蘇聯(lián)核工程的決策管理體系述論 （1945～1955）

張澤宇

蘇聯(lián)核工程的決策管理體系述論 （1945～1955）

張澤宇

在1945～1955年蘇聯(lián)核工程發(fā)展的初級(jí)階段，其決策管理體系發(fā)揮了重要作用。這一系統(tǒng)包括3個(gè)部分：信息機(jī)構(gòu)由蘇聯(lián)兩大情報(bào)部門國(guó)家安全委員會(huì)和紅軍總參謀部情報(bào)局組成，負(fù)責(zé)搜集西方國(guó)家核武器研制的情報(bào)并由蘇聯(lián)科學(xué)家對(duì)其進(jìn)行研讀和評(píng)估；決策核心則包括斯大林領(lǐng)導(dǎo)的蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議和貝利亞領(lǐng)導(dǎo)的特別委員會(huì)，全權(quán)負(fù)責(zé)蘇聯(lián)核工程的各種事務(wù)的審議和決策；執(zhí)行機(jī)構(gòu)是部長(zhǎng)會(huì)議下屬的第一管理總局，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)核工程的各個(gè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等部門，完成部長(zhǎng)會(huì)議和特別委員會(huì)下達(dá)的指示。蘇聯(lián)核工程的決策管理體系是蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制的縮影，既具有較高的效率，能夠在很短時(shí)間內(nèi)推動(dòng)蘇聯(lián)核工程快速發(fā)展，同時(shí)又表現(xiàn)出缺乏民主、體制僵化等缺點(diǎn)。

決策；管理；蘇聯(lián)；核工程

1945年至1955年是蘇聯(lián)核工程發(fā)展的初級(jí)階段，這一時(shí)期，蘇聯(lián)基本建構(gòu)起了核工程的科研、生產(chǎn)、人才培養(yǎng)等組成部分，于1949年試爆成功首枚原子彈、①具體內(nèi)容請(qǐng)參看拙文：“蘇聯(lián)首枚原子彈試爆述論”，刊于《軍事歷史研究》2013年第2期。1953年和1955年分別研制成功單級(jí)氫彈РДС－6с和兩級(jí)氫彈РДС－37，打破了美國(guó)的核壟斷，進(jìn)入核大國(guó)行列。蘇聯(lián)的核工程之所以能在短短10年間就取得如此輝煌的成就，與其擁有一個(gè)成功的決策管理體系密不可分。這個(gè)體系由蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層斯大林 （ИВСталин）、貝利亞 （ЛПБерия）等人為決策核心、以部長(zhǎng)會(huì)議第一管理總局為執(zhí)行部門、以蘇聯(lián)兩大情報(bào)部門為信息搜集機(jī)構(gòu)，3個(gè)部分配合密切，為蘇聯(lián)核工程迅速發(fā)展發(fā)揮了重要作用。目前，國(guó)內(nèi)外尚無學(xué)者對(duì)這一問題進(jìn)行研究，筆者以俄羅斯解秘檔案為主要依據(jù)，對(duì)1945～1955年間蘇聯(lián)核工程決策管理體制加以闡述和評(píng)價(jià)。

一、蘇聯(lián)核工程的信息搜集和評(píng)估機(jī)構(gòu)

決策領(lǐng)導(dǎo)必須以準(zhǔn)確、及時(shí)、豐富的信息為前提，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)決策，制定正確的計(jì)劃并加以實(shí)施。蘇聯(lián)核工程的信息搜集機(jī)構(gòu)主要包括蘇聯(lián)兩大情報(bào)部門——格魯烏和克格勃。

克格勃 （КГБ）是蘇聯(lián)最主要的諜報(bào)機(jī)關(guān)，成立于1917年12月20日，當(dāng)時(shí)稱為全俄肅清反革命和怠工分子非常委員會(huì) （簡(jiǎn)稱ВЧК，音譯為契卡）。1922年改稱為國(guó)家政治保衛(wèi)總局 （ГПУ），1934年改稱為國(guó)家安全總局 （ГУГБ），1943年稱為國(guó)家安全人民委員會(huì) （НКГБ），1946年改組為國(guó)家安全部 （МГБ），均歸屬于內(nèi)務(wù)人民委員會(huì)。1954年3月，國(guó)家安全部從內(nèi)務(wù)人民委員會(huì)獨(dú)立出來，改名為蘇聯(lián)國(guó)家安全委員會(huì)，即大名鼎鼎的克格勃。②ЭКристоферОГордиевский：КГБ.ИсториявнешнеполитическихоперацийотЛенинадо Горбачева.NOTA BENE，Москва，1992，7с.克格勃是世界最大的諜報(bào)組織，鼎盛時(shí)期有50萬名職員，其中間諜、反間諜和技術(shù)保障人員達(dá)到20萬人。在本文所論述的歷史時(shí)期，國(guó)家安全人民委員會(huì)③在本文所涉及的歷史時(shí)期克格勃的名稱在國(guó)家安全人民委員會(huì)、國(guó)家安全部和國(guó)家安全委員會(huì)之間不斷變化，為闡述方便起見，以下統(tǒng)一稱其為國(guó)家安全委員會(huì)，簡(jiǎn)稱國(guó)安委。主要?dú)w屬于由貝利亞領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)務(wù)人民委員會(huì)，局長(zhǎng)先后由梅爾庫洛夫 （ВНМеркулов）、阿巴庫莫夫 （ВСАбакумов）、伊格納季耶夫（СДИгнадиев）、貝利亞、克魯格洛夫 （СНКруглов）擔(dān)任。1945年，國(guó)安委已經(jīng)初具規(guī)模，共有包括6個(gè)局在內(nèi)的40個(gè)部門，工作人員9517人，其中，負(fù)責(zé)國(guó)外情報(bào)搜集的第1局尤為重要。④АИКокуринНВПетров：ЛУБЯНКА.1917－1991.Москва：МФД，2003，71－120сс.在第1局中，專門設(shè)立了搜集科技情報(bào)的機(jī)構(gòu)，最初稱為第4特別處，后升級(jí)為特別技術(shù)局，由克拉夫琴科 （ВАКравченко）少將任局長(zhǎng)。⑤ВФНекрасов：НКВД－МВДиатом.Москва：Кучкогополе；Гиперборея，2007，19с.1945年9月27日，技術(shù)局內(nèi)部成立 “C”處，專門搜集國(guó)外的核情報(bào)，由蘇多普拉托夫 （ПАСудопратов）任處長(zhǎng)，擁有情報(bào)人員、技術(shù)人員等共34人，另有20名秘密潛伏特工。⑥АПРФ.Ф.93.Д.2／44.Л.36.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыи материалы，ТI，1938－1945，книга2，Москва：ИздателъствоМФТИ，2002，88с.在本文所涉及的歷史階段，主要由 “C”處負(fù)責(zé)蘇聯(lián)核工程領(lǐng)導(dǎo)決策體系的情報(bào)信息搜集工作。蘇聯(lián)另一個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)格魯烏 （ГРУ）成立于1918年10月，稱為蘇聯(lián)紅軍總參謀部情報(bào)局。1942年，格魯烏下轄2個(gè)管理總局和8個(gè)獨(dú)立處，第1總局為情報(bào)局，下轄8個(gè)處，其中第7處軍事科技處，負(fù)責(zé)原子彈情報(bào)。⑦А.КолпакидиД.Прохоров：ИмперияГРУ.Очеркиисториироссийскойвоеннойразведки.Москва：Олма－Пресс，Книга2，172c，188－189cc，191c.1945年，蘇聯(lián)將搜集整理原子彈情報(bào)的工作全部劃歸國(guó)安委 “C”處，格魯烏由此不再承擔(dān)原子彈情報(bào)搜集任務(wù)，其掌控的核間諜也都?xì)w屬 “C”處。

20世紀(jì)40年代蘇聯(lián)兩大情報(bào)機(jī)構(gòu)國(guó)安委和格魯烏通過各自的特工情報(bào)網(wǎng)，在西方國(guó)家發(fā)展了一批核間諜，其中比較重要的有在美國(guó)研制原子彈的曼哈頓工程中工作的科學(xué)家克勞斯·富克斯 （KFuchs）、約什·科瓦爾 （RoshKoval）等，在英國(guó)核工程中工作的艾倫·梅 （AllanMay）、約翰·凱恩克洛斯 （JohnCairncross）、梅麗塔·諾伍德 （MelitaNorwood）等人。這些核間諜大多具有馬克思主義信仰，積極主動(dòng)并多為無償?shù)叵蛱K聯(lián)提供了大量關(guān)于美、英等國(guó)原子彈研究的情報(bào)。以克勞斯·富克斯為例，他于1911年生于德國(guó)呂瑟爾斯海姆市，后移民英國(guó)，獲得物理學(xué)博士學(xué)位。1943年，富克斯參與美國(guó)曼哈頓工程。工作期間，具有共產(chǎn)主義信仰的德國(guó)共產(chǎn)黨黨員富克斯主動(dòng)聯(lián)系蘇聯(lián)情報(bào)機(jī)構(gòu)并向其提供了大量情報(bào)：1941～1943年在英期間，富克斯共向蘇聯(lián)提供了570頁文件，包括鈾同位素分離法、鈾235的物理化學(xué)性能、金屬鈾和重水的生產(chǎn)、六氟化鈾的使用等方面的重要情報(bào)；⑧РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТI，1938－1945，книга2，467с.1945年，富克斯提供了美國(guó)原子彈裝置詳細(xì)說明；⑨П.А.Судоплатов.Спецоперации.ЛубянкаиКремль.1930－1950， М：ОЛМ?。抱钵Η厂?，2003，132c.1946到1950年被捕前，富克斯又向蘇聯(lián)提供了美英兩國(guó)關(guān)于氫彈的理論材料和設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)钚的裝置、核試驗(yàn)的數(shù)據(jù)等重要情報(bào)。⑩ВФНекрасов：НКВД－МВДиатом，60с.其他核間諜也向蘇聯(lián)提供了大量有價(jià)值的情報(bào)。

“C”處將搜集到的情報(bào)整理后，提供給蘇聯(lián)著名核物理學(xué)家、2號(hào)實(shí)驗(yàn)室主任112號(hào)實(shí)驗(yàn)室成立于1943年4月12日，是蘇聯(lián)第一個(gè)研發(fā)原子彈的秘密機(jī)構(gòu)。庫爾恰托夫 （ИВКурчатов）研讀，后者寫出20份評(píng)估材料。庫爾恰托夫認(rèn)為，這些情報(bào)都非常重要，對(duì)于蘇聯(lián)核工程的發(fā)展具有不可估量的重要價(jià)值。通過這些情報(bào)，蘇聯(lián)核工程的決策領(lǐng)導(dǎo)層了解了美英等國(guó)核工程的最新進(jìn)展，例如，在1945年7月2日，美國(guó)試爆原子彈的14天前，蘇聯(lián)情報(bào)機(jī)構(gòu)就已經(jīng)掌握其準(zhǔn)確的構(gòu)造和數(shù)據(jù)：原子彈重3噸，內(nèi)徑140厘米，核心裝藥為5公斤钚，其周圍是鈾235，外邊是46厘米厚的炸藥層。12ОперативныйархивСВРРоссии.Д82072，т4，л412. РябеваЛ.Д.（общ. ред.）Атомный проектСССР，Документыиматериалы，ТI，1938－1945，книга2，329－330сс.通過這些情報(bào)，蘇聯(lián)核工程決策層對(duì)美英研制核武器的理論、設(shè)計(jì)方案、遇到的問題以及解決的方法了如指掌，例如，蘇聯(lián)科學(xué)界一直對(duì)原子彈究竟是采用 “槍擊式”還是 “內(nèi)爆式”設(shè)計(jì)而爭(zhēng)論，核間諜提供的情報(bào)使這一問題得以解決，1945年4月7日，庫爾恰托夫在對(duì)情報(bào)進(jìn)行研讀后，認(rèn)為 “內(nèi)爆式”可以將粒子的相對(duì)速度提高到每秒10000米，進(jìn)而產(chǎn)生巨大的壓力和速度，大大優(yōu)于 “槍擊式”。13ОперативныйархивСВРРоссии.Д86557，т1，л162-164.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）Атомный проектСССР，Документыиматериалы，ТI，1938－1945，книга2，262с.此后，蘇聯(lián)以此為主要研究方向，并于1949年成功試爆了代號(hào)為РДС－1的 “內(nèi)爆式”原子彈。由此可見，及時(shí)、豐富而正確的信息為蘇聯(lián)核工程的決策以及核武器的研制發(fā)揮了重要的作用。

二、蘇聯(lián)核工程的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)

蘇聯(lián)核工程的領(lǐng)導(dǎo)決策核心，主要由國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人斯大林、核工程直接領(lǐng)導(dǎo)人貝利亞和具體決策部門——部長(zhǎng)會(huì)議和特別委員會(huì)組成，其運(yùn)行機(jī)制是一般事務(wù)經(jīng)由特別委員會(huì)討論并由貝利亞決策，重要事務(wù)必須上報(bào)斯大林及其領(lǐng)導(dǎo)的部長(zhǎng)會(huì)議決策，從而形成了特別委員會(huì)→貝利亞→部長(zhǎng)會(huì)議→斯大林的領(lǐng)導(dǎo)決策體系。

特別委員會(huì)。1945年8月20日，蘇聯(lián)國(guó)防委員會(huì)通過第9887сс／оп號(hào)決議，決定成立國(guó)防委員會(huì)直屬的特別委員會(huì) （СпециальныйкомитетприГОКО），負(fù)責(zé)蘇聯(lián)原子彈研制工作。特別委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層共由9人組成，蘇聯(lián)元帥、人民委員會(huì)副主席兼任內(nèi)務(wù)人民委員 （內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)）貝利亞任主席，其他成員包括蘇共中央書記馬林科夫 （ГММаленков）、國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任沃茲涅先斯基 （НАВознесенский）、內(nèi)務(wù)副人民委員扎維尼亞金 （АПЗавенягин）、彈藥人民委員萬尼科夫（БЛВаников）、彈藥副人民委員馬赫涅夫 （ВАМахнёв）、化學(xué)工業(yè)人民委員別爾烏欣（МГПервухин）、蘇聯(lián)著名核物理學(xué)家?guī)鞝柷⊥蟹蚝涂ㄆげ?（ПЛКапица）。特別委員會(huì)下設(shè)：科技委員會(huì)，由萬尼科夫任主席，負(fù)責(zé)審議原子彈研制過程中的各種文件、報(bào)告、方案等等；部長(zhǎng)會(huì)議第一管理總局，由萬尼科夫任局長(zhǎng)，負(fù)責(zé)原子彈研制的科研部門、生產(chǎn)企業(yè)、資金劃撥、物資調(diào)配、警衛(wèi)部隊(duì)等的管理工作。特別委員會(huì)擁有相當(dāng)大的權(quán)力，可以調(diào)撥蘇聯(lián)以及東歐國(guó)家各種資源，委員會(huì)下達(dá)的指示，相關(guān)各部委和機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)行。為了保密，特別委員會(huì)只向斯大林等少數(shù)蘇聯(lián)最高領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，任何其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人未經(jīng)許可均無權(quán)過問委員會(huì)和第一管理總局的內(nèi)部事務(wù)。特別委員會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)均獨(dú)立預(yù)算，所需經(jīng)費(fèi)由蘇聯(lián)國(guó)家銀行直接劃撥。14РЦХИДНИ.Ф.644.Оп.2.Д.533.Л.80-84.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга1，Саров：РФЯЦВНИИЭФ，1999，11-14сс.

特別委員會(huì)主席貝利亞是這一時(shí)期蘇聯(lián)核工程的主要領(lǐng)導(dǎo)者。作為蘇聯(lián)第2號(hào)領(lǐng)導(dǎo)人，貝利亞位高權(quán)重，深得斯大林的信任。今天看來，貝利亞是個(gè)非常有爭(zhēng)議的人物，一方面，他曾長(zhǎng)期擔(dān)任蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)人民委員、秘密警察首腦，是斯大林大清洗、大肅反運(yùn)動(dòng)的忠實(shí)執(zhí)行者，血債累累，1953年斯大林去世后，貝利亞在領(lǐng)導(dǎo)人職位爭(zhēng)奪戰(zhàn)中失敗，遭到逮捕和槍殺，此后他長(zhǎng)期作為反面人物載入蘇聯(lián)史冊(cè)；另一方面，他又是一個(gè)雷厲風(fēng)行、富有效率、決策果斷的鐵腕領(lǐng)導(dǎo)人，蘇聯(lián)核工程能夠在初期階段取得飛速發(fā)展，與他的卓越領(lǐng)導(dǎo)密不可分，1953年貝利亞失勢(shì)后，大家紛紛對(duì)其進(jìn)行批判和譴責(zé)，只有庫爾恰托夫站出來為其說公道話： “如果沒有貝利亞，我們就沒有核武器”。15ВФНекрасов：НКВД-МВДиатом，102с.作為蘇聯(lián)核工程的首席核物理學(xué)家，庫爾恰托夫的話較為客觀地反映了貝利亞對(duì)于蘇聯(lián)核工程的重要性。

貝利亞領(lǐng)導(dǎo)的特別委員會(huì)可以決策并解決一般性問題。根據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，從1945 年8月20日成立到1949年8月29日蘇聯(lián)首枚原子彈試爆成功的4年時(shí)間里，特別委員會(huì)共召開86次會(huì)議，核工程的一般性問題可以在會(huì)上解決。例如，1949年6 月30日，特別委員會(huì)經(jīng)過討論并通過決議，委派萬尼科夫和扎維尼亞金到第一總局第817廠視察，以確保即將進(jìn)行試爆的蘇聯(lián)首枚原子彈零部件生產(chǎn)任務(wù)按時(shí)完成，文件最后由貝利亞簽名并具有行政命令的效力，相關(guān)部門和個(gè)人必須無條件執(zhí)行。16АПРФ.Ф.93.Д.2／49.Л.104.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документы и материалы，ТⅡ，1945－1954，книга1，379-380сс.而一些比較重要的問題，特別委員會(huì)只能討論并制定方案，然后提交部長(zhǎng)會(huì)議乃至斯大林本人進(jìn)行決策。

部長(zhǎng)會(huì)議 （國(guó)防委員會(huì)）。1941年6月30日，在遭到德國(guó)入侵的第8天，蘇聯(lián)國(guó)防委員會(huì)成立，這是二戰(zhàn)時(shí)期蘇聯(lián)最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由斯大林擔(dān)任主席。上文述及的特別委員會(huì)就是直屬于國(guó)防委員會(huì)。二戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)防委員會(huì)也于1945年9月4日撤銷，取而代之的是部長(zhǎng)會(huì)議。部長(zhǎng)會(huì)議是1946至1990年蘇聯(lián)國(guó)家權(quán)力的最高行政機(jī)關(guān)，即中央政府，相當(dāng)于我國(guó)的國(guó)務(wù)院。

蘇聯(lián)核工程比較重要的事務(wù)要由貝利亞領(lǐng)導(dǎo)的特別委員會(huì)提出建議或制定方案和計(jì)劃，然后提交由斯大林擔(dān)任主席的部長(zhǎng)會(huì)議進(jìn)行決策。其中，一般重要的事務(wù)往往集中在一起提交，統(tǒng)一決策。例如，1948年8月10日，貝利亞向部長(zhǎng)會(huì)議提交了19個(gè)一般重要的問題以供審議決策，其中包括：確保原子彈試驗(yàn)場(chǎng)安裝工作順利完成的各項(xiàng)措施、謝苗諾夫院士科研工作情況匯報(bào)、在內(nèi)務(wù)部建筑總局設(shè)立經(jīng)濟(jì)核算部門、擴(kuò)大蘇聯(lián)科學(xué)院鐳研究所規(guī)模并為其劃撥建筑材料、為農(nóng)業(yè)機(jī)械建設(shè)部100廠撥款400萬盧布用以生產(chǎn)重水，等等。部長(zhǎng)會(huì)議在8月15日對(duì)這19項(xiàng)事務(wù)統(tǒng)一進(jìn)行討論并做出決議。17АПРФ.Ф.93.Д.2／49.Л.104.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыи материалы，ТⅡ，1945－1954，книга4，Саров：РФЯЦ－ВНИИЭФ，Москва：ФИЗМАТЛИТ，2002，137-140сс.

比較重要的事務(wù)往往單獨(dú)提交部長(zhǎng)會(huì)議或斯大林，以盡快做出決策。1947年，蘇聯(lián)開始修建核試驗(yàn)場(chǎng)以供原子彈試爆，這是非常重要的大事。9月27日，萬尼科夫致信斯大林，提交正式的工程預(yù)算方案。核試驗(yàn)場(chǎng)建設(shè)預(yù)算共1億8800萬盧布，其中一期工程預(yù)算1億4400萬盧布，二期工程預(yù)算4400萬盧布。一期工程主要包括試驗(yàn)場(chǎng)地、行政大樓、飛機(jī)場(chǎng)、倉庫、碼頭、供水排水設(shè)施等等；二期工程包括警衛(wèi)部隊(duì)營(yíng)房、日常生活和文化設(shè)施以及輔助性建筑等。18АПРФ.Ф.93.Д.1／47.Л.117.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыи материалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，Саров：РФЯЦВНИИЭФ，2006，327с.9月30日，斯大林簽字同意該項(xiàng)目預(yù)算，責(zé)成財(cái)政部在1947年第3季度就撥付3300萬盧布，命令公路交通部、電子工業(yè)部、汽車和拖拉機(jī)工業(yè)部、建材工業(yè)部、外貿(mào)部、后勤物資部以及部長(zhǎng)會(huì)議下屬的石油物資技術(shù)供應(yīng)總局、煤炭物資技術(shù)供應(yīng)總局、森林物資技術(shù)供應(yīng)總局等部門在既定期限內(nèi)向核試驗(yàn)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目提供所需的物資。19АПРФ.Ф.93.коллекцияпостановленийираспоряженийСМСССРза1947.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，329-330сс.重大事務(wù)單獨(dú)匯報(bào)、單獨(dú)審批，可以確保其高效、快速完成。

三、蘇聯(lián)核工程的管理、執(zhí)行機(jī)構(gòu)

蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議第一管理總局 （以下簡(jiǎn)稱為第一總局）是特別委員會(huì)下設(shè)的機(jī)構(gòu)，它既是蘇聯(lián)核工程各個(gè)主要企業(yè)、科研院所的管理機(jī)構(gòu)，又是部長(zhǎng)會(huì)議和特別委員會(huì)決議的具體執(zhí)行部門，作用非常重要。

根據(jù)1949年9月的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，第一總局旗下?lián)碛?8家大型企業(yè)、7個(gè)科研院所和實(shí)驗(yàn)室，共有職工230671人，其中科研人員、工程師和技術(shù)工人27596人。因此，第一總局必然擁有一個(gè)規(guī)模龐大的管理機(jī)構(gòu)，其領(lǐng)導(dǎo)層共11人，包括局長(zhǎng)萬尼科夫、第一副局長(zhǎng)別爾烏欣和扎維尼亞金等9個(gè)副局長(zhǎng)；辦事人員共1746人，包括行政管理人員346人、技術(shù)人員500人、服務(wù)人員及其他900人。20АПРФ.Ф.93.Д.1／51.Л.183.Подлинник.РябеваЛ.Д.（общ.ред.） АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга4，701с.管理機(jī)構(gòu)包括5個(gè)局、19個(gè)處、1個(gè)總會(huì)計(jì)部、1個(gè)秘書部和1個(gè)科技委員會(huì)，5個(gè)局為建筑局、地質(zhì)局、礦山局、冶金局和第2局，19個(gè)處為經(jīng)濟(jì)處、基建處、特殊驗(yàn)收處、機(jī)械動(dòng)力處、計(jì)劃處、勞資處、科研處、技術(shù)處、后勤處、勞動(dòng)保障處、交通處、密碼處、干部處、學(xué)校處以及職能保密的二、三、五、六、九處。21АПРФ.Ф.93.Д.144／53.Л.1.Подлинник.РябеваЛ.Д.（общ.ред.） АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга5，Саров：РФЯЦ－ВНИИЭФ，Москва：ФИЗМАТЛИТ，2005，788с.

第一總局旗下的企業(yè)均為蘇聯(lián)核工程的關(guān)鍵部門，其中：815廠位于克拉斯諾雅爾斯克，擁有員工6000人，817廠位于車?yán)镅刨e斯克州的克什提姆，擁有員工10118人，兩廠主要生產(chǎn)核武器重要原材料——钚；22钚原本為提煉濃縮鈾的殘余物，后來科學(xué)家發(fā)現(xiàn)用钚制造原子彈更為輕便、威力更大，由此钚成為制造原子彈和其他核武器的重要原料。813廠位于斯維爾德洛夫斯克州的上涅溫斯克，擁有員工6335人，816廠位于托姆斯克，兩廠生產(chǎn)核武器另一重要原材料鈾235；12廠位于莫斯科州的埃列克特拉斯塔里，擁有員工11146人，544廠位于格拉佐夫，擁有員工3846人，906廠位于第聶伯捷爾任斯克，擁有員工1290人，這3個(gè)廠主要生產(chǎn)金屬鈾并通過反應(yīng)堆進(jìn)行鈾濃縮；48廠位于莫斯科，擁有員工2901人，主要生產(chǎn)科研所需的各種儀器設(shè)備； “動(dòng)力”廠位于愛沙尼亞的塔林，擁有員工858人，主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)儀器設(shè)備和各種零部件。除此之外，第一總局旗下還擁有蘇聯(lián)在德國(guó)、波蘭、保加利亞和捷克斯洛伐克的鈾礦開采聯(lián)合企業(yè)，其中德國(guó)的 “維斯穆特”聯(lián)合股份公司就擁有員工140119人；在國(guó)內(nèi)還擁有開采鈾礦的第6、第7聯(lián)合企業(yè)以及多家鈾礦石加工企業(yè)。23АПРФ.Ф.93.Д.1／51.Л.156.Подлинник.РябеваЛ.Д.（общ.ред.） АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга4，701-710сс.

第一總局下轄，包括第11設(shè)計(jì)局、第9研究院、國(guó)立第11、12專業(yè)設(shè)計(jì)院4個(gè)科研機(jī)構(gòu)。第11設(shè)計(jì)局是蘇聯(lián)核工程最主要的研發(fā)部門，首枚原子彈和氫彈都是在這里研制成功。該局成立于1946年4月9日，由杰爾諾夫 （ПМЗернов）擔(dān)任局長(zhǎng)，哈里頓院士 （ЮБХаритон）為科研負(fù)責(zé)人。24АПРФ.Ф.93.коллекцияпостановленийираспоряженийСМСССРза1946.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，101с.第11設(shè)計(jì)局位于薩洛夫，共有4507人，其中科學(xué)家和技術(shù)人員848人，下設(shè)14個(gè)試驗(yàn)室、1個(gè)理論研究室、1個(gè)設(shè)計(jì)部、2個(gè)試驗(yàn)工廠——551廠和418廠和兩個(gè)試驗(yàn)場(chǎng)，可以完成核武器從設(shè)計(jì)到零部件生產(chǎn)等一系列工作。25АПРФ.Ф.93.Д.125／48.Л.146-155.РябеваЛ.Д. АтомныйпроектСССР，Документыи материалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，458-459сс.第9研究院下轄 “А”、 “Г”兩個(gè)研究所和 “Б”、“?！眱蓚€(gè)實(shí)驗(yàn)室，26А、Б、В、Г為俄語33個(gè)字母的前4個(gè)，相當(dāng)于英語的A、B、C、D。集中了二戰(zhàn)后蘇聯(lián)從德國(guó)蘇占區(qū)征召來的科學(xué)家，進(jìn)行鈾同位素分離、重水生產(chǎn)工藝、質(zhì)譜儀設(shè)計(jì)以及放射線防護(hù)等方面的研究，該院共有1811人，其中德國(guó)科學(xué)家324人。國(guó)立第11設(shè)計(jì)院位于列寧格勒，共有1381人，其中科研人員和技術(shù)人員900人，主要從事钚的生產(chǎn)工藝的研究設(shè)計(jì)。第12設(shè)計(jì)院位于莫斯科，共有864人，其中科研技術(shù)人員552人，主要為開采和加工鈾礦石的企業(yè)提供設(shè)計(jì)服務(wù)。27АПРФ.Ф.93.Д.1／51.Л.156.Подлинник.РябеваЛ.Д.（общ.ред.） АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга4，707-710сс.由此可見，第一總局是一個(gè)集科研、生產(chǎn)、建設(shè)于一身大型托拉斯，也正是集多種功能于一體的特點(diǎn)確保了其對(duì)上級(jí)部門下達(dá)指示的有效執(zhí)行。

隨著蘇聯(lián)核工程的發(fā)展，第一總局規(guī)模龐大、機(jī)構(gòu)臃腫的缺點(diǎn)日益明顯。因此，1949年12月27日，蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議決定將第一總局中開采、加工鈾礦石的企業(yè)和相關(guān)部門獨(dú)立出來，組成蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議第二管理總局 （以下簡(jiǎn)稱第二總局）。第二總局旗下的企業(yè)包括第6、7聯(lián)合企業(yè)、906廠、48廠、第8礦務(wù)局、北方礦務(wù)局、葉爾馬科夫礦務(wù)局以及蘇聯(lián)在德國(guó)、波蘭、保加利亞和捷克斯洛伐克的聯(lián)合采礦企業(yè)。第二總局由安特羅波夫 （ПЯАнтропов）任局長(zhǎng)，尼豐托夫 （БИНифонтов）任第一副局長(zhǎng)，卡爾波夫 （НБКарпов）等5人任副局長(zhǎng)，各自有分管的工作。管理機(jī)構(gòu)包括1局、10處和3個(gè)獨(dú)立部門：1局為采礦企業(yè)局，10處為地質(zhì)處、計(jì)劃處、干部處、警衛(wèi)保密處、運(yùn)輸供應(yīng)處、基建處、經(jīng)濟(jì)處、財(cái)務(wù)處、技術(shù)處和國(guó)外企業(yè)處，3個(gè)獨(dú)立部門為會(huì)計(jì)部、采礦技術(shù)監(jiān)察部和總局秘書部。28АПРФ.Ф.93.коллекцияпостановленийираспоряженийСМСССРза1949.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга4，388-390сс.精簡(jiǎn)后的第一總局擁有大型企業(yè)和工廠11個(gè)，總?cè)藬?shù)達(dá)到63280人。29АПРФ.Ф.93.Д.1／51.Л.5-6..Подлинник.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга5，642-643сс.兩個(gè)總局職能明確，第二總局負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外的鈾礦開采和加工，為第一總局提供原材料；而第一總局負(fù)責(zé)原子彈、氫彈等核武器的研制、試驗(yàn)和生產(chǎn)。

1953年6月26日，蘇聯(lián)最高蘇維埃做出決定，成立中型機(jī)械部，全權(quán)負(fù)責(zé)核武器、導(dǎo)彈以及相關(guān)設(shè)備的研發(fā)和生產(chǎn)工作。中型機(jī)械部由馬雷舍夫（ВАМалышев）擔(dān)任部長(zhǎng)，萬尼科夫和赫魯尼切夫 （МВХруничев）擔(dān)任第一副部長(zhǎng)，其管理機(jī)構(gòu)包括礦山設(shè)備、冶金、化工設(shè)備等8個(gè)總局，交通運(yùn)輸、科技信息、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、基建、設(shè)備、技術(shù)、干部管理等13個(gè)局，特種服務(wù)、警衛(wèi)保密等4個(gè)處，2個(gè)科技委員會(huì)以及財(cái)會(huì)中心、秘書部等其他部門。30АПРФ.Ф.93.коллекцияпостановленийираспоряженийСМСССРза1953.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга5，565-566сс.中型機(jī)械部將蘇聯(lián)整個(gè)核工程的所有企業(yè)和部門整合在一起，成為此后蘇聯(lián)核工程的管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

四、評(píng)價(jià)與啟示

蘇聯(lián)能夠在短短4年時(shí)間完成原子彈的研制，繼而研制成功氫彈并得以與美國(guó)展開核競(jìng)賽，與其擁有一個(gè)較為成功的核工程領(lǐng)導(dǎo)決策管理機(jī)構(gòu)密不可分。蘇聯(lián)核工程的決策管理體制，基本上就是蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制的縮影，高效卻又存在嚴(yán)重弊端。

第一，蘇聯(lián)核工程的決策核心具有較高權(quán)威，分工明確，但卻體制僵化，缺乏民主機(jī)制。有效率的決策管理機(jī)構(gòu)必須有一個(gè)具有高度權(quán)威的核心，以做到令行禁止。蘇聯(lián)核工程的決策核心由特別委員會(huì)和部長(zhǎng)會(huì)議組成，特別委員會(huì)主要管理核工程內(nèi)部的一般性事務(wù)，而部長(zhǎng)會(huì)議則負(fù)責(zé)核工程的重大事務(wù)，兩個(gè)機(jī)構(gòu)均具有相當(dāng)高的權(quán)威，其做出的決議和政策相關(guān)各部委、各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行，下達(dá)的任務(wù)必須在規(guī)定期限內(nèi)完成。例如，蘇聯(lián)核工程啟動(dòng)后不久就開始了核試驗(yàn)場(chǎng)的建設(shè)，1946年4月13日，特別委員會(huì)責(zé)成萬尼科夫拿出具體的建設(shè)方案。31АПРФ.Ф.93.Д.2／46.Л.69-76.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документы иматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，Саров：РФЯЦВНИИЭФ，2006，103с.同年11月11日，核試驗(yàn)場(chǎng)建設(shè)方案提交給特別委員會(huì)。因事情重大且涉及多個(gè)部委，故而3天后將這一問題提交蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議進(jìn)行審議。部長(zhǎng)會(huì)議責(zé)成第一總局負(fù)責(zé)核試驗(yàn)場(chǎng)的設(shè)計(jì)和建設(shè)工作，蘇聯(lián)武裝力量部、電氣工業(yè)部、外貿(mào)部等部委必須全力配合第一總局的工作，按期完成任務(wù)。32АПРФ.Ф.93.коллекцияпостановленийираспоряженийСМ СССРза1946.РябеваЛ.Д.（общ.ред.）АтомныйпроектСССР，Документыиматериалы，ТⅡ，1945－1954，книга6，198-199сс.整個(gè)工程從1947年秋季開始，至1949年8月結(jié)束。蘇聯(lián)核工程的高效率由此可見一斑。

這一機(jī)構(gòu)的缺點(diǎn)在于缺乏民主，體制僵化。蘇聯(lián)核工程的決策往往由斯大林、貝利亞等少數(shù)蘇聯(lián)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人做出，其他部門和個(gè)人往往只是執(zhí)行者，因而缺乏民主機(jī)制。同時(shí)，這一體制較為僵化，存在事無巨細(xì)處處干涉、管的過多、管的過死等問題。蘇聯(lián)核工程的決策核心為部長(zhǎng)會(huì)議和特別委員會(huì)，但特別委員會(huì)的權(quán)力有限，多數(shù)事務(wù)，大到817廠核反應(yīng)堆建設(shè)、小到莫斯科大學(xué)計(jì)算機(jī)培訓(xùn)班教室的安排都要呈報(bào)給部長(zhǎng)會(huì)議討論并決策。結(jié)果，蘇聯(lián)核工程的最高決策機(jī)構(gòu)是這一工程體制外的部長(zhǎng)會(huì)議，而核工程的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)特別委員會(huì)和第一總局都成為部長(zhǎng)會(huì)議決議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，這不僅降低了決策的效率，而且導(dǎo)致蘇聯(lián)核工程管理決策體制的僵化。

第二，蘇聯(lián)核工程的信息機(jī)構(gòu)高效，但信息傳輸渠道不夠通暢。高效的決策管理機(jī)制勢(shì)必有一個(gè)高效的信息搜集和傳播機(jī)制。蘇聯(lián)核工程的信息搜集起初由蘇聯(lián)兩大情報(bào)部門國(guó)安委和格魯烏負(fù)責(zé)，后專門由國(guó)安委 “C”處負(fù)責(zé)，這樣提高了情報(bào)搜集的效率。 “C”處通過蘇聯(lián)在西方發(fā)達(dá)的情報(bào)網(wǎng)，獲取了大量關(guān)于英美等國(guó)核武器研制的重要情報(bào)。這些情報(bào)經(jīng)過翻譯整理后，多數(shù)交由蘇聯(lián)科學(xué)家來研讀，后者及時(shí)反饋，將評(píng)估報(bào)告提交最高領(lǐng)導(dǎo)層。這樣，一個(gè)高效的信息搜集、整理、評(píng)估、反饋的機(jī)制就建立起來了。通過信息機(jī)構(gòu)，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人和科研機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解英美等國(guó)原子彈研制的最新進(jìn)展、疑難問題、解決方案等等，有效推動(dòng)了蘇聯(lián)核工程尤其是原子彈研發(fā)的進(jìn)程。蘇聯(lián)核工程的信息搜集機(jī)構(gòu)雖然高效專業(yè)，但卻歸屬蘇聯(lián)國(guó)家安全委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，不僅獨(dú)立于核工程以外，而且具有較高的保密性質(zhì)，這導(dǎo)致信息傳輸渠道不夠通暢。

第三，蘇聯(lián)核工程的執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)施得力，但卻過于龐大。第一總局以及后來成立的第二總局是蘇聯(lián)核工程的管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)管理核工程下屬的各個(gè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。第一總局領(lǐng)導(dǎo)人萬尼科夫長(zhǎng)期擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)軍隊(duì)武器的研發(fā)和裝備工作，懂業(yè)務(wù)，會(huì)管理；第一總局擁有較高權(quán)威和充足的經(jīng)費(fèi)；一批相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)也被納入這一管理執(zhí)行體系，使科研和生產(chǎn)有機(jī)結(jié)合，這些都確保第一總局在執(zhí)行上級(jí)指示的時(shí)候十分得力。但是，第一總局承擔(dān)了過多的職能，機(jī)構(gòu)不斷膨脹，人員最多時(shí)達(dá)到23萬人，存在機(jī)構(gòu)臃腫、部門重疊等問題。因此，1949年部長(zhǎng)會(huì)議決議將第一總局的采礦和加工部門獨(dú)立出來成立第二總局，但此后又出現(xiàn)了合作障礙、運(yùn)行不暢等問題，遂又于1953年將兩局合并，這在一定程度上降低了蘇聯(lián)核工程的執(zhí)行效率。

研究和反思蘇聯(lián)核工程的決策管理體系，我們可以得到一些有益的啟示。

首先，重大事務(wù)的決策核心必須擁有高度權(quán)威。重大事務(wù)決策一般涉及國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生，應(yīng)該由擁有高度權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)，這樣才能使各部門有效協(xié)調(diào)，通力合作，確保相關(guān)的決議和政策得到有效的貫徹和實(shí)施。

其次，重大事務(wù)決策應(yīng)設(shè)立專屬的、高效的情報(bào)信息搜集處理機(jī)構(gòu)。蘇聯(lián)核工程的信息搜集部門雖然專業(yè)而高效，但卻獨(dú)立于核工程體系之外，這給信息情報(bào)的傳輸交流帶來一定困難。因此，重大事務(wù)決策管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立專屬、專業(yè)、高效的情報(bào)信息搜集和處理部門，并盡力保證信息的傳輸和反饋渠道暢通。

第三，重大事務(wù)決策必須設(shè)立實(shí)施得力、規(guī)模適當(dāng)?shù)膱?zhí)行部門。決策只有得到有效的執(zhí)行才能發(fā)揮作用，因此，一個(gè)高效而精簡(jiǎn)的執(zhí)行部門非常重要。決策核心應(yīng)當(dāng)賦予執(zhí)行部門相當(dāng)?shù)臋?quán)力，以確保決策能夠得以執(zhí)行；同時(shí)，又應(yīng)注意避免執(zhí)行部門過于龐大而影響執(zhí)行的效率。

總體來說，在核工程的初級(jí)階段，蘇聯(lián)發(fā)揮其行政和經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)，在短時(shí)間內(nèi)建立了由決策核心、信息情報(bào)搜集機(jī)構(gòu)和執(zhí)行部門組成的核工程決策管理體系，完成了原子彈和氫彈的研制與試驗(yàn)等工作，打破了美國(guó)的核壟斷，其所體現(xiàn)出的高效率令人刮目相看。但是，這一體制與蘇聯(lián)的政治經(jīng)濟(jì)體制一樣，缺乏民主，僵化刻板，不利于發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，這一問題在蘇聯(lián)時(shí)代始終沒有得到解決。

Adm inistration and Policy M aking System of the Soviet Nuclear Project1945～1955

Zhang Zeyu
（Schoolof Politics and Adm inistration,South China Norm alUniversity,Guangzhou 510630）

TheAdm inistration and Policy Making System of the SovietNuclearProject has exerted great influence during the early phase of the Project from 1945 to 1955.The System consists of three parts:the information branch comprising Comm ittee of National Security and the Information Bureau of the Staff of the Red Army,w ith responsibility of collecting information about the research and construction of Western countries'nuclear weapons and their analysis and evaluation by Soviet scientists;the policy making center comprising the Soviet M inisters'comm ittee under the leadership of Stalin and a special comm ittee,w ith responsibility of exam ination and decisionmaking of the Project's day to day business;and the executive branch comprising the First Adm inistrative Bureau under the M inisters'Comm ittee,w ith responsibility ofmanagingmany enterprises and research institutionsworking for the Project and carrying out the decisions and instructions of the M inisters'Comm ittee and the Special Comm ittee.The System itself is an embodimentof the Soviet Union's econom ic－political system.Being efficient,the System is capable of motivating the Soviet Nuclear Project to advance at a very high speed,while at the same time itsuffers from suchweaknessesasbeing rigid and undemocratic.

policymaking;adm inistration;the SovietUnion;nuclearproject

張澤宇，華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，歷史學(xué)博士。 （510630）

E956

A

1674－9065（2014）01－0037－11

2013－05－31］

［責(zé)任編輯：孫湘瑞］

本文是教育部2011年度人文社會(huì)科學(xué)研究課題 “蘇聯(lián)核武器研制及其影響”的階段性成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：11YJC770088。