論林業(yè)碳匯的市場交易機(jī)制

【摘要】林業(yè)碳匯已經(jīng)是一種世界公認(rèn)的新型清潔能源，這種能源的利用與推廣對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境狀況的改善具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。現(xiàn)階段，各國的碳匯能源開發(fā)主要是依靠政府的單一投資進(jìn)行的，很少有其他資金的融入，這對(duì)于這一行業(yè)的發(fā)展是一大弊端。吸引優(yōu)秀的資金進(jìn)入碳匯市場是林業(yè)碳匯發(fā)展的助推劑，筆者在研究這一交易機(jī)制的同時(shí)對(duì)各國的碳匯融資機(jī)制進(jìn)行深入的分析，在政策引導(dǎo)、交易成本投入、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、成果收益等方面進(jìn)行對(duì)比，皆在探求中國碳匯資源開展交易機(jī)制的發(fā)展路徑，這一研究對(duì)于我國碳匯能源的開發(fā)與利用是有著十分重要的實(shí)踐價(jià)值的。

【關(guān)鍵詞】林業(yè)碳匯；交易機(jī)制；融資體系；理論研究

一、問題的提出

現(xiàn)階段，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要各種資金的注入，只有這樣才能對(duì)市場的源動(dòng)力產(chǎn)生推動(dòng)作用，也只有這樣才能對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)化起到推動(dòng)作用，資金已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心因素。在林業(yè)碳匯市場上，資金的融入更是一種較為普遍的發(fā)展模式，但是這種資金是單純的依靠政府的投入還是要引進(jìn)其他的資金則是市場經(jīng)營者必須要考慮的問題，這需要綜合國內(nèi)外碳匯市場的發(fā)展空間以及發(fā)展能力來決斷，只有充分掌握了國內(nèi)外碳匯交易機(jī)制才能對(duì)其進(jìn)行科學(xué)合理的掌控，獲得較好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益。

二、國際市場林業(yè)碳匯交易概述

林業(yè)日益成為一種新型的能源而代替石油、煤炭等支柱資源，作為一種新型的能源開發(fā)模式已經(jīng)被各國所接受，并進(jìn)一步進(jìn)行研發(fā)。2001年、2002年英國和丹麥分別引進(jìn)了國家減排單位的交易體系；2003年日本、澳大利亞、歐盟等相繼建立了各自的國家碳匯交易體系；隨后，美國、加拿大等國也實(shí)施了一系列的地方交易體系，使得中央和地方的的交易機(jī)制有效的結(jié)合，也使得碳匯交易體系建設(shè)日益完善，碳匯交易體系不斷增加。與此同時(shí)，在碳匯體系迅速發(fā)展的同時(shí)，林業(yè)碳匯的服務(wù)機(jī)構(gòu)日益出現(xiàn)并蓬勃發(fā)展，如一些大型的咨詢服務(wù)公司的出現(xiàn)：溫洛克公司，生態(tài)證券公司等都是碳匯交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的典范，對(duì)于碳匯機(jī)制的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。通過研究我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于碳匯市場的研究主要理論基礎(chǔ)是碳匯是一種公共物品的理論以及碳匯市場的外部性理論、融資理論、碳匯經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估理論等，在這些基本理論中，筆者認(rèn)為，融資理論是其中的價(jià)值核心理念，也是世界發(fā)展碳匯市場交易機(jī)制的前提所在。在融資理論支撐的基礎(chǔ)上，林業(yè)碳匯的交易市場分為志愿市場與非志愿市場兩類，這是國際碳匯市場對(duì)碳匯交易的基本分類。在此基礎(chǔ)上對(duì)碳匯交易機(jī)制進(jìn)行深入研究。

三、林業(yè)碳匯的自愿市場交易機(jī)制

在《京都議定書》中對(duì)林業(yè)碳匯市場規(guī)定了進(jìn)行約束的非自愿林業(yè)碳匯機(jī)制，相對(duì)而言，也即產(chǎn)生了自愿碳匯交易市場。所謂的自愿交易市場，是指不以實(shí)現(xiàn)《京都議定書》的碳匯目標(biāo)而購買碳信用額度的市場主體之間所進(jìn)行的碳匯交易。這是針對(duì)《京都議定書》中的強(qiáng)制碳匯交易市場而言的，在碳匯發(fā)展的過程中是比較活躍的一種交易方式。在碳匯交易的自愿交易機(jī)制中，由于其不受《京都議定書》的約束，使得自愿市場在主體、客體等方面都變現(xiàn)出了不同，在自愿交易機(jī)制的指導(dǎo)下，項(xiàng)目級(jí)碳匯交易一般由交易雙方自由約定，準(zhǔn)許市場下地碳匯交易一般由交易所統(tǒng)一規(guī)定，這就導(dǎo)致具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)交易價(jià)格有所不同。

在世界碳匯的發(fā)展歷史中，美國芝加哥氣候交易所和哥斯達(dá)黎加的林業(yè)碳匯交易在世界碳匯行業(yè)的發(fā)展來說，具有一定的代表性，分別概括如下：

首先，美國芝加哥氣候交易所，在世界的資源碳匯發(fā)展中較為進(jìn)步。其是為了北美溫室氣體排放和補(bǔ)償項(xiàng)目以及巴西的相關(guān)氣候補(bǔ)償項(xiàng)目提供的首個(gè)溫室氣體資源交易體系和排放交易控制的平臺(tái)，主要以美國的芝加哥州為基礎(chǔ)，波及其他的七個(gè)州，該地區(qū)的溫室氣體排放量已經(jīng)達(dá)到整個(gè)美國氣體排放量的20%，這也是成為氣候交易所的基本原因。截止到2003年，諸如美國的知名的大公司福特汽車公司、美國供電公司、摩托羅拉等也都參加了該交易所，該交易所在交易機(jī)制的健全過程中吸引了幾乎所有的行業(yè)。美國芝加哥氣候交易所的發(fā)展經(jīng)歷了一下四個(gè)階段：2001年下半年交易所系統(tǒng)發(fā)起了基本的準(zhǔn)備工作；2002年，美國的七個(gè)中西部地區(qū)參與者承諾溫室氣體減排；2003年，美國、加拿大和墨西哥參與者承諾減排并進(jìn)行交易；2004年，芝加哥氣候交易所開始吸納國際會(huì)員。從交易主體上來看，主要可以分為一下幾類：主要成員、副成員、參與成員、交易參與者，其中的主要成員包括政府的市政當(dāng)局、公司企業(yè)等；副成員包括哪些對(duì)溫室氣體的排放沒有明顯影響的公司企業(yè)單位；參與成員包括補(bǔ)償提供者和流動(dòng)階段的提供者；交易的參與者主要是指在芝加哥氣候交易所注冊的企業(yè)，其中這些企業(yè)一獲取碳匯融資為基本目的。

其次，哥斯達(dá)黎加的氣候交易所，是繼芝加哥交易所的又一典范。在整個(gè)碳匯交易市場中，哥斯達(dá)黎加政府在森林服務(wù)中主要充當(dāng)?shù)氖侵薪榻巧?，政府機(jī)構(gòu)將森林服務(wù)，如碳匯和相關(guān)流域的保護(hù)服務(wù)出售給國內(nèi)以及國際的有實(shí)力的購買者，使得政府有能力對(duì)服務(wù)的提供者進(jìn)行等價(jià)支付，這就是政府的中介作用之所在。在具體的實(shí)踐中，哥斯達(dá)黎加政府將出售林業(yè)碳匯的收入視為一種巨大的潛在的市場元素，繼而進(jìn)行開發(fā)利用。使得在國際市場上的碳匯資源占有量節(jié)節(jié)攀升。

四、林業(yè)碳匯的非自愿市場交易機(jī)制

在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中都對(duì)大氣的排放標(biāo)準(zhǔn)做了具體的規(guī)定，溫室的氣體濃度達(dá)到了一個(gè)安全的水平，在公平原則以及“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的基礎(chǔ)上對(duì)各國的溫室氣體排放水平做了具體的要求，進(jìn)而也對(duì)林業(yè)碳匯的需求量提出了新標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)階段，世界的碳交易都是圍繞這個(gè)市場進(jìn)行的，因此，具有強(qiáng)制性，稱之為非自愿的市場交易機(jī)制，市場主體、交易價(jià)格、成本等都有別于資源碳匯交易機(jī)制的規(guī)定。

關(guān)于交易主體。國際林業(yè)碳匯交易中的非資源交易機(jī)制的主體是國際法上的國家，都是在國家的主體操作的基礎(chǔ)上進(jìn)行的交易手法，但是也并不是每個(gè)國家都有資格進(jìn)行此類交易，對(duì)于其交易條件有一定的規(guī)定。①在國際林業(yè)碳匯的買賣雙方的確定方面，《京都議定書》規(guī)定只存在于締約國之間，關(guān)于碳匯的交易量以及交易任務(wù)等并沒有指導(dǎo)性的意見，因此，規(guī)定的較為呆板。

關(guān)于交易價(jià)格。非自愿碳匯市場交易機(jī)制中的交易價(jià)格的確定，主要由價(jià)格政策、碳匯市場基礎(chǔ)以及技術(shù)投入等決定。其中主要影響因素有：國際以及國內(nèi)碳匯市場的政策風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測以及對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可、風(fēng)險(xiǎn)因素的傳遞以及項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)的影響，其中市場因素的影響因子是最強(qiáng)的?，F(xiàn)階段的碳匯交易已經(jīng)進(jìn)入各國的攻堅(jiān)階段，各國的專家都在制定自己相對(duì)有利的價(jià)格策略，贏得市場上的主動(dòng)地位。

關(guān)于林業(yè)碳匯的交易成本。對(duì)于林業(yè)碳匯市場，一般來說，林業(yè)碳匯的成本包括從市場交易雙方尋找交易合作者開始，一直延續(xù)到需求方完全獲得了減排量為止發(fā)生的一切生產(chǎn)領(lǐng)域的相關(guān)費(fèi)用。這些成本都需要雙方在價(jià)格交易中相互博弈，尋求基本的合作基點(diǎn)。

關(guān)于融資機(jī)制。融資機(jī)制在碳匯交易中起著不可忽視的作用，碳匯只有在這種機(jī)制下才能有效的長足的發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行碳匯資源的開發(fā)。在融資機(jī)制中包含了需求方、供應(yīng)方、市場客體以及雙方在合作基礎(chǔ)上的共同利益②。關(guān)于融資機(jī)制的研究需要對(duì)國內(nèi)外進(jìn)行長期的觀察，才能進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃，在此不一一贅述。

非自愿的碳匯市場交易機(jī)制對(duì)于世界碳匯市場的發(fā)展注入了新的發(fā)展血液，對(duì)于我國的碳匯事業(yè)的發(fā)展也起到了巨大的推動(dòng)作用，對(duì)此需進(jìn)一步深化研究。

五、我國碳匯交易的路徑選擇

我國的碳匯市場，是指在中國境內(nèi)開展的林業(yè)碳匯項(xiàng)目以及將要開展的林業(yè)碳匯流通的二級(jí)市場。在我國林業(yè)碳匯的發(fā)展過程中可以發(fā)現(xiàn)，我國已經(jīng)緊隨世界發(fā)展的步伐，世界碳匯的發(fā)展對(duì)于我國碳匯市場的開發(fā)有著指導(dǎo)性的作用。

我國在發(fā)展碳匯市場的同時(shí)也進(jìn)行了相關(guān)的準(zhǔn)備：成立了由中央國家機(jī)關(guān)牽頭并主管的碳匯市場管理機(jī)構(gòu)，具體有發(fā)改委以及林業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)控；在相關(guān)組織的引導(dǎo)下，搭建了碳匯市場發(fā)展的信息平臺(tái)，進(jìn)行國內(nèi)外的談會(huì)市場的發(fā)展與交流；國家相關(guān)機(jī)關(guān)在國際碳匯發(fā)展理念的引導(dǎo)下設(shè)置了專項(xiàng)的林業(yè)碳匯市場的發(fā)展基金；信息溝通得當(dāng)以及政府機(jī)構(gòu)的重視使得碳匯市場的發(fā)展有了比較優(yōu)勢的發(fā)展區(qū)域，進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)驗(yàn)區(qū)探索。在上述相關(guān)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上我國非志愿碳匯項(xiàng)目進(jìn)行了一系列的嘗試，如廣西林業(yè)碳匯項(xiàng)目、內(nèi)蒙古林業(yè)碳匯項(xiàng)目、四川林業(yè)碳匯項(xiàng)目等，這些都是在理論研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的實(shí)踐考證。

當(dāng)然，在進(jìn)行這些實(shí)踐項(xiàng)目的同時(shí)，我國也發(fā)現(xiàn)其中存在嚴(yán)重的問題，碳匯市場的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)較大、融資成本較高、技術(shù)因素禁不起考驗(yàn)、與國外的信息交流匱乏等都成為碳匯市場發(fā)展的嚴(yán)重障礙。

綜上，對(duì)于構(gòu)建我國完善的自愿交易機(jī)制以及非自愿交易機(jī)制，筆者提出以下幾點(diǎn)建議：

首先，在政策研究上減少市場發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。政策的導(dǎo)向是市場走向的風(fēng)向標(biāo)，無論是自愿性的碳匯市場的發(fā)展還是非自愿市場的發(fā)展都需要在政策上進(jìn)行嚴(yán)格的掌握，政府高層應(yīng)該對(duì)碳匯市場有較為明確的認(rèn)識(shí)，減少政策制定上的不確定性，用以保障我國碳匯市場的有效發(fā)展。

其次，盡量降低碳匯交易成本。在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)過程中，成本是市場主體選擇交易對(duì)象的主要因素，要對(duì)碳匯市場進(jìn)行市場機(jī)制的衡量，設(shè)計(jì)并使用碳匯交易的標(biāo)準(zhǔn)化合同形式，開發(fā)林業(yè)碳匯行業(yè)的發(fā)展規(guī)模，簡化交易程序，保障交易安全，在最大程度上降低碳匯交易的基本成本。

再次，提升碳匯發(fā)展中的技術(shù)手段。在碳匯行業(yè)的發(fā)展中，需要的是林業(yè)發(fā)展中的資源轉(zhuǎn)化，這其中需要的是技術(shù)投入以及技術(shù)手段的提升，目前，我國對(duì)碳匯資源的開發(fā)所投入的技術(shù)能量是比較薄弱的，需要對(duì)此進(jìn)行深入的研究并與國外先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行交流合作，取得國際上最先進(jìn)的技術(shù)信息以及碳匯發(fā)展信息，發(fā)現(xiàn)不足，取長補(bǔ)短，尋求技術(shù)上的優(yōu)勢，發(fā)展碳匯這一朝陽產(chǎn)業(yè)。

最后，建立完善碳匯交易市場并強(qiáng)化制度保障。碳匯市場的發(fā)展是需要政府與企業(yè)相互合作并實(shí)現(xiàn)共贏的，我國應(yīng)該建立國內(nèi)自有的碳匯交易市場，在市場的發(fā)展中實(shí)現(xiàn)碳匯企業(yè)的蓬勃發(fā)展，并由政府出臺(tái)一些列便于碳匯行業(yè)發(fā)展的相關(guān)策略，在此政策措施的指導(dǎo)下強(qiáng)化碳匯交易市場。

綜上所述，國內(nèi)外的碳匯交易機(jī)制的建立已經(jīng)形成規(guī)模并逐步強(qiáng)大，自愿性的碳匯交易機(jī)制與非自愿性的碳匯交易機(jī)制都對(duì)該行業(yè)的體系化建設(shè)有巨大的推動(dòng)作用，我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，碳匯市場也有了一定的發(fā)展，但是較之國外發(fā)達(dá)國家來說還有一定的差距，我國要在總結(jié)自身碳匯發(fā)展現(xiàn)狀的情況下，汲取國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷豐富我國碳匯市場的發(fā)展原動(dòng)力，建立完善的林業(yè)碳匯的市場交易機(jī)制。

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[5]Rice， Charles W， Introduction to special section on greenhouse gases and carbonsequestration in agriculture and forestry， Journal of Environmental Quality， v35，n4， July/August， 2006.

作者簡介

①石媛媛（1983—），女，遼寧省本溪市人，國家林業(yè)局調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)院數(shù)據(jù)中心，主要研究方向：軟件工程。

①具體條件有：其一，要自愿參與，并且由國家制定相應(yīng)的國家主管機(jī)構(gòu)；其二，發(fā)展中國家進(jìn)行此交易要進(jìn)行碳匯項(xiàng)目登記前批準(zhǔn)《京都議定書》；其三，發(fā)達(dá)國家可以不一定批準(zhǔn)《京都議定書》；其四，對(duì)于參與的國家都必須對(duì)森林遺跡碳匯有明確的規(guī)定。

②其中的共同利益包含了在碳匯交易中的所以利益以及由此產(chǎn)生的相互關(guān)系。