系詞“是”字判斷句的形成機(jī)制

邱峰

（商丘師范學(xué)院文學(xué)院，河南 商丘 476000）

系詞“是”字判斷句的形成機(jī)制

邱峰

（商丘師范學(xué)院文學(xué)院，河南 商丘 476000）

我們對(duì)現(xiàn)實(shí)判斷場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)形成的是由兩個(gè)（類）事體B1和B2及其關(guān)系A(chǔ)構(gòu)成的概念結(jié)構(gòu)，其中存在A這個(gè)關(guān)系概念成分，促使模擬概念結(jié)構(gòu)的判斷句句法結(jié)構(gòu)最終演變?yōu)橄翟~判斷句。判斷句的本質(zhì)是話題句，因話題的語(yǔ)義特征是有定且不含有距離意義，而代詞“是”又具有其它代詞不具備的中性指代功能，故其得以出現(xiàn)在話題較復(fù)雜的判斷句中回指話題；又因與其回指的話題語(yǔ)義重復(fù)，故代詞“是”在話題較簡(jiǎn)單些、回指話題的功能不是十分必要的判斷句句法環(huán)境中演化為表示關(guān)系概念成分的系詞。

判斷句；系詞；回指代詞；概念結(jié)構(gòu)；句法結(jié)構(gòu)

判斷句句法結(jié)構(gòu)形成的關(guān)鍵是系詞的形成，王力最早提出判斷系詞“是”來自其在上古漢語(yǔ)中的指示代詞用法的觀點(diǎn)，其語(yǔ)法化的具體環(huán)境如下：[1]T話題，回指的“是”+C說明。

雖也有其他學(xué)者提出不同的觀點(diǎn)，但從類型學(xué)的角度來看（詳見本文第三部分），王力的觀點(diǎn)比較合理，很多學(xué)者也認(rèn)同這個(gè)觀點(diǎn)，區(qū)別是指代詞“是”系詞化的具體機(jī)制。綜觀前人的研究，我們認(rèn)為這里仍有三個(gè)問題缺少進(jìn)一步解釋：

①帶判斷詞的判斷句式出現(xiàn)的根源是什么？

②指代詞演變成為判斷系詞的機(jī)制是什么？

③漢語(yǔ)中的判斷系詞為何是來源于指代詞？

這三個(gè)問題實(shí)際上就是與判斷句句法結(jié)構(gòu)的形成密切相關(guān)的基本問題，它們之間難以完全分開，但為表述方便，我們暫且分為三個(gè)小問題。

一、帶判斷詞的判斷句式出現(xiàn)的根源

甲骨文中最常見的判斷句是帶有輔助判斷副詞“唯”的形式，[2](p162)而張玉金認(rèn)為，漢語(yǔ)里最早、最原始的判斷句形式應(yīng)當(dāng)是“S+V名”，謂語(yǔ)是不帶輔助判斷詞的名詞性成分。[3](p309)這可能是由甲骨文材料所致，因?yàn)樵诓牧陷^完整的西周金文中最基本的判斷句形式是“S+V名”，[4](p9)[5](p360)后來輔助判斷詞①?gòu)堒妼⑴袛喔痹~、判斷語(yǔ)氣詞、判斷系詞均稱為判斷詞。（副詞、語(yǔ)氣詞、系詞）才相繼出現(xiàn)。也就是說，漢語(yǔ)的判斷句從古到今，經(jīng)歷了一個(gè)從無判斷詞到用判斷副詞和判斷語(yǔ)氣詞，再到最后用判斷系詞這么一個(gè)過程。

另外，從類型學(xué)角度看，世界上“大多數(shù)語(yǔ)言，包括像印歐語(yǔ)這樣的屈折語(yǔ)，都有過體詞判斷句的階段?！盵2](p15)而到了現(xiàn)代，大多數(shù)語(yǔ)言中的典型判斷句是系詞判斷句。②有些語(yǔ)言比如一些黏著語(yǔ)中可能沒有系詞這種成分，而是擁有相應(yīng)功能的其他顯性手段，如日語(yǔ)“彼は學(xué)生です”中的“は”、“です”等所謂的標(biāo)記和助詞等。當(dāng)然，現(xiàn)在也有很多語(yǔ)言沒有系詞或相關(guān)顯性手段，但這與人類語(yǔ)言的判斷句從名詞句到系詞句的整體演變趨勢(shì)并不矛盾，因?yàn)橄翟~判斷句是語(yǔ)言歷史演變的結(jié)果，而每種語(yǔ)言的演變速度則快慢不等。[2](p37)

那么，判斷句為何要從無判斷詞類型向有判斷詞類型演變呢？下面，我們嘗試從認(rèn)知的角度來分析這個(gè)問題。

我們可以借用王寅的“事件域認(rèn)知模型”（ECM）（如下圖，略為簡(jiǎn)?。﹣硖接戇@個(gè)問題，[6](p240)如下圖1。

據(jù)王寅，人們常以“事件域”為單位來體驗(yàn)和認(rèn)知世界的，[6](p240)圖1所代表的ECM實(shí)際上體現(xiàn)的是人類在對(duì)具體事件體驗(yàn)和認(rèn)知基礎(chǔ)上形成的抽象認(rèn)知結(jié)構(gòu)，也是人類認(rèn)知各種具體事件的基本模式。也就是說，人們?cè)诿鎸?duì)復(fù)雜的生活場(chǎng)景時(shí)，總是據(jù)這個(gè)抽象的ECM來解構(gòu)不同的場(chǎng)景，總是力圖在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中分離出事體（Being）和行為（Actiong）（包括動(dòng)態(tài)的和靜態(tài)的），由此形成人類認(rèn)知事件的基本認(rèn)知結(jié)構(gòu)；而反映人類認(rèn)知結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)正是基于這個(gè)ECM架構(gòu)起來的。

圖1

下面我們便據(jù)這個(gè)ECM分析一下系詞判斷句的句法結(jié)構(gòu)是如何架構(gòu)起來的。

圖2 （以“陳勝是陽(yáng)城人”為例）

矩形框S代表現(xiàn)實(shí)中存在的典型的判斷場(chǎng)景，框內(nèi)表示我們對(duì)此場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)。此圖表明我們面對(duì)判斷場(chǎng)景時(shí)，會(huì)據(jù)認(rèn)知事件的基本認(rèn)知模式ECM，將其解構(gòu)為三個(gè)基本要素：兩個(gè)事體B1和B2，一個(gè)行為A（這里具體化為“關(guān)系”）。這便是我們對(duì)“陳勝是陽(yáng)城人”這個(gè)場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)所形成的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。

據(jù)“語(yǔ)法就是概念化”、[7](p328)“語(yǔ)義結(jié)構(gòu)源于概念結(jié)構(gòu)”[8](p158)等認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的基本理論原則，可以說，語(yǔ)法結(jié)構(gòu)是模擬概念結(jié)構(gòu)的結(jié)果，或者“語(yǔ)義和句法之間存在著一對(duì)一的映射關(guān)系”。[9](p37)這樣，當(dāng)我們想將“陳勝是陽(yáng)城人”這個(gè)現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景表達(dá)出來的時(shí)候，自然會(huì)選用能恰當(dāng)表達(dá)B1和B2這兩個(gè)事體概念的名詞性成分和能恰當(dāng)表達(dá)A這個(gè)關(guān)系概念的系詞來模擬圖2這個(gè)認(rèn)知結(jié)構(gòu)，“陳勝是陽(yáng)城人”這個(gè)判斷句的句法結(jié)構(gòu)由此架構(gòu)起來，架構(gòu)過程如下圖：

圖3

當(dāng)然，具體到不同時(shí)空的民族，其思維方式不盡相同，其系詞形態(tài)和句法結(jié)構(gòu)也不盡相同，但判斷是語(yǔ)言共有的概念和命題意義，它反映了人類思維的共性；且句法結(jié)構(gòu)的架構(gòu)均遵循著模擬概念結(jié)構(gòu)這個(gè)原則。故圖2和圖3可以認(rèn)為是具有普遍意義的判斷句場(chǎng)景的解構(gòu)模式和判斷句句法結(jié)構(gòu)的架構(gòu)模式。

我們認(rèn)為，因?yàn)樵趯?duì)判斷場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)中存在“關(guān)系”這一概念，這就注定了須同概念結(jié)構(gòu)相應(yīng)的句法結(jié)構(gòu)中表達(dá)這一概念的句法成分的出現(xiàn)成為必然。這就是人類語(yǔ)言的判斷句從無判斷詞類型向有判斷詞類型演變這種普遍趨勢(shì)背后的根源。

郭錫良認(rèn)為帶有“者、也”等語(yǔ)氣詞的判斷句要比不帶語(yǔ)氣詞的“判斷的意味也更強(qiáng)一些”。[10](p36-37)我們認(rèn)為這種感覺是很有說明意義的，不帶語(yǔ)氣詞的判斷句之所以判斷意味更弱，是因?yàn)榫浞ńY(jié)構(gòu)中缺少專門表達(dá)圖2中A即“關(guān)系”這個(gè)概念的顯性成分，B1、B2兩個(gè)事體之間的判斷關(guān)系只能靠其語(yǔ)義關(guān)系來感知。我們認(rèn)為，古漢語(yǔ)判斷句中判斷語(yǔ)氣詞、判斷副詞的出現(xiàn)目的就是為了彌補(bǔ)句法結(jié)構(gòu)中缺少專門表達(dá)判斷關(guān)系這一概念成分的缺陷，以便能準(zhǔn)確傳達(dá)出“判斷意味”。而判斷系詞產(chǎn)生后，句法結(jié)構(gòu)成分一一對(duì)應(yīng)概念結(jié)構(gòu)成分，故用系詞的判斷句要比用副詞和語(yǔ)氣詞的，能更直接、更準(zhǔn)確表達(dá)判斷意義，其“判斷意味”要更強(qiáng)。

綜上所述，我們認(rèn)為古漢語(yǔ)判斷句之所以從無判斷詞的名詞謂語(yǔ)句演變?yōu)閹дZ(yǔ)氣詞、副詞的判斷句，再到最后的系詞判斷句，完全是由語(yǔ)法結(jié)構(gòu)模擬概念（認(rèn)知）結(jié)構(gòu)這一語(yǔ)法結(jié)構(gòu)架構(gòu)的普遍原則作用下的結(jié)果，這個(gè)原則也決定了世界上其他語(yǔ)言的判斷句由無判斷詞到判斷系詞的普遍演變趨勢(shì)。

二、指代詞最終演變成系詞的機(jī)制

我們認(rèn)同系詞“是”是由其指代詞用法發(fā)展而來的觀點(diǎn)，①系詞“是”的來源還有副詞說、形容詞說。這兩種觀點(diǎn)既無類型學(xué)證據(jù)（見本文第三部分論述），也不符合語(yǔ)法化規(guī)律。據(jù)董治安，《詩(shī)經(jīng)》中“是”用作形容詞僅2例，而用作代詞則有22例、助詞63例（有的學(xué)者看作代詞，復(fù)指前置的賓語(yǔ)）、連詞構(gòu)成語(yǔ)素20例，另有未注明詞性表“于是”義連詞34例、未注明詞性表“而”、“且”義連詞各1例。據(jù)向熹、楊合鳴，《詩(shī)經(jīng)》中“是”可為形容詞、代詞、指代詞、音節(jié)助詞、連詞、連詞構(gòu)成語(yǔ)素。據(jù)楊伯俊，《孟子》中“是”用作形容詞（“是、正確”義）僅9例，而用作代詞則有86例，另有實(shí)為代詞而被看作形容詞（“此、這”義）、聯(lián)系性動(dòng)詞和小品詞的114例。而據(jù)崔立斌，《孟子》中“是”可作近指代詞248例、形容詞9例。據(jù)陳克炯，《左傳》中“是”可作代詞、系動(dòng)詞、助詞、連詞?？梢?，“是”在先秦有形容詞用法，但用例很少；而副詞用法則不被學(xué)者們承認(rèn)。實(shí)際上，洪心衡所認(rèn)定的副詞均是指代詞，他提出的“是”表強(qiáng)調(diào)、確認(rèn)語(yǔ)氣副詞用法的理由均不成立。如他認(rèn)為“為長(zhǎng)者折枝，語(yǔ)人曰：‘我不能'，是不為也，非不能也?！敝惤Y(jié)構(gòu)中“是”表強(qiáng)調(diào)，但類似的意義也可表達(dá)成不帶“是”的結(jié)構(gòu)“故王之不王，不為也，非不能也?！鼻宜e的例子多是這種運(yùn)用肯定否定對(duì)比手法的句子，我們認(rèn)為強(qiáng)調(diào)義是來自這種句子的句法結(jié)構(gòu)本身即構(gòu)式義，而非來自“是”。洪認(rèn)為“今滕有倉(cāng)廩府庫(kù)，則是厲民而自養(yǎng)也，惡得賢良?！敝惥渥又小笆恰币脖泶_認(rèn)，我們認(rèn)為“是”的這個(gè)用法同“今有場(chǎng)師，舍其梧檟，養(yǎng)其樲棘，則為賤場(chǎng)師焉?！敝小盀椤鳖愃?，均是幫助表示判斷，又因“是”正處于向系動(dòng)詞過渡過程中，故其位置同用在“則”前的“此”不同而同動(dòng)詞“為”一樣用在“則”后。洪認(rèn)為因“是”復(fù)指的主語(yǔ)可長(zhǎng)可短，故“是”的作用并不一定是復(fù)指，實(shí)際上石毓智對(duì)此有過說明，我們下文也著重解釋這個(gè)問題。據(jù)Heine，能夠發(fā)生語(yǔ)法化的詞語(yǔ)具有的共同語(yǔ)用特征是：使用頻率高、范圍廣。而“是”的系詞用法出現(xiàn)于戰(zhàn)國(guó)末期，那么其來源應(yīng)當(dāng)是在戰(zhàn)國(guó)末期或之前的某一高頻用法，據(jù)此，來源于頻率過低的形容詞的可能性很小，而高頻的代詞用法才最有可能是其系詞用法來源。但王力沒有具體闡釋指代詞“是”的系詞化動(dòng)因和機(jī)制，石毓智認(rèn)為回指的話題結(jié)構(gòu)并不能直接導(dǎo)致判斷系詞的產(chǎn)生，[11](p77)他認(rèn)為是在動(dòng)詞的類推作用下，回指代詞“是”才演化成一個(gè)動(dòng)詞性的系詞。[11](p82)

石文認(rèn)為回指代詞“是”最初出現(xiàn)的話題句結(jié)構(gòu)類型為：T復(fù)雜結(jié)構(gòu)，是 +CNP/VP。[11](p80)（下文稱為類型1，話題為復(fù)雜結(jié)構(gòu)，說明可為名詞短語(yǔ)或動(dòng)詞短語(yǔ)，但以動(dòng)詞短語(yǔ)為主），如②此處的3個(gè)例句已替換為我們自己檢索到的更為典型的例句。：

（1）師有功，國(guó)人息以逆之，先入，必屬耳目焉，是代師受名也。（左傳·成公2年）

（2）勞師于戎，而楚伐陳，必弗能救，是棄陳也……（左傳·襄公4年）

（3）吾不能早用子，今急而求子，是寡人之過也。（左傳·襄公30年）

之后，話題結(jié)構(gòu)演變從而使“是”可出現(xiàn)在下面三種相關(guān)的結(jié)構(gòu)類型中（下文稱為類型2，相較于類型1，話題和說明整體上傾向于簡(jiǎn)單些的名詞性成分）：[11](p82)

（4）富與貴，是人之所欲也。（論語(yǔ)·里仁）T，是+NP。（說明傾向于以NP為主）

（5）百王之道，一是也。（荀子·儒效）T，N+是。（說明為光桿名詞，并倒裝）

（6）天下之道，管是也。（荀子·儒效）NP，是+ C。（話題可為一個(gè)名詞短語(yǔ)）③符合“NP，是+C”格式的合適例句石毓智并未給出，只列出了“管是也”這種結(jié)構(gòu)的例句。

在這三種結(jié)構(gòu)中“是”所占據(jù)的抽象格式與普通動(dòng)詞（據(jù)石文[11](p82—83)的分析，準(zhǔn)確說應(yīng)當(dāng)是及物動(dòng)詞）一致，故受其類推而演化為同動(dòng)詞性質(zhì)類似的系詞。

石文的觀察是很細(xì)致的，Lyons將指示詞的指示功能分為直指（指示言談現(xiàn)場(chǎng)中的對(duì)象）、篇章直指（指示上文提到的命題、事件等）、回指（指示上文出現(xiàn)的名詞性成分），并認(rèn)為這三類功能是先后產(chǎn)生的，[12](p667-677)石文類型1對(duì)應(yīng)篇章直指，類型2對(duì)應(yīng)回指。

我們認(rèn)同系詞“是”是從類型2中直接演變而來的，但我們不認(rèn)同動(dòng)詞類化這種觀點(diǎn)。石文的解釋留下一些問題：指代詞“是”受動(dòng)詞類推的前提是出現(xiàn)在上面的類型2中，但指代詞“是”為何要從類型1向類型2轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變的動(dòng)力是什么，石文和Lyons都沒有嘗試解釋，但這個(gè)問題同指代詞向系詞的轉(zhuǎn)變動(dòng)因密切相關(guān)。我們認(rèn)為，將語(yǔ)法格式上的相似當(dāng)作類推發(fā)生的原因，并進(jìn)而將類推當(dāng)作指代詞“是”向系詞演變的原因，這種解釋是形式的，不是指代詞“是”演變?yōu)橄翟~的最終根源。

我們認(rèn)為上述類型1和類型2兩類話題結(jié)構(gòu)形式上雖差別較大，但其話題和說明之間的語(yǔ)義關(guān)系都是判斷關(guān)系。如例（1）話題部分雖是多個(gè)小句，但因“是”的回指而將其整合為一個(gè)事體，說明部分雖是一個(gè)動(dòng)詞短語(yǔ)，但其功能卻是自指表示一個(gè)事體；整句話表示的是前后兩類事體之間的判斷關(guān)系。（我們?cè)诒疚牡谌糠值姆治鲋袑㈩愋?和類型2均稱為“判斷話題句”，指代詞“是”先后出現(xiàn)于其中的原因也有詳細(xì)分析，此處主要談“是”在類型2中向系詞轉(zhuǎn)化的機(jī)制。）

這樣，上面兩組例句所表示的概念結(jié)構(gòu)都如圖2所示，又因語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的架構(gòu)原則是模擬概念（認(rèn)知）結(jié)構(gòu)；但在這兩組例句的句法結(jié)構(gòu)中，B1、B2兩個(gè)事體都有對(duì)應(yīng)的成分表示，唯獨(dú)A這個(gè)判斷關(guān)系缺少對(duì)應(yīng)成分表示，這樣，同語(yǔ)義結(jié)構(gòu)無法匹配的句法結(jié)構(gòu)就需要一個(gè)專表判斷關(guān)系的成分出現(xiàn)；而從語(yǔ)義上來說，指代詞“是”同B1重復(fù)，語(yǔ)義羨余，那么，在句法結(jié)構(gòu)模擬語(yǔ)義結(jié)構(gòu)這個(gè)力量的促動(dòng)下，“是”向表判斷關(guān)系的系詞轉(zhuǎn)變是自然的、合理的唯一選擇。當(dāng)然，這個(gè)轉(zhuǎn)變最終應(yīng)當(dāng)是在類型2這種句法環(huán)境中完成的，原因是類型1的話題和說明結(jié)構(gòu)均較復(fù)雜，需依靠“是”的回指“整合”和“凸顯”功能來表達(dá)判斷關(guān)系（詳細(xì)分析見本文第三部分）；而類型2的話題結(jié)構(gòu)和說明結(jié)構(gòu)則較簡(jiǎn)單些，“是”的回指功能不是必須的，這樣，在句法結(jié)構(gòu)模擬概念結(jié)構(gòu)的促使下，“是”在類型2中就比較容易丟失回指功能而演變?yōu)橄翟~。

上文說到，石毓智認(rèn)為系詞是受及物動(dòng)詞的類化而形成，故二者性質(zhì)相似。系詞同及物動(dòng)詞性質(zhì)的確相似，但我們認(rèn)為系詞的形成同及物動(dòng)詞類化無關(guān)。從系詞句法結(jié)構(gòu)和及物動(dòng)詞句法結(jié)構(gòu)的形成可以解釋清楚系詞同動(dòng)詞句法位置一致及句法性質(zhì)相似的原因。據(jù)上文圖3，系詞表示的是事體之間的關(guān)系，而及物動(dòng)詞在抽象概念結(jié)構(gòu)層次上表示的也是事體之間的關(guān)系，可借用王寅的“事件域認(rèn)知模型”（ECM）分析：

圖4 （以“他看書”為例）

矩形框S代表典型的及物動(dòng)詞句場(chǎng)景，框內(nèi)表示我們對(duì)此場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)。此圖表明我們面對(duì)及物動(dòng)詞句現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景時(shí)，會(huì)據(jù)認(rèn)知事件的基本認(rèn)知模式ECM，將其解構(gòu)為三個(gè)基本要素：兩個(gè)事體B1 和B2，一個(gè)關(guān)系A(chǔ)。據(jù)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)模擬概念（認(rèn)知）結(jié)構(gòu)的原則，“他看書”這個(gè)及物句的句法結(jié)構(gòu)由此架構(gòu)起來。

雖然漢民族的古今思維方式也有變遷，但就目前所見文獻(xiàn)資料中的及物句法結(jié)構(gòu)而言，古今漢人對(duì)及物場(chǎng)景的解構(gòu)大體是一致的，又因句法結(jié)構(gòu)的架構(gòu)均遵循著模擬概念結(jié)構(gòu)這個(gè)原則，故古今漢語(yǔ)的及物句法結(jié)構(gòu)基本格式均是SVO式。

比較圖4與圖3，可以看出，及物句和判斷句所反映的概念結(jié)構(gòu)在更抽象層次上都是一樣的，即均是事體及事體之間的關(guān)系，而系詞和及物動(dòng)詞表示的都是關(guān)系這個(gè)概念。我們認(rèn)為，這才是造成系詞和及物動(dòng)詞句法位置一致、句法性質(zhì)相似的最終根源。類推只是表面假象，它反映的其實(shí)是相同概念結(jié)構(gòu)制約下的句法結(jié)構(gòu)的趨同現(xiàn)象。

如果認(rèn)為系詞的形成是因及物動(dòng)詞的類化，實(shí)在難以找到直接證據(jù)。若說類化，或許可以認(rèn)為我們對(duì)圖3場(chǎng)景的解構(gòu)是受對(duì)圖4場(chǎng)景的解構(gòu)的類化。因?yàn)榧拔飯?chǎng)景和判斷場(chǎng)景在更抽象層次上雖都是關(guān)系場(chǎng)景，表現(xiàn)的都是事體之間的關(guān)系；但典型及物場(chǎng)景相對(duì)于典型判斷場(chǎng)景因更具體、更形象等原因，其可感知度較高，及物場(chǎng)景便成為關(guān)系場(chǎng)景中的典型場(chǎng)景，而判斷場(chǎng)景則因其更抽象而可感知度較低，則成為邊緣場(chǎng)景。從這個(gè)角度說，對(duì)判斷場(chǎng)景的解構(gòu)是受對(duì)及物場(chǎng)景解構(gòu)的類化或許可以接受。

三、系詞來自指代詞的根源

從類型學(xué)的角度看，人類語(yǔ)言中系詞的來源主要有指示詞、表狀態(tài)變化的動(dòng)詞、動(dòng)詞（坐、站）。[13](p108-64-278-282)在先秦漢語(yǔ)中，指代詞“是”、表狀態(tài)變化的動(dòng)詞“為”先后發(fā)展為系詞，但最后只有“是”成為典型系詞，“為”雖也成為系詞后，但卻最終被淘汰。

某語(yǔ)言會(huì)選用哪個(gè)源詞作為系詞的來源，Heine認(rèn)為這與使用這種語(yǔ)言的人因地域、種族、社會(huì)文化等因素不同而造成的建立源概念域與目標(biāo)概念域之間關(guān)系的創(chuàng)造性不同有關(guān)。[14](p31)我們本文無力繼續(xù)深入探討這個(gè)問題，但我們初步假設(shè)，也許是因?yàn)椴煌褡逶诘赜颉⒎N族、社會(huì)文化等方面存在差異，從而導(dǎo)致相關(guān)源詞在這些民族語(yǔ)言中的功能不盡相同，并進(jìn)而導(dǎo)致其語(yǔ)法化的方向不盡相同。下面我們只能基于所掌握的的漢語(yǔ)語(yǔ)料來討論漢語(yǔ)判斷系詞來自指代詞的根源，順便討論系詞“為”被淘汰的原因。

石文主要描寫了指代詞“是”演變?yōu)橄翟~的具體句法環(huán)境并假設(shè)了“是”向系詞演變的原因是受動(dòng)詞的類化，但他并沒有對(duì)判斷系詞來自指代詞的深層理?yè)?jù)做進(jìn)一步思考，也沒有用類推解釋清楚“是”和“為”最終發(fā)展方向不同的原因。下面我們就嘗試探討這兩個(gè)問題。

先看第一個(gè)問題：漢語(yǔ)的判斷系詞來自指代詞的原因。我們認(rèn)為漢語(yǔ)之所以選擇指代詞“是”作為系詞的來源，與“是”在漢語(yǔ)中的具體功能有關(guān)。

上古漢語(yǔ)的典型判斷句格式為“……（者），……（也）。”為何表判斷關(guān)系的判斷系詞不是在這種典型判斷句環(huán)境中發(fā)展而來，而是要從上文所說的話題句環(huán)境（最早是類型1，后又經(jīng)類型2）中發(fā)展而來呢？

這個(gè)問題未見學(xué)者有系統(tǒng)闡釋，我們認(rèn)為，這同判斷句和話題句之間的關(guān)系有關(guān)。

張軍認(rèn)為判斷句（無論有無系詞）的本質(zhì)是話題句，[2](p36-69)徐烈炯、劉丹青認(rèn)為“漢語(yǔ)中可作主語(yǔ)的成分只要后面有了停頓或提頓詞，就可以看作話題?！盵15](p244)這樣，我們便可將判斷句視為話題句中的一種，是表達(dá)判斷關(guān)系的話題句，可稱為“判斷話題句”。而上文所談的類型1和類型2兩種話題句其形式雖同典型判斷句有差別，但因表達(dá)的都是判斷關(guān)系，故也可歸入“判斷話題句”。

常用的話題標(biāo)記手段有“變更語(yǔ)序、添加語(yǔ)氣詞（停頓）和回指”。[9](p157)“判斷話題句”的話題標(biāo)記手段是后兩者。就是說，在判斷句中因話題有被回指標(biāo)記的需要，而指代詞卻因其指代性質(zhì)而成為比較合適的話題回指手段。又因本文第一部分所說的我們對(duì)判斷場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)中存在“關(guān)系”這一概念成分，以及我們下文所闡述的“是”在判斷話題句中具有其他話題標(biāo)記無法承擔(dān)的功能，就決定了“回指”這一顯性手段才有可能成為系詞的來源形式。

但為何回指代詞“是”首先出現(xiàn)在類型1這種話題句中而不是類型2或者典型判斷句這兩種話題句中呢？我們認(rèn)為這同回指代詞“是”在判斷話題句中所承擔(dān)的具體功能有關(guān)系。

代詞“是”在判斷話題句中的功能是回指上文出現(xiàn)的復(fù)雜信息，將其整合為一個(gè)信息（即ECM中的事體B1），可稱為“整合功能”；并依靠“是”與后面信息（即ECM中的B2）之間的零距離接觸（目的是使前后信息聯(lián)系更為緊密融合）來凸顯前后信息之間的判斷關(guān)系，可稱為“凸顯功能”?！笆恰鼻昂蟪霈F(xiàn)的信息越是復(fù)雜冗長(zhǎng)（如類型1），其前后信息之間的關(guān)系，就我們的感知而言就越難以明了，就越得依靠代詞“是”的回指整合功能和零距離接觸凸顯功能來表現(xiàn)它們之間的語(yǔ)義關(guān)系。故“是”首先出現(xiàn)在話題結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜的類型1中。相反，當(dāng)前后信息比較簡(jiǎn)單明了時(shí)，其語(yǔ)義關(guān)系容易感知，“是”出現(xiàn)的必要性就大大降低。故結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單的類型2中“是”出現(xiàn)的必要性較低，但因其表達(dá)的概念結(jié)構(gòu)中存在“關(guān)系”這個(gè)概念成分，且借助回指代詞“是”，這種類型的句式能更清晰表達(dá)判斷關(guān)系，故最終“是”還是出現(xiàn)在這種句式中。而典型判斷句中的主語(yǔ)通常為代詞或單純名詞，賓語(yǔ)通常都是名詞性的；[11](p77)這種結(jié)構(gòu)中如無特殊語(yǔ)用需要，回指代詞出現(xiàn)的必要性幾乎為零，如“董狐，古之良史也?！保ㄗ髠鳌ば?年）之類的句子中不會(huì)出現(xiàn)代詞“是”；只有“是”語(yǔ)法化為系詞后才可能出現(xiàn)于其中，如“韓是魏之縣也?！保☉?zhàn)國(guó)策·魏策）之類的句子中的“是”均被看作系詞而不會(huì)被看作指代詞。

類型2中剛開始出現(xiàn)的“是”還是指代詞，其向系詞轉(zhuǎn)化的動(dòng)因本文第二部分已做分析。

這樣，我們解決了本小節(jié)的主要問題，即漢語(yǔ)判斷系詞來自指代詞的根源。與之相關(guān)的問題是，其他代詞如“此、斯、之”等為何沒能演變?yōu)橄翟~。石毓智[11](p90-91)及肖婭曼[16]等學(xué)者有過探討，我們基本認(rèn)同石文對(duì)“斯、之”的分析，此處主要討論用作代詞時(shí)頻率較高的“此”。

石文和肖文均提出兩點(diǎn)限制“此”向系詞發(fā)展的原因，石文認(rèn)為“此”與“彼”存在共變關(guān)系，①這種觀點(diǎn)缺乏統(tǒng)計(jì)證據(jù)，實(shí)際上“此”和“彼”反而存在諸多不對(duì)等用法，如據(jù)我們對(duì)《左傳》的統(tǒng)計(jì)（不算引用其他文獻(xiàn)用例），“彼”共48例，其指代用法非常單一，均是指人；而“此”不但用例要多得多，指代用法也更為靈活，詳見下文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。另外，“此”可有類似連詞用法或作連詞語(yǔ)素，而“彼”沒有?！按恕笨勺魉诰渥又髡Z(yǔ)，形成SVO句式，同動(dòng)詞位置不同，無法受動(dòng)詞類化；①實(shí)際上“是”的多數(shù)用例都是用在說明部分主語(yǔ)的位置，如“棄同即異，是謂離德。”（左傳·襄公29年）“居喪而不哀，在戚而有嘉容，是謂不度?！保ㄗ髠鳌は骞?1年）詳見肖婭曼[16]。肖文認(rèn)為“此”用在判斷句首的頻率非常低，“此”基本不出現(xiàn)在說明為謂詞性判斷句首。②由我們下文提供的《左傳》中“是”和“此”的回指功能的比較數(shù)據(jù)及分析來看，肖談的這兩點(diǎn)其實(shí)都是“是”和“此”的回指功能不同造成的：由上文分析可知，話題為復(fù)雜結(jié)構(gòu)、說明多數(shù)為動(dòng)詞短語(yǔ)的判斷話題句類型1是最早需要指代詞的句式，而因“此”基本上不能回指作話題的代表有定信息的陳述，就導(dǎo)致其出現(xiàn)在判斷句首的頻率非常低，自然也就基本不出現(xiàn)在說明為謂詞性的判斷句首了。

我們認(rèn)為這個(gè)問題兩位學(xué)者并未解釋清楚，上述四點(diǎn)并不是起決定性作用的根本因素。由上文可知“是”是在話題環(huán)境中由回指功能演變?yōu)橄翟~的，那么，考察阻礙“此”系詞化的原因就應(yīng)當(dāng)從“是”和“此”的回指功能差別入手。

那么，這兩個(gè)代詞的回指功能有何差別呢？馬建忠指出，“凡前文事理，不必歷陳目前，而為心中可意者，即以‘是'字指之；前文事物有形可跡，且為近而可指者，以‘此'字指之。”[17](p53)這種觀點(diǎn)為后世學(xué)者不同程度地接受下來，如陳玉潔基本認(rèn)同這種分析，將“心中可意”理解為“依賴共享知識(shí)、雙方默契等確定所指”，認(rèn)為“是”的這種用法是“回指”；[18](p87)并認(rèn)為“指示詞實(shí)現(xiàn)回指功能時(shí)，由于所指在上文已經(jīng)出現(xiàn)，得到了確立，也不需要說明所指遠(yuǎn)近”，[18](p77)故將“是”定性為不含距離意義的“中性指示詞”。[18](p87)不過，陳玉潔將回指限定為指示話語(yǔ)中出現(xiàn)的NP；[18](p21—24)而馬建忠所說的“事理”從行文來看當(dāng)是與其下文的“事物”相對(duì)，應(yīng)該是指陳述。

實(shí)際上，據(jù)我們對(duì)《左傳》的統(tǒng)計(jì)，“前文事理”不一定總用“是”回指，前文“有形可跡”的事物也不一定總用“此”回指。《左傳》中“是”用為代詞共有603例，“此”用為代詞共有230例。③不包括《左傳》中引用其他文獻(xiàn)用例。另外肖婭曼未將“唯余馬首是瞻”這種結(jié)構(gòu)及“是以”、“是故”、“因是”、“以是”、“是則”等被看作連詞、介詞的固定結(jié)構(gòu)中的“是”統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。我們將“唯余馬首是瞻”統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，因據(jù)肖婭曼原初“是”作為指代詞主要出現(xiàn)于“X是V”和“是V是V”二式中，又以前者為，主要指代受人尊崇的對(duì)象；我們認(rèn)為后世的“唯余馬首是瞻”類格式是由這種用法發(fā)展來，“是”均為指代詞，指代要嚴(yán)肅或莊重對(duì)待的對(duì)象。我們將未用為連詞的介詞結(jié)構(gòu)中的“是”統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，如“以是觀之，人謂子產(chǎn)不仁，吾不信也?！保ㄏ骞?1年）實(shí)際上，連詞結(jié)構(gòu)中的“是”體現(xiàn)的是其作為代詞回指陳述的功能，而“是”和“此”在這點(diǎn)上存在明顯對(duì)立，而這兩個(gè)代詞最終系詞化的結(jié)果不同也與這種對(duì)立存在有不容忽視的關(guān)系。“是”可回指（即不包括外指、預(yù)指）具體事物（23例）、地點(diǎn)（8例）、人物（60例）等具體對(duì)象，共91例，占其代詞總用例的15%；“此”可回指陳述（50例）、動(dòng)詞性成分（12例）、隱性回指（回指陳述部分）（31例）等抽象對(duì)象，共94例，占其代詞總用例的41%。可見，無論將“回指”理解為回指事物還是回指陳述，“是”與“此”都存在功能交叉，其區(qū)別只是大致的，僅僅“回指”這一因素還不能得出“是”指代的對(duì)象是“不需要說明所指遠(yuǎn)近”這一結(jié)論。

我們認(rèn)為，關(guān)鍵的因素本文前面闡釋過的判斷句的本質(zhì)——“判斷話題句”，在判斷話題句中，需要被回指的前文出現(xiàn)的復(fù)雜的句子或短語(yǔ)是話題，而話題代表的是“已被激活的信息”，[15](p186)即談話雙方都已知道的信息，其傾向于用有定成分擔(dān)任而排斥無定成分（這表明話題的信息特征是有定的—筆者按）。[15](p142)這樣，回指有定的話題自然“不需要說明所指遠(yuǎn)近”了。這樣，判斷話題句中的回指代詞絕大多數(shù)情況下傾向于選擇不含距離意義的“是”而不是含有距離意義的近指代詞“此”就是理所當(dāng)然的了。

我們對(duì)《左傳》中“是”和“此”的回指功能（包括回指NP和陳述）的比較也支持這種分析：《左傳》中“是”用為代詞共有603例，“此”用為代詞共有230例；回指時(shí)，“是”有504例（占其代詞總用例的83.6%，下同），“此”只有145例（占其代詞總用例的63%，下同）；回指陳述時(shí)，“是”有302例（50%），“此”只有81例（35%）；在判斷句中回指陳述（話題）時(shí)，“是”有166例（27.5%），“此”只有20例（0.9%）?？梢?，“是”和“此”的優(yōu)勢(shì)功能都是回指，回指并不能決定判斷句中回指話題時(shí)用“是”不用“此”；甚至“此”也有一定的回指陳述的功能，但回指的一旦是判斷句中的陳述（話題）時(shí)，則基本不再用“此”；這就表明，“是”和“此”只在回指話題這種有定的信息時(shí)，才存在嚴(yán)格區(qū)別。

就是說，表面上看“是”和“此”都是代詞，都具有回指功能，似乎都具有系詞化的語(yǔ)義相宜性，但仔細(xì)審視它們的回指功能，其實(shí)是存在差異的，而這種差異才是導(dǎo)致它們出現(xiàn)在不盡相同的句法環(huán)境中并進(jìn)而導(dǎo)致它們最終發(fā)展方向不同的根本原因。

下面，我們?cè)倏幢拘」?jié)要討論的第二個(gè)問題：系詞“為”被淘汰的原因。

石毓智認(rèn)為“語(yǔ)義相宜性和句法環(huán)境是誘發(fā)一個(gè)詞匯語(yǔ)法化的兩個(gè)必要條件。[11](p76)然而并不是滿足這兩個(gè)條件的詞語(yǔ)都一定會(huì)語(yǔ)法化，即使有些詞語(yǔ)語(yǔ)法化了，它們語(yǔ)法化的程度和方向還會(huì)有差別。這是迄今的語(yǔ)法化理論尚無法解釋的一種現(xiàn)象。我們認(rèn)為這種現(xiàn)象與語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的類推有關(guān)?！?/p>

但正如我們上文所說，石文并沒有用類推解釋清楚“是”和“為”最終發(fā)展方向不同的原因。“為”本就是及物動(dòng)詞，雖也發(fā)展成系詞，但最后卻被淘汰，從我們下文的分析來看，這與類推或使用頻率都無關(guān)系。

“為”的系詞用法是由“作為”、“成為”、“算作”等動(dòng)詞用法演變出的，雖沿用至后世，但頻率一直不高，始終無法同“是”競(jìng)爭(zhēng)，并最終被淘汰。那么，“為”和“是”均在先秦發(fā)展出系詞用法，為何最終淘汰的是“為”呢？我們認(rèn)為這是由“是”和“為”在先秦時(shí)期表達(dá)判斷關(guān)系時(shí)的句法功能差異決定的。

“為”做系詞時(shí)，其前項(xiàng)絕大多數(shù)只能是比較簡(jiǎn)單的成分（絕大多數(shù)情況下，后項(xiàng)不會(huì)比前項(xiàng)復(fù)雜，故后項(xiàng)也多是簡(jiǎn)單成分），如：

（1）爾為爾，我為我；雖袒裼裸裎于我側(cè)，爾焉能浼我哉！（孟子·公孫丑上）

（2）……周公旦為天下之圣人；關(guān)叔為天下之暴人。（墨子·公孟）

（3）盡其道而死者為正命也；桎梏而死者非正命也。（論衡·刺孟）

例（3）前項(xiàng)中的復(fù)雜謂詞性成分要借助“者”字構(gòu)成體詞性成分，“為”才能做系詞。我們統(tǒng)計(jì)了《論語(yǔ)》《孟子》《荀子》《左傳》中“為”表判斷關(guān)系的用例（包括“為”已虛化為系詞用例及未完全虛化為系詞的用例），共181例。前項(xiàng)為名詞性成分71例，基本都是結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的；前項(xiàng)為動(dòng)詞性成分105例（65例，約62%是《左傳》中用例），雖然數(shù)量勝過名詞性成分，但結(jié)構(gòu)復(fù)雜的僅30例（約占29%），且有21例用在結(jié)構(gòu)整齊的對(duì)偶句中（對(duì)偶可讓判斷關(guān)系更為明確）。

下面三列比較有說明意義：

（4）知之為知之，不知為不知，是知也。（論語(yǔ)·為政）

（5）幼而不孫弟，長(zhǎng)而無述焉，老而不死，是為賊?。ㄕ撜Z(yǔ)·憲問）

（6）虢必亡矣。亡下陽(yáng)不懼，而又有功，是天奪之鑒而益其疾也。（左傳·僖公2年）

例（4）中前兩個(gè)小句，前后項(xiàng)均為簡(jiǎn)單謂詞性成分，“為”可做系詞，但當(dāng)這兩個(gè)小句一塊構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的前項(xiàng)時(shí)，就只能用回指代詞“是”?！盀椤比粝朐谶@種前項(xiàng)比較復(fù)雜的句法環(huán)境中做系詞，就只能求助于回指代詞“是”，如例（5）。而當(dāng)前后項(xiàng)均比較復(fù)雜時(shí)，就只能用代詞“是”了，如例（6）。

就是說，表面上看“是”和“為”都具有演變?yōu)橄翟~的“語(yǔ)義相宜性和句法環(huán)境”，也都最后成了系詞，但“為”只能用在前后項(xiàng)比較簡(jiǎn)單的句法環(huán)境中，而“是”則無此限制，可以其回指代詞身份出現(xiàn)在各種復(fù)雜句法環(huán)境中。相較之下，“是”才是當(dāng)時(shí)語(yǔ)言系統(tǒng)中表達(dá)判斷關(guān)系的最合適的成分。這種表達(dá)判斷關(guān)系時(shí)存在的句法功能的差異才是導(dǎo)致“為”最終被淘汰的根本原因，而與類推無關(guān)。

四、總結(jié)

人類語(yǔ)言中判斷句句式發(fā)展的普遍趨勢(shì)是由無判斷詞判斷句至系詞判斷句，促動(dòng)這種趨勢(shì)的背后力量是不同民族在認(rèn)知世界的普遍認(rèn)知模式（即ECM）的制約下，對(duì)現(xiàn)實(shí)判斷場(chǎng)景的認(rèn)知解構(gòu)所形成的由兩個(gè)（類）事體B1和B2及其關(guān)系A(chǔ)構(gòu)成的相似的概念結(jié)構(gòu)。在句法結(jié)構(gòu)模擬概念結(jié)構(gòu)這種原則的作用下，系詞的出現(xiàn)就成為必然。及物句結(jié)構(gòu)和判斷句結(jié)構(gòu)所模擬的概念結(jié)構(gòu)在更抽象的層次上是相同的，及物動(dòng)詞和系詞所對(duì)應(yīng)的概念成分都是“關(guān)系”，故及物動(dòng)詞和系詞性質(zhì)類似。因代詞“是”具有其他代詞不具備的中性指代功能，而判斷話題句中需要回指的又是有定的不需要說明遠(yuǎn)近的話題，故最終是“是”而不是其他代詞演變?yōu)橄翟~。系詞“為”只能用在前后項(xiàng)較簡(jiǎn)單的句法環(huán)境中，功能有限，故最終被淘汰；而“是”因可以其指代詞身份出現(xiàn)在各種復(fù)雜句法環(huán)境中，故最終演變?yōu)榈湫拖翟~。

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責(zé)任編輯 鄧 年

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：A

：1003-8477（2014）10-0115-08

邱峰（1979—），男，文學(xué)博士，商丘師范學(xué)院文學(xué)院副教授。

河南省教育廳人文社科研究項(xiàng)目“‘構(gòu)式壓制'研究”（2013-QN-580）。