“大數(shù)據(jù)”背景下利用掃描數(shù)據(jù)編制中國CPI問題研究

喬 晗

（河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 開封475004）

一、引 言

隨著信息技術(shù)的不斷普及，政府行政管理和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生了海量的電子化數(shù)據(jù)，現(xiàn)在流行的叫法為“大數(shù)據(jù)”（Big Data）。在對原先專屬官方統(tǒng)計(jì)的傳統(tǒng)領(lǐng)域構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)的同時(shí)，“大數(shù)據(jù)”也為政府統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化改革、宏觀經(jīng)濟(jì)測度以及微觀企業(yè)管理提供了前所未有的條件與機(jī)遇［1］。如何有效利用“大數(shù)據(jù)”已成為政府統(tǒng)計(jì)部門和學(xué)術(shù)界亟待研究的問題。

目前，國際上對“大數(shù)據(jù)”的應(yīng)用，主要是以谷歌（Google）為代表的高科技企業(yè)，而政府統(tǒng)計(jì)對“大數(shù)據(jù)”的應(yīng)用尚處于起步階段。盡管它作為官方統(tǒng)計(jì)的源頭數(shù)據(jù)，“大數(shù)據(jù)”自身存在諸如來源不穩(wěn)定、持續(xù)性差等局限，但是應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到“大數(shù)據(jù)”的巨大潛力，將其作為官方統(tǒng)計(jì)的重要數(shù)據(jù)來源，使之將來在政府統(tǒng)計(jì)工作中發(fā)揮巨大作用。

作為“大數(shù)據(jù)”形式之一的掃描數(shù)據(jù)（Scanner Data）①“大數(shù)據(jù)”可以是結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化，也可以是非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，而掃描數(shù)據(jù)是一種結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。在國際上政府統(tǒng)計(jì)中應(yīng)用較廣泛。

掃描數(shù)據(jù)來自市場交易，主要為企業(yè)經(jīng)營服務(wù)，具有實(shí)時(shí)、細(xì)節(jié)全覆蓋的特征。因其對宏觀經(jīng)濟(jì)測度所產(chǎn)生的巨大正外部性，沖擊了官方高成本價(jià)格統(tǒng)計(jì)的專屬權(quán)，也因此推動(dòng)政府統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化改革，為宏觀經(jīng)濟(jì)測度提供了新的技術(shù)范式。

《消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)手冊：理論與實(shí)踐》②《消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)手冊：理論與實(shí)踐》由多個(gè)國際組織共同編寫，對各國在編制CPI的理論及實(shí)踐中起重要指導(dǎo)作用，下文簡稱《CPI手冊》。指出：對于CPI的編制來說，掃描數(shù)據(jù)在迅速擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源方面有著相當(dāng)大的潛力。從電子銷售點(diǎn)獲得的掃描數(shù)據(jù)，能夠在非常詳細(xì)的級別上顯示出包括銷售量、相應(yīng)價(jià)值總額等信息。掃描數(shù)據(jù)都是最新的數(shù)據(jù)，而且非常全面［2］54－92。

所謂掃描數(shù)據(jù)，是指消費(fèi)者在消費(fèi)場所進(jìn)行結(jié)算時(shí)，結(jié)算人員通過掃描設(shè)備對商品的條形碼進(jìn)行掃描時(shí)生成的一種電子數(shù)據(jù)。一條完整的掃描數(shù)據(jù)包括商品名稱、交易價(jià)格、交易數(shù)量、銷售地點(diǎn)、購買日期、商品品牌、型號(hào)以及對商品的簡單描述等信息［3］。掃描數(shù)據(jù)不同于電子收款機(jī)數(shù)據(jù)：后者通常指直接從零售商的電子收款機(jī)取得的數(shù)據(jù)，而掃描數(shù)據(jù)則通常是指根據(jù)電子收款機(jī)數(shù)據(jù)整理的商用數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)在企業(yè)數(shù)據(jù)庫中。

掃描數(shù)據(jù)的應(yīng)用前景非常廣泛，從宏觀經(jīng)濟(jì)測度到微觀企業(yè)管理，都可以發(fā)揮重要作用。在宏觀經(jīng)濟(jì)測度方面，目前運(yùn)用較為成熟的就是利用掃描數(shù)據(jù)進(jìn)行地區(qū)價(jià)格水平測度，其中以CPI最為廣泛。這也是本文研究的重點(diǎn)。

西方國家的統(tǒng)計(jì)部門和相關(guān)學(xué)者非常重視對這一新方法的研究和實(shí)踐，如澳大利亞統(tǒng)計(jì)局（Australian Bureau of Statistics）、美國勞工統(tǒng)計(jì)局（U．S．Bureau of Labor Statistics）和新西蘭統(tǒng)計(jì)局（Statistics New Zealand）等。挪威、瑞士和荷蘭盡管在方法上不盡相同，但是已經(jīng)正式開始利用掃描數(shù)據(jù)來編制本國的CPI［4］。對于掃描數(shù)據(jù)在價(jià)格水平測度方面的優(yōu)勢和潛力，各國政府統(tǒng)計(jì)部門和相關(guān)學(xué)者已達(dá)成了廣泛的共識(shí)［5］。

本文立足中國現(xiàn)行CPI調(diào)查的實(shí)際情況，結(jié)合各國研究現(xiàn)狀，提出一種中國利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的思路，并對中國在這一領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析，以期為后續(xù)“大數(shù)據(jù)”在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中的應(yīng)用研究提供參考。

二、掃描數(shù)據(jù)的優(yōu)勢

（一）從樣本數(shù)據(jù)到總體數(shù)據(jù)

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查的主要方法是抽樣調(diào)查，抽樣誤差在所難免。同時(shí)，在代表規(guī)格品種類和數(shù)量的選擇上，需要依靠價(jià)格調(diào)查員或采價(jià)員對消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和偏好商品進(jìn)行判斷，因而受主觀因素影響較大，使樣本數(shù)量和樣本結(jié)構(gòu)的代表性受到影響。掃描數(shù)據(jù)是商品交易的總體數(shù)據(jù)而非抽樣數(shù)據(jù)，因此，在消除抽樣誤差的同時(shí)，納入CPI編制的代表規(guī)格品數(shù)量和結(jié)構(gòu)也與總體趨于一致。

（二）從離散數(shù)據(jù)到連續(xù)數(shù)據(jù)

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查要求在某一時(shí)點(diǎn)對某一代表規(guī)格品進(jìn)行采價(jià)，以代表某一時(shí)段該商品的價(jià)格，這是一種離散數(shù)據(jù)。一方面，由于商家會(huì)根據(jù)供求不斷調(diào)整價(jià)格使其收益最大化，另一方面，消費(fèi)者也會(huì)根據(jù)價(jià)格變化調(diào)整自身的消費(fèi)方式，所以某一商品在不同時(shí)間被購買，價(jià)格不一定相同。因此，中國現(xiàn)行CPI調(diào)查雖然講求“定人、定點(diǎn)、定時(shí)”的原則，但仍可能會(huì)高估或低估消費(fèi)者購買商品的平均價(jià)格①Warner和Barsky發(fā)現(xiàn)有些商品的價(jià)格具有周期性變化，有的商品的價(jià)格在周末會(huì)降低。Chevalier等人也發(fā)現(xiàn)了類似的問題，有的商品價(jià)格波動(dòng)與天氣和節(jié)假日有關(guān)。。而掃描數(shù)據(jù)是高頻數(shù)據(jù)，它能記錄消費(fèi)者每次消費(fèi)的真實(shí)價(jià)格，是一種連續(xù)數(shù)據(jù)，因而消除了離散數(shù)據(jù)可能帶來的偏差。

（三）從人工數(shù)據(jù)到信息化數(shù)據(jù)

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查采取人工采價(jià)的形式，在人工錄入環(huán)節(jié)可能會(huì)出現(xiàn)兩種測量誤差：一是采價(jià)員錄入價(jià)格時(shí)發(fā)生的錯(cuò)誤；二是產(chǎn)品貨架或包裝上錯(cuò)誤的價(jià)格信息［6］。國家統(tǒng)計(jì)局目前推行的“CPI手持?jǐn)?shù)據(jù)采集系統(tǒng)”雖然做到了數(shù)據(jù)傳輸?shù)男畔⒒?，但這種方式依然需要人工記錄數(shù)據(jù)，因而無法避免上述兩種測量誤差。掃描數(shù)據(jù)從價(jià)格數(shù)據(jù)的生成到傳輸，都無需人工參與，可以說是真正意義上的信息化源頭數(shù)據(jù)，同時(shí)可以避免人工采價(jià)產(chǎn)生的測量誤差。

（四）關(guān)于新產(chǎn)品監(jiān)測的改進(jìn)

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，商品更新?lián)Q代的速度也在加快。而中國現(xiàn)行CPI調(diào)查對于新產(chǎn)品的處理，主要依靠一線價(jià)格調(diào)查員，在實(shí)際調(diào)查中較難把握。Shapiro等的研究表明，產(chǎn)品變化更新緩慢是導(dǎo)致高估CPI代表的通脹水平的主要原因［7］。掃描數(shù)據(jù)提供的即時(shí)數(shù)據(jù)信息有利于監(jiān)測新產(chǎn)品的增加并及時(shí)納入編制目錄，以消除新產(chǎn)品可能導(dǎo)致的偏差。

（五）獲取權(quán)重成為可能

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查無法獲得單個(gè)代表規(guī)格品的銷量信息，導(dǎo)致基本分類指數(shù)編制中無法使用加權(quán)指數(shù)?！禖PI手冊》指出：原先認(rèn)為在基本分類指數(shù)中使用未加權(quán)指數(shù)造成的偏差不太顯著，然而最近的證據(jù)表明其所導(dǎo)致的偏差可能會(huì)相當(dāng)大。與傳統(tǒng)價(jià)格采集方式相比，掃描數(shù)據(jù)可以獲得每一商品的價(jià)格和對應(yīng)的銷量，從而提供了編制基本分類指數(shù)相應(yīng)權(quán)重信息，為基本分類指數(shù)的選擇提供了空間。

（六）降低企業(yè)回答負(fù)擔(dān)

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查需要價(jià)格調(diào)查員定期到調(diào)查點(diǎn)進(jìn)行采價(jià)，有時(shí)還需要聘用調(diào)查點(diǎn)的員工作為價(jià)格采集員，協(xié)助價(jià)格調(diào)查員進(jìn)行采價(jià)工作。具體工作中，采價(jià)員工作量大，報(bào)酬很少甚至是沒有報(bào)酬。加上采價(jià)員往往是商場的工作人員，自身工作任務(wù)繁重，可能會(huì)出現(xiàn)工作積極性不高，責(zé)任感不強(qiáng)的問題，從而導(dǎo)致“延價(jià)”等現(xiàn)象出現(xiàn)。掃描數(shù)據(jù)從企業(yè)總部直接獲取，無疑減少了企業(yè)員工的回答負(fù)擔(dān)，這既有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，也提高了源頭數(shù)據(jù)的可靠性，為企業(yè)向政府統(tǒng)計(jì)部門提供掃描數(shù)據(jù)創(chuàng)造了條件。

（七）提供判斷與評價(jià)的可能

通過掃描數(shù)據(jù)，可以對消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣、商品的銷售分布以及新舊產(chǎn)品的更新速度等商品特性做出判斷，以評估現(xiàn)行CPI調(diào)查方案的可行性并做出評價(jià)。

三、掃描數(shù)據(jù)的獲取

作為CPI編制的源頭數(shù)據(jù)，掃描數(shù)據(jù)的獲取是首要任務(wù)，主要分為兩個(gè)方面：一是掃描數(shù)據(jù)的獲取范圍，二是掃描數(shù)據(jù)的獲取途徑。

（一）獲取范圍

中國現(xiàn)行CPI調(diào)查262個(gè)基本分類中，若利用掃描數(shù)據(jù)作為源頭數(shù)據(jù)，需要滿足兩個(gè)條件：一是消費(fèi)場所具備電子結(jié)算系統(tǒng)，二是所售商品具有條形碼。在滿足以上兩個(gè)條件的基礎(chǔ)上，根據(jù)國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國實(shí)際，筆者列出了中國CPI調(diào)查可以利用掃描數(shù)據(jù)的商品目錄，如表1所示。

表1 中國CPI調(diào)查可以利用掃描數(shù)據(jù)的商品目錄表

（二）獲取途徑

目前，國外統(tǒng)計(jì)部門主要以兩種方式獲取掃描數(shù)據(jù)①Fixler（2003）提出還可以利用住戶掃描數(shù)據(jù)（Household Scanner Data）作為一種掃描數(shù)據(jù)的獲取方式，但應(yīng)用較少。。

第一種方式是政府統(tǒng)計(jì)部門與大型連鎖超市、商場以及利用條形碼進(jìn)行結(jié)算商戶合作，由連鎖超市總部或商戶定期將掃描數(shù)據(jù)發(fā)送給統(tǒng)計(jì)部門。如瑞典統(tǒng)計(jì)局從一個(gè)擁有20家分店的零售連鎖企業(yè)獲得掃描數(shù)據(jù)（Norberg et al．，2011）。荷蘭統(tǒng)計(jì)局每個(gè)月前三個(gè)星期都會(huì)收到幾家大型超市企業(yè)的掃描數(shù)據(jù)（Grient和 Haan，2010）。

第二種方式是政府統(tǒng)計(jì)部門從市場調(diào)研公司購買掃描數(shù)據(jù)。在美國，紐約統(tǒng)計(jì)部門從AC尼爾森（ACNielsen）和信息資源（Information Resources）兩家市場調(diào)研公司獲取掃描數(shù)據(jù)。這兩個(gè)公司每月根據(jù)統(tǒng)計(jì)部門的要求收集零售商的掃描數(shù)據(jù)，并對其進(jìn)行加工整理（如對掃描數(shù)據(jù)的清洗和分類），最終把數(shù)據(jù)加工為政府統(tǒng)計(jì)部門需要的形式。

一般情況下，統(tǒng)計(jì)部門以第一種方式獲取掃描數(shù)據(jù)是免費(fèi)的，但有一個(gè)與相關(guān)企業(yè)配合的問題。超市企業(yè)只會(huì)提供原始的掃描數(shù)據(jù)，指數(shù)編制前相關(guān)的數(shù)據(jù)整理工作需要政府統(tǒng)計(jì)部門獨(dú)立完成。目前，挪威、瑞士②為了更方便獲得和處理原始掃描數(shù)據(jù)，瑞士統(tǒng)計(jì)局專門開發(fā)了一套軟件系統(tǒng)，并根據(jù)掃描數(shù)據(jù)利用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)升級。和荷蘭統(tǒng)計(jì)局通過此種方式獲取掃描數(shù)據(jù)。

統(tǒng)計(jì)部門若以第二種方式獲取掃描數(shù)據(jù)，則可能要花費(fèi)較大的費(fèi)用，這筆費(fèi)用甚至可能比使用人工采價(jià)方式更高。同時(shí)，這樣會(huì)增加數(shù)據(jù)的采集和傳輸環(huán)節(jié)，形成政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對私營企業(yè)的依賴。但這樣做的優(yōu)勢也是明顯的，市場調(diào)研公司不僅根據(jù)統(tǒng)計(jì)部門的要求收集原始掃描數(shù)據(jù)，而且對原始掃描數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，以便統(tǒng)計(jì)部門能夠直接使用。

對原始掃描數(shù)據(jù)的整理是利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的基礎(chǔ)，它是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，主要包括：掃描數(shù)據(jù)的匯總、格式的統(tǒng)一和分類③一方面，不同超市企業(yè)提供的原始掃描數(shù)據(jù)格式常常是不一致的，另一方面，超市企業(yè)的分類和CPI商品分類是有區(qū)別的。、數(shù)據(jù)清理④在指數(shù)編制前，要確保掃描數(shù)據(jù)的質(zhì)量，數(shù)據(jù)清理這一環(huán)節(jié)非常重要，例如把在一個(gè)月內(nèi)價(jià)格上下波動(dòng)非常大（例如60%）的商品排除在外。等。

政府統(tǒng)計(jì)部門顯然沒有專業(yè)市場調(diào)研公司擅長處理上述內(nèi)容。在英國、美國和澳大利亞等國家，掃描數(shù)據(jù)大都是從市場調(diào)研公司購買的。

綜上所述，無論以哪種方式獲取掃描數(shù)據(jù)，都有其明顯的優(yōu)勢和劣勢。各國都是根據(jù)自身情況選擇合適的方式。例如美國這樣的大國，由于超市企業(yè)眾多，國土面積較大，顯然第二種方式較為適合。而諸如瑞士和挪威這樣的歐洲小國更合適第一種方式。

從這個(gè)角度來講，中國政府統(tǒng)計(jì)部門顯然適合采取第二種方式獲取掃描數(shù)據(jù)，即與市場調(diào)研公司合作。但目前情況是，無論是中國政府統(tǒng)計(jì)部門，還是本土市場調(diào)研公司，都缺乏處理“大數(shù)據(jù)”的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。而外資企業(yè)在中國的分公司雖然在利用中國掃描數(shù)據(jù)方面經(jīng)驗(yàn)豐富，但不適宜參與中國CPI編制工作。

筆者建議，一方面，政府統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)主動(dòng)與超市企業(yè)合作，加快開展關(guān)于掃描數(shù)據(jù)的前期研究以積累經(jīng)驗(yàn)；另一方面，與國內(nèi)“大數(shù)據(jù)”企業(yè)合作，共同應(yīng)對這一挑戰(zhàn)。

（三）獲取掃描數(shù)據(jù)的建議

從數(shù)據(jù)源頭的角度講，掃描數(shù)據(jù)的獲取有兩方面的要求：一方面是要與相關(guān)企業(yè)保持長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，以保證價(jià)格數(shù)據(jù)資源的一致性、連貫性和可靠性；另一方面則是全面性的要求，即獲得盡可能多的企業(yè)掃描數(shù)據(jù)，并且在每個(gè)企業(yè)中貫徹全面性的原則，盡可能獲取其總體數(shù)據(jù)。為了獲得中國企業(yè)的掃描數(shù)據(jù)，筆者根據(jù)國外經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國國情，提出以下幾點(diǎn)建議：

1．企業(yè)利益。這是基層統(tǒng)計(jì)部門獲取源頭數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)特別重視的一點(diǎn)。從荷蘭和挪威的經(jīng)驗(yàn)來看，超市企業(yè)之所以免費(fèi)給政府統(tǒng)計(jì)部門提供掃描數(shù)據(jù)，是因?yàn)檫@樣可以減少企業(yè)的回答負(fù)擔(dān)（response burden），即企業(yè)旗下所有分店不需再承擔(dān)價(jià)格采集任務(wù)。同時(shí)，由于掃描數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機(jī)密，為了保護(hù)合作企業(yè)利益，政府統(tǒng)計(jì)部門在獲取數(shù)據(jù)、傳輸數(shù)據(jù)和發(fā)布數(shù)據(jù)等環(huán)節(jié)中，要做到嚴(yán)格保密。

2．法律法規(guī)。從法律角度來講，企業(yè)有義務(wù)向政府統(tǒng)計(jì)部門提供相關(guān)數(shù)據(jù)，掃描數(shù)據(jù)也不應(yīng)例外。挪威統(tǒng)計(jì)部門由企業(yè)獲取掃描數(shù)據(jù)的過程中，其1989年頒布的《統(tǒng)計(jì)法》（The Norwegian Statistic Act）起了重要作用。歐盟理事會(huì)條例（EU Council Regulation）也規(guī)定：“相關(guān)企業(yè)有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向統(tǒng)計(jì)部門真實(shí)并完整地提供所需要的數(shù)據(jù)（在足夠詳細(xì)的層面上），并允許統(tǒng)計(jì)部門利用上述提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行官方統(tǒng)計(jì)核算”?！吨腥A人民共和國統(tǒng)計(jì)法》（2009年修訂）第一章第七條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)體工商戶和個(gè)人等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，必須依照本法和國家有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地提供統(tǒng)計(jì)調(diào)查所需的資料，不得提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料，不得遲報(bào)、拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料”。

3．調(diào)查目的。政府統(tǒng)計(jì)部門從企業(yè)獲取的掃描數(shù)據(jù)，應(yīng)僅限于CPI的編制這一目的，不能用于稅收調(diào)查等其他相關(guān)目的，否則會(huì)增加企業(yè)的不信任感，導(dǎo)致企業(yè)不愿意配合或提供虛假數(shù)據(jù)。這是現(xiàn)階段中國獲取掃描數(shù)據(jù)非常關(guān)鍵的一點(diǎn)。

四、利用掃描數(shù)據(jù)編制中國CPI

（一）掃描數(shù)據(jù)的特性

利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的過程中，需要對其性質(zhì)有一個(gè)比較清晰的把握。筆者概括了Haan等人的研究成果，提出掃描數(shù)據(jù)的三個(gè)特性：波動(dòng)性、被動(dòng)性和高流失率［8－9］。這三個(gè)特性對于CPI編制中代表規(guī)格品和指數(shù)公式的選擇和影響較大。

1．波動(dòng)性。所謂掃描數(shù)據(jù)的波動(dòng)性，是指其代表的商品銷售量易因促銷而大幅波動(dòng)。Haan和Grient①數(shù)據(jù)來源于荷蘭一個(gè)大型連鎖超市旗下所有分店191周（從2005年1月到2008年8月）的相關(guān)基本分類產(chǎn)品組的掃描數(shù)據(jù)。利用每周“品牌A洗滌劑②這些基本分類產(chǎn)品組并非是隨機(jī)選擇的，而是這些商品的銷量本身就易隨價(jià)格變化而產(chǎn)生波動(dòng)。（Detergent）”的單位價(jià)格③對于同一個(gè)代表規(guī)格品，通過加總可以得到其一周的銷售額和銷售數(shù)量，從而推算出這一代表規(guī)格品這一周的單位產(chǎn)品價(jià)格（平均價(jià)格），同時(shí)也就是CPI編制中所使用的該產(chǎn)品的價(jià)格。及對應(yīng)的銷售量進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：打折周和非打折周的交替出現(xiàn)，導(dǎo)致該產(chǎn)品周銷售量發(fā)生很大的波動(dòng)，即產(chǎn)品銷售量隨著產(chǎn)品的單位價(jià)格發(fā)生了動(dòng)態(tài)波動(dòng)。出現(xiàn)這種情況的可能性是基于這樣一種事實(shí)：對于一些生活用品，消費(fèi)者一般會(huì)在打折周購買較大數(shù)量并儲(chǔ)存，在非打折周使用儲(chǔ)存量，直到下一個(gè)打折期再進(jìn)行購買。這種銷量隨價(jià)格大幅波動(dòng)的商品，對于指數(shù)公式的編制，帶來了一定的困難。

2．被動(dòng)性。所謂掃描數(shù)據(jù)的被動(dòng)性，是指掃描數(shù)據(jù)生成方式是被動(dòng)的，即只有規(guī)格品被出售后才會(huì)生成對應(yīng)的掃描數(shù)據(jù)。如果某商品在一個(gè)調(diào)查周期都沒有交易記錄的話，就沒有相應(yīng)的掃描數(shù)據(jù)，形成數(shù)據(jù)不連續(xù)①有學(xué)者也稱掃描數(shù)據(jù)的這一特性為"價(jià)格丟失"。筆者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)背景下探討數(shù)據(jù)采集就不存在數(shù)據(jù)缺失的問題，因?yàn)榇髷?shù)據(jù)是針對總體而言的。如果商品的數(shù)據(jù)不連續(xù)，那不能叫缺失，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的總體就是這樣，不能讓現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)去適應(yīng)統(tǒng)計(jì)方法，而應(yīng)是統(tǒng)計(jì)方法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，不能在"大數(shù)據(jù)"背景下還采用"小數(shù)據(jù)"思維方式。。

3．高流失率。所謂掃描數(shù)據(jù)的高流失率，是指新舊商品更替速度較快②Rodriguez的研究也得出了相似的結(jié)論：一個(gè)月之內(nèi)，超過20%的商品流失了，一年后，只有42%的商品還在市場上銷售。，而同一基本分類中商品種類的數(shù)量變化則相對較小。Haan等通過研究“洗滌劑”（基本分類）從2005年1月到2008年8月種類總量變化的月度數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)：“固定籃子”中商品種類由最初的58種，到最后只剩7種在市場銷售。而在同時(shí)期，洗滌劑的種類總量變化很小。上述現(xiàn)象說明，在某一基本分類中，產(chǎn)品更新速度較快而產(chǎn)品種類總量保持相對穩(wěn)定。這一特性直接顯示出了“固定籃子”的局限性。

（二）代表規(guī)格品月度平均價(jià)格

在計(jì)算基本分類指數(shù)之前，需要計(jì)算某一規(guī)格品i在報(bào)告期y年m月的平均價(jià)格。中國現(xiàn)行CPI調(diào)查方案的計(jì)算方法是：首先計(jì)算出某一代表規(guī)格品在某個(gè)價(jià)格調(diào)查點(diǎn)的月度價(jià)格的簡單平均數(shù)，然后再根據(jù)各個(gè)調(diào)查點(diǎn)的價(jià)格計(jì)算出月度平均價(jià)，如式（1）所示：

對于類似上文提及的“品牌A洗滌劑”那樣在不同價(jià)格下銷量分布差別較大的商品，利用上述方法計(jì)算月度平均價(jià)格，就會(huì)產(chǎn)生較大的偏差。中國現(xiàn)行CPI調(diào)查方案很難對式（1）進(jìn)行改進(jìn)。

掃描數(shù)據(jù)能夠獲得每個(gè)代表規(guī)格品當(dāng)月在不同價(jià)格下的銷售份額，因此可以對同一代表規(guī)格品在一個(gè)月內(nèi)的不同價(jià)格水平進(jìn)行加權(quán)，以消除上述情況可能產(chǎn)生的偏差。因此，代表規(guī)格品i在報(bào)告期y年m月的平均價(jià)格可以表示為：

（三）基本分類指數(shù)計(jì)算

基本分類指數(shù)是構(gòu)建CPI的基本要素，CPI的準(zhǔn)確性在很大程度上取決于基本分類指數(shù)的質(zhì)量。在計(jì)算基本分類指數(shù)之前，首先要確定是利用鏈?zhǔn)街笖?shù)（Chain Index）還是直接指數(shù)（Direct Index）。

1．鏈?zhǔn)街笖?shù)與直接指數(shù)。價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法一般分為鏈?zhǔn)街笖?shù)和直接指數(shù)。若使用鏈?zhǔn)街笖?shù)，需首先計(jì)算環(huán)比指數(shù)，再將環(huán)比指數(shù)“鏈”（以連乘積的方式）在一起推算定基指數(shù)。若使用直接指數(shù)，需首先計(jì)算出定基指數(shù)，再利用定基指數(shù)推算環(huán)比指數(shù)。

與直接指數(shù)相比，鏈?zhǔn)街笖?shù)有著明顯的優(yōu)勢：有利于即時(shí)對權(quán)數(shù)進(jìn)行更新，有利于新舊產(chǎn)品的替代以反映市場動(dòng)態(tài)③從掃描數(shù)據(jù)的高流失率可知，新舊產(chǎn)品更新速度很快，如果使用直接指數(shù)進(jìn)行價(jià)格水平測度的話，會(huì)造成較大的偏差。以及縮小Passche指數(shù)和Laspeyres指數(shù)的差異等。目前，國際上很多政府統(tǒng)計(jì)部門在編制基本分類指數(shù)中使用鏈?zhǔn)街笖?shù)。在掃描數(shù)據(jù)的支持下，鏈?zhǔn)街笖?shù)可以發(fā)揮更大的優(yōu)勢。鑒于鏈?zhǔn)街笖?shù)的諸多優(yōu)勢，中國基本分類指數(shù)在掃描數(shù)據(jù)的支持下，也可以嘗試使用鏈?zhǔn)街笖?shù)。

但掃描數(shù)據(jù)在鏈?zhǔn)街笖?shù)的實(shí)踐中，會(huì)導(dǎo)致鏈?zhǔn)狡疲–hain Drift），從而影響指數(shù)的準(zhǔn)確性。從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)角度來講，出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡片F(xiàn)象的主要原因是：價(jià)格數(shù)據(jù)波動(dòng)（如正常的季節(jié)性波動(dòng)）較大的情況下頻繁（如每月）地對環(huán)比指數(shù)進(jìn)行“鏈接”［10］。

掃描數(shù)據(jù)本身具有波動(dòng)性，因此在鏈?zhǔn)街笖?shù)中使用掃描數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡?。這一推論得到了Haan和Rodriguez等人的驗(yàn)證［4，9］。正是因?yàn)檫@個(gè)原因，導(dǎo)致各國采用了不同的方法。

2．代表規(guī)格品的選擇。關(guān)于規(guī)格品的選擇，可以分為兩步考慮。第一，是否有必要把總體數(shù)據(jù)都納入CPI的編制中。目前無法也沒有必要把總體數(shù)據(jù)納入到CPI的編制中。一方面，對于因季節(jié)或促銷而導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)較大的商品，現(xiàn)有方法尚無法將其納入基本分類指數(shù)編制中，否則會(huì)出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡贫绊懼笖?shù)準(zhǔn)確性；另一方面，沒有必要把所有規(guī)格品都納入計(jì)算，在基本分類中各個(gè)商品的銷售權(quán)重分布很不均衡①Grient和Haan利用掃描數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，在基本分類中的各個(gè)產(chǎn)品，支出分布是高度偏差的：40%～50%商品的支出份額還占不到總支出份額的10%。相對較少數(shù)量的商品卻占了絕大多數(shù)的份額。，只需考慮較大權(quán)重的商品即可。

第二，如果沒有必要將總體數(shù)據(jù)都納入CPI的編制中，那么選取的標(biāo)準(zhǔn)是什么。關(guān)于規(guī)格品選取的標(biāo)準(zhǔn)，各國采用了不同的方法。荷蘭統(tǒng)計(jì)局采用了一種隱性加權(quán)的方法：若某一商品在相鄰兩期的支出份額的均值大于某一個(gè)特定的門限值的話，該商品被視為代表規(guī)格品納入基本分類指數(shù)的編制中，否則排除此商品②具體的計(jì)算方法可以參見《統(tǒng)計(jì)研究》2013年第1期《掃描數(shù)據(jù)支持下CPI編制方法研究》一文。。

挪威統(tǒng)計(jì)局則把因季節(jié)或促銷等原因而導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)較大的商品排除在基本分類指數(shù)編制之外，其目的就是為了避免在月度鏈?zhǔn)街笖?shù)的計(jì)算中出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡啤?/p>

3．指數(shù)公式的選擇。國際上在CPI基本分類指數(shù)的編制中，一般采用Jevons指數(shù)、Dutot指數(shù)和Carli指數(shù)三種形式，其中包括中國在內(nèi)多數(shù)國家選擇Jevons指數(shù)，主要是因?yàn)镴evons指數(shù)是最佳價(jià)格指數(shù)（Superlative Price Index）中的一員。

各國之所以在實(shí)踐中普遍使用諸如Jevons指數(shù)這樣的非加權(quán)指數(shù)，是受到了權(quán)重可得性的限制。各國統(tǒng)計(jì)部門原以為，在基本分類指數(shù)中使用未加權(quán)指數(shù)造成的偏差不顯著。但最近的證據(jù)顯示，這種指數(shù)可能會(huì)造成相當(dāng)大的偏差。掃描數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，使得每一種商品的價(jià)格及其當(dāng)月的銷售份額都可以獲得。因此，在很大程度上掃描數(shù)據(jù)擴(kuò)大了指數(shù)公式的選擇，也為統(tǒng)計(jì)部門縮小上述偏差提供可能。

2005年，挪威開始以掃描數(shù)據(jù)為源頭數(shù)據(jù)，利用鏈?zhǔn)紽isher指數(shù)編制基本分類指數(shù)③涵蓋的范圍是“食品和非酒精飲料”。。挪威統(tǒng)計(jì)局把價(jià)格波動(dòng)較大的商品排除在外。而荷蘭采用了非加權(quán)的鏈?zhǔn)絁evons指數(shù)。這樣做是為了避免鏈?zhǔn)郊訖?quán)指數(shù)可能出現(xiàn)的鏈?zhǔn)狡?。盡管在代表規(guī)格品的選擇上考慮了權(quán)重，但在指數(shù)計(jì)算中，對商品權(quán)重忽略所造成偏差的影響，還有待檢驗(yàn)。

為了解決鏈?zhǔn)郊訖?quán)指數(shù)與鏈?zhǔn)狡频拿?，Ivancic等對GEKS指數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，以解決在使用鏈?zhǔn)阶罴褍r(jià)格指數(shù)（如Fisher指數(shù)）時(shí)避免鏈?zhǔn)狡?，同時(shí)使得所有的價(jià)格信息都能夠得到最佳的利用［11］。GEKS指數(shù)在形式上不是直接的價(jià)格指數(shù)，不容易向CPI的使用者和編制者解釋。同時(shí)，因?yàn)檫@種方法還未受到統(tǒng)計(jì)界的廣泛接受，所以不適合作為國家統(tǒng)計(jì)政策來實(shí)施。

綜上所述，中國在利用掃描數(shù)據(jù)編制基本分類指數(shù)方法的選擇上，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下幾點(diǎn)：首先，每個(gè)代表規(guī)格品的權(quán)重應(yīng)體現(xiàn)在基本分類指數(shù)編制中；其次，與直接指數(shù)相比，鏈?zhǔn)街笖?shù)具有明顯優(yōu)勢，盡管可能會(huì)造成鏈?zhǔn)狡?；最后，鏈?zhǔn)狡圃诨痉诸愔笖?shù)的編制中應(yīng)引起足夠的重視。

（四）基本分類指數(shù)的匯總

以掃描數(shù)據(jù)為源頭數(shù)據(jù)的基本分類指數(shù)編制完成后，還需要與其他源頭數(shù)據(jù)編制的基本分類指數(shù)層層匯總，形成最終的CPI。對于基本分類指數(shù)匯總中權(quán)重與公式的選擇，依然可以沿用現(xiàn)有的方案。

五、應(yīng)用中的困難與問題

掃描數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化以及宏觀經(jīng)濟(jì)測度提供了巨大支持。作為一種“大數(shù)據(jù)”，要想在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中發(fā)揮更大的作用，還面臨很多問題。就CPI的編制而言，有的困難是所有國家都需要面對和解決的，如對鏈?zhǔn)狡频奶幚?。然而更為?fù)雜的是，各國法律和政府統(tǒng)計(jì)制度不盡相同，國土面積和市場結(jié)構(gòu)也千差萬別。因此，在具體研究中，各國情況又有所不同，例如荷蘭這些國土面積較小的國家，在掃描數(shù)據(jù)的利用上，于中國顯然不同。

（一）世界各國共同存在的一般性問題

第一，以掃描數(shù)據(jù)為代表的“大數(shù)據(jù)”，對現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)和指數(shù)理論提出了挑戰(zhàn)。掃描數(shù)據(jù)反應(yīng)的是個(gè)人的交易記錄而非消費(fèi)信息。在指數(shù)理論和相應(yīng)的國民賬戶體系中，購買和消費(fèi)是兩個(gè)不同的概念。因此，在經(jīng)濟(jì)和指數(shù)理論方面還需要進(jìn)一步研究，使得各種概念協(xié)調(diào)統(tǒng)一［12］224－250。

第二，海量的掃描數(shù)據(jù)雖然在數(shù)據(jù)源頭上為CPI的編制提供了前所未有的機(jī)遇，但它本身并不會(huì)直接改進(jìn)我們的編制技術(shù)。政府統(tǒng)計(jì)部門必須開發(fā)新的技術(shù)把“大數(shù)據(jù)”變成真正有用的統(tǒng)計(jì)工具。尤其對于直接從超市獲取掃描數(shù)據(jù)的政府統(tǒng)計(jì)部門，需要有更為專業(yè)的技術(shù)和豐富的經(jīng)驗(yàn)。

第三，統(tǒng)計(jì)部門編制價(jià)格指數(shù)是一項(xiàng)連續(xù)、一致的工作，需要有長期、連續(xù)、穩(wěn)定的數(shù)據(jù)供給。這就需要政府統(tǒng)計(jì)部門與企業(yè)保持持續(xù)、良好的合作關(guān)系，以便能夠及時(shí)獲取所需的數(shù)據(jù)。尤其是從市場調(diào)研公司獲取掃描數(shù)據(jù)的政府統(tǒng)計(jì)部門，在合作過程中，既要處理好與市場調(diào)查公司的關(guān)系，還要確保市場調(diào)查公司與超市企業(yè)的穩(wěn)定關(guān)系。

第四，不能寄希望于掃描數(shù)據(jù)完全替代人工采價(jià)。一方面，在很多領(lǐng)域尤其是服務(wù)領(lǐng)域，由于沒有掃描數(shù)據(jù)，所以無法應(yīng)用；另一方面，很多傳統(tǒng)的市場形態(tài)也無法提供掃描數(shù)據(jù)。

第五，掃描數(shù)據(jù)無法控制和監(jiān)測市場參與者（例如廠商）的行為。廠商偏好通過減少商品包裝袋的大?。p少了商品重量，然后再更換一個(gè)條形碼），保持商品價(jià)格不變的方式暗中漲價(jià)。這種行為在掃描數(shù)據(jù)中僅僅是一種新產(chǎn)品的出現(xiàn)，但實(shí)質(zhì)上是相同商品的價(jià)格上漲行為。

（二）由中國國情所引發(fā)的問題

第一，歐洲國家國土面積普遍較小，城市發(fā)展水平一致，連鎖超市在全國基本實(shí)行統(tǒng)一的定價(jià)策略①如荷蘭大多數(shù)連鎖超市企業(yè)都執(zhí)行統(tǒng)一的全國定價(jià)策略，絕大多數(shù)規(guī)格品的價(jià)格在所有的分店都是一樣的。。這使得中央統(tǒng)計(jì)部門直接從幾個(gè)大型連鎖超市獲得的掃描數(shù)據(jù)，具有很強(qiáng)的代表性。中國國土面積廣闊，地區(qū)間發(fā)展水平差異明顯，物價(jià)水平差距較大，消費(fèi)市場中連鎖超市企業(yè)眾多，且地域色彩濃厚。因此，中國統(tǒng)計(jì)部門采集掃描數(shù)據(jù)的工作量要大得多，配合的企業(yè)也需要盡可能的多，這無疑增加了工作難度②筆者認(rèn)為這也正是只有荷蘭、挪威和瑞士三個(gè)國家在CPI的編制中使用了掃描數(shù)據(jù)，而諸如美國、澳大利亞等國土面積較大的國家還未使用的主要原因。。

第二，國外居民購買日常用品一般都在大型超市或是有電子結(jié)算系統(tǒng)的便利店。在中國，尤其是相對落后的城市，居民日常購物主要集中在農(nóng)貿(mào)市場。這對中國利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI帶來一定的困難，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是很多交易數(shù)據(jù)無法獲得；二是超市獲得掃描數(shù)據(jù)的代表性會(huì)受到質(zhì)疑。

六、結(jié) 論

掃描數(shù)據(jù)作為一種全新的CPI源頭價(jià)格數(shù)據(jù)，無論是在數(shù)據(jù)采集方式上還是在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上，都有著巨大的優(yōu)勢。對經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)來說，掃描數(shù)據(jù)及其所代表的“大數(shù)據(jù)”的意義，絕不僅僅是源頭數(shù)據(jù)的信息化，更為重要的是，它為準(zhǔn)確測度宏觀經(jīng)濟(jì)變化提供了新的條件。

正是因?yàn)樗c傳統(tǒng)數(shù)據(jù)形式的巨大差別，目前各國還未研究出一種行之有效的方法發(fā)揮其全部潛在優(yōu)勢，在實(shí)際應(yīng)用中還有很多問題有待解決。但這并不能阻止我們利用諸如掃描數(shù)據(jù)這類“大數(shù)據(jù)”的步伐，也沒有必要等到所有問題都解決了才敢將其付諸使用。例如，瑞典統(tǒng)計(jì)局僅僅把掃描數(shù)據(jù)作為一種替代人工數(shù)據(jù)采集的數(shù)據(jù)形式，而指數(shù)的編制方法保持原先的方法不變。這樣雖然沒有發(fā)揮掃描數(shù)據(jù)的全部優(yōu)勢，但能夠以最小的成本降低指數(shù)的偏差（前提是掃描數(shù)據(jù)的獲取是免費(fèi)的）。

在利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的實(shí)踐方面，國外研究機(jī)構(gòu)及相關(guān)學(xué)者提供了不少寶貴經(jīng)驗(yàn)。因此，本文認(rèn)為，中國政府統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)該注重諸如掃描數(shù)據(jù)這類“大數(shù)據(jù)”在宏觀經(jīng)濟(jì)測度方面的應(yīng)用。

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