倒簽提單行為法律性質(zhì)的探析

王學(xué)燕

摘 要：在現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，倒簽提單是一種較為常見(jiàn)的海事欺詐行為。這種行為重創(chuàng)了原本國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)恼＿\(yùn)行，也不利于國(guó)際貿(mào)易的有序發(fā)展。從倒簽提單的法律性質(zhì)來(lái)分析，理論界主要存在以下理論：違約責(zé)任論、侵權(quán)責(zé)任論等。本文旨在通過(guò)對(duì)倒簽提單的概念、法律特征、產(chǎn)生原因及其危害等的法律分析，找出現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的一些弊端，最后提出對(duì)倒簽提單行為的一些防范措施，以期對(duì)國(guó)際貿(mào)易中規(guī)避與防范倒簽提單風(fēng)險(xiǎn)提供一些有益的借鑒。

關(guān)鍵詞：倒簽提單；法律性質(zhì)；防范措施

一、倒簽提單概述

（一）倒簽提單的概念

提單一般由承運(yùn)人簽發(fā)，其上都會(huì)標(biāo)注出貨物的裝船時(shí)間。如果采用跟單信用證結(jié)算，信用證明確地規(guī)定了貨物裝船的時(shí)間，若出口方履行遲延，在實(shí)際裝船時(shí)間已超過(guò)信用證上標(biāo)注的時(shí)間后，出口方為了順利結(jié)匯的需要，期望承運(yùn)人簽發(fā)一個(gè)與信用證注明的期限一致的日期，這種行為直接導(dǎo)致了提單上記載的日期與實(shí)際的裝船日期不符。這也得出了我們關(guān)于倒簽提單的概念，一般是指當(dāng)貨物實(shí)際裝船日期晚于信用證上的日期時(shí)，為了與信用證規(guī)定的裝貨日期相符便于順利結(jié)匯，托運(yùn)人請(qǐng)求承運(yùn)人填寫(xiě)早于該貨物實(shí)際裝船的日期而簽發(fā)的不合法提單。

（二）倒簽提單的特征

不管是理論界亦或是司法實(shí)踐中，提單的簽發(fā)日期即為承運(yùn)人接收或者裝船的時(shí)間證明。在我國(guó)的《海商法》第七十二條中，條文作出了明確規(guī)定：貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。倒簽提單就是為便利結(jié)匯而導(dǎo)致的貨物實(shí)際裝船時(shí)間與提單標(biāo)注的簽發(fā)日期不符。①可表現(xiàn)為以下三方面特征：第一，倒簽提單的簽發(fā)日期在貨物裝運(yùn)上船之后。承運(yùn)人沒(méi)收到貨物而簽發(fā)的提單為偽造提單；承運(yùn)人收到貨物后，沒(méi)裝船前簽發(fā)的提單為預(yù)借提單。第二，倒簽提單上標(biāo)注的裝船時(shí)間早于實(shí)際裝船的日期。由于信用證注明了貨物的裝船期限，出口方為了在自己遲延交貨時(shí)仍能符合信用證的期限規(guī)定，請(qǐng)求該貨物的承運(yùn)人把實(shí)際的貨物裝船日期提前。第三，倒簽提單的簽發(fā)出于托運(yùn)人的請(qǐng)求。倒簽提單的后果不可估量，可能導(dǎo)致承運(yùn)人賠償貨物，所以承運(yùn)人不主動(dòng)去倒簽提單，一般是在托運(yùn)人出具保函時(shí)，依據(jù)出口方的請(qǐng)求而簽發(fā)的。

二、倒簽提單產(chǎn)生的危害

我國(guó)《海商法》關(guān)于倒簽提單的立法并不完善，這種漏洞給被侵害方帶來(lái)不可彌補(bǔ)的損失，嚴(yán)重時(shí)可能損害正常的金融管理秩序，給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)不小的負(fù)面作用。第一，倒簽提單行為沖擊著提單的相關(guān)法律規(guī)定。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易不同，買(mǎi)賣(mài)雙方距離較遠(yuǎn)，不能更好地了解對(duì)方的資信，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易也不能像國(guó)內(nèi)貿(mào)易，一手交錢(qián)一手交貨，所以買(mǎi)方在收到貨物前付款或者賣(mài)方在收到貨款前發(fā)貨，都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。提單在國(guó)際貿(mào)易中的適用大大地降低了由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。單證交易中，當(dāng)賣(mài)方發(fā)貨后，其提交提單即可收到貨款，無(wú)需貨物實(shí)際到達(dá)目的港。此外，倘若運(yùn)用了信用證，在發(fā)貨時(shí)還能從銀行得到憑提單付款保證，但是倒簽提單行為的發(fā)生對(duì)提單信用產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。

三、倒簽提單的法律責(zé)任

（一）違約責(zé)任

違約是指簽訂合同的雙方當(dāng)事人，有一方?jīng)]有按照合同約定的內(nèi)容進(jìn)行行為或合同中約定的義務(wù)沒(méi)有履行。托運(yùn)人希望承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單，以掩蓋遲延交貨的行為。托運(yùn)人和收貨人是貨物買(mǎi)賣(mài)合同的當(dāng)事人，托運(yùn)人按合同約定的時(shí)間交付貨物是其義務(wù)，要求承運(yùn)人簽發(fā)真實(shí)有效的提單也是其的附隨義務(wù)。但是倒簽提單的出現(xiàn)，托運(yùn)人不正確地履行自己的義務(wù)，所以托運(yùn)人（賣(mài)方）必須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（二）侵權(quán)責(zé)任

侵權(quán)責(zé)任指公民、法人實(shí)施侵犯社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利的侵權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。倒簽提單的行為符合侵權(quán)行為的四大構(gòu)成要件，可追究倒簽提單人的侵權(quán)責(zé)任。我國(guó)法律規(guī)定的侵權(quán)責(zé)任較多，但在倒簽提單中，損害賠償?shù)倪m用最多。在實(shí)踐中，倒簽提單若是承運(yùn)人單方倒簽的，由承運(yùn)人承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任；若承運(yùn)人和托運(yùn)人合謀，依照《民法通則》第 130 條的規(guī)定，二人以上共同侵權(quán)造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。所以，收貨人可以任意選擇，可請(qǐng)求承運(yùn)人和托運(yùn)人承擔(dān)連帶的賠償責(zé)任，也可要求任何一人單獨(dú)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。②

四、我國(guó)倒簽提單法律制度存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)《海商法》沒(méi)有直接規(guī)定倒簽提單行為

我國(guó)《海商法》關(guān)于倒簽提單方面的法律規(guī)定仍存在較多的問(wèn)題。盡管《海商法》在托運(yùn)人和承運(yùn)人責(zé)任、船舶碰撞、共同海損等領(lǐng)域的立法已相對(duì)完善，但某些領(lǐng)域的立法規(guī)定還是不盡如人意，如倒簽提單、預(yù)借提單等欺詐性行為?！逗Ｉ谭ā繁M管沒(méi)有直接規(guī)定倒簽提單的法律責(zé)任，但在72條中貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。③

（二）立法中對(duì)倒簽提單的防范制度不夠完善

提單欺詐在實(shí)踐中較為常見(jiàn)，其重要原因就是法律防范制度不夠完善，讓當(dāng)事人鉆法律的空子。第一，倒簽提單常常為滿(mǎn)足賣(mài)方的要求，承運(yùn)人和托運(yùn)人共謀，對(duì)買(mǎi)方和銀行進(jìn)行欺詐。第二，單證交易中，為保證提單的信用問(wèn)題，法律主要強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人關(guān)注提單而非貨物。在貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，買(mǎi)方見(jiàn)單證付款，其他情況如貨物尚未運(yùn)到、貨物己經(jīng)滅失、貨物有缺陷等都不構(gòu)成買(mǎi)方拒絕付款的理由。第三，提單欺詐本身難以被證實(shí)，即便被證實(shí)，欺詐者也常常逃之夭夭，使提單受讓人遭受到損失。

五、關(guān)于我國(guó)倒簽提單行為的解決措施

（一）完善《海商法》中關(guān)于倒簽提單的規(guī)定

我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)提單的認(rèn)識(shí)研究并不深入，不能制定出一部完善的《提單法》對(duì)倒簽提單行為進(jìn)行有效的規(guī)制，可對(duì)我國(guó)的《海商法》第四章運(yùn)輸單據(jù)的相關(guān)規(guī)定加以補(bǔ)充和修改，以應(yīng)對(duì)不時(shí)之需。在立法上明文規(guī)定，禁止發(fā)貨人、承運(yùn)人等要求承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單，眾所周知，除法院之外，沒(méi)有人有權(quán)利要求承運(yùn)人在無(wú)單時(shí)放貨。在《海商法》中進(jìn)行明確的規(guī)定，并且對(duì)倒簽提單行為的法律制裁措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)定。

（二）選擇信譽(yù)好的合作伙伴和承運(yùn)人

在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，對(duì)客戶(hù)資信進(jìn)行全方位了解是推動(dòng)業(yè)務(wù)順利運(yùn)行的基礎(chǔ)。信用證欺詐出現(xiàn)較多的原因重要是因?yàn)槲覀儗?duì)交易對(duì)方的資信情況沒(méi)有作出足夠的調(diào)查，僅憑熟人搭線或貪小便宜與之簽訂合同導(dǎo)致的。一般來(lái)說(shuō)資信情況好可從以下兩方面體現(xiàn)：第一，資產(chǎn)情況良好，有可觀的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況好，具備履約能力；第二，遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，認(rèn)真履行合同。

（三）推動(dòng)倒簽提單國(guó)際公約的出臺(tái)并加強(qiáng)國(guó)際合作

目前，國(guó)際上并沒(méi)有關(guān)于提單的專(zhuān)門(mén)國(guó)際公約，而面對(duì)日益增多的倒簽提單，積極參加國(guó)際公約的制定和出臺(tái)，努力營(yíng)造一個(gè)利于國(guó)際貿(mào)易健康發(fā)展的良好環(huán)境是緊迫的。目前涉及海上貨物運(yùn)輸問(wèn)題的重要的國(guó)際公約有《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》。在當(dāng)時(shí)參加制定這三個(gè)規(guī)則的國(guó)家的多數(shù)是海運(yùn)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，充分利用自己的歷史地位，制定的規(guī)定更多地傾向于本國(guó)航運(yùn)利益（保護(hù)承運(yùn)人）和市場(chǎng)保護(hù)的邊緣政策。④所以，我國(guó)應(yīng)積極參與有關(guān)海運(yùn)的談判和立法，表明我國(guó)的基本立場(chǎng)，提升我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸立法方面的參與度和影響力。

結(jié)語(yǔ)

在國(guó)際航海貿(mào)易中，倒簽提單是一種普遍的海事欺詐行為。貨物買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系通常存在于出口商和買(mǎi)方之間；海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系則存在于出口商和承運(yùn)方之間；提單合同關(guān)系存在于承運(yùn)方和持有提單的人之間。面對(duì)這么繁雜的法律關(guān)系，倒簽提單的法律性質(zhì)究竟是什么，還沒(méi)有確定的結(jié)論。在實(shí)際的操作過(guò)程中，我們需要考慮到國(guó)際貿(mào)易中較為常見(jiàn)的倒簽提單的行為，對(duì)其進(jìn)行分析，并作出努力進(jìn)行規(guī)制，最大程度地維護(hù)倒簽提單受害人的正當(dāng)權(quán)益。（作者單位：青島大學(xué)法學(xué)院）

注解：

① 馮大同.國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法{M〕.北京：對(duì)外貿(mào)易教育出版社，1995.

② 郭瑜，提單法律制度研究〔M〕.北京：，！匕京大學(xué)出版社，1997.

③ 王傳麗.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法案例評(píng)析〔M〕.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999，

④ 沈四寶，王軍，焦津洪.國(guó)際商法〔M〕.北京：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2002.