：《公司訴訟原理與實務(wù)》，人民法院出版社2007年版；前引⑤；奚曉明、金立峰：《公司訴訟研究與實務(wù)問題研究》，人民法院出版社2008年版。

對司法介入與公司治理關(guān)系問題進行討論的代表性專著有：前引楊勤法書；蔣學(xué)躍：《司法介入公司治理法律問題研究》，人民法院出版社2010年版。

一般公司訴訟泛論的專著都會設(shè)置類似于分類性質(zhì)的部分，對類型化公司訴訟進行探討。對于特定類型公司訴訟為研究對象的專著有，朱慈蘊：《公司法人格否認法理研究》，法律出版社1998年版；朱慈蘊：《公司法人格否認制度理論與實踐》，人民法院出版社2009年版；錢玉林：《股東大會決議瑕疵研究》，法制出版社2009年版；蔡福華：《公司解散的法律責(zé)任》，人民法院出版社2005年版；劉金華：《股東代表訴訟制度研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2008年版。

楊靖、魏瑋、裴悅君、孫寒：《公司法修訂以來公司訴訟案件審判實踐中疑難問題的調(diào)研報告》，載《法律適用》2011年第8期，第32—33頁。

[德]阿圖爾·考夫曼：《當(dāng)代法哲學(xué)和法律理論導(dǎo)論》，鄭永流譯，法律出版社2002年版，第293頁。

羅傳賢：《立法程序與技術(shù)》，五南圖書出版公司2002年版，第187頁。

根據(jù)《公司法司法解釋三》第25條的規(guī)定：“有限責(zé)任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第52條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認定該合同有效。前款規(guī)定的實際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關(guān)登記為由否認實際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機關(guān)登記的，人民法院不予支持?！?/p>

蔣大興：《公司法的觀念與解釋Ⅱ》，法律出版社2009年版，第113頁。

最高人民法院在2011年對《民事案件案由規(guī)定》進行了修改，在二級案由“與公司有關(guān)的糾紛”下增加了13項，變更了2項，刪去1項，擴展1項；同時《民事案件案由規(guī)定》也在最高人民法院關(guān)于印發(fā)《民事案件案由規(guī)定》的通知中提到了案由的開放性問題，一是地方法院可以將審判中新出現(xiàn)的第三、四級民事案由報告最高人民法院，最高人民法院也將定期收集和補充相關(guān)案由；二是第一審法院在適用時應(yīng)當(dāng)按照從第四級案由到第一級案由的順序依次適用。

胡田野：《公司法律裁判》，法律出版社2012年版，第79頁。

前引，第81頁。

李建偉：《公司訴訟專題研究》，中國政法大學(xué)出版社2008年版，第54頁。

關(guān)于模式的分類主要有兩種：一是“規(guī)范性模式”，即描述現(xiàn)實應(yīng)當(dāng)是什么而不是實際是什么的模式；二是“描述性模式”，即描述現(xiàn)實是什么的模式。描述性模式的使用可以使人發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實世界中看不見的內(nèi)部關(guān)系。當(dāng)麥克切斯尼（McChesney）教授在區(qū)分“實證經(jīng)濟學(xué)”—企圖理解使然世界—和“規(guī)范經(jīng)濟學(xué)”—對應(yīng)然世界的研究—的時候，他已經(jīng)將這個區(qū)別概括進去了。參見McChesney and Fischel，Positive Economics and All That-A Review of the Economic Structure of Corporate Law by Frank H.Easterbrook and Daniel R.Fischer，61 Geo.Wash.L.Rev.272（1992）.

[美]羅伯特·W.漢密爾頓：《美國公司法》，齊東祥等譯，法律出版社2008年版，第42—46頁。

[美]伊斯布魯特、費希爾：《公司法的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)》，羅培新譯，北京大學(xué)出版社2005年版。

胡田野：《公司法的任意性與強行性規(guī)范》，法律出版社2012年版，第12頁。

蔣大興、金劍鋒：《論公司法的私法品性——檢視司法的立場》，載《南京大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2005年第1期。

《拿破侖民法典》，李浩培、吳傳頤、孔鳴崗譯，商務(wù)印書館1979年版，第9頁。

趙萬一：《商法的獨立性與商事審判的獨立化》，載《法律科學(xué)》2012年第1期，第55頁。

英美法系國家常常將股東權(quán)利概括為三大類，即表決權(quán)、訴訟權(quán)和資訊權(quán)。參見[美]羅伯特·C.克拉克：《公司法則》，胡平等譯，工商出版社1999年版，第70頁。

前引，第131頁。

前引，第56頁。

趙蕾：《司法介入公司自治的第二條路——公司特別訴訟的基本程序》，載《法學(xué)論壇》2011年第1期，第156頁。

崔建遠：《民法，給程序以應(yīng)有的地位》，載《政治與法律》2008年第2期，第1頁。

沈巋：《司法解釋的“民主化”和最高法院的政治功能》，載《中國社會科學(xué)》2008年第1期，第104頁。

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[加拿大]布萊恩·R.柴芬思：《公司法：理論、結(jié)構(gòu)和運作》，林華偉、魏旻譯，法律出版社2001年版，第382頁。

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前引，第72頁。

前引，第15頁。

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王澤鑒：《法律思維與民法判例》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第302頁。

李求軼：《公司訴訟類型化探析》，法律出版社2010年版，第194—195頁。

日本公司法在第七編第二章訴訟中規(guī)定了“有關(guān)公司組織之訴”、“股份公司的責(zé)任追訴等之訴”、“股份公司的高級管理人員的解任之訴”、“有關(guān)特別清算之訴”、“持份公司的股東除名之訴等”、“清算持份公司的財產(chǎn)處分撤銷之訴”、“發(fā)行公司債公司的清償?shù)瘸蜂N之訴”。參見《日本公司法典》，崔延花譯，中國政法大學(xué)出版社2006年版，第413—432頁。

[美]路易斯·羅斯、喬爾·塞里格曼：《美國證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》，張路等譯，法律出版社2008年版，第979頁。

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章武生：《論群體性糾紛的解決機制——美國集團訴訟的分析和借鑒》，載《中國法學(xué)》2007年第3期，第23頁。

梁上上：《控股股東侵權(quán)案的法律障礙與制度創(chuàng)新》，載《法學(xué)家》2002年第7期，第78頁。

前引，第36頁。

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《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》強調(diào)案例指導(dǎo)工作的目的在于總結(jié)審判經(jīng)驗，統(tǒng)一法律適用，提高審判質(zhì)量，維護司法公正。同時還對選取的指導(dǎo)性案例的性質(zhì)作出了限制，即社會廣泛關(guān)注的；法律規(guī)定比較原則的；具有典型性的；疑難復(fù)雜或者新類型的以及其他。

《聚焦最高人民法院第一批指導(dǎo)性案例（上）》，載中國民商法律網(wǎng)：http：//www.civillaw.com.cn/article/default.asp？id=55459，最后訪問時間：2012年10月15日。

羅培新：《公司法強制性與任意性邊界之厘定——一個法理分析框架》，載《中國法學(xué)》2007年第4期，第82頁。

Stephen M. Balnbridge， The Business Judgment Rule as Abstention Doctrine， Vand. L. Rev.， 2004，p.1.