加強知識產(chǎn)權(quán)管理踐行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展*

中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所大連116023

加強知識產(chǎn)權(quán)管理踐行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展*

文/張 濤 杜 偉

中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所大連116023

文章介紹了中科院大連化學(xué)物理所的知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，針對研究所如何完善知識產(chǎn)權(quán)保護和運營，促進科技成果的快速轉(zhuǎn)化等方面提出了一些想法和思考，希望為科研機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理工作提供一些有意義的借鑒。

知識產(chǎn)權(quán)管理，保護創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

2012年6月11日，胡錦濤同志在中科院第十六次院士大會、工程院第十一次院士大會上的講話中提到：“煤制乙二醇和甲醇制烯烴實現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用，風(fēng)能、光伏發(fā)電、儲能電池等關(guān)鍵技術(shù)取得新突破，……”[1]?！凹状枷N（DMTO）”和“儲能電池”是中科院大連化學(xué)物理所（以下簡稱大連化物所）近期取得新突破的一系列成果的代表，繼2011年1月1日神華包頭60萬噸煤制烯烴工業(yè)示范工程正式開始商業(yè)化運營后，2013年，全球首套以外購甲醇為原料的甲醇制烯烴商業(yè)化裝置在寧波投產(chǎn)運行；全球最大規(guī)模全釩液流電池儲能系統(tǒng)應(yīng)用示范工程在遼寧成功并網(wǎng)并通過竣工驗收。近年來，大連化物所基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究進一步交叉融合、齊結(jié)碩果，各領(lǐng)域百花齊放，這是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的新成果，也是大連化物所加強知識產(chǎn)權(quán)管理與運用的“紅利”。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)保護齊頭并進、內(nèi)外兼修

大連化物所的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作近年呈現(xiàn)出“以骨干企業(yè)為牽引的合作戰(zhàn)略，強化與重點區(qū)域的科技合作，增進加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)交流和平臺建設(shè)”的院地合作特點。近5年來，大連化物所通過不斷創(chuàng)新工作思路，積極推動科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，共實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同數(shù)約1 000多項，合同額超過11.67億元，到款10.33億元。大連化物所實現(xiàn)包括甲醇制烯烴（DMTO）在內(nèi)的應(yīng)用成果規(guī)模工業(yè)轉(zhuǎn)化50余項；申請專利1 660件，獲授權(quán)689件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化207件，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入9億多元。先后被評為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)、獲得首屆中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獎，并在最近10年內(nèi)9次獲得中科院院地合作先進集體獎一等獎。近年來，又不斷深化、拓展與中石油、神華集團、中海油、中煤集團、延長石油、渤化集團及新疆天業(yè)等大型骨干企業(yè)間多層次、全方位的科技交流與合作，形成了一批具有引領(lǐng)和示范作用的創(chuàng)新生長點，并著力推動形成長效合作機制。大連化物所積極實踐國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心試點建設(shè)工作。在江蘇省和浙江省成立的分中心作為院地合作的觸角和抓手日益發(fā)揮積極作用，推動研究所科技成果與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求匹配，引導(dǎo)優(yōu)勢研發(fā)團隊參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺共建，積極爭取區(qū)域政策、資源支持，有力地推動了研究所的院地合作及成果的轉(zhuǎn)化工作。

大連化物所已與世界32個國家建立了廣泛的科技合作和交流關(guān)系。大連化物所發(fā)起成立的亞太催化協(xié)會在2004年第13屆國際催化大會上正式成立。基于大連化物所多年積累的品牌效應(yīng)，應(yīng)用與應(yīng)用基礎(chǔ)研究均已在國際上有重要影響，因此國際合作源源不斷。2013年，大連化物所國際合作促使“DICP-SABIC先進化學(xué)品生產(chǎn)研究中心”成立；成立了國內(nèi)第一個金催化研究中心；法國科學(xué)研究中心、德國馬普協(xié)會、英國石油公司和韓國三星公司相繼在大連化物所建立了相關(guān)領(lǐng)域的聯(lián)合實驗室。目前，該所科研人員在65個國際機構(gòu)中分別擔(dān)任理事、大會主席、分會主席、主編和編委等職務(wù)。近5年來，大連化物所成功舉辦了“21世紀(jì)催化科學(xué)與技術(shù)前沿國際學(xué)術(shù)會議暨國際催化學(xué)會理事會會議”等多個高水平學(xué)術(shù)會議，目前正在積極籌辦第16屆國際催化大會。

1985年《專利法》頒布實施當(dāng)年，大連化物所就申請專利11件。2001年之后，又先后成為國家首批企事業(yè)專利試點單位、專利工作先進單位、專利系統(tǒng)先進單位、企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作示范單位、專利工作交流站，研究所的科技成果先后獲得12項國家級技術(shù)發(fā)明獎、2項專利金獎、6項專利優(yōu)秀獎，省部級發(fā)明獎40余項。經(jīng)過從數(shù)量到質(zhì)量，從質(zhì)量到效益增量的過程，大連化物所將知識產(chǎn)權(quán)工作融入整個科研工作全過程，對知識產(chǎn)權(quán)的重視和關(guān)注已成為每個科研人員的自覺意識和行動，尊重知識、崇尚創(chuàng)新、打造核心專利、推進實施轉(zhuǎn)化等知識產(chǎn)權(quán)文化理念已初步形成。

目前，研究所已累積申請專利4 000余件（90%以上為發(fā)明專利），專利授權(quán)2 000余件，累計軟件著作權(quán)登記20多件，商標(biāo)注冊6件，有效專利數(shù)量超過1 000件，在全國科研機構(gòu)中位居前列，保障了研究所相關(guān)技術(shù)成果的推廣和應(yīng)用。大連化物所堅持原始創(chuàng)新，確保專利技術(shù)持續(xù)領(lǐng)先。2010年采用專利分級管理制度，著重提高專利申請質(zhì)量，打造高質(zhì)量核心專利。多年來大連化物所不斷探索和加強知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，完善了知識產(chǎn)權(quán)保護體系的有效途徑，在知識產(chǎn)權(quán)機制、管理、人才隊伍建設(shè)等方面相繼出臺了一系列政策與措施，逐步培養(yǎng)出一批通曉專業(yè)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)、法律知識的一線科研骨干成為中科院知識產(chǎn)權(quán)專員。截至2013年底，該所已擁有12名中科院知識產(chǎn)權(quán)專員，在中科院實體研究所中名列前茅；2013年，大連化物所的知識產(chǎn)權(quán)專員團隊獲得了“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作先進集體”榮譽稱號。

2 多層面力量組成技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)

大連化物所的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式分別為：企業(yè)技術(shù)委托開發(fā)；知識產(chǎn)權(quán)許可；知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；技術(shù)作價入股創(chuàng)辦公司；建立戰(zhàn)略合作關(guān)系或成立聯(lián)合實驗室等，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的牽動力量是多層面的。大連化物所的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略是沿著科技項目成長進程逐步延伸的。

第一層面是研究團隊的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提出基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)，這個環(huán)節(jié)就需要知識產(chǎn)權(quán)管理人員介入評估知識產(chǎn)權(quán)的科學(xué)價值和商業(yè)化價值及機會，基礎(chǔ)研究重視專利保護，最大限度地保護創(chuàng)新。近年來，隨著技術(shù)交叉融合的趨勢加快，大連化物所的基礎(chǔ)研究組除發(fā)表高水平的文章外，也非常重視在早期進行專利布局，培育核心專利，為后期的應(yīng)用研究及產(chǎn)品開發(fā)夯實基礎(chǔ)。包信和院士團隊在甲烷高效轉(zhuǎn)化相關(guān)研究中獲重大突破[2]，成功實現(xiàn)了甲烷在無氧條件下選擇活化，一步高效生產(chǎn)乙烯、芳烴和氫氣等高值化學(xué)品。北京大學(xué)納米科學(xué)與技術(shù)研究中心主任、物理化學(xué)所所長劉忠范院士認(rèn)為，這項技術(shù)為高效利用豐富的天然氣資源和在我國形成具有原創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)的甲烷綠色轉(zhuǎn)化新技術(shù)奠定了理論基礎(chǔ)。德國巴斯夫集團副總裁穆勒認(rèn)為，這是一項“即將改變世界”的新技術(shù)，未來的推廣應(yīng)用將為天然氣、頁巖氣的高效利用開辟一條全新的途徑。國內(nèi)外多家能源和化學(xué)公司等都對這一產(chǎn)業(yè)變革性技術(shù)表現(xiàn)出極大的興趣。這項技術(shù)在項目執(zhí)行初期就十分重視知識產(chǎn)權(quán)的策劃與布局，知識產(chǎn)權(quán)管理人員和發(fā)明人經(jīng)過多次討論，系統(tǒng)策劃了專利申請，目前相關(guān)的專利申請已進入美國、俄羅斯、日本、歐洲等國家和地區(qū)，未來的繼續(xù)申請還在執(zhí)行中，將形成一個相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，早期的專利布局將使這項技術(shù)的商業(yè)化價值得到更好的保障。

第二層面是針對重大或重點科技問題和延伸的科技問題，進行國內(nèi)外的團隊合作研究，以便在關(guān)鍵領(lǐng)域有所突破，由此進一步提出基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)或新增知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局和集群調(diào)整是這個環(huán)節(jié)的關(guān)鍵[3]。大連化物所纖維素制乙二醇技術(shù)團隊經(jīng)過多年的研究積累，于2008年在世界上首次發(fā)現(xiàn)了纖維素直接催化轉(zhuǎn)化高選擇性制乙二醇這一全新的反應(yīng)過程。在此之后的幾年中，該研究團隊以工業(yè)應(yīng)用為目標(biāo)導(dǎo)向，不斷取得重要的研究進展，同時注重不同知識產(chǎn)權(quán)種類和地區(qū)的布局，目前，該項目已申請專利近百項，分別在中國、美國、歐洲、日本、韓國、巴西、馬來西亞、墨西哥等國家取得保護，為該技術(shù)的實際應(yīng)用積累了較為充分的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)儲備。

第三層面是在工程中心或與企業(yè)合作的成果轉(zhuǎn)化單元中進行關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)研究，形成在自主知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新增知識產(chǎn)權(quán)并實施技術(shù)轉(zhuǎn)化，尋找恰當(dāng)?shù)暮献鞣?、確定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利與權(quán)益分配以及實施技術(shù)轉(zhuǎn)化交易是實現(xiàn)價值的核心；應(yīng)用研究打造“專利群”，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場創(chuàng)新價值。一項科技成果實現(xiàn)工業(yè)化，往往要經(jīng)過一個漫長的過程，而核心技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展也必須是持續(xù)不斷的行為。大連化物所擁有膜、催化、燃料電池及氫源技術(shù)等5個工程中心；國家地方聯(lián)合工程研究中心2個。研究所開發(fā)的“甲醇制取低碳烯烴（DMTO）技術(shù)”形成了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，完成了催化劑工業(yè)放大、試驗裝置設(shè)計、工業(yè)化條件試驗等過程的開發(fā)。大連化物所、陜西煤業(yè)集團、新興公司和洛陽石化工程公司通力合作，順利完成了DMTO工業(yè)化實驗項目。大連化物所在加強MTO技術(shù)推廣的同時，又積極探索和發(fā)展新一代催化劑，并申請了多項發(fā)明專利，從根本上保持了MTO技術(shù)的持續(xù)領(lǐng)先。從催化劑到工藝路線，該項目申請專利200多件，獲授權(quán)發(fā)明專利63件（中國34件，國外29件），構(gòu)成了完整的自主知識產(chǎn)權(quán)。其工業(yè)化應(yīng)用的成功，顯然得益于大連化物所的持續(xù)創(chuàng)新能力，前期充分的準(zhǔn)備和貫穿始終的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。DMTO專利技術(shù)帶動了甲醇制烯烴新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)快速形成，為我國石油替代戰(zhàn)略實施、烯烴工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和原料多元化發(fā)展發(fā)揮了重要作用。研究所開發(fā)的有關(guān)清潔能源技術(shù)，在實驗室技術(shù)申請中國專利的基礎(chǔ)上，與英國石油公司開展合作，通過PCT（《專利合作條約》）申請國外專利，同時開展中試和工業(yè)放大，促進專利技術(shù)的實施。

第四層面是尋求合作方將大連化物所的自主的基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)和新增知識產(chǎn)權(quán)以無形資產(chǎn)方式作價入股，設(shè)立高技術(shù)企業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化獨立運營,重要的工作是尋找合適投資合作方、知識產(chǎn)權(quán)評估作價和股權(quán)監(jiān)管。大連化物所投資企業(yè)共20家，業(yè)務(wù)領(lǐng)域分別涵蓋煤代油產(chǎn)業(yè)、催化產(chǎn)業(yè)、膜分離、新型能源產(chǎn)業(yè)、儀器產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。2013年度投資企業(yè)營業(yè)收入總額為9.05億元，凈利潤總額1.72億元。

3 運用知識產(chǎn)權(quán)制度，提升國際合作實力

在經(jīng)濟全球化進程中，中國科技的全球化發(fā)展將是一個大趨勢，在這個趨勢中，充分汲取國際優(yōu)勢資源為我所用，將會極大促進中國科技實力的強勢發(fā)展。近年來，針對技術(shù)與市場的國際化和知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化趨勢，大連化物所加強了國際專利的申請，已累計申請國外專利（含PCT）380多件，近5年國際合作方面的收入超過2億元人民幣。在新的形勢下，研究所正在進一步凝練面向國家需求的科研方向和科技目標(biāo)，完善知識產(chǎn)權(quán)保護和運營戰(zhàn)略，促進科技成果的快速轉(zhuǎn)化，努力實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

在知識產(chǎn)權(quán)國際化合作實踐中，大連化物所充分意識到知識產(chǎn)權(quán)是撬動國際科技合作非常有力的杠桿。注重用國際先進的知識產(chǎn)權(quán)運作方式改進研究所的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)工作。通過與國際大公司按照國際慣例和世界標(biāo)準(zhǔn)模式進行知識產(chǎn)權(quán)方面的合作，探索有中國特色的國際知識產(chǎn)權(quán)合作方式，迅速縮短我們與國際先進水平的差距并形成了自己的特色。大連化物所的一些做法和觀點，也越來越多地得到了國際上的認(rèn)可。在國際科技合作中，我們的體會是：（1）國際合作項目需提前在所內(nèi)進行預(yù)篩選，要求將合作前已完成的內(nèi)容先在中國申請發(fā)明專利，為后期合作準(zhǔn)備好背景技術(shù)以掌握談判主動權(quán)，以利于更好地保護和開拓中國的技術(shù)市場；（2）在合同或者協(xié)議的談判中，商務(wù)和技術(shù)分開進行，在商務(wù)談判中，要堅持對基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利要求；（3）要考慮有關(guān)項目已有的科技投資成本，以便在技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入中對其前期投入進行足夠的補償；（4）在排他性技術(shù)許可中保留中國區(qū)域的主動權(quán)，充分考慮中國市場，給中國的企業(yè)留出合作空間；（5）在專利國際化業(yè)務(wù)方面，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮國際合作伙伴的優(yōu)勢，共同推動國際化業(yè)務(wù)的拓展和經(jīng)費支撐，利用PCT的時間節(jié)點調(diào)控合作的進度和節(jié)奏。大連化物所開發(fā)的有關(guān)清潔能源技術(shù)，在實驗室技術(shù)申請中國專利的基礎(chǔ)上，與英國石油公司開展合作，通過PCT的形式申請國外專利，同時開展中試和工業(yè)放大，促進專利技術(shù)的實施。

4 加強知識產(chǎn)權(quán)管理，推進實施轉(zhuǎn)化

大連化物所作為一個基礎(chǔ)與應(yīng)用研究并重且有較強科技研發(fā)能力的綜合性化學(xué)化工類研究機構(gòu)，一直非常重視自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護，積極探索高技術(shù)研發(fā)體系的建設(shè)和推進將知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理及服務(wù)功能融入到整個科技創(chuàng)新價值鏈中。所擁有的并不斷新增的知識產(chǎn)權(quán)資源日益成為了大連化物所取得高科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化拓展競爭優(yōu)勢的最重要的手段。經(jīng)過多年的實踐，建立了適合研究所發(fā)展的、以服務(wù)發(fā)明人為宗旨、研發(fā)全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，近幾年，在知識產(chǎn)權(quán)申請與維護、專利戰(zhàn)略研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理制度和人才培養(yǎng)等方面進行了積極的嘗試，知識產(chǎn)權(quán)管理已初步成為技術(shù)創(chuàng)新的重要動力機制和保護機制[4]。

4.1 制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進科研創(chuàng)新發(fā)展

2008年以來，以國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，按照中科院的要求，圍繞研究所發(fā)展定位制定了“根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合研究所戰(zhàn)略目標(biāo)，面向國家戰(zhàn)略需求，積極參與國際競爭，在重點學(xué)科、關(guān)鍵領(lǐng)域加強部署，完善體制機制建設(shè)，在關(guān)鍵領(lǐng)域形成引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的自主知識產(chǎn)權(quán)，提高核心競爭力，為研究所發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供法律保障”的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。研究所高度重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和部署，有計劃、有目的、有組織地圍繞知識產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)生－保護－轉(zhuǎn)化”三個環(huán)節(jié)開展工作。針對研究所發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)定位，將知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)服務(wù)深入到具體的創(chuàng)新研發(fā)活動中去。隨著科技創(chuàng)新活動的增加和國內(nèi)競爭日益激烈，研究所又進一步強調(diào)加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，尤其是對“一三五”相關(guān)的重大項目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。了解和跟蹤國內(nèi)外競爭對手的動向和技術(shù)發(fā)展趨勢，及時將一些專利信息進行總結(jié)分析并反饋給一線的科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，以利于進一步的改進創(chuàng)新，在競爭中取得優(yōu)勢，有效地進行成果轉(zhuǎn)化。專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是衡量知識產(chǎn)權(quán)工作的風(fēng)向標(biāo)。我們將知識產(chǎn)權(quán)的管理從傳統(tǒng)的成果管理模式中導(dǎo)入到知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的模式中，參考法律法規(guī)規(guī)定的辦事流程，規(guī)范、加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用和管理等環(huán)節(jié)工作，建立符合大連化物所特點的全過程知識產(chǎn)權(quán)管理工作模式。

4.2 健全知識產(chǎn)權(quán)工作組織體系是保障創(chuàng)新的基石

大連化物所知識產(chǎn)權(quán)管理涉及了三個管理處室：（1）科技處，其主要職能是在科研計劃行政管理框架下，圍繞創(chuàng)新科技政策和制度，通過科技項目規(guī)劃和計劃，組織各級科研團隊生產(chǎn)出更多的專利技術(shù)和科研成果；（2）知識產(chǎn)權(quán)辦公室，其主要職能是在知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)服務(wù)框架下，圍繞大連化物所已有核心專利技術(shù)，介入重大和重點科技開發(fā)項目，參與項目技術(shù)和商業(yè)價值評估，與合作方洽談開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化合作形式并擬定契約條款，促進科技成果的工程化開發(fā)和商業(yè)化拓展；（3）經(jīng)營性資產(chǎn)管理委員會辦公室，其主要職能是對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中無形資產(chǎn)作價入股設(shè)立的高新技術(shù)企業(yè)行使股權(quán)評估、審核和監(jiān)管管理，使之保值增值。2008年成立了知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，由所主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)全所的知識產(chǎn)權(quán)工作，通過知識產(chǎn)權(quán)辦公室，具體履行管理和服務(wù)職能。每年至少召開兩次知識產(chǎn)權(quán)管委會會議。在研究所領(lǐng)導(dǎo)班子總體負(fù)責(zé)的框架下，知識產(chǎn)權(quán)管理委員會指導(dǎo)下，科技處、知識產(chǎn)權(quán)辦公室和經(jīng)營資產(chǎn)管理委員會辦公室從科研項目計劃、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)集成、許可和轉(zhuǎn)讓以及運營各個環(huán)節(jié)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理大連化物所的各項知識產(chǎn)權(quán)工作。

4.3 完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和實現(xiàn)的過程

大連化物所關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的管理制度建設(shè)始于1985年。隨著國家和中科院對知識產(chǎn)權(quán)管理工作的不斷深入部署，我們在工作實踐中不斷認(rèn)真領(lǐng)會這些重要文件精神，借鑒國內(nèi)外先進的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，制定了管理制度、管理規(guī)定和管理辦法，同時也對原有的一些規(guī)章制度進行較大程度的修訂和細(xì)化，并根據(jù)國家和中科院總體形勢的發(fā)展和具體工作實踐，每兩年修訂一次。這些規(guī)章制度對規(guī)范研究所知識產(chǎn)權(quán)管理以及激勵科技成果轉(zhuǎn)化起到了重要和積極的作用。近年來，在原有基礎(chǔ)上，進一步完善了專利管理及知識產(chǎn)權(quán)保護的有關(guān)制度。健全的知識產(chǎn)權(quán)管理制度避免了一些以往因為責(zé)任和義務(wù)不明確而引起的糾紛，也為產(chǎn)生糾紛的處理和解決提供了依據(jù)，使全所的專利管理工作有據(jù)可依、有章可循[5]。

在專利方面，研究所在10年前就出臺了系列強化和激勵的措施：（1）將課題組申請專利、專利獲得授權(quán)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動納入課題組年度績效考核中。近年來調(diào)整考核體系中授權(quán)專利的權(quán)重，增加了授權(quán)比重；（2）鼓勵研究生的工作更多關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新并積極申請專利，近年來還在研究組中強化了發(fā)表論文前的專利申請制度；（3）為申請專利、專利授權(quán)和專利許可轉(zhuǎn)讓進行不同額度的酬金獎勵，院專利授權(quán)獎勵資金進行1∶1匹配之后發(fā)給研究組，激勵了專利的數(shù)量和質(zhì)量的不斷提高；（4）在課題申請方面，特別強調(diào)專利技術(shù)，在“三項”課題經(jīng)費申請方面，對課題的新穎性、原創(chuàng)性和專利技術(shù)有較高的要求和考核；（5）設(shè)置“專利工作優(yōu)秀獎”，在每年的所工作會議上進行表彰，對研究組知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了很好的牽引作用和激勵效果。這些強化和激勵措施逐步使得研究所在整體研發(fā)局面上形成了倡導(dǎo)自主高技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)優(yōu)先的良好氛圍，使得研究所的專利申請數(shù)量不斷上升。

4.4 重視規(guī)劃穩(wěn)定數(shù)量、設(shè)立專利分級制度不斷提高專利質(zhì)量

只有較高質(zhì)量的專利技術(shù)，才能保證有較多機會實現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化轉(zhuǎn)化。為提高發(fā)明專利申請的撰寫質(zhì)量、提升核心專利應(yīng)用價值，進一步促進專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從2010年開始實施“大連化物所專利分級制度”。該制度將發(fā)明專利申請分為A、B、C三級，研究組在提交專利申報書時需根據(jù)項目產(chǎn)業(yè)化需求和市場前景選擇申報等級，科技處根據(jù)項目重要程度對專利申報等級提出建議，明確申請目標(biāo)和結(jié)果，所發(fā)生代理費用由研究所和研究組共同支付。為及時掌握專利申請進度，避免年底集中申請影響質(zhì)量，要求研究組根據(jù)科研項目的進度和進展情況，結(jié)合自身的科研創(chuàng)新方向，建立專利申請規(guī)劃，加強專利申請的計劃性，希望通過幾年的實際操作逐步總結(jié)出自身的專利保護策略，建立一個良性循環(huán)的專利體系。2012年開始制定專利申請計劃并跟蹤實施情況，指導(dǎo)研究組根據(jù)項目進度和完成情況及時申請專利保護，有計劃地進行專利策劃與布局,落實專利申請計劃公示、督促，從而使研究組逐漸養(yǎng)成自覺意識。

在專利規(guī)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)科研創(chuàng)新的特點，結(jié)合大連化物所的專利分級管理制度，將資源配置傾向于重點領(lǐng)域、重點專利，逐步提高專利申請的質(zhì)量，培育核心專利。近幾年，研究所進一步完善專利申請計劃和專利分級的管理制度,結(jié)合2011年推出的專利工作獎勵制度，積極引導(dǎo)發(fā)明人和創(chuàng)新團隊關(guān)注專利申請、授權(quán)和實施轉(zhuǎn)化的綜合能力，提高自主創(chuàng)新能力。

4.5 重視和發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)專員的作用，開展重大項目的專利分析

人才體系是保證知識產(chǎn)權(quán)工作健康運行的關(guān)鍵，目前的研究所體制框架下，研究所普遍面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)隊伍人才缺乏，專業(yè)知識不足，編制受限等問題。但另一方面又面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的項目越來越多，知識產(chǎn)權(quán)問題也不斷增加的情況，如何在這樣的情況下順利完成技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的知識產(chǎn)權(quán)保障工作，是大連化物所一直思考的問題重點。2008年開始，大連化物所配合中科院啟動的知識產(chǎn)權(quán)專員體系，建設(shè)研究所的知識產(chǎn)權(quán)專員體系和工作網(wǎng)絡(luò)。截至目前已有12人通過院知識產(chǎn)權(quán)專員考試，位居中科院前列。同時，積極建設(shè)研究所知識產(chǎn)權(quán)專員體系，逐步培養(yǎng)研究組的科研骨干通曉技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)知識，掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本技巧和運作原理，發(fā)揮科研一線的作用，目前擁有所級知識產(chǎn)權(quán)專員72人。研究所為院級知識產(chǎn)權(quán)專員配備了專門分析檢索軟件并在所創(chuàng)新基金中設(shè)立專利戰(zhàn)略研究的軟課題，由知識產(chǎn)權(quán)辦公室組織院級知識產(chǎn)權(quán)專員配合“一三五”規(guī)劃目標(biāo)的完成，開展重大項目的專利分析和戰(zhàn)略研究。目前項目已完成驗收，形成了3.7萬字的專利分析報告，收到良好效果，每個知識產(chǎn)權(quán)專員在進行分析的過程中，不斷將信息反饋給研究組，提高了科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，促進了研究所專利申請數(shù)量和質(zhì)量的提高。知識產(chǎn)權(quán)專員的培養(yǎng)對于提高申請專利的質(zhì)量起到了良好的作用。由于試點效果的帶動，目前全所絕大多數(shù)面向應(yīng)用研究的研究組長都提出來要設(shè)立研究組的知識產(chǎn)權(quán)專員。

5 小結(jié)

在新的形勢下，大連化物所正在進一步凝練面向國家戰(zhàn)略需求的科研方向和科技目標(biāo)，完善知識產(chǎn)權(quán)保護和運營戰(zhàn)略，促進科技成果的快速轉(zhuǎn)化，努力實現(xiàn)跨越式發(fā)展。經(jīng)過從數(shù)量到質(zhì)量，從質(zhì)量到效益增量的過程，大連化物所將知識產(chǎn)權(quán)工作融入整個科研工作全過程，對知識產(chǎn)權(quán)的重視和關(guān)注已成為每個科研人員的自覺意識和行動，尊重知識、崇尚創(chuàng)新、打造核心專利、推進實施轉(zhuǎn)化等知識產(chǎn)權(quán)文化理念已初步形成。未來，大連化物所將打造更多重要的核心專利，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，同時制定完善的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人員隊伍，在國際競爭中擁有并維護更多的知識產(chǎn)權(quán)，提高應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟和維權(quán)的能力，不斷拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑，提升技術(shù)價值，為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級換代貢獻(xiàn)力量，為躋身于世界一流研究所的目標(biāo)而不斷努力。

1中華人民共和國中央人民政府.胡錦濤在中科院第16次、工程院第11次院士大會講話.[EB/OL].http://www.gov.cn/ldhd/ 2012-06/11/content_2158332.htm.2012-6-11.

2石瑛,郭曉光.中科院大連化物所甲烷高效轉(zhuǎn)化研究獲重大突破.[EB/OL].http://tech.sina.com.cn/d/2014-05-12/11509373622. shtml.2014-5-12.

3杜偉,吳鳴.大連化物所知識產(chǎn)權(quán)工作的思考和行動.紀(jì)念改革開放30周年暨中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇文集（第一版）.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009，213-223.

4杜偉.完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度、提升知識創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化能力.紀(jì)念改革開放30周年暨中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇文集（第一版）.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009，224-233.

5杜偉.加強知識產(chǎn)權(quán)保護與運營提升研究機構(gòu)核心競爭力.知識產(chǎn)權(quán)與核心競爭力論壇論文集（第一版）.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010，120-136.

（相關(guān)圖片請見本期封二）

張濤中科院院士,中科院大連化學(xué)物理所所長，研究員，博士生導(dǎo)師。1963年出生于陜西。長期從事工業(yè)催化的研究，負(fù)責(zé)研制的新型催化劑應(yīng)用于我國航天、航空、石油化工領(lǐng)域，3次獲國家技術(shù)發(fā)明獎二等獎。近期主要從事航天無毒推進劑催化分解技術(shù)、環(huán)保催化及催化新材料等方面的研究。發(fā)表論文300余篇（SCI收錄）；申請發(fā)明專利100余件（國際專利12件，共授權(quán)65件）?！?73”項目首席科學(xué)家，國家“863”計劃專題專家組副組長，中國空間科學(xué)學(xué)會常務(wù)理事、空間材料專業(yè)委員會副主任，英國皇家化學(xué)學(xué)會會士，Applied Catalysis B:Environmental，ChemPhyChem，IECR等10余種國內(nèi)外期刊編委。E-mail:duwei@dicp.ac.cn

Strengthening Intellectual Property Management,Promoting Innovation and Transformation

Zhang TaoDu Wei
（Dalian Institute of Chemical Physics,ChineseAcademy of Sciences,Dalian 116023,China）

This paper introduces intellectual property management and technology transfer of Dalian Institute of Chemical Physics,Chinese Academy of Sciences.Focused in how to improve the protection and commercialization of the intellectual property and how to promote technology transfer quickly,perspectives and considerations are put forward.Hopefully,these achievements will be helpful for the technology transfer and the intellectual property management of research institutions.

intellectual property management,protect innovation,technology transfer

10.3969/j.issn.1000-3045.2014.05.007

*修改稿收到日期：2014年8月29日