擴(kuò)大中等收入者比重的路徑探索

摘 要：中等收入者比重是影響中國(guó)國(guó)民收入分配的一個(gè)關(guān)鍵因素。因此，談及中等收入者比重，不能不關(guān)注中等收入人群。以中等收入者比重的界定為基礎(chǔ)，闡述擴(kuò)大中等收入者比重現(xiàn)實(shí)意義，提出擴(kuò)大中等收入者比重需要自上而下和自下而上流動(dòng)兩種路徑相結(jié)合的建議及對(duì)策。

關(guān)鍵詞：中等收入比重；中產(chǎn)階級(jí)；流動(dòng)路徑

中圖分類號(hào)：F014.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）25-0001-02

按照世界銀行2008年最新的收入水平劃分，中國(guó)已經(jīng)達(dá)到中等收入國(guó)家水平。中國(guó)不僅解決了十三億人口的溫飽問題，人民生活總體上達(dá)到了小康水平，而且部分地區(qū)率先實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化，正在走向富裕之路。但在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和居民收入不斷提高的同時(shí)，也出現(xiàn)了一些問題：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展還是不全面、不平衡的；中國(guó)的生產(chǎn)力、科技、教育還比較落后，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化還有較長(zhǎng)的路要走；城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)還沒有改變，貧困人口還為數(shù)不少；居民收入差距不斷擴(kuò)大等等。中國(guó)基尼系數(shù)從2000年開始就已超過0.4的國(guó)際警戒線，據(jù)世界銀行估算，2010年已攀升至0.48。中國(guó)已經(jīng)成為世界上收入貧富差距較大的國(guó)家，收入地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距、行業(yè)差距明顯擴(kuò)大。收入差距持續(xù)擴(kuò)大引發(fā)諸多社會(huì)矛盾，成為阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約因素。

總結(jié)幾十年來中國(guó)提高中等收入者比重、促進(jìn)共同富裕的實(shí)踐，研究在走向共同富裕的同時(shí)，居民收入差距、貧富差距不斷擴(kuò)大的客觀事實(shí)與成因。概括出符合中國(guó)實(shí)際情況的收入分配理論，探索防止兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕的政策及路徑是本文研究的現(xiàn)實(shí)背景。

一、中等收入者比重概念的界定

中等收入是一個(gè)很復(fù)雜的概念，與它相關(guān)的概念有中等收入國(guó)家、中產(chǎn)階級(jí)或中產(chǎn)階層、中等收入者比重、中等收入者，等等。其中，中等收入者比重的概念，既有動(dòng)態(tài)的也有靜態(tài)的。各國(guó)既有大體的共識(shí)，我們暫且稱為絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)；各國(guó)又有自定的標(biāo)準(zhǔn)，我們暫且稱為相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。各種概念和標(biāo)準(zhǔn)既有聯(lián)系又有區(qū)別，標(biāo)準(zhǔn)的制定又可以從收入、支出或消費(fèi)、生活質(zhì)量不同角度加以制定和衡量。

發(fā)達(dá)國(guó)家中等收入者形成較早，一般已形成了中產(chǎn)階級(jí)，所以國(guó)外學(xué)術(shù)界一般都用中產(chǎn)階級(jí)定義中等收入者。而中國(guó)中等收入者正在形成過程中，所以國(guó)內(nèi)學(xué)者一般使用中等收入者比重的概念。兩者雖有差異，但可以反映出國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究狀況。概括起來，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)中等收入者比重的概念有以下幾種解釋：一是中等收入者比重定義為收入分布居中位置的一個(gè)收入?yún)^(qū)間，中等收入者比重是眾數(shù)或中位數(shù)的概念，不是收入的簡(jiǎn)單平均。具體參見于春暉（2003），石剛和韋利媛（2008）等[1～2]。二是中等收入是一個(gè)相對(duì)和動(dòng)態(tài)的概念。不同國(guó)家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，中等收入者比重的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是變化的，比如在美國(guó)就有老中產(chǎn)階級(jí)和新中產(chǎn)階級(jí)之分[3～4]。蘇海南（2003）也提出中等收人群體標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)展變動(dòng)的，它涉及收入水平、生活質(zhì)量、個(gè)人文化素質(zhì)、社會(huì)公益活動(dòng)參與程度等方面，而且有地域之別。三是中等收入者是生活較富裕和生活水平相對(duì)穩(wěn)定的群體。例如美國(guó)的丹尼斯·吉爾伯特和約瑟夫·A.卡爾（1992，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社）認(rèn)為中等收入者工作上有較強(qiáng)的職業(yè)技能，生活上舒適安逸，在社會(huì)地位上保持穩(wěn)定，并渴望向上流動(dòng)。

二、擴(kuò)大中等收入比重的現(xiàn)實(shí)意義

為縮小居民收入差距，防止出現(xiàn)兩極分化的M型社會(huì)結(jié)構(gòu)，必須合理調(diào)整中國(guó)現(xiàn)行的收入分配關(guān)系。一般說來，體制內(nèi)的改革不宜采取高收入群體“轉(zhuǎn)移收入或財(cái)富”至低收入群體的“劫富濟(jì)貧”政策。減少貧困人口，提高低收入者收入水平，使中等收入者比重持續(xù)擴(kuò)大，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)階段理順收入分配關(guān)系的最佳路徑[5]。

第一，中等收入者比重是支撐社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的基礎(chǔ)。擴(kuò)大中等收入者比重有利于克服收入差距過大所引發(fā)的矛盾，擴(kuò)大中等收入者比重具有求穩(wěn)定、求發(fā)展、不折騰的特征。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，隨著居民收入水平的不斷提高及中等收入者比重的不斷擴(kuò)大，收入可以轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)，進(jìn)而使中等收入者群體過渡為中產(chǎn)階級(jí)。研究證明，世界各國(guó)中等收入者群體是中產(chǎn)階層的初始階段。而中產(chǎn)階層是保持社會(huì)穩(wěn)定與和諧發(fā)展的中堅(jiān)力量，不斷擴(kuò)大中等收入者比重是保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“穩(wěn)定器”[6]。中產(chǎn)階層不僅要求其收入水平和財(cái)富擁有量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也包括工作方式、生活方式、受教育程度、社會(huì)心態(tài)和傳統(tǒng)觀念等因素，擴(kuò)大中等收入者比重，可以使社會(huì)的主流價(jià)值觀念逐漸形成，促進(jìn)現(xiàn)代化和民主化建設(shè)。

第二，有利于啟動(dòng)內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)。在投資、消費(fèi)、出口三駕馬車中，消費(fèi)對(duì)投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不可忽視，而中國(guó)的實(shí)踐證明，有效需求不足是影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要因素。不同的收入群體，其消費(fèi)偏好與邊際消費(fèi)傾向有著顯著差異。我們測(cè)算結(jié)果表明，中等收入者邊際消費(fèi)傾向較大；隨著收入的增長(zhǎng)，邊際消費(fèi)傾向有降低趨勢(shì)，平均消費(fèi)傾向也隨之降低；收入差距越大，總體邊際消費(fèi)傾向越小。中等收入者的規(guī)模影響消費(fèi)規(guī)模，進(jìn)而影響消費(fèi)需求。

第三，有利于擴(kuò)大民間投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。居民可支配收入用于消費(fèi)后的余額轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄，而居民儲(chǔ)蓄是投資資金的重要來源。從居民角度來看，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，進(jìn)而將收入轉(zhuǎn)化為財(cái)富是中等收入者轉(zhuǎn)化為中產(chǎn)階層的重要階段。從投資需求來看，擴(kuò)大中等收入者比重，可以帶動(dòng)民間投資的增加，因此擴(kuò)大中等收入者比重是擴(kuò)大投資需求的重要途徑。

三、擴(kuò)大中等收入者比重規(guī)模的路徑選擇

國(guó)外通常實(shí)行“涓滴式”和“瞄準(zhǔn)式”兩種縮小收入差距、擴(kuò)大中等收入者比重的方式，其政策評(píng)價(jià)也沿著這兩條線展開。從世界各國(guó)現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)來看，合理的現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成，有賴于國(guó)家運(yùn)用各項(xiàng)合理的社會(huì)政策進(jìn)行調(diào)節(jié)。要擴(kuò)大中等收入者比重，培育一個(gè)穩(wěn)定、務(wù)實(shí)的中間階層，需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展這只“看不見的手”和國(guó)家扶持這只“看得見的手”共同作用。趙潔（2010）認(rèn)為，由于中等收入者是介于強(qiáng)勢(shì)群體和弱勢(shì)群體之間的中間階層，因此，有學(xué)者認(rèn)為擴(kuò)大其比重相應(yīng)的也有兩個(gè)途徑：一是自上而下的流動(dòng)路徑。二是自下往上的流動(dòng)路徑。

（一）自上而下的流動(dòng)路徑

自上而下的流動(dòng)路徑通過強(qiáng)勢(shì)群體流向中等收入群體，通過調(diào)節(jié)過高收入、取締非法收入來實(shí)現(xiàn)。擴(kuò)大中等收入者比重首先要縮小收入差距。而目前中國(guó)收入分配政策使得收入差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。收入差距的持續(xù)擴(kuò)大則是由于市場(chǎng)化本身、市場(chǎng)化不足及過度市場(chǎng)化三個(gè)原因共同作用的結(jié)果，因此，破解收入分配難題也需要有針對(duì)性地采取自上而下的多元化的政策舉措。

對(duì)于市場(chǎng)化本身必然造成收入差距，應(yīng)當(dāng)確立政府在收入再分配中的主體地位，切實(shí)履行再分配的職能，彌補(bǔ)社會(huì)公平目標(biāo)的“市場(chǎng)失靈”。主要應(yīng)著眼于完善稅收制度，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家運(yùn)用較為普遍、有效的調(diào)節(jié)稅種主要是累進(jìn)的個(gè)人所得稅、遺產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅；同時(shí)，作為對(duì)出于經(jīng)濟(jì)公平的市場(chǎng)初次分配和出于社會(huì)公平的政府再分配的必要補(bǔ)充，有必要發(fā)揮社會(huì)在收入第三次分配中的主體地位，通過發(fā)展慈善事業(yè)支持倫理公平目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

對(duì)于造成當(dāng)前收入差距最為根源性的壟斷、腐敗等市場(chǎng)化不足的因素，最為關(guān)鍵的還是進(jìn)一步深化體制改革，將改革的觸角真正從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域延伸到政府自身領(lǐng)域。通過弱化和規(guī)范政府權(quán)力的運(yùn)作，減少行政權(quán)力對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)及對(duì)社會(huì)資源的壟斷和控制，建立“小政府”、“有限權(quán)力政府”，從根本上打破“政府權(quán)力部門化，部門權(quán)力利益化”的怪圈，打破政府權(quán)力與利益的紐帶，遏制腐敗行為進(jìn)一步從個(gè)人化向組織化、制度化方向的蔓延。

對(duì)于過度市場(chǎng)化形成的收入差距的累積循環(huán)，從根本上，政府在解決收入分配問題上的政策舉措不應(yīng)局限于關(guān)注收入分配本身的直接方式，而應(yīng)通過為社會(huì)低收入群體提供機(jī)制化的福利服務(wù)使廣大低收入群體都能公平享有基本需求，進(jìn)而使社會(huì)最廣大成員都能夠公平享有平等的社會(huì)參與和自由流動(dòng)機(jī)會(huì)來間接實(shí)現(xiàn)社會(huì)收入均等化。這就要求政府切實(shí)承擔(dān)起保障基本公民權(quán)的職責(zé)，不僅應(yīng)利用收入補(bǔ)救來消除絕對(duì)貧困，而應(yīng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的條件下將福利功能延伸到營(yíng)養(yǎng)、住房、健康和教育等諸多方面，必須強(qiáng)調(diào)這些基本需求品的社會(huì)屬性而非市場(chǎng)屬性。從這個(gè)意義上來說，中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)要求有一個(gè)強(qiáng)勢(shì)政府，但這種強(qiáng)勢(shì)政府的職能并不在于其經(jīng)濟(jì)職能，而在于其社會(huì)福利的供給職能和公共服務(wù)的保障職能。

（二）自下往上的流動(dòng)路徑

自下往上的流動(dòng)路徑通過弱勢(shì)群體上升為中等收入群體，通過建立完善的社會(huì)保障體系、合理的收入分配制度來實(shí)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)這一路徑需要采取漸進(jìn)改革的辦法，逐步改革上層建筑，讓百姓享受到改革的成果。

實(shí)現(xiàn)自下往上的流動(dòng)路徑，一方面是需要調(diào)整好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，更多地利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段，政府和國(guó)企要“限權(quán)”，市場(chǎng)、民企需要“擴(kuò)權(quán)”，“需要限制壟斷部門過多干預(yù)扭曲市場(chǎng)的情況”?！?另一方面是盡快改革財(cái)稅體制，形成一個(gè)以公共服務(wù)為主的新型公共財(cái)政體系。在稅收結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、資源稅、環(huán)境稅等方面，向更公平更環(huán)保的方面發(fā)展。構(gòu)建一個(gè)好的財(cái)稅體制框架，有利于向公共財(cái)政模式轉(zhuǎn)變。再就是要在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、救濟(jì)、就業(yè)、分配等方面，建立城鄉(xiāng)均等化的社會(huì)保障體系，以利于城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化。

總之，擴(kuò)大中等收入者比重規(guī)模是一項(xiàng)十分艱巨的任務(wù)，黨的十六大報(bào)告首次提出“以共同富裕為目標(biāo)，擴(kuò)大中等收入者比重，提高低收入者收入水平”。黨的十七大報(bào)告又明確指出，在今后五年內(nèi)，要確?！昂侠碛行虻氖杖敕峙涓窬只拘纬桑械仁杖胝哒级鄶?shù)，絕對(duì)貧困現(xiàn)象基本消除”。社會(huì)貧富的兩極分化主要表現(xiàn)在少數(shù)人占有多數(shù)收入和財(cái)富，而理想型的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是大多數(shù)人占有大多數(shù)收入和財(cái)富，使最廣大人民群眾的根本利益得到體現(xiàn)。

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[責(zé)任編輯 吳高君]