5月21日,香港商品交易所(下稱“港商所”)發(fā)布一則消息,稱“因收入不足以應(yīng)付營運(yùn)開支,該所自愿放棄由香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)批準(zhǔn)的自動化交易服務(wù)(ATS)供應(yīng)商資格”。
消息一出,市場嘩然。
對一個(gè)交易平臺而言,放棄ATS供應(yīng)商資格,無異于宣布關(guān)張大吉。從2008年6月成立,到2013年5月宣布自愿放棄供應(yīng)商資格,港商所的“生命周期”只有短短五年。
港商所新聞發(fā)言人在接受《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者采訪時(shí)表示,“香港商品交易所自愿放棄ATS純屬商業(yè)決定,鑒于之前商交所推出的美元黃金和白銀期貨產(chǎn)品不夠鮮明,成交量欠理想,收入不足以應(yīng)付運(yùn)營開支,因而自愿撤回ATS,以便重新部署策略。”
該發(fā)言人對記者強(qiáng)調(diào),該交易所所有合約已經(jīng)順利平倉,目前雖然停止交易,但仍然維持日常運(yùn)作。
當(dāng)年豪氣萬丈,欲與香港金銀業(yè)貿(mào)易場等本地老字號一較長短的港商所,如今除入不敷出而陷入資金困境、被香港證監(jiān)會除牌外,更涉嫌財(cái)務(wù)違規(guī)、與內(nèi)地詐騙集團(tuán)巨額洗錢一案。
記者從香港九龍城裁判法院獲悉,港商所因香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)其在財(cái)務(wù)方面涉嫌違規(guī)問題而被警方調(diào)查,并有6名內(nèi)地人士涉案。
港商所主席張震遠(yuǎn)在事發(fā)后火速辭職,離開公眾視野。記者曾多次致電張震遠(yuǎn),均無法取得聯(lián)系,而香港警方稱正對張震遠(yuǎn)進(jìn)行調(diào)查。
“雞肋”
“去年還與張震遠(yuǎn)一張桌上吃飯,聽他講港商所的美好藍(lán)圖,怎么突然就出事了?”有內(nèi)地期貨公司高管不無驚訝地表示。
業(yè)內(nèi)人士透露,港商所雖然登記為私人公司,但其主要股東有著內(nèi)地背景。除交易所大股東張震遠(yuǎn)持有56%股份外,中國工商銀行(亞洲)、中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸集團(tuán)和俄鋁母公司EN+集團(tuán)各占10%股份。另外的14%股份為一些自然人股東。
前述內(nèi)地期貨公司高管稱,港商所在去年下半年造訪北京時(shí),曾為擴(kuò)大會員數(shù)而向業(yè)界進(jìn)行廣泛宣傳。彼時(shí),國內(nèi)諸如廣發(fā)、南華、格林等期貨公司高管都被邀請去捧場,港商所當(dāng)時(shí)的會員達(dá)到40多家。
只是,實(shí)地考察過的期貨公司都覺得這間交易所多少有些“雞肋”。“公司組織顧客考察交易所后,也沒有多少人在那里進(jìn)行黃金期貨交易,交易產(chǎn)品還沒有國內(nèi)多?!睆V發(fā)期貨總經(jīng)理肖成告訴本刊記者。
事實(shí)上,國內(nèi)的黃金現(xiàn)貨市場相比香港并不遜色,機(jī)構(gòu)投資者可以選擇的種類眾多,而港商所至今能提供的交易品種僅限于32金衡盎司美元黃金期貨和1000金衡盎司美元白銀期貨兩種。
“雖然我們也是它(港商所)的會員,但一般并不在那邊交易。”格林期貨一位銷售經(jīng)理在電話中對記者表示。
“就算想做外盤,香港也有活躍度更高、手續(xù)費(fèi)更低的平臺?!痹谒磥恚贿x擇芝加哥商品交易所、香港金銀場這樣貴金屬交投量活躍的大平臺,而選擇在港商所進(jìn)行貴金屬交易,不啻于為了芝麻丟西瓜。
港商所歷史交易數(shù)據(jù)顯示,港商所2011年正式啟動黃金、白銀期貨交易,2011年黃金日交易量為4229手,白銀為1228手;在2012年2月中旬,港商所黃金、白銀期貨累計(jì)總成交量曾突破100萬手。
但到2013年4月底,港商所黃金、白銀期貨成交便少有起色,僅32金衡盎司美元黃金期貨累計(jì)達(dá)約13.6萬手,較去年同期減少了七成;1000金衡盎司美元白銀期貨交易今年前4個(gè)月累計(jì)成交9122手,只有去年同期的一成。
到香港證監(jiān)會取消港商所ATS資格之時(shí),未平倉的合約數(shù)總共只有181張;而正常運(yùn)營的國際商品交易所每月成交量至少在2000張以上。
宿命
“近一年來,全球多家商品交易所成交量均有下滑,港商所作為一間年輕的交易所在外圍經(jīng)濟(jì)充滿挑戰(zhàn)、全球商品交易所競爭激烈,以及產(chǎn)品特色不夠鮮明的情況下,成交量也受到了影響,收入不足以支撐運(yùn)營開支?!备凵趟l(fā)言人告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者。
港商所也曾也有不錯(cuò)的機(jī)遇,但沒有抓住。
許多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,港商所在開始的時(shí)候沒有快速推出不同產(chǎn)品,等到收購倫敦金屬交易所(LME)之后就注定要失敗。
港商所2008年成立,但直到2011年5月才開始正式交易,籌備期長達(dá)三年。2012年12月,港商所正式完成收購LME。LME是世界上主要的大宗商品交易平臺之一。對港商所來說,添加亞洲時(shí)段并不費(fèi)力。
從目前的情況來看,港商所停止交易后,對整個(gè)香港的金融市場也沒有特別影響,可能受損失的只是那些投資港商所的機(jī)構(gòu)。
港商所留下的窟窿不小。張震遠(yuǎn)曾表示,港商所從成立至今已投入超過10億港元,計(jì)劃于今年3月底配股集資1億美元,以保證交易所繼續(xù)運(yùn)營。
香港證監(jiān)會非執(zhí)行董事陳鑒林透露,“交易所平日交投量不高,但每到向香港證監(jiān)會提交財(cái)報(bào)之前,都能獲得股東注資,滿足證監(jiān)會規(guī)定的9個(gè)月運(yùn)營資金的要求?!边@種不尋常的行為顯然引起了證監(jiān)會的注意。
5月31日上午,記者從九龍城判決法院得知,港商所因香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)其在財(cái)務(wù)方面涉嫌違規(guī)問題而被警方調(diào)查,并有6名內(nèi)地人士涉案。
涉嫌串謀洗錢
上述6名內(nèi)地人士中,有名為戴麟懿、李善容、連春仁的三名重大嫌疑人因涉嫌偽造40份銀行支票確認(rèn)書而被控有虛假文件罪。
上述三名涉虛假文件案的內(nèi)地男子中,第一被告人戴麟懿被指持有一份今年4月23日發(fā)出的擔(dān)保函,承諾會向一名叫Zhang Ji Sheng的人支付4.6億美元,以及一份當(dāng)日發(fā)出的確認(rèn)信,顯示一張同等面額的支票已存入相關(guān)戶口。
第二被告人李善容被指持有一張2012年8月發(fā)出的保證書,稱其將對未署名的一方支付4.6億美元,以及一張與一名叫Li Mei Ju戶口有關(guān)的電匯。
另外,警方搜獲到一份由5月8日發(fā)出的虛假存款存根,證明有與第一被告同名的匯款人將1100萬美元存入與第三被告人的同名的賬戶上;而第三被告人連春仁則同樣有相應(yīng)文件證實(shí)其賬戶曾收到過一筆1100萬美元的存款。
查閱香港公司注冊處得知,戴麟懿、李善容兩人在四家香港私人公司里擔(dān)任董事職位,而這些公司有兩間已于2008年前解散或倒閉。第三名被告連春仁在港全資擁有一間名為中華輔仁國際教育集團(tuán)的機(jī)構(gòu),目前仍在運(yùn)營。
中華輔仁國際教育集團(tuán)曾在北京投資開辦一間名為涉外貿(mào)易管理學(xué)院的遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)。據(jù)涉外貿(mào)易管理學(xué)院工作人員回復(fù),集團(tuán)在北京廊坊的東方大學(xué)城設(shè)有培訓(xùn)學(xué)校。
然而,記者在詢問東方大學(xué)城管委會后得知,該處并無一間“涉外貿(mào)易管理學(xué)院”的學(xué)校,該集團(tuán)在北京的地址屬于另一家體育用品公司所有。
一單貌似尋常的內(nèi)地商人洗錢案,如何能與港商所扯上牽連?
5月21日,《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者從香港證監(jiān)會得到消息,稱“港監(jiān)會在5月15日就對港商所在財(cái)務(wù)方面涉嫌違規(guī)的事件展開調(diào)查,鑒于所取得的證據(jù)顯示涉嫌違規(guī)事態(tài)嚴(yán)重,港監(jiān)會已將事宜轉(zhuǎn)至警方商業(yè)罪案調(diào)查科?!?/p>
此后,一位不方便透露姓名的香港法庭內(nèi)部人士告訴記者,警方曾傳訊港商所三位高管人士配合調(diào)查,并在港商所處獲得重要文件線索,顯示該交易所中有居要位者與內(nèi)地的不法之徒串謀,虛構(gòu)多筆由內(nèi)地非法轉(zhuǎn)入的大額交易,企圖混淆監(jiān)管。
在香港,由于沒有外匯管制,資金可以自由進(jìn)出,大量洗錢的空殼公司應(yīng)勢而生。
“通過空殼公司洗錢最不容易被發(fā)現(xiàn),這種洗錢一般是做虛構(gòu)的交易,即只有單據(jù)上的往來,實(shí)際上根本沒有交易產(chǎn)生?!濒吣洗髮W(xué)金融系教授楊星這樣對本刊記者解釋。
比如,可以由內(nèi)地公司向一家香港空殼公司訂購貨物,前者向后者賬戶上付一筆高額定金,剩余部分開具信用證。待定金匯入后,香港公司再以內(nèi)地公司違約為由取消訂單,收取定金和一部分賠償金,借此將表面合法的資金轉(zhuǎn)移至境外。
九龍城法院5月31日宣布,其中三名內(nèi)地涉案者因涉及重大金融犯罪,有潛逃風(fēng)險(xiǎn),故不準(zhǔn)三人保釋,此案亦押后至7月19日再審。