《大英圖書館的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估報(bào)告（2013.1）》解讀及啟示

劉春霞

（河南理工大學(xué)圖書館 河南焦作 454003）

1 引言

大英圖書館前身是1753年成立的大英博院圖書館，是英國國家圖書館，也是世界上最大的學(xué)術(shù)型圖書館之一。它擁有超過1.5億件館藏，包括期刊、報(bào)紙、劇本、專利、圖畫等，既有最近出版的印刷品，也有公元前2000年的古籍手抄本。每年超過700萬網(wǎng)絡(luò)用戶通過其主站——圣潘克拉斯新館（St Pancras）、50萬閱覽室到館用戶共享其珍貴的館藏，諸如1215年英國約翰國王在拉尼米德簽署的《自由大憲章》，莎士比亞的手稿和達(dá)芬奇的筆記，披頭士樂隊(duì)的手稿等，大英圖書館已經(jīng)成為歷代作家、商務(wù)人士、哲學(xué)家和科技工作者的研習(xí)中心。

牛津經(jīng)濟(jì)研究院成立于1981年，是一個(gè)給國際組織提供經(jīng)濟(jì)顧問、預(yù)測(cè)與分析工具的專業(yè)智庫機(jī)構(gòu)。研究所采用牛津大學(xué)商學(xué)院提供的經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)和模擬模型，是世界上最重要的獨(dú)立的國際性預(yù)測(cè)顧問機(jī)構(gòu)之一。為全球182個(gè)國家、85個(gè)產(chǎn)業(yè)編制預(yù)測(cè)計(jì)劃，提供分析與評(píng)估數(shù)據(jù)。

自2003年開始，牛津經(jīng)濟(jì)研究院受托進(jìn)行大英圖書館歷年的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。2013年1月，牛津經(jīng)濟(jì)研究院提交了《大英圖書館經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估報(bào)告（2011/12年度）》，簡稱“報(bào)告”。報(bào)告總體由12部分組成，主要為：評(píng)估方法，適用范圍，成本效益，閱覽室服務(wù)，文件的供應(yīng)和書目服務(wù)，Web服務(wù)，英國研究儲(chǔ)備，展覽、事務(wù)、一般參觀和學(xué)習(xí)，非使用價(jià)值，成本效益評(píng)估和多標(biāo)準(zhǔn)分析等［1］。

在本文中，筆者繞開復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，直譯了經(jīng)濟(jì)效益及評(píng)估結(jié)果，解讀了其中蘊(yùn)含的人文內(nèi)涵，希望帶給國內(nèi)從事圖書館評(píng)估、管理及服務(wù)的同仁以一定的參考。

2 成本估計(jì)

大英圖書館的運(yùn)營成本包括三個(gè)部分：政府財(cái)政補(bǔ)貼（Grant in Aid，GIA），捐贈(zèng)（Donations）和環(huán)境外部性補(bǔ)貼（Environmental externalities）。

據(jù)大英圖書館 2011/12年度報(bào)告（The Library’s Annual Report（British Library,2012）［2］），在 2011/12 財(cái)政年度大英圖書館收到1.019億英鎊財(cái)政補(bǔ)貼。

獲得捐贈(zèng)及類似收入0.067億英鎊（其中英國國內(nèi)的捐贈(zèng)0.059億英鎊）。此項(xiàng)也稱為“機(jī)會(huì)成本”，除了圖書館日常維護(hù)，不能用于其他目的。

圖書館的運(yùn)行也對(duì)外界施加影響，稱之為外部效應(yīng)。據(jù)綠皮書（英國財(cái)政部，2003）定義，外部效應(yīng)（可以是成本也可以是收益，稱負(fù)外部效應(yīng)或正外部效應(yīng)）是指在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場(chǎng)性影響。大英圖書館有兩種外部性成本：溫室氣體和垃圾。大英圖書館2011/12年度溫室氣體排放量約為20,900噸二氧化碳當(dāng)量，主要來自于2011/12年度圖書館使用不可再生電力，燃?xì)饧坝蜌?。這些排放的成本可以通過DECC提供的碳價(jià)格建立。外部電力成本為14英鎊/噸，石油和天然氣54英鎊/噸［3-4］。應(yīng)用年度報(bào)告比例可以生成大英圖書館的電力，天然氣和石油二氧化碳的排放量，溫室氣體的外部效應(yīng)產(chǎn)生54萬英鎊成本。年產(chǎn)生垃圾2600噸，每噸填埋成本約2.35英鎊，共約6107英鎊。

故2011/12財(cái)政年度大英圖書館運(yùn)行成本為：政府財(cái)政補(bǔ)貼1.019億英鎊，捐贈(zèng)及類似收入0.067億英鎊，環(huán)境外部性成本0.006億英鎊，總成本1.092億英鎊［1］。

3 效益估算

大英圖書館效益評(píng)估的前提，是圖書館允許通過服務(wù)甚至投資創(chuàng)收。正是這一完備的“造血”機(jī)制，使這座260年高齡的圖書館依然保持著發(fā)展、創(chuàng)新的勃勃生機(jī)，始終走在業(yè)界的前列，大英圖書館2011/12年收益分布與比例如表1所示。

表1 大英圖書館2011/12年收益分布與比例

3.1 服務(wù)創(chuàng)收

大英圖書館的商務(wù)和IP中心（Business﹠amp;IP Centre，BIPC）的文獻(xiàn)提供含圖書館的內(nèi)部加工、遠(yuǎn)程文獻(xiàn)提供、以及專利速遞和圖書館文獻(xiàn)復(fù)制。每年它滿足2萬個(gè)客戶單位的450萬次以上的請(qǐng)求，對(duì)世界范圍的研究、學(xué)術(shù)和創(chuàng)新做出了非凡的貢獻(xiàn)。

BIPC對(duì)文檔資料支持事務(wù)性活動(dòng)收取一定的服務(wù)費(fèi)用。在2011/12年度0.2億英鎊收入中，提供服務(wù)（Provision of services）占0.199億英鎊，慈善與事務(wù)性活動(dòng)（Events）占 0.0009 億英鎊［1］。

3.2 閱覽室服務(wù)

大英圖書館的閱覽室服務(wù)構(gòu)成了它最著名的價(jià)值核心，在圣潘克拉斯（St Pancras）新館，倫敦北郊科林代爾（Colindale，North London） 波 士 頓 斯 帕 （Boston Spa，Yorkshire）設(shè)有善本和音樂閱覽室，人文科學(xué)閱覽室，地圖閱覽室，手稿閱覽室，科學(xué)技術(shù)和發(fā)明閱覽室，東方與印度檔案室，報(bào)紙閱覽室，集郵資料閱覽室等。

2011/12年度有511,044人次（來自英國和海外居民）訪問圖書館的閱覽室，其中486,832人次（95%）訪問圣潘克拉斯11個(gè)閱覽室，21,025人次（4%）訪問科林代爾和3,187人次（1%）訪問波士頓斯帕。2011/12年度大英圖書館的閱覽室服務(wù)創(chuàng)造了0.701億英鎊的收入［1］。

3.3 圖書館的書目文檔支持

書目服務(wù)向讀者、圖書館及其它機(jī)構(gòu)提供：圖書館參考與外借資料目錄；權(quán)威目錄記錄；書目數(shù)據(jù)使用特許；即將出版資料信息等服務(wù)。

2011/12年度大英圖書館的文獻(xiàn)供應(yīng)和書目服務(wù)共產(chǎn)生了0.067億英鎊，其中450萬英鎊來自本國的客戶。有共約4,300文件供應(yīng)客戶，其中2,164來自英國［1］。

3.4 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

大英圖書館的主服務(wù)器（Explore the British Library）提供5,600萬條信息鏈接，2011/12年度大英圖書館到館及未到館獨(dú)立IP用戶達(dá)到7,073,470戶，創(chuàng)造利潤0.258億英鎊［1］。

3.5 英國研究儲(chǔ)備

大英圖書館實(shí)行英國研究儲(chǔ)備（The UK Research Reserve，UKRR）制度［5］，與 29 個(gè)高等教育研究機(jī)構(gòu)建立分布式國家研究伙伴關(guān)系，通過剔除副本和低使用率期刊，轉(zhuǎn)移至高等教育研究機(jī)構(gòu)圖書館，騰出空間用于其它服務(wù)，2011/12年度增加館藏面積9,249平方米，凈增效益0.054 億英鎊［1］。

3.6 展覽、活動(dòng)、一般參觀和學(xué)習(xí)

作為圖書館的一個(gè)重要作用，大英圖書館每年承擔(dān)一些展覽、活動(dòng)、一般參觀和學(xué)習(xí)。

2011/12年度大英圖書館舉辦了“皇家手稿（Royal Manuscripts）”，“地球之外（Out of this World）”等展覽 200余次。大英圖書館還長期保持永久性系列展示及展覽，如“約翰爵士里特布賴特畫廊（Sir John Ritblat Gallery）的歷史珍寶展（Exhibition of historical Treasures）”，“大憲章及古騰堡圣經(jīng)（The Magna Carta and the Gutenberg Bible）展示”，“亨德爾和披頭士的作品（Works from Handel and the Beatles）展示”，“莎士比亞第一對(duì)開本（Shakespeare’s First Folio）展示”等。這些展示及展覽雖多數(shù)是免費(fèi)的，但也為大英圖書館吸引了442,471位參觀者，帶來0.039億英鎊附加收入。來自世界各地的培訓(xùn)學(xué)習(xí)人員，2011/12年度為大英圖書館增加0.006億英鎊收入［1］。

有趣的是，2012全年進(jìn)入St Pancras新館的1,491,326訪問者中，有大約2～4%的訪問者只是來參觀新大英圖書館的宏偉建筑的。

3.7 非直接利用價(jià)值

在大英圖書館的價(jià)值評(píng)估中，不能單純?cè)u(píng)價(jià)使用其服務(wù)的“直接利用價(jià)值”，更要重視那些圖書館用戶以外的“非直接利用價(jià)值”。非直接利用價(jià)值是一個(gè)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和文化經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，例如，很多人重視歌劇的保存價(jià)值，提供資金支持，但這些人可能從不拜訪歌劇院。圖書館的非直接利用價(jià)值是指那些沒有直接使用圖書館的個(gè)體，重視圖書館事業(yè)并愿意支持它持續(xù)發(fā)展的潛在價(jià)值。

為此，牛津經(jīng)濟(jì)研究院發(fā)放了1,211張調(diào)查問卷，設(shè)置題目“為了維護(hù)和發(fā)展大英圖書館，所有英國納稅人每年需支付大約3.50英鎊，如果您自由選擇現(xiàn)有的稅收分配，你每年最多愿意付出多少資金用于維持大英圖書館的運(yùn)行？”（反饋信息見表2）。

表2 非直接利用價(jià)值調(diào)查信息匯總表［1］

按非用戶群平均意愿計(jì)算，英國社會(huì)16周歲以上人口50,653,848人，則非直接利用價(jià)值可達(dá)4.128億英鎊。（與2003年相比，非用戶群平均納稅意愿為6.3英鎊，考慮到通貨膨脹因素，到2012年5月，這相當(dāng)于8.0英鎊，同比增長2%）當(dāng)然，調(diào)查結(jié)果與地域、收入有關(guān)［1］。

4 成本效益評(píng)估

4.1 直接成本效益評(píng)估（Benefit cost assessment，BCA）

顧名思義，效益成本分析是通過成本和效益的比較，確定的圖書館給社會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為認(rèn)識(shí)圖書館對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)提供了一個(gè)視角。如前所述，大英圖書館2011/12財(cái)政年度總成本1.092億英鎊，總效益5.567億英鎊（其中，直接利用價(jià)值1.439億英鎊，非直接利用價(jià)值4.128億英鎊），凈利潤4.475億英鎊，效益比（Benefit Cost Ratio，BCR）為 5.1。

換句話說，大英圖書館每投入1.0英鎊，將有5.1英鎊的產(chǎn)出。這是一個(gè)非常理想的數(shù)字（在2003年的評(píng)估報(bào)告中，大英圖書館的BCR為4.4；2012年，澳大利亞和新西蘭的公共圖書館，BCR分別為2.8和4.2），具有極高貨幣價(jià)值［1］。貨幣價(jià)值量化數(shù)據(jù)表明，大英圖書館的服務(wù)不僅造福英國社會(huì)，而且惠及整個(gè)世界，維護(hù)了英國作為教育和學(xué)習(xí)中心的海外形象。

4.2 多標(biāo)準(zhǔn)分析（Multi criteria analysis，MCA）

BCA雖然是一個(gè)衡量單位貨幣價(jià)值的重要指標(biāo)，但也有批評(píng)者指出，并不是一切都可以用金錢來衡量的。MCA可以為效益分析提供一種非貨幣形式效益分析的有益補(bǔ)充。

牛津經(jīng)濟(jì)研究院設(shè)計(jì)了一個(gè)多標(biāo)準(zhǔn)分析調(diào)查表，選項(xiàng)設(shè)計(jì)和權(quán)重分配參照財(cái)政部綠皮書（Treasury’s Green Book，2003）和奧布萊恩的（O’Brien，2010）文化價(jià)值評(píng)估方法［6－7］（標(biāo)準(zhǔn)問題設(shè)置見表3）。

基于上述評(píng)價(jià)指標(biāo)，牛津經(jīng)濟(jì)研究院發(fā)放電子及紙質(zhì)版調(diào)查表，英國國內(nèi)發(fā)放1742份，回收1702份（回收率98%），面向全球發(fā)放2065份，回收1998份（回收率97%）［1］（通過權(quán)重分配獲得量化值見表4）。

多標(biāo)準(zhǔn)分析玫瑰圖（見圖1）顯示，“英國受訪者”占絕大多數(shù)，調(diào)查結(jié)果與“所有用戶”高度吻合，都對(duì)館藏的容量、免費(fèi)服務(wù)及以做為研究資源認(rèn)可重視程度較高（問題1、4、6、8），對(duì)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)支持、展覽和培訓(xùn)熱情相對(duì)較低（問題 7、11、15、16）；“BIPC”調(diào)查結(jié)果與此類似，但 BIPC支持企業(yè)家，發(fā)明家和小企業(yè)，免費(fèi)使用企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，包括一般項(xiàng)目的啟動(dòng)建議，有關(guān)資金來源的信息，市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)，商業(yè)新聞和專利信息，商標(biāo)，注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)和版權(quán)，因此對(duì)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)支持（問題7、11）關(guān)注度較高；調(diào)查數(shù)據(jù)還表明，“海外用戶”對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、珍稀館藏、館工作人員知識(shí)的深度和可靠性（問題3、5、9）關(guān)注度較高。

5 啟示

通過解讀大英圖書館的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估報(bào)告，獲得圖書館經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益綜合評(píng)估的完整認(rèn)識(shí)，其中對(duì)社會(huì)效益的諸多認(rèn)識(shí)令人耳目一新，字里行間流露出公益機(jī)構(gòu)應(yīng)有的人文關(guān)懷，點(diǎn)點(diǎn)滴滴閃爍著人性的光輝。深度解析大英圖書館經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估報(bào)告所倡導(dǎo)的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)于改變我國社會(huì)圖書館追逐利益、高校圖書館管理模式僵化、社會(huì)服務(wù)缺位的現(xiàn)狀，值得深思，值得借鑒。

（1）大英圖書館沿襲了良好的“造血”機(jī)制，使投入產(chǎn)出相抵或略有盈余，顯示了良性循環(huán)，體現(xiàn)了作為國家圖書館，取之于民，回饋大眾的職能。

（2）環(huán)境外部性價(jià)值的理念，將一個(gè)圖書館日常消耗（不可再生電力，燃?xì)饧坝蜌猓┖屠幚韱栴}，表達(dá)為溫室氣體排放當(dāng)量，顯示出對(duì)全球變暖環(huán)境問題的關(guān)切，體現(xiàn)了作為世界著名的學(xué)術(shù)、研究和創(chuàng)新中心，對(duì)人類社會(huì)發(fā)展理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

表3 多標(biāo)準(zhǔn)分析調(diào)查問卷的屬性設(shè)置表［1］

表4 調(diào)查問卷答題量化值表［1］

（3）報(bào)告中估算了參觀者創(chuàng)造的附加價(jià)值，英國研究儲(chǔ)備（UKRR）制度剔除舊館藏增加空間創(chuàng)造的價(jià)值，調(diào)查了非直接/非使用者的納稅意愿形成的巨大的潛在價(jià)值，體現(xiàn)了大英圖書館不單純著眼于經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)間接效益、潛在的社會(huì)效益更為珍視。

（4）基于傳統(tǒng)價(jià)值觀的效益成本分析（BCA），探討了大英圖書館對(duì)英國社會(huì)及全球的貢獻(xiàn)，注重國際影響力分析和海外形象的估量。非貨幣化效益評(píng)估的多標(biāo)準(zhǔn)分析（MCA），嘗試捕捉一些圖書館的非貨幣價(jià)值，揣摩用戶的使用心理，傾聽用戶的使用傾向，為主動(dòng)改進(jìn)服務(wù)提供了有益的參考。

［1］Andrew Tessler.A Report for The British Library：Economic Valuation of The British Library January 2013［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/increasingvalue/britishlibrary_economicevaluation.pdf.

［2］Department of Energy﹠amp;Climate Change (DECC).A Brief Guide to The Carbon Valuation Methodology for UK Policy Appraisal［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-of-energyclimate-change.

［3］Department of Energy﹠amp;Climate Change(DECC).Valuation of Energy Use and Greenhouse Gas Emissions for Appraisal and Evaluation［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-ofenergy-climate-change.

［4］British Library.The Power of Partnership:Thirty-ninth Annual Report and Accounts 2011/12［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.official-documents.gov.uk/document/hc 1012/hc11/1159/1159.asp.

［5］Daryl Yang.UK Research Reserve-A Sustainable Model from Print to E?［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.emeraldinsight.com/journals.htm?articleid=17089523.

［6］HM Treasury.The Green Book:Appraisal and Evaluation in Central Government［EB/OL］.［2013-05-20］.https://w ww.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachmen t_data/file/220541/green_book_complete.pdf.

［7］Dave O'Brien,AHRC/ESRC Placement Fellow.Measuring the Value of Culture:A Report to The Department for Culture Media and Sport［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-for-cul ture-media-sport.