方正富邦鄒牧：到任一年二次轉(zhuǎn)型 依然很艱辛

對(duì)于一名職業(yè)經(jīng)理人而言，從一家公司的副總經(jīng)理成長(zhǎng)為另一家公司的總經(jīng)理，是職業(yè)生涯中一個(gè)可喜的跨越。但這一角色的升華，于方正富邦基金公司總經(jīng)理鄒牧而言，相伴而來(lái)的，還有巨大的壓力和辛勞。

《投資者報(bào)》7月下旬統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，成立滿兩年但公募基金資產(chǎn)規(guī)模尚未至100億元的基金公司共有19家，分別是金鷹、東吳、中歐、東方、新華、匯豐晉信、泰信、華富、信達(dá)澳銀、天治、益民、諾德、平安大華、財(cái)通、金元惠理、浙商、紐銀梅隆西部、富安達(dá)、方正富邦。成立于2011年的方正富邦，在這19家公司中，規(guī)模最小。

這種因規(guī)模而致的壓力，對(duì)于任何一家基金公司的負(fù)責(zé)人而言，不言而喻。

7月31日下午，風(fēng)塵仆仆剛從外地出差回京的鄒牧在接受《投資者報(bào)》記者專訪時(shí)笑言，自己現(xiàn)在已經(jīng)成了“空中飛人”，“到處談合作，找項(xiàng)目、找人。作為新公司，我們現(xiàn)在處在很尷尬的境地，老業(yè)務(wù)沒(méi)法做、新業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)多。”

他坦言，現(xiàn)在面對(duì)的主要問(wèn)題依然是生存，“今年對(duì)我的挑戰(zhàn)是最大的。但從去年開(kāi)始進(jìn)行的二次轉(zhuǎn)型，讓今年各個(gè)新業(yè)務(wù)條線能貯備起一些東西，明年會(huì)是真正轉(zhuǎn)好的一年?！?/p>

二次轉(zhuǎn)型建“三駕馬車(chē)”

2012年6月21日，鄒牧正式離開(kāi)華富基金副總經(jīng)理的崗位接任現(xiàn)職，至今剛過(guò)一年。

華富期間，鄒牧主要分管市場(chǎng)銷(xiāo)售條線。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，華富的總資產(chǎn)份額曾從2009年的68.6億份暴增至2010年的106.2億份。熟悉華富的人都知道，這得益于華富當(dāng)年在固定收益類(lèi)投資和營(yíng)銷(xiāo)方面的優(yōu)勢(shì)爆發(fā)。

在此階段，鄒牧與時(shí)任華富固定收益部總監(jiān)、明星債券基金經(jīng)理曾剛的兩年深入合作，讓他對(duì)固收業(yè)務(wù)有較深刻的理解和認(rèn)識(shí)。而鄒牧2011年聯(lián)合建行，踏著70余年前紅軍長(zhǎng)征的足跡，開(kāi)啟的主題為“紅軍精神、紅色財(cái)富”華富理財(cái)長(zhǎng)征路的北斗星計(jì)劃，第一次將基金行業(yè)全面、系統(tǒng)的理財(cái)培訓(xùn)內(nèi)容帶進(jìn)中西部老區(qū)，更被業(yè)界視為一個(gè)公募基金經(jīng)典營(yíng)銷(xiāo)案例。

“到方正富邦后，結(jié)合股票市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況和金融行業(yè)現(xiàn)狀，我認(rèn)為當(dāng)時(shí)想靠公募權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)讓公司上規(guī)模，希望很渺茫?！?/p>

到位之后的半年時(shí)間里，鄒牧力促方正富邦實(shí)現(xiàn)兩次轉(zhuǎn)型。一次是從去年6月到10月，將公司公募業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略中心，從此前的權(quán)益類(lèi)轉(zhuǎn)向固定收益類(lèi)投資；第二次是從10月到12月，抓住監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金公司子公司的政策放行機(jī)遇，讓方正富邦從一家單純做公募業(yè)務(wù)的基金公司，轉(zhuǎn)型為全方位的資產(chǎn)管理公司。

“如果沒(méi)這兩次轉(zhuǎn)型，真的會(huì)很慘。還靠傳統(tǒng)的股票投資業(yè)務(wù)發(fā)展，困難重重?，F(xiàn)在新基金公司很難發(fā)行股票基金，有些公司甚至連新基金的托管行都找不到；另一個(gè)原因還有發(fā)不起，賠本賺吆喝?！?/p>

鄒牧向記者詳細(xì)介紹說(shuō)，實(shí)現(xiàn)兩次轉(zhuǎn)型后，方正富邦的戰(zhàn)略框架是搭建出“三駕馬車(chē)”——公募業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)、子公司。

記者注意到，在對(duì)公募業(yè)務(wù)的定位上，鄒牧用的是“維持公募業(yè)務(wù)”，其策略是維持現(xiàn)有權(quán)益類(lèi)基金格局，力圖通過(guò)專注以固定收益產(chǎn)品為主線的公募業(yè)務(wù)，以業(yè)績(jī)和規(guī)模樹(shù)立公司品牌。

在專戶業(yè)務(wù)方面，鄒牧用的詞是“著重發(fā)展專戶業(yè)務(wù)”，其策略是借此拓展高端機(jī)構(gòu)客戶，建立多元盈利模式。此外，將“大力發(fā)展子公司業(yè)務(wù)”，抓住政策和市場(chǎng)機(jī)遇，提升公司的盈利能力。

據(jù)記者了解，2013年上半年，方正富邦的專戶業(yè)務(wù)收入，已經(jīng)超過(guò)公募業(yè)務(wù)收入。

團(tuán)隊(duì)初顯輪廓并小具規(guī)模

如此大力度的戰(zhàn)略調(diào)整，必然引發(fā)公司人員的大幅變動(dòng)。這也是讓鄒牧過(guò)去一年來(lái)最為累人累心之事。在他的漸進(jìn)式描述中，方正富邦“三駕馬車(chē)”的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，初顯輪廓并小具規(guī)模。

公募業(yè)務(wù)方面，鄒牧找來(lái)的核心大將是原泰達(dá)宏利基金公司固定收益部總經(jīng)理沈毅。目前，沈毅擔(dān)綱方正富邦投資兼研究總監(jiān)。沈毅系清華大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)學(xué)士，并獲美國(guó)圣克萊爾大學(xué)MBA，具有16年投資交易經(jīng)驗(yàn)、12年公募基金投資管理經(jīng)驗(yàn)。

公募業(yè)務(wù)的另外兩條主線掌舵者，分別是原華泰柏瑞基金公司營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)周昱峰——任方正富邦市場(chǎng)部總監(jiān)、原中投證券固定收益部董事李玥——任方正富邦交易部副總監(jiān)。

專戶業(yè)務(wù)總監(jiān)蘇杰，系原財(cái)通基金公司專戶理財(cái)部總監(jiān)，副總監(jiān)曾榮為原泰達(dá)宏利特定資產(chǎn)業(yè)務(wù)組組長(zhǎng)。作為新基金公司的典型代表，財(cái)通在專戶業(yè)務(wù)中獲得的突破一直備受業(yè)界關(guān)注。記者了解的數(shù)據(jù)顯示，至2013年7月末，財(cái)通專戶數(shù)量已超80只，累計(jì)管理規(guī)模約66億元。

子公司業(yè)務(wù)方面，原中融信托助理總裁饒雨出任子公司副總經(jīng)理，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人陳成潔、華建強(qiáng)分別為原中融信托私人銀行部負(fù)責(zé)人、華泰證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

鄒牧同時(shí)透露，雖然公司在公募業(yè)務(wù)的整體戰(zhàn)略是以固收為主，但也不會(huì)放棄現(xiàn)有的權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品，他已從券商資管引入業(yè)績(jī)排名前五的基金經(jīng)理，“人很快就會(huì)到位，業(yè)績(jī)慢慢提升后，規(guī)模也就能自然增長(zhǎng)?！?/p>

他向記者坦言，盡管戰(zhàn)略在去年發(fā)生轉(zhuǎn)變，但公司在新戰(zhàn)場(chǎng)上并無(wú)儲(chǔ)備，所以上半年業(yè)績(jī)?nèi)圆焕硐??！敖衲暌廊皇亲顬槠D辛的一年，各項(xiàng)業(yè)務(wù)尚處于布局階段，明年會(huì)是真正轉(zhuǎn)好的一年?！?/p>

回顧兩次轉(zhuǎn)型，鄒牧的結(jié)論是轉(zhuǎn)型過(guò)來(lái)就不會(huì)落后，轉(zhuǎn)得快的就會(huì)是先進(jìn)?！艾F(xiàn)在新公司都在做這個(gè)選擇，我們沒(méi)有落后。我寄望于未來(lái)兩三年，固定收益業(yè)務(wù)能起來(lái)開(kāi)花結(jié)果。而眼前的生存之道將依靠子公司業(yè)務(wù)。”

在鄒牧看來(lái)，由于人才的逐步到位，未來(lái)在各業(yè)務(wù)條線上將產(chǎn)生多點(diǎn)創(chuàng)新。

記者注意到，鄒牧引導(dǎo)的創(chuàng)新首當(dāng)其沖體現(xiàn)在公募的固收業(yè)務(wù)。鄒牧計(jì)劃每年發(fā)行一到兩只固定收益創(chuàng)新類(lèi)產(chǎn)品，而其年內(nèi)發(fā)行的第一只產(chǎn)品——方正富邦互利定期開(kāi)放債基8月正式邁入發(fā)行檔期，該產(chǎn)品為國(guó)內(nèi)首批浮動(dòng)管理費(fèi)創(chuàng)新產(chǎn)品，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是年收益率4.2%。如果投資收益未達(dá)4.2%比較基準(zhǔn)，將不收取管理費(fèi)。