HSE審核評(píng)估中需應(yīng)掌握的工具和原則

【摘要】本文論述了在HSE審核評(píng)估過程中審核員需要把握的10大原則和理念，提練了HSE審核技巧、分享HSE審核實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)HSE內(nèi)審員正確、順利實(shí)施審核評(píng)估具有指導(dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】HSE審核；評(píng)估工具；審核原則

集團(tuán)公司從2012年開始，每年對(duì)集團(tuán)公司內(nèi)部企業(yè)開展HSE審核評(píng)估兩次，到目前已經(jīng)開展了三次HSE審核評(píng)估工作，各企業(yè)不同程度的提高了HSE體系管理意識(shí)，集團(tuán)公司HSE管理體系不斷得到提升。

1.審核評(píng)估過程中的需要把握的原則和理念

1.1直線責(zé)任原則

直線責(zé)任原則是在審核過程中首先應(yīng)掌握的原則，審核分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)和直線部門，查驗(yàn)是否按照“直線責(zé)任”的原則履行HSE職責(zé)，是評(píng)估HSE體系是否有效實(shí)施的主要客觀依據(jù)。如果各部門均認(rèn)為業(yè)務(wù)的HSE管理應(yīng)由安全總監(jiān)和安全部門負(fù)責(zé)，則說明其HSE管理是有問題的，說明集團(tuán)公司理念在該單位沒有得到推行。

1.2 HSE評(píng)估工具O-P-P-T

OPPT是HSE評(píng)估的一個(gè)工具，在做咨詢時(shí)，首先使用該工具對(duì)企業(yè)某項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估，從該項(xiàng)業(yè)務(wù)有無組織機(jī)構(gòu)對(duì)其負(fù)責(zé)，有沒有管理流程，涉及的相關(guān)人員是否具備相應(yīng)的能力，有沒有合適的工具與方法等四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

1.3全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則

開展HSE審核時(shí)，要考慮該單位有哪些專業(yè)和活動(dòng)，這些活動(dòng)和專業(yè)是否進(jìn)行了管理，這是橫向的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；每個(gè)專業(yè)和活動(dòng)是否進(jìn)行了生命周期每一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理，這是縱向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。集團(tuán)公司三年來的審核，基本上在電的管理和零星維修兩個(gè)方面存在問題比較多。

1.4戴明原理P-D-C-A

這是體系管理最基本的原理，對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理一般都要做到這四個(gè)環(huán)節(jié)，先策劃，然后實(shí)施，再檢查、整改提高。

1.5風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

在審核過程中，如果某項(xiàng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)不大，就可以暫不管；如果風(fēng)險(xiǎn)較大，則要重點(diǎn)關(guān)注；這是比較務(wù)實(shí)的做法。這么做可以避免迎審方提出異議，認(rèn)為你挑刺。審核員在審核時(shí)一定要做功課，審核前一定要分析單位的專業(yè)較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及了解專業(yè)上的一些事故事件案例，以便于順利的開展審核。

1.6 5W1H原則

這個(gè)原則與OPPT有些類似，也叫六何分析法，5W+1H就是對(duì)工作進(jìn)行科學(xué)地分析，對(duì)某一工作在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，就其工作內(nèi)容（What）、責(zé)任者（Who）、工作崗位（Where）、工作時(shí)間（When）、怎樣操作（How）以及為何這樣做（Why），進(jìn)行書面描述，并按此描述進(jìn)行操作，達(dá)到完成職務(wù)任務(wù)的目標(biāo)。簡(jiǎn)單的說就是“寫你所做、做你所寫的”。

1.7現(xiàn)場(chǎng)模擬驗(yàn)證的原則

目前集團(tuán)公司以及各企業(yè)都建立了很多規(guī)章制度和操作規(guī)程、應(yīng)急處置措施等等，但現(xiàn)場(chǎng)是否真的按這些規(guī)章制度執(zhí)行，我們可以到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證，到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程、應(yīng)急處置措施等去模擬，你會(huì)有意外的發(fā)現(xiàn)，而不按規(guī)章制度辦事在有些企業(yè)很普遍，基本上能夠發(fā)現(xiàn)一些問題。

1.8自下而上審核原則

三次集團(tuán)公司審核，有時(shí)計(jì)劃安排是按自下而上審核，有時(shí)安排的自上而下審核，但從審核出的效果來看，自下而上的審核更容易發(fā)現(xiàn)管理上的問題，更能讓被審核方承認(rèn)和認(rèn)可；而自上而下審核則必須套集團(tuán)公司、板塊公司管理規(guī)范，有些企業(yè)根本就沒有推行這些規(guī)范，有種強(qiáng)迫企業(yè)去執(zhí)行的感覺，從被審核方內(nèi)心里很難接受。而自下而上審核，是帶著基層問題追溯到管理上的，面對(duì)問題被審核方一般都能夠接受。

1.9安全觀察與溝通

作為審核員一般對(duì)專業(yè)知識(shí)能夠掌握的也就2-3種，審核一般都要靠專業(yè)來發(fā)現(xiàn)問題，而審核員有時(shí)不是專業(yè)人員怎么辦？這就要靠安全觀察與溝通，與操作層溝通現(xiàn)場(chǎng)操作和四懂三會(huì)方面問題，與管理層溝通管理流程方面問題，然后再結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行模擬。

1.10幫助企業(yè)管理提升的原則

審核員要有幫助企業(yè)意識(shí)，到現(xiàn)場(chǎng)要表情友善，耐心溝通，雖然有時(shí)被審核方與你有斗智斗勇傾向，只要審核員采取的方式方法合理，還是能夠讓受審方接受的；審核的問題要與對(duì)方溝通，得到對(duì)方確認(rèn)，以免造成誤會(huì)，影響審核組印象。如果有些問題都是同類問題，可以在后面審核時(shí)盡量不在關(guān)注這方面問題，或合成一個(gè)問題，減小企業(yè)和單位壓力。如在某企業(yè)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)辦公場(chǎng)所吸煙現(xiàn)象比較嚴(yán)重，而吸煙后不滅煙頭就扔現(xiàn)象比較普遍，已經(jīng)作為了一項(xiàng)問題，結(jié)果在后面審核基層部門時(shí)，發(fā)現(xiàn)辦公樓內(nèi)煙頭將垃圾筒內(nèi)紙張點(diǎn)著冒煙，如果這時(shí)把這個(gè)問題記上并通報(bào)的話，很可能造成該屬地負(fù)責(zé)人受責(zé)罰。因此在建議中提出在辦公場(chǎng)所禁煙，杜絕辦公場(chǎng)所因吸煙造成火災(zāi)現(xiàn)象發(fā)生。

2.HSE審核存在的典型問題

作為審核員，需要掌握的知識(shí)點(diǎn)很多，包括：兩書一表管理、操作規(guī)程管理、應(yīng)急處置措施管理以及集團(tuán)公司新規(guī)范等等。在開展審核時(shí)，因?qū)徍朔绞椒椒ㄔ?，常造成審核方與受審方的矛盾沖突。審核中不可取的審核方式方法列舉如下，以供大家誡勉。

2.1一到現(xiàn)場(chǎng)就查閱資料方式：這種方式普遍被用在外審以及認(rèn)證審核當(dāng)中，我們中的有些審核員也采取這些方式，而這種方式基本上查不到真的，資料基本都在審核前進(jìn)行了完善，或后面編寫。

2.2審核過程中態(tài)度不端正：不與對(duì)方溝通，現(xiàn)場(chǎng)記了一堆問題，不問為什么，僅憑自己感覺。這種審核基本都停留在現(xiàn)場(chǎng)問題上了，而管理上的問題很難找到，審核完的問題被審核方也很難接受。

2.3溝通的方式有問題：在現(xiàn)場(chǎng)或看資料時(shí)發(fā)現(xiàn)問題往往以一種反問句為主，質(zhì)問對(duì)方，如：你怎么能這么做呢？等等，造成對(duì)方的情緒對(duì)立。

2.4不實(shí)事求是：在審核時(shí)往往有一些審核員在現(xiàn)場(chǎng)沒有依據(jù)的指導(dǎo)，不實(shí)事求是，如：某企業(yè)審核員在我們這審核時(shí)就要求我們的承包商員工培訓(xùn)后的考試卷子必須是滿分，而在實(shí)際操作過程中，根本就不可能達(dá)到的，所以我們審核時(shí)要求做指導(dǎo)，但千萬不要給被審單位添麻煩。

3.小結(jié)

HSE體系的有效運(yùn)行是一個(gè)長(zhǎng)期艱巨的任務(wù)，非朝夕之功可完成，需要持續(xù)改進(jìn)、不斷完善。有效推進(jìn)體系需要加強(qiáng)內(nèi)外部審核，HSE審核需要審核員掌握一定的審核原則和理念，并在實(shí)踐的過程中不斷積累審核經(jīng)驗(yàn)，豐富審核技巧，運(yùn)用科學(xué)的方法，因地制宜地制定解決企業(yè)存在的問題，有效推進(jìn)體系運(yùn)行的持續(xù)改進(jìn)，使其更加適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要。

作者簡(jiǎn)介

王香東（1973-）男，1996年7月畢業(yè)于石油大學(xué)應(yīng)用化學(xué)專業(yè)，工程碩士學(xué)位，高級(jí)工程師，現(xiàn)在吐哈油田公司從事安全管理工作。