政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響機(jī)制研究

引言

在發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家中，由于缺乏健全的憲政體制和社會誠信體系，許多企業(yè)以“關(guān)系”作為對規(guī)則的替代來減少合作過程中的機(jī)會主義行為，降低交易成本。作為關(guān)系戰(zhàn)略的一種手段，政治關(guān)聯(lián)① （political connection）在過去幾年中引起了學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注和興趣。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧可以看出，在過去幾年中，國內(nèi)外學(xué)者針對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵、前因影響因素和經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行了一定的理論和實證研究，并且也取得了一些頗有價值的研究成果。但是，通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧可以發(fā)現(xiàn)，在政治關(guān)聯(lián)是否能夠提升企業(yè)績效的問題上，目前的研究尚沒有達(dá)成一致的結(jié)論，甚至有些研究結(jié)論還存在矛盾和沖突之處。在中國這樣重視“關(guān)系”和“人情”的國家中，企業(yè)采取政治關(guān)聯(lián)的策略能否提升企業(yè)績效，不僅是學(xué)者們普遍關(guān)心的問題，同時也是企業(yè)家非常感興趣的話題。在這樣的背景下，研究政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效之間的關(guān)系，便具有了更為凸顯的價值和意義。

一、文獻(xiàn)回顧與概念內(nèi)涵

（一）文獻(xiàn)回顧

盡管政治關(guān)聯(lián)問題引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，但迄今為止，學(xué)術(shù)界還沒有就政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵達(dá)成一致。有學(xué)者從產(chǎn)權(quán)屬性和政府控制的角度來理解企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)（Shleifer等，1994）。從產(chǎn)權(quán)角度很容易界定一個企業(yè)是否存在政治關(guān)聯(lián)，但無法揭示政治關(guān)聯(lián)到底是企業(yè)主動謀求建立的，還是政府通過國有股權(quán)強加于企業(yè)的（Chen等，2005）。近年來，學(xué)者們開始從社會資本的角度來探討政治關(guān)聯(lián)問題?；谏鐣Y本視角的政治關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，企業(yè)謀求政治關(guān)聯(lián)的根本目的是為了獲取更多的社會資本，進(jìn)而旨在改善企業(yè)績效。因此，有學(xué)者開始從企業(yè)高管的政治關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)來探討企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)問題（Faccio，2006；Joseph等，2007）。上述方法可以判斷一個企業(yè)是否具有政治關(guān)聯(lián)，但卻無法揭示不同企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)強度及其對企業(yè)績效的影響。因此有學(xué)者開始用董事會成員中具有政府背景的董事所占的比例來定量刻畫企業(yè)政治關(guān)聯(lián)及其強度（Goldman，2009）。

Gabbay和Leender（2001）認(rèn)為企業(yè)社會資本具有雙重主體，即企業(yè)和員工，二者所構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)所產(chǎn)生的社會資本都構(gòu)成企業(yè)社會資本的一部分。當(dāng)只考慮兩種層次的社會資本時，就存在四種聯(lián)系在起作用：個人和組織層次上的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的個人的結(jié)果，以及同樣由個人和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)造的組織的結(jié)果。王革等（2004）認(rèn)為在管理學(xué)的企業(yè)社會資本種類中，社會資本理論集中表現(xiàn)了企業(yè)社會資本和企業(yè)家社會資本這兩個緊密相連的概念，與此同時他們還提出員工社會資本。將所有涉及企業(yè)的社會資本通稱為企業(yè)社會資本，它包括企業(yè)組織社會資本、企業(yè)家社會資本和員工社會資本。王鳳彬（2007）認(rèn)為企業(yè)社會資本應(yīng)該從員工個人、部門和企業(yè)組織三個層面來進(jìn)行界定和分析，企業(yè)組織社會資本并不等同于企業(yè)個體社會資本的總和。提出員工作為企業(yè)（法人）代理人，可以利用自身資源及企業(yè)資源而生成個體層次的社會資本，并在擴(kuò)散效應(yīng)和吸收效應(yīng)的組合作用下以一定比例轉(zhuǎn)化為企業(yè)社會資本；同時，企業(yè)整體作為法人行動者，可以在雙邊和網(wǎng)絡(luò)嵌入中生成其不依賴于員工的群體社會資本。

（二）對政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵的界定

本文認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)作為企業(yè)一種重要的社會資本由兩類政治關(guān)聯(lián)構(gòu)成：一類是企業(yè)組織的政治關(guān)聯(lián)；一類是個人（一般指企業(yè)家個人）的政治關(guān)聯(lián)。組織的政治關(guān)聯(lián)是指以組織為中心的企業(yè)與政府官員或者政府之間的社會聯(lián)系。個人政治關(guān)聯(lián)是以企業(yè)家為中心的企業(yè)家與政府官員或者政府之間的社會聯(lián)系。兩者既有聯(lián)系也有區(qū)別：聯(lián)系在于組織政治關(guān)聯(lián)的積累離不開企業(yè)內(nèi)個人尤其是企業(yè)家的社會活動，個人所擁有的社會政治網(wǎng)絡(luò)也是組織政治關(guān)聯(lián)的一個重要來源。而個人也可以利用企業(yè)組織來獲取自己所需的資源。雖然兩者有聯(lián)系，但這并不意味著兩者沒有區(qū)別：組織的政治關(guān)聯(lián)是由企業(yè)組織引起并將隨組織的消亡而消亡；同理，屬于企業(yè)個人的情況亦然。而且企業(yè)個人傾向于侵蝕組織政治關(guān)聯(lián)。所以從管理的角度看，組織一方面要避免其資本受到侵蝕；另一方面要用合法、合理的手段將個人政治關(guān)聯(lián)納入組織政治關(guān)聯(lián)之中。

綜上所述，本文將政治關(guān)聯(lián)看作是包括個人政治關(guān)聯(lián)和企業(yè)組織關(guān)聯(lián)兩個維度的概念。并以這個概念作為理論推演的基礎(chǔ)，首先探討政治關(guān)聯(lián)在中國的特殊性，然后探討不同所有制的企業(yè)的差異性，最后對政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)整體績效，以及短期績效和長期績效的不同影響進(jìn)行了分析。下文將采用理論推演的方法對以上的研究問題進(jìn)行推演和論證。

二、政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響：研究命題的提出與論證

費孝通先生認(rèn)為中國社會是一個差序格局，在這種格局中，人是自我主義者，社會關(guān)系是逐漸從一個一個人推出去的，是私人聯(lián)系的增加，社會范圍是以私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，缺乏現(xiàn)代社會的團(tuán)體概念。由此導(dǎo)致中國社會是一個封閉的社會，容易導(dǎo)致小圈子、家族化，在政治上缺乏透明度，擅長人治而非法治。

中國社會文化在影響社會資本方面具有以下兩個重要的特點：第一，小范圍內(nèi)的人際信任非常牢固。小范圍是指家族成員間、老鄉(xiāng)間、同學(xué)間、戰(zhàn)友間等。而廣義的對“小范圍外”的其他人、所有人的信任較弱。第二：對于人的信任（人際信任）要強于對機(jī)構(gòu)及制度的信任（機(jī)構(gòu)性信任）。這兩個特點部分決定了很多中國企業(yè)政治資本主要是以個人為主，而不是以機(jī)構(gòu)為主。

Pearce等（2000）指出，“在中國，企業(yè)都與政治黨派、行政領(lǐng)導(dǎo)以及其他企業(yè)的執(zhí)行官建立了長久的聯(lián)系”，“與政府官員的關(guān)系對于工商企業(yè)的成功經(jīng)常是根本性的”?！霸谥袊袌龌母镞^程中，政府減少了對企業(yè)的干預(yù)，但仍然控制著資源分配、銀行貸款、以及工商企業(yè)的設(shè)立”。“這樣企業(yè)具有很強的動機(jī)與那些當(dāng)權(quán)者培養(yǎng)關(guān)系以獲得機(jī)會和確保公平，如果不是特惠的待遇”。他們還指出，西方企業(yè)可以通過兩種途徑培養(yǎng)關(guān)系：一是通過找中間人，二是雇用退休的政府官員。另外，我國企業(yè)由于影響政府本身的渠道較少，只能通過加強與政府官員個人的聯(lián)系來獲取企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)?；谝陨系姆治?，本文提出以下研究命題：

命題1：中國企業(yè)政治資本得特殊性主要表現(xiàn)在企業(yè)政治關(guān)聯(lián)以個人政治關(guān)聯(lián)為主，企業(yè)組織的政治關(guān)聯(lián)為輔，也就是說，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部個人與政府官員之間的聯(lián)系，而不主要是企業(yè)組織與政府組織之間的聯(lián)系

根據(jù)交換理論，企業(yè)發(fā)展同政府機(jī)構(gòu)之間的政治關(guān)系需要投入大量的政治資源，是一種長期投資，其投資大，回收期長，對于企業(yè)流動資金緊張的民營企業(yè)來說是一件非常困難的事情。因此，我國的民營企業(yè)只能先發(fā)展同政府官員之間的政治關(guān)聯(lián)，因為在我國現(xiàn)實社會中由于種種原因，個別政府官員實際上可以代表其當(dāng)?shù)卣蛘块T。同時，企業(yè)用于發(fā)展與政府官員的政治資本所投入的資源要少于發(fā)展同政府機(jī)構(gòu)的投入，見效也快。這樣，我國中小企業(yè)由于自身資源的限制和融資的困難，使得企業(yè)難以發(fā)展同政府機(jī)構(gòu)之間的政治關(guān)聯(lián)，而只能先發(fā)展與政府官員之間的政治資本。這也符合企業(yè)政治行為的交換理論。

國有大中型企業(yè)由于歷史原因同政府官員和政府機(jī)構(gòu)有著密切的聯(lián)系，各界政府不會因為政府官員的離職或者卸任等原而減少對國有大中型企業(yè)的關(guān)注，因此，國有大中型企業(yè)和民營企業(yè)政治資本特殊性的成因存在差別。國有大中型企業(yè)政治資本特殊性的成因是由國有大中型企業(yè)的“內(nèi)部人控制問題”比其他企業(yè)更突出所造成的。由于國有大中型企業(yè)內(nèi)部人控制問題的突出使得企業(yè)成為企業(yè)家個人謀私利的工具，企業(yè)發(fā)展政治關(guān)聯(lián)實際表現(xiàn)為企業(yè)個人（往往是企業(yè)高管）利用企業(yè)組織的政治關(guān)聯(lián)資源來發(fā)展個人的政治關(guān)聯(lián)。

外資企業(yè)由于不存在上述問題，因此更傾向于發(fā)展企業(yè)組織政治資本。例如衛(wèi)武等（2004）認(rèn)為，我國企業(yè)經(jīng)營活動中普遍采取政治公益策略、政治公關(guān)策略、政治參觀策略、政治參與策略、政治宣傳策略、黨建策略和政治媒體策略七種政治策略，并廣泛獲得政府資源、政治競爭能力與優(yōu)勢、市場績效和財務(wù)績效四種政治績效。但是中西方之間在文化、政治和經(jīng)濟(jì)體制上有所不同，因而不同時期和不同企業(yè)所采取政治策略對政治績效的影響也有所不同。我國國有企業(yè)發(fā)揮政治宣傳和黨建工作在日常經(jīng)營活動中的作用，并且受到各級政府和媒體的廣泛關(guān)注，所以它們非常重視政治策略的運用，從而獲得最大的政治利益和經(jīng)濟(jì)效益；民營企業(yè)已經(jīng)意識到政府關(guān)系的重要性，但是民營企業(yè)參與政治尚處于起步階段，并且引起了政府的廣泛爭論，所以它們的政治參觀策略和政治參與策略會影響企業(yè)政治績效水平；“三資”企業(yè)對我國國情了解也需要經(jīng)歷一個摸索階段，必須運用正當(dāng)合法的手段和方式影響我國政府的決策，所以它們普遍采用政治公益策略來提高企業(yè)政治績效水平。

命題2：民營企業(yè)和國有企業(yè)傾向采用發(fā)展個人政治關(guān)聯(lián)，而外資企業(yè)傾向發(fā)展組織政治關(guān)聯(lián)

學(xué)者們在對企業(yè)社會資本功能進(jìn)行研究時，普遍認(rèn)為企業(yè)社會資本有助于企業(yè)組織與外部組織之間建立一種信任關(guān)系，這對我國企業(yè)是有積極作用的，可以幫助企業(yè)獲得資金、信息、知識和技術(shù)等。這可能是學(xué)者們普遍受社會資本積極作用的影響，認(rèn)為企業(yè)社會資本對企業(yè)也是有積極作用的但是，事實上，社會資本如果不能妥善處理好則可能變成社會負(fù)債。這實際上和Goleman從社會資本的功能角度來定義社會資本一樣，認(rèn)為有生產(chǎn)性功能的社會資本才是社會資本，實際上導(dǎo)致了循環(huán)論證的錯誤。如同Portes（2000）指出，“人們只注意到社群參與的積極影響，而不考慮其可能的消極意義。Goleman對這種片面的觀點負(fù)有一定的責(zé)任，因為他的兩篇論述該主題的文章都把社會資本理解為純粹的幸事?！睂嶋H上，根據(jù)大多學(xué)者的研究，他們都認(rèn)為企業(yè)社會資本實際上是企業(yè)的一種社會聯(lián)系。因此，企業(yè)社會資本是一個中性詞，它既可能在一定條件下發(fā)揮積極作用也可能在一定條件下起到負(fù)面影響。

因此，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)作為企業(yè)的在一種社會聯(lián)系，它對企業(yè)績效的影響應(yīng)該既有積極作用也有消極作用。田志龍（2003）認(rèn)為企業(yè)實施政治策略后，并不一定能獲得關(guān)系資源；有了關(guān)系資源，也并不一定能從政府獲得其他的資源；從政府獲得了有關(guān)的政府資源，企業(yè)也不一定能將其變成競爭能力乃至財務(wù)績效，這是企業(yè)實施政治策略的風(fēng)險?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵卵芯棵}：

命題3：企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效既有積極影響也有消極影響

已經(jīng)有很多研究證明企業(yè)政治關(guān)聯(lián)能為企業(yè)獲取各種資源尤其是被政府壟斷的資源（如政府掌握的金融資源、行業(yè)準(zhǔn)入許可、政府訂單和政府援助等）提供便利（Francis等，2009；羅黨論等，2009；）。這主要是短期對企業(yè)財務(wù)績效有積極影響。

企業(yè)發(fā)展個人政治關(guān)聯(lián)面臨較大的風(fēng)險。首先，政府部門可能就一個，但是政府部門內(nèi)的政府官員不只一個，這樣企業(yè)由于信息不對稱可能會出現(xiàn)“進(jìn)對廟，燒錯香”的風(fēng)險；其次，我國法律規(guī)定政府官員是人民的公仆，不允許權(quán)錢交易。這樣，企業(yè)發(fā)展同政府官員的關(guān)系，有可能因其腐敗而被抓，企業(yè)資源投入變成沉淀成本。企業(yè)還有可能因為法律風(fēng)險問題而避免直接投資于政府官員，更多的投資與政府官員的親屬，這一方面增加了隱蔽性，另一方面也增加了投資環(huán)節(jié)，面臨的風(fēng)險也相應(yīng)的增加；最后，企業(yè)同政府官員聯(lián)系如果東窗事發(fā)會使企業(yè)名譽受損，尤其對上市公司來說，會影響其股票價格從而影響企業(yè)的物質(zhì)資本。例如，塵埃落定的“康賽股票案”就是因為數(shù)額巨大的賄賂曝光，影響到公司形象，加上其他關(guān)聯(lián)交易等原因，銀行貸款陷于停頓，企業(yè)流動資金匱乏，企業(yè)經(jīng)營效益每況愈下，企業(yè)利益、員工利益及投資者都受到了極大損害。

對于民營企業(yè)來說，由于缺乏“天然的”政治關(guān)聯(lián)伙伴，一般需要投入大量資源用于發(fā)展個人政治關(guān)聯(lián)，通常是通過賄賂來發(fā)展隱性的政治關(guān)聯(lián)，風(fēng)險較大不利于企業(yè)長期發(fā)展。對于國有企業(yè)，雖然有著“天生的”政治關(guān)聯(lián)，但他們往往會為了實現(xiàn)自己的“政治仕途”，不惜損害企業(yè)利益來實現(xiàn)政府的政治目標(biāo)。Joseph等（2007）也認(rèn)為，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)任命CEO往往是為了實現(xiàn)政府的政治目標(biāo)，因而會對股東財富產(chǎn)生消極影響。

Park（2001）等對中國企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作了實證研究，提出關(guān)系就是社會資本。為了克服競爭和資源的不足，中國企業(yè)通過與競爭對手和政府合作來交換好處，進(jìn)而將發(fā)展關(guān)系作為戰(zhàn)略機(jī)制。通過實證研究，他們探討了關(guān)系對公司績效的影響。一般說來，關(guān)系給公司帶來較高的績效，但僅限于銷售量增長、公司市場擴(kuò)張和競爭地位鞏固，而對利潤和內(nèi)部運營無促進(jìn)作用，因為培養(yǎng)和維持關(guān)系需要高額費用，這在一定程度上抵消了從市場擴(kuò)張中獲得的利益。基于以上分析，本文提出以下研究命題：

命題4：企業(yè)發(fā)展個人政治關(guān)聯(lián)在短期對企業(yè)績效有積極影響，在長期內(nèi)對企業(yè)績效有消極影響

短期發(fā)展組織政治關(guān)聯(lián)，需要企業(yè)資源的大量投入，而回報需要較長時間，因此短期對企業(yè)績效有消極影響。

另外，影響企業(yè)績效的還有企業(yè)人力資本。由于企業(yè)追求個人政治關(guān)聯(lián)會使得企業(yè)傾向招聘有政治關(guān)聯(lián)的個人，而非有人力資本的個人；同時還傾向于對個人發(fā)展提供有利的一般性培訓(xùn)，而非對企業(yè)有利的企業(yè)專業(yè)性培訓(xùn)。但是企業(yè)組織政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)人力資本的影響較小。姚先國等（2005）的研究表明：國有企業(yè)和民營企業(yè)更傾向于投資員工的一般性人力資本，而外資企業(yè)則更傾向于投資專用性人力資本，這是國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)在人力資本投資上的顯著差異。這樣長期來看，追求個人政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)不利于發(fā)展企業(yè)人力資本，因而可能對企業(yè)長期績效有消極影響。而追求組織政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)則不受其影響。同時，從長期來看，企業(yè)發(fā)展組織政治關(guān)聯(lián)面臨的風(fēng)險小，對企業(yè)長期發(fā)展有利。

命題5：企業(yè)發(fā)展組織政治關(guān)聯(lián)在短期有消極影響，但長期有積極影響

三、結(jié)語

本文以政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效之間的關(guān)系作為研究問題，在對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和歸納的基礎(chǔ)上，對政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，將政治關(guān)聯(lián)劃分為個人政治關(guān)聯(lián)和組織政治關(guān)聯(lián)兩個維度，進(jìn)而運用定性分析的方法，對政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)績效的機(jī)制進(jìn)行了分析和推演。通過本文的研究，我們發(fā)現(xiàn)，在帶有差序格局的中國情境下，中國企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)以個人關(guān)聯(lián)為主，以組織關(guān)聯(lián)為輔。在不同所有制中，企業(yè)采取的政治關(guān)聯(lián)策略不同，本文認(rèn)為，在國有和民營企業(yè)中，政治關(guān)聯(lián)以個人關(guān)聯(lián)為主，而在外資企業(yè)中，政治關(guān)聯(lián)以組織關(guān)聯(lián)為主。在政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效的關(guān)系問題上，本文比現(xiàn)有研究的結(jié)論更進(jìn)了一步，也是本文的創(chuàng)新之處。本文認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響既存在積極作用也存在消極作用，具體而言，從企業(yè)長期績效和短期績效來看，個人政治關(guān)聯(lián)在短期對企業(yè)績效具有積極作用，但是在長期卻具有消極作用。而組織政治關(guān)聯(lián)雖然在短期對企業(yè)績效具有消極作用，但是從長期來看卻具有積極作用。本文的研究結(jié)論進(jìn)一步豐富了政治關(guān)聯(lián)理論，對于推動和認(rèn)識政治關(guān)聯(lián)在中國的適用性具有一定的積極作用。

參考文獻(xiàn)

[1]徐細(xì)雄，楊卓，劉星.企業(yè)政治關(guān)聯(lián)研究前沿探析[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2010（3）.

[2]王鳳彬，劉松博.企業(yè)社會資本生成問題的跨層次分析[J].浙江社會科學(xué)，2007（7）.

[3]衛(wèi)武，田志龍，劉晶.我國企業(yè)經(jīng)營活動中的政治關(guān)聯(lián)性研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（4）.

[4]田志龍，高勇，強衛(wèi)武.中國企業(yè)政治策略與行為研究[J].管理世界，2003（12）.

[5]羅黨論，劉曉龍.行業(yè)壁壘、政治關(guān)系與企業(yè)績效[J].管理世界，2009（5）.

作者簡介

1.2張振杰（1979-），男，山西臨汾人，山西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向人力資源和組織行為。

1王文廣（1984-），男，黑龍江鶴崗人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向人力資源和組織行為。

①學(xué)術(shù)界對政治關(guān)聯(lián)的表述存在一些差異，但是表達(dá)的意思是一致的，有的學(xué)者使用政治關(guān)系，而有的學(xué)者使用政治關(guān)聯(lián)，還有的學(xué)者使用政治聯(lián)系，本文將統(tǒng)一使用“政治關(guān)聯(lián)”。