從“黑三角貿(mào)易”看國(guó)際貿(mào)易對(duì)出口國(guó)制度的影響

摘 要：通過著名的“黑三角貿(mào)易”分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)出口國(guó)制度的影響機(jī)理，主要體現(xiàn)在：貿(mào)易本身發(fā)展的需要推動(dòng)了制度變革；國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)通過影響國(guó)內(nèi)收入分配進(jìn)而影響制度發(fā)展；出口商品結(jié)構(gòu)影響制度演化的內(nèi)容。同時(shí)貿(mào)易對(duì)制度的影響還依賴于貿(mào)易各方的初始制度條件，并從中總結(jié)“黑三角貿(mào)易”對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易尤其是中國(guó)出口貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變的啟示。

關(guān)鍵詞：“黑三角貿(mào)易”；國(guó)際貿(mào)易；制度；出口商品結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）25-0264-02

制度是一個(gè)范圍很廣的概念，比如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度、合約制度、產(chǎn)權(quán)制度等。在具體的研究中，大家往往會(huì)根據(jù)需要側(cè)重于其中的某一方面，比如Levchenko A.（2007）認(rèn)為制度應(yīng)包括合約強(qiáng)制執(zhí)行、產(chǎn)權(quán)及股權(quán)保護(hù)制度，而Nunn（2007）則把制度具體化為合約實(shí)施制度。

對(duì)制度的研究正成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域尤其是國(guó)際貿(mào)易理論和經(jīng)驗(yàn)分析的熱點(diǎn)和前沿。目前主要從兩個(gè)方面展開：一是制度的效應(yīng)，包括貿(mào)易效應(yīng)、投資效應(yīng)以及增長(zhǎng)效應(yīng)；二是制度的決定及演化發(fā)展。主流國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究制度效應(yīng)，主要集中在討論人力資本、RD、市場(chǎng)開放、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的制度對(duì)貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。同時(shí)，考慮到制度的構(gòu)成非常復(fù)雜，其發(fā)展演變緩慢且易受很多經(jīng)濟(jì)以外的因素影響，所以制度的決定和演化發(fā)展方面的研究不多。

“黑三角貿(mào)易”也叫大西洋三角貿(mào)易，主要是指哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲新大陸并開辟了新航線后，葡萄牙、西班牙、英國(guó)、荷蘭等國(guó)開始了殖民掠奪的道路，在美洲，歐洲殖民者強(qiáng)占印第安人的土地，建立種植園的同時(shí)，肆意屠殺和奴役印第安人，使印第安人人數(shù)銳減，無法為種植園提供足夠的勞動(dòng)力，于是種植園主開始買進(jìn)非洲黑人，作為奴隸在種植園勞動(dòng)，這為歐洲奴隸販子打開了道路。隨著商業(yè)的不斷發(fā)展，歐洲商人從本國(guó)出發(fā)裝載鹽、布匹、朗姆酒等制成品，在非洲交換成奴隸沿著新航線把奴隸運(yùn)往美洲，換成糖、煙草、稻米和金銀等原材料返回歐洲，在歐洲又把這些原材料加工成制成品運(yùn)往非洲，如此循環(huán)往復(fù)。在歐洲西部、非洲幾內(nèi)亞灣附近和美洲西印度群島之間，航線大致構(gòu)成三角形狀，由于被販運(yùn)的是黑色人種，“黑三角貿(mào)易”由此而來，從16世紀(jì)初到19世紀(jì)末共持續(xù)了近四百年。

一、貿(mào)易本身發(fā)展的需要推動(dòng)了制度變革

在“黑三角貿(mào)易”中，各參與方都經(jīng)歷了大規(guī)模的遠(yuǎn)距離國(guó)際貿(mào)易，這需要一系列制度做保障，因?yàn)樵谶@種遠(yuǎn)距離貿(mào)易中產(chǎn)生了很多需要靠制度解決的問題。假設(shè)一個(gè)商人要從事國(guó)際貿(mào)易，首先，他出發(fā)時(shí)會(huì)帶著其他投資者投入的資本，投資者的資本不在自己的控制和視線范圍內(nèi)，需要所在國(guó)制度來保障投資者的利益，比如產(chǎn)權(quán)和合約制度，因此商人所在國(guó)的制度是激勵(lì)他們積極從事貿(mào)易的基礎(chǔ)。其次，商人到達(dá)了由其他君王統(tǒng)治的外國(guó)土地，外國(guó)政府可能會(huì)沒收他們的商品，此時(shí)需要制度來保障商人的利益，比如產(chǎn)權(quán)制度，因此目的國(guó)相對(duì)完善的制度是商人在該國(guó)從事貿(mào)易的基礎(chǔ)。第三，這個(gè)商人會(huì)和來自其他國(guó)家的商人建立合同關(guān)系，有些商人可能行騙后逃跑，此時(shí)需要制度來保障這些商人各自的權(quán)益，比如合約制度，因此目的國(guó)的制度是該國(guó)商業(yè)繁榮的基礎(chǔ)。

二、貿(mào)易增長(zhǎng)通過影響國(guó)內(nèi)收入分配進(jìn)而影響制度發(fā)展

貿(mào)易增長(zhǎng)會(huì)影響貿(mào)易利益在本國(guó)的分配，進(jìn)而影響參與國(guó)各種特殊利益集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)并導(dǎo)致其相對(duì)力量的變化，正是這種利益團(tuán)體相對(duì)力量的變化推動(dòng)了制度變革。國(guó)際遠(yuǎn)距離貿(mào)易使一部分商人獲得了巨額財(cái)富，與此同時(shí)，遠(yuǎn)距離貿(mào)易伴隨的風(fēng)險(xiǎn)也使得這些商人集團(tuán)利用其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)行政進(jìn)行約束并推動(dòng)有利于本集團(tuán)的制度變革，為其更好地從事貿(mào)易提供制度支持和保障。當(dāng)建立了有利于本利益集團(tuán)的制度體系后，他們又會(huì)形成強(qiáng)大的力量阻礙社會(huì)的進(jìn)一步變革。

在美洲，三角貿(mào)易使其專業(yè)化于種植業(yè)和采礦業(yè)，比如糖、煙草、棉花以及銀礦業(yè)，這些生產(chǎn)活動(dòng)需要占有大量土地和強(qiáng)制勞動(dòng)政策，部分歐洲在美洲的殖民者因此富裕起來，進(jìn)而使得少數(shù)種植業(yè)主和礦主能主導(dǎo)政治，保護(hù)他們以免受到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的影響，這種保護(hù)使得美洲的一些地區(qū)尤其是拉丁美洲的制度停滯不前，比如扭曲土地所有權(quán)、虐待勞工等。在英國(guó)和荷蘭，貿(mào)易改變了政治權(quán)利的平衡，使社會(huì)更加關(guān)注商業(yè)利益而皇家利益。由于代表商業(yè)利益的商人希望有較好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合約制度保護(hù)，他們利用其新的政治關(guān)系推動(dòng)君主權(quán)利的制度改革，比如1688年的“光榮革命”。

三、出口商品結(jié)構(gòu)影響制度演化的內(nèi)容

在“黑三角貿(mào)易”中，歐洲、美洲和非洲的商人和企業(yè)家專業(yè)化生產(chǎn)并出口各自具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，歐洲專業(yè)化生產(chǎn)制成品，比如槍支、火藥、鹽、布匹、朗姆酒等，美洲專業(yè)化生產(chǎn)初級(jí)原材料，比如糖、棉花、煙草以及金銀等，而非洲專業(yè)化出口奴隸。

在非洲，奴隸貿(mào)易使制度遲滯不前。對(duì)非洲來說，國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)是最惡性的資源開采：奴隸。許多研究發(fā)現(xiàn)，奴隸貿(mào)易是至今非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的重要原因。在那時(shí)的非洲，朋友之間、親人之間、鄰居之間經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)欺騙、綁架并把對(duì)方作為奴隸販賣，這種奴隸制貿(mào)易帶來了廣泛的社會(huì)不信任和不安全感。

在美洲，其國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)是種植業(yè)和礦產(chǎn)開采，由貿(mào)易帶來的巨額財(cái)富使得一些種植業(yè)主和礦主極力維護(hù)對(duì)其有利的制度，并試圖改革對(duì)其不利的制度。通過Dell（2010）對(duì)西班牙在波托西（今天的玻利維亞）的銀礦調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易利益的驅(qū)動(dòng)使得強(qiáng)迫勞動(dòng)制度在這一地區(qū)流行，這種制度用來招募和管理奴隸在波托西的銀礦工作。另外，Naritomi，Soares and Assuncao（2012）研究了“黑三角貿(mào)易”對(duì)巴西制度的影響，他們發(fā)現(xiàn)糖業(yè)的殖民專業(yè)化與今天的不公平制度有關(guān)，金礦開采專業(yè)化與今天巴西糟糕的政府行為和產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)。

在歐洲，與貿(mào)易有關(guān)的制度改革積極有效地開展。在“黑三角貿(mào)易”中，歐洲的經(jīng)歷不同于美洲和非洲，有來自美洲廉價(jià)的原材料和制成品穩(wěn)定有效的非洲市場(chǎng)，歐洲商人專業(yè)化生產(chǎn)并出口初級(jí)制成品。隨著貿(mào)易的不斷發(fā)展，西歐建立了一系列有利于商業(yè)發(fā)展的制度，比如現(xiàn)代公司制的前身，這些公司由非親人組織而成，被各個(gè)地區(qū)的民事法規(guī)合法化并推動(dòng)了后來歐洲一系列相關(guān)制度的改革。

四、貿(mào)易對(duì)制度的影響依賴于貿(mào)易各方的初始制度條件

一般來講，制度體系是相對(duì)穩(wěn)定的，制度的演化發(fā)展存在著路徑依賴，制度系統(tǒng)會(huì)在相當(dāng)程度上順從慣性并遵循相對(duì)穩(wěn)定的路徑緩慢演變。換句話說，今天的制度約束了其未來的發(fā)展，因此貿(mào)易對(duì)制度的影響也依賴于制度的初始條件。比如“黑三角貿(mào)易”使加勒比一帶的種植業(yè)主富裕起來了，然后這些精英利用他們的財(cái)富把工人排除在政治權(quán)利、教育和其他公共物品之外。在歐洲，三角貿(mào)易也培育了一批新興商人，他們利用財(cái)富推動(dòng)了產(chǎn)權(quán)制度的改革。在非洲，奴隸生產(chǎn)專業(yè)化導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)制度的惡化。

Acemoglu et al.（2005）對(duì)西歐的崛起進(jìn)行了跨國(guó)和跨城市的研究后認(rèn)為，1400—1500年間國(guó)內(nèi)制度較好的國(guó)家，三角貿(mào)易使其制度得到了更大的改善，比如產(chǎn)權(quán)制度和合約制度朝著更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方向發(fā)展。

在新古典貿(mào)易模型中，有利的貿(mào)易模式轉(zhuǎn)化成積極的需求，積極的需求轉(zhuǎn)換成工人的高工資收入。在“黑三角貿(mào)易”中這種收入增加也應(yīng)在一定程度上促進(jìn)制度的改進(jìn)。然而這一變化不能在強(qiáng)制性社會(huì)中實(shí)現(xiàn)，比如在非洲，因?yàn)樽飷旱呐`貿(mào)易根植于扭曲的制度，所以無法使制度得到積極的改善。Dippel et al.（2012）驗(yàn)證了1838—1914年間糖價(jià)波動(dòng)和14個(gè)加勒比甘蔗殖民地的強(qiáng)迫性勞動(dòng)對(duì)工人工資的影響，最后發(fā)現(xiàn)貿(mào)易沒有改善強(qiáng)迫性勞動(dòng)制度。對(duì)此，我們的觀點(diǎn)是，由于初始勞動(dòng)制度就不利于勞動(dòng)者，種植業(yè)強(qiáng)大導(dǎo)致很少有人能自由地保有土地，因此工人別無選擇。

五、“黑三角貿(mào)易”對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易影響出口國(guó)制度的啟示

在“黑三角貿(mào)易”中，奴隸貿(mào)易使非洲國(guó)家處于國(guó)際分工的最底端，美洲國(guó)家其次，而歐洲國(guó)家的制成品出口帶動(dòng)了其制造業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了商業(yè)制度的完善并使制造業(yè)在隨后的工業(yè)革命中繼續(xù)升級(jí)換代，可以說是貿(mào)易的最大贏家。

從這一歷史證據(jù)中我們可以看出：第一，非互利共贏的貿(mào)易制度無法持續(xù)，這也是“黑三角貿(mào)易”被廢止的最重要的經(jīng)濟(jì)原因之一。第二，國(guó)際貿(mào)易對(duì)出口國(guó)制度的影響依賴于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)使國(guó)內(nèi)哪個(gè)階層變得更富有，那些支持商業(yè)制度而限制君主制度的歐洲商人獲得了更多的權(quán)利，制度也朝著更有利于商業(yè)利益的方向發(fā)展。第三，靠犧牲資源和環(huán)境的貿(mào)易制度不能長(zhǎng)久，比如非洲的奴隸貿(mào)易。這對(duì)于當(dāng)今中國(guó)轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易方式也具有重要的借鑒意義，政府應(yīng)制定切實(shí)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的相關(guān)政策，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]