摘 要:貧困脆弱性在20世紀(jì)末后逐漸成為貧困研究的一個(gè)重要方向。國(guó)內(nèi)外對(duì)貧困脆弱性的研究也不斷增多,脆弱性一般被認(rèn)為與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān),將風(fēng)險(xiǎn)或沖擊與家庭的福利水平聯(lián)系在一起。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)貧困的脆弱性進(jìn)行研究,主要集中在貧困脆弱性的評(píng)價(jià)、貧困脆弱性的測(cè)量以及脆弱性的影響因素分析等方面。本在對(duì)國(guó)內(nèi)外貧困脆弱性方面相關(guān)研究做以梳理及評(píng)述,提出未來(lái)研究的方向。
關(guān)鍵詞:貧困;脆弱性;研究綜述
中圖分類號(hào):F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2013)25-0184-03
引言
貧困的測(cè)量和政策干預(yù)可以追溯到20世紀(jì)50年代,無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家普遍制定國(guó)家貧困標(biāo)準(zhǔn),目的主要是識(shí)別窮人并為反貧困政策干預(yù)提供依據(jù)。世界銀行將貧困定義為福利被剝奪的狀態(tài)(世界銀行,2000),對(duì)福利的定義通常又基于消費(fèi)或收入。因此,最常用的測(cè)量貧困的方法就是根據(jù)家庭可以觀察的消費(fèi)支出或收入水平確定的滿足最低需要的貧困線。盡管各國(guó)對(duì)于貧困的標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)量方法不同,但是根據(jù)家庭可以觀察的消費(fèi)支出或收入水平確定的貧困線都是對(duì)家庭事后福利狀況的測(cè)量。
事實(shí)上,現(xiàn)在的非貧困人口可能由于某種打擊而在將來(lái)陷入貧困的境地,而現(xiàn)在的貧困人口可能只是短暫的貧困在將來(lái)可能脫貧也可能繼續(xù)貧困,為了提供適當(dāng)?shù)挠羞h(yuǎn)見(jiàn)的反貧困干預(yù)政策,即預(yù)防和減少將來(lái)的貧困,不僅要了解現(xiàn)在誰(shuí)貧困、誰(shuí)不貧困,還要了解家庭現(xiàn)在面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致他們更容易在將來(lái)陷入貧困,即估計(jì)家庭的貧困脆弱性(Chaudhurietal,2002)。
傳統(tǒng)的貧困測(cè)量和減貧政策都是一種事后干預(yù),20世紀(jì)90年代末起越來(lái)越多的研究開(kāi)始關(guān)注事前的狀況——脆弱性,并提出要針對(duì)脆弱群體采取事前的政策干預(yù)(Glewwe Hall,1998;Chaudhurietal,2002)。事前的政策干預(yù)不僅能更有效定位即將陷入貧困的群體和減少貧困人口長(zhǎng)期貧困,增強(qiáng)政策的有效性,也能減少減貧的政策成本(黃承偉、王小林,2010)。
對(duì)貧困脆弱性的研究中,國(guó)外的研究明顯比國(guó)內(nèi)的成熟,但在對(duì)脆弱性的定義及測(cè)度方面,現(xiàn)在還處于一個(gè)仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智的狀態(tài),沒(méi)有統(tǒng)一定論。本文將對(duì)先前學(xué)者在貧困脆弱性方面的研究做一個(gè)梳理。
一、貧困脆弱性的定義
在現(xiàn)有的研究中,脆弱性被認(rèn)為與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān),將風(fēng)險(xiǎn)或沖擊與家庭的福利水平聯(lián)系在一起。如世界銀行認(rèn)為,脆弱性是指一個(gè)人或一個(gè)家庭在一段時(shí)間內(nèi)將要經(jīng)受的收入和健康貧困的風(fēng)險(xiǎn),以及面臨暴力、犯罪、自然災(zāi)害和被迫失學(xué)風(fēng)險(xiǎn)的可能性,即各種負(fù)向沖擊造成福利損失的可能性(世界銀行,2000)。
Alwang、Siegel和Jorgensen(2001)認(rèn)為,脆弱性是隨著時(shí)間對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生響應(yīng),如家庭可能在下一個(gè)月或年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是脆弱的;脆弱性的程度取決于風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和家庭應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力;窮人或接近貧困的人由于資產(chǎn)(廣義的)限制和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力限制趨于脆弱。從這個(gè)意義上講脆弱性是將來(lái)沒(méi)有達(dá)到一定福利水平的可能性。
在脆弱性與貧困的關(guān)系上面,學(xué)者們也未能達(dá)成一致。黃承偉和王小林(2010)認(rèn)為,脆弱性與貧困的概念緊密相連又不完全相同,區(qū)別是前者與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān),是一個(gè)前瞻性的概念;聯(lián)系是脆弱性是貧困的一個(gè)重要維度,是對(duì)貧困的動(dòng)態(tài)度量。世界銀行(2000)則將脆弱性納入了貧困的概念中,認(rèn)為貧困包括了面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的脆弱性。貧困的脆弱性包含兩個(gè)方面,即受到的沖擊和抵御沖擊以及從沖擊的影響中回復(fù)的能力。
大多數(shù)學(xué)者同意貧困脆弱性的概念具有前瞻性(Alwang,Siegel and Jorgensen,2001;黃小林,2010;萬(wàn)廣華、章元,2009),因而是無(wú)法事先觀察到的。但在對(duì)脆弱性的具體定義上又各有不同,如預(yù)期的貧困脆弱性(Vulnerability as Expected Poverty,VEP)是指?jìng)€(gè)人或家庭在將來(lái)陷入貧困的可能性(Chaudhuri and Jalan,2002),將家庭在 T 時(shí)的貧困脆弱性定義為其在 T + 1 時(shí)陷入貧困的概率。而Pritchett(2000)則將其定義為一個(gè)家庭在未來(lái)的若干年內(nèi)至少有一年會(huì)陷入貧困的概率。
二、中國(guó)學(xué)者在脆弱性方面的研究進(jìn)展
中國(guó)學(xué)者對(duì)脆弱性的研究主要是從世界銀行提出貧困的脆弱性這一概念后開(kāi)始的。目前,國(guó)內(nèi)對(duì)貧困脆弱性的研究仍處于探索階段,研究方向除了對(duì)貧困脆弱性的成因、貧困脆弱性測(cè)量方法的介紹、總結(jié)等,更多地致力于對(duì)貧困脆弱性度量方法的本土應(yīng)用,討論貧困脆弱性的評(píng)價(jià)、測(cè)度及其影響因素,并對(duì)基于貧困脆弱性的中國(guó)扶貧、減貧戰(zhàn)略提出新構(gòu)想和新思路。
(一)貧困脆弱性的介紹
在對(duì)脆弱性的相關(guān)介紹中,韓崢(2004)介紹了脆弱性的概念,并討論了貧困與脆弱性的關(guān)系,得出脆弱性是貧困的重要特征之一,也是返貧的重要原因之一,認(rèn)為從脆弱性的角度考察貧困有助于深刻分析貧困的歷史成因及預(yù)測(cè)貧困的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),動(dòng)態(tài)地分析貧困問(wèn)題,做出前瞻性的政策建議。提出應(yīng)將脆弱性作為新的切入點(diǎn)開(kāi)展扶貧工作。
檀學(xué)文等(2010)則選取了造成貧困脆弱性的多種沖擊之一的經(jīng)濟(jì)因素,在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,綜述了貧困的經(jīng)濟(jì)脆弱性的三個(gè)主要來(lái)源及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略。在該文中,作者將造成貧困的經(jīng)濟(jì)脆弱性的原因歸結(jié)為三類,分別為市場(chǎng)不完善、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊,并指出應(yīng)對(duì)貧困脆弱性必須采取綜合措施,既要同時(shí)應(yīng)對(duì)各種不同來(lái)源的脆弱性,也要在時(shí)間維度上同時(shí)采取應(yīng)急的措施和長(zhǎng)期的應(yīng)對(duì)方案。
黃承偉、王小林等(2010)創(chuàng)新地歸納了一個(gè)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、脆弱性和貧困的概念框架,在這個(gè)框架中脆弱性既是風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)物也是個(gè)體抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力和行動(dòng)的產(chǎn)物,脆弱性的程度依賴于風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制,家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力低是導(dǎo)致窮人持續(xù)貧困的一個(gè)原因。除此之外,作者還將國(guó)外關(guān)于脆弱性測(cè)量的三種方法:預(yù)期的貧困脆弱性(VEP)、低期望效用脆弱性(VEU)和風(fēng)險(xiǎn)暴露脆弱性(VER)進(jìn)行了詳盡的介紹,包括概念及公式推導(dǎo)過(guò)程等,為后來(lái)研究者學(xué)習(xí)國(guó)外前沿的測(cè)量方法提供了一個(gè)很好的基礎(chǔ)式的講解。
(二)貧困脆弱性的評(píng)價(jià)
對(duì)于貧困脆弱性的評(píng)價(jià),國(guó)內(nèi)學(xué)者多采用定性的評(píng)價(jià)方法,即通過(guò)建立一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)特定的人群的貧困脆弱性程度作出評(píng)判。
現(xiàn)有研究中比較有代表性的是將英國(guó)國(guó)際發(fā)展署(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)發(fā)展框架應(yīng)用于貧困人口的脆弱性評(píng)價(jià)中。李小云等(2005)運(yùn)用此種方法,抽樣考察了中國(guó)四省的貧困農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本及社會(huì)資本的擁有狀況,得出貧困村基礎(chǔ)設(shè)施體系和公共服務(wù)體系十分薄弱,脆弱性較高的結(jié)論。在接下來(lái)的研究中,作者將生計(jì)發(fā)展框架中的指標(biāo)結(jié)合中國(guó)農(nóng)村的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了細(xì)化、具體化,通過(guò)設(shè)定每類生計(jì)資產(chǎn)中各個(gè)指標(biāo)的比例,最終計(jì)算出農(nóng)戶各類生計(jì)資產(chǎn)的數(shù)值,用農(nóng)戶五大生計(jì)資產(chǎn)的總值來(lái)反映農(nóng)戶脆弱性程度(李小云等,2007)??偟恼f(shuō)來(lái)農(nóng)戶脆弱性量化指標(biāo)體系設(shè)計(jì)在國(guó)內(nèi)還不多見(jiàn)(楊云彥等,2009),在農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)量化指標(biāo)的設(shè)定以及指標(biāo)的計(jì)算方面都還留待進(jìn)一步檢驗(yàn)和修正。
另一種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是根據(jù)世界糧食計(jì)劃署通用的農(nóng)村脆弱性分析方法設(shè)計(jì)的三大類指標(biāo):風(fēng)險(xiǎn)因素(特別是地區(qū)或人群面臨的糧食安全風(fēng)險(xiǎn))、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力、社會(huì)服務(wù)體系的健全程度(韓崢,2002)。但是該作者并沒(méi)有就具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)做闡述,也沒(méi)有做更多的后續(xù)研究。
還有一種方法是通過(guò)劃定一條脆弱線,即當(dāng)一個(gè)家庭未來(lái)陷入貧困的概率高于多少時(shí)我們判斷這個(gè)家庭是脆弱的。Chaudhuri et al.(2002)認(rèn)為脆弱線的選擇具有主觀性,提出了兩條脆弱線:第一條考慮脆弱線為當(dāng)年整體貧困發(fā)生率;第二條脆弱線則為50%,也即那些未來(lái)陷入貧困的概率高于50%的家庭被認(rèn)為是脆弱的。脆弱線在稍后提及的實(shí)證分析中有較多的應(yīng)用。
(三)脆弱性的測(cè)量
中國(guó)學(xué)者在定量的測(cè)度貧困的脆弱性方面,有很大的趨同性,即大都采用Chaudhuri和Jalan(2002)的測(cè)量方法(黃小琳,2010;劉紅麗,2011),即預(yù)期的貧困脆弱性(VEP),在這里貧困脆弱性被分解成家庭的消費(fèi)水平(均值)和消費(fèi)波動(dòng)(方差),消費(fèi)水平和消費(fèi)波動(dòng)由家庭的人口、資產(chǎn)等特征所決定。
由于可以用于實(shí)證分析的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)常常缺乏居民或家庭的消費(fèi)數(shù)據(jù),在實(shí)際的操作中,往往用收入來(lái)替代家庭的福利水平(在該模型中用家庭的消費(fèi)水平代替)。雖然學(xué)者們都采用該方法,但這個(gè)模型在實(shí)際應(yīng)用中還是有一些不足。例如,收入的概率密度函數(shù)的確定,一些學(xué)者事先假定其服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布(萬(wàn)廣華、章元,2009;李麗、白雪梅,2010),應(yīng)該有更確切具體的方法來(lái)驗(yàn)證調(diào)研數(shù)據(jù)更適合哪一種函數(shù)分布。另外貧困線和脆弱線的確定也具有很大的主觀性。
國(guó)內(nèi)的研究主要側(cè)重于根據(jù)收入或者是消費(fèi)來(lái)測(cè)量脆弱性,而在確定收入密度函數(shù)時(shí)一般考慮的是家庭自身的條件,諸如年齡、教育程度這些人力資本以及家庭的所擁有的資產(chǎn)等,而沒(méi)有考慮影響脆弱性的還受到社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素的影響,而在實(shí)際情況中,如家庭的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、家庭所在地區(qū)是否富裕等這些因素都會(huì)在很大程度上影響一個(gè)家庭是否陷入貧窮,很可能一個(gè)家庭遭受了危機(jī),收入大幅降低以至于面臨著貧困的情況,這個(gè)家庭關(guān)系網(wǎng)中的家庭全是富裕的,大家相互幫助很可能使得這個(gè)家庭擺脫陷入貧窮的危險(xiǎn)。因此這些社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素必須考慮進(jìn)來(lái)。徐偉等(2011)對(duì)家庭層面的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)脆弱性的影響進(jìn)行了研究,得出的結(jié)論是家庭層面的社會(huì)資本不僅能夠直接降低農(nóng)戶的未來(lái)貧困,而且還能夠通過(guò)抵消家庭成員所承受的負(fù)向沖擊的影響而間接地降低農(nóng)戶的未來(lái)貧困。類似的,李伯華等(2011)考察了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)變遷對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響,提出治理農(nóng)村貧困不應(yīng)僅僅以某一固定的貧困線作為依據(jù),而應(yīng)以降低農(nóng)戶貧困脆弱性為目標(biāo),消除因農(nóng)戶社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)斷裂和重構(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)沖擊。而黎潔等(2011)則將社區(qū)層次的變量考慮進(jìn)來(lái),運(yùn)用分層模型對(duì)Chaudhuri(2002)提出的VEP模型進(jìn)行了改進(jìn)。
在關(guān)于貧困脆弱性的測(cè)量的研究中,也有學(xué)者提出了如下的疑問(wèn),“我們究竟能在多大程度上準(zhǔn)確預(yù)測(cè)貧困脆弱性?”(萬(wàn)廣華等,2009)他們利用來(lái)自中國(guó)的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)預(yù)測(cè)貧困脆弱性的精確性的決定因素。得出結(jié)論:預(yù)測(cè)的精確性與貧困線和脆弱線的選擇、家庭未來(lái)收入均值的計(jì)算方法密切相關(guān)。并在后續(xù)的研究中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),使用越長(zhǎng)的面板數(shù)據(jù)并不一定能夠得到更高的預(yù)測(cè)精度;利用自導(dǎo)法推斷未來(lái)收入的分布,并不能顯著改進(jìn)預(yù)測(cè)效率;而與通過(guò)回歸或簡(jiǎn)單算術(shù)平均方法獲得永久性收入的方法相比,加權(quán)平均法能夠明顯帶來(lái)更高的預(yù)測(cè)精度(萬(wàn)廣華等,2011)。這些結(jié)論為后來(lái)研究者提供了重要參考。
(四)脆弱性的影響因素研究
在脆弱性的影響因素研究方面,中國(guó)學(xué)者研究較少,大都是在對(duì)脆弱性的測(cè)量之后,根據(jù)測(cè)量結(jié)果,再進(jìn)行定性分析(劉紅麗,2011;李伯華,2011;黎潔等,2009),得出的結(jié)論:貧困的脆弱性與家庭的收入水平、家庭所在的社區(qū)的整體收入水平均有重要關(guān)系。
幾乎所有學(xué)者都認(rèn)為,了解了貧困脆弱性,對(duì)中國(guó)扶貧減貧工作有重要的現(xiàn)實(shí)意義,也在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上提出了政策建議,如針對(duì)各地區(qū)脆弱性差異制定差異化扶持政策;提高脆弱農(nóng)戶抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力;降低風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響,事先建立農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制;從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和心理效益,多角度選擇扶貧項(xiàng)目等(趙培紅,2009;黃小琳,2010)。
三、已有研究評(píng)述
在貧困脆弱性的研究方面,國(guó)外的研究明顯先于國(guó)內(nèi)的研究,研究者除了要學(xué)習(xí)外國(guó)學(xué)者的先進(jìn)方法,更應(yīng)該結(jié)合中國(guó)的實(shí)際,進(jìn)行方法的改進(jìn)和創(chuàng)新,比如說(shuō),大多脆弱性的測(cè)量方法都需要使用面板數(shù)據(jù),而發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)面板數(shù)據(jù)相對(duì)缺乏,對(duì)研究產(chǎn)生了很大的限制。另外,在已有研究使用的CHNS(China Health and Nutrition Surve)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中居民家庭的消費(fèi)水平往往缺乏,而用收入水平替代,其間也存在諸多問(wèn)題。
除了在方法上的改進(jìn)以外,學(xué)者們更需要借鑒國(guó)外在治理貧困、降低脆弱性的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),研究如何結(jié)合中國(guó)實(shí)際建立脆弱性的預(yù)防(治理)體系,這也為后來(lái)者的研究指出了方向,留下了空間。
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[21] 趙培紅.民族地區(qū)農(nóng)村貧困的脆弱性分析及其治理[D].北京:中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,2009.
[責(zé)任編輯 安世友]