論倒簽提單的法律性質(zhì)

【摘 要】關(guān)于倒簽提單法律性質(zhì)的爭(zhēng)論主要是圍繞違約行為與侵權(quán)行為的爭(zhēng)論。倒簽提單涉及兩個(gè)合同，即國(guó)際貿(mào)易合同和海上運(yùn)輸合同，要分析倒簽提單的法律性質(zhì)，就不能脫離這兩個(gè)合同而單獨(dú)進(jìn)行。本文以這兩個(gè)合同為依據(jù)，從買方是托運(yùn)人與賣方是托運(yùn)人兩方面來(lái)分析倒簽提單的法律性質(zhì)。

【關(guān)鍵詞】倒簽提單；違約行為；侵權(quán)行為

倒簽提單是國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中極為普遍的運(yùn)輸單據(jù)欺詐現(xiàn)象。造成倒簽提單的原因與國(guó)際貿(mào)易特有的履約方式——跟單信用證結(jié)算方式有關(guān)。在這種方式下，買方通過(guò)開(kāi)證行開(kāi)立信用證給賣方，賣方將貨物交給承運(yùn)人，承運(yùn)人接受貨物裝船完畢，簽發(fā)提單給賣方，賣方將信用證及相關(guān)單據(jù)（包括提單）送交議付行，議付行在審查單證相符后將貨款墊付給賣方，同時(shí)通知買方付款贖單。在實(shí)踐中，賣方和承運(yùn)人常常會(huì)因?yàn)楦鞣N原因無(wú)法使貨物在有效裝運(yùn)日期內(nèi)裝船完畢。在這種情況下，賣方為了使單證相符而順利結(jié)匯，承運(yùn)人為了獲得運(yùn)輸利益，在賣方的請(qǐng)求下承運(yùn)人倒簽提單，即承運(yùn)人在貨物裝船完畢后，將提單的日期簽注為信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期內(nèi)，從而使提單在形式上符合信用證的要求。

一、關(guān)于倒簽提單法律性質(zhì)的學(xué)說(shuō)

倒簽提單的法律性質(zhì)究竟是什么，無(wú)論在理論界還是在實(shí)務(wù)界，都沒(méi)有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。在實(shí)務(wù)界，對(duì)該問(wèn)題一般采取模糊的處理方式。相對(duì)于實(shí)務(wù)界，理論界的爭(zhēng)論較為激烈。迄今為止，理論界主要形成了違約行為說(shuō)、侵權(quán)行為說(shuō)、違約侵權(quán)競(jìng)合說(shuō)、締約過(guò)失責(zé)任說(shuō)、侵害債權(quán)行為說(shuō)等觀點(diǎn)。關(guān)于倒簽提單法律性質(zhì)的爭(zhēng)論，實(shí)質(zhì)上主要是圍繞違約行為與侵權(quán)行為的爭(zhēng)論。違約行為說(shuō)認(rèn)為，“提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人之間的合同，承運(yùn)人倒簽提單違反的是合同法（海商法） 規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù)，雖然喪失了提單合同項(xiàng)下免責(zé)、責(zé)任限制的權(quán)利，盡管提單合同無(wú)效不受法律保護(hù)，但當(dāng)事人之間有個(gè)提單合同的法律事實(shí)卻不能予以否定。倒簽提單是違反合同法的行為，不是違反侵權(quán)法的行為。所以，倒簽提單是違約行為?！倍謾?quán)行為說(shuō)則認(rèn)為，“侵權(quán)行為是直接違反法律規(guī)定的義務(wù)，作為或不作為侵害他人人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為。倒簽提單行為符合侵權(quán)的一般特征， 滿足了侵權(quán)行為成立所必須的要件。因此，倒簽提單是侵權(quán)行為。”

二、倒簽提單的法律性質(zhì)分析

在倒簽提單法律性質(zhì)的各中學(xué)說(shuō)中，侵權(quán)行為說(shuō)無(wú)論在理論界還是實(shí)務(wù)界均占主導(dǎo)地位。那么，倒簽提單行為一定是侵權(quán)行為嗎？

我國(guó)《民法通則》第106條第2、3款規(guī)定：“公民、法人由于過(guò)錯(cuò)侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn)， 侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！薄皼](méi)有過(guò)錯(cuò)， 但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！庇稍摋l規(guī)定可知，侵權(quán)行為分為一般侵權(quán)行為和特殊侵權(quán)行為，要構(gòu)成特殊侵權(quán)行為必須有法律的明確規(guī)定。法律沒(méi)有對(duì)倒簽提單行為作出特殊規(guī)定，所以倒簽提單行為不是特殊侵權(quán)行為。根據(jù)《民法通則》第106條的規(guī)定，一般侵權(quán)行為的構(gòu)成要件包括：（1）必須有損害事實(shí)；（2）行為人必須有過(guò)錯(cuò)；（3）損害事實(shí)與主觀過(guò)錯(cuò)之間存在因果關(guān)系。這里的因果關(guān)系是指行為人的行為與損害事實(shí)之間有因果關(guān)系。要件意為構(gòu)成某一法律事實(shí)必不可少的條件，在邏輯上是“有之未必然，無(wú)之必不然”。因而，一個(gè)行為要構(gòu)成侵權(quán)必須具備上述3個(gè)條件，缺少任何一個(gè)要件都不能構(gòu)成侵權(quán)。那么，只要倒簽提單不具備一般侵權(quán)行為構(gòu)成要件中的任何一個(gè)要件，倒簽提單就不是一般侵權(quán)行為。

然而，倒簽提單行為并不必然導(dǎo)致?lián)p害事實(shí)的發(fā)生。對(duì)于一些季節(jié)性的時(shí)鮮貨物，在倒簽提單的情況下，實(shí)際運(yùn)到時(shí)間會(huì)晚于合同約定的時(shí)間，貨物由于失鮮或錯(cuò)過(guò)銷售旺季而給買方帶來(lái)?yè)p失。但這只是對(duì)于一些案件才會(huì)發(fā)生的情況，并不是所有的買方都會(huì)因?yàn)榈购炋釂涡袨槎馐軗p失。相反的，在某些情況下，買方會(huì)因遲延收到貨物而獲利。如果在遲延到來(lái)的幾天內(nèi)，貨物行情很好，價(jià)格持續(xù)上漲，買方就會(huì)因此而獲得更多的利益。此時(shí)，若買方在確定了裝船期后就與第三人簽定銷售合同，但當(dāng)是合同確定的價(jià)格要遠(yuǎn)低于現(xiàn)在的價(jià)格，買方很可能就以貨物遲延到達(dá)不能按時(shí)交貨為由不履行合同，而將貨物轉(zhuǎn)賣給其他人，以獲取更多的利潤(rùn)。由以上分析，我們可以看出倒簽提單并不一定會(huì)給買方造成損失，即損害事實(shí)并不必然存在。因此，將倒簽提單行為一律認(rèn)定為侵權(quán)行為并不可取。

（一）在買方是托運(yùn)人的情況下倒簽提單的法律性質(zhì)分析

在國(guó)際貿(mào)易合同中，賣方因某種原因而不能在約定的有效裝期內(nèi)將貨物裝船完畢，賣方為了使單證相符而順利結(jié)匯，賣方和承運(yùn)人合謀倒簽提單。此時(shí)，賣方倒簽提單的行為已經(jīng)違反了國(guó)際貿(mào)易合同關(guān)于裝運(yùn)日期的規(guī)定，構(gòu)成了違約。

在海上運(yùn)輸合同中，在買方是托運(yùn)人的情況下，承運(yùn)人和買方成為海上運(yùn)輸合同的雙方當(dāng)事人，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)遵守海上運(yùn)輸合同的條款。根據(jù)海上貨物運(yùn)輸習(xí)慣法的規(guī)定，承運(yùn)人如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)構(gòu)成海上運(yùn)輸合同的“默示條款”。在承運(yùn)人倒簽提單時(shí)，就違反了這一“默示條款”，即違反了海上運(yùn)輸合同，構(gòu)成違約行為。

通過(guò)上述分析，我們可以得出在買方是托運(yùn)人的情況下，賣方與承運(yùn)人倒簽提單的行為構(gòu)成違約行為。

（二）在賣方是托運(yùn)人的情況下倒簽提單法律性質(zhì)分析

在賣方是托運(yùn)人的情況下，賣方與承運(yùn)人訂立海上運(yùn)輸合同，成為海上運(yùn)輸合同的雙方當(dāng)事人。此時(shí)，買方不再是海上運(yùn)輸合同的相對(duì)人。在國(guó)際貿(mào)易合同中，如前文所述，賣方倒簽提單的行為仍然違反了國(guó)際貿(mào)易合同的規(guī)定，構(gòu)成違約行為。由于買方不是海上運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對(duì)性原理，承運(yùn)人對(duì)買方不負(fù)有如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)，因此，承運(yùn)人倒簽提單的行為不能認(rèn)定為違約行為。在賣方與承運(yùn)人合謀倒簽提單時(shí)，侵犯了買方行使撤銷權(quán)等債權(quán)的機(jī)會(huì)，由于承運(yùn)人不是國(guó)際貿(mào)易合同的一方當(dāng)事人，若給買方造成損失，承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。而賣方既構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易合同的違約，又是共同侵權(quán)人，與承運(yùn)人一起承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任。

三、結(jié)語(yǔ)

倒簽提單是國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常出現(xiàn)的運(yùn)輸單據(jù)欺詐問(wèn)題。倒簽單據(jù)行為雖然是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中存在的問(wèn)題，但是其涉及兩個(gè)合同，即國(guó)際貿(mào)易合同和海上運(yùn)輸合同，要分析倒簽提單的法律性質(zhì)，就不能脫離這兩個(gè)合同而單獨(dú)進(jìn)行。因此，從債法視角分析，能夠更好地理清倒簽提單的法律性質(zhì)。

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