經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級背景下行業(yè)協(xié)會的作用發(fā)揮與立法促進(jìn)

摘 要：行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中具有重要作用。它可以充當(dāng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級個別行為的助推者、行業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級整體行為的引導(dǎo)者、政府經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級管理行為的制衡者、國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級立法行為的參與者等多種角色。國家應(yīng)通過制度立法，使行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中的作用得到充分發(fā)揮。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型升級 行業(yè)協(xié)會 作用發(fā)揮 立法促進(jìn)

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級過程中，政府固然可以發(fā)揮重要作用，但要真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，僅靠政府的外部推動是不夠的。行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)自愿設(shè)立的行業(yè)自治組織，在溝通行業(yè)意見、協(xié)調(diào)行業(yè)行為、約束行業(yè)自律、推動行業(yè)發(fā)展等方面有著不可替代的獨(dú)特功能，其在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中的作用更是不可或缺。

一、行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中的作用類型分析

行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮著十分重要的作用是毋庸置疑的，但究竟在什么領(lǐng)域發(fā)揮何種作用，卻是需要細(xì)細(xì)梳理和加以類型化的。郁建興、沈永東、吳遜等學(xué)者基于“會員邏輯”和“影響邏輯”、“市場支持性”活動和“市場補(bǔ)充性”活動等相關(guān)理論，提出行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中對內(nèi)可以發(fā)揮“規(guī)劃發(fā)展”、“設(shè)計研發(fā)”、“品牌創(chuàng)新”和“市場營銷”，對外可以發(fā)揮“對外交流合作”和“與政府部門合作”等作用，這些職能構(gòu)成了行業(yè)協(xié)會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的六個基本維度。行業(yè)協(xié)會的這些職能固然在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中有著重要意義，但筆者認(rèn)為這些職能是行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用功能的一般共性之描述，而非促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級這一特殊語境下行業(yè)協(xié)會獨(dú)特功能之揭示。立足于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級這一特定語境，筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中的作用功能可以類型化為以下幾個方面：

（一）企業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級個別行為的助推者功能

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級既是國家宏觀層面的戰(zhàn)略決定，又是企業(yè)出于自身發(fā)展需要的市場自發(fā)行為。在市場因素的作用下，通過轉(zhuǎn)型升級謀取發(fā)展優(yōu)勢是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的客觀需要。據(jù)浙江省調(diào)查總隊2011年對770 家中小工業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人的專項調(diào)查顯示，認(rèn)為轉(zhuǎn)型升級是為了“企業(yè)生存與發(fā)展的要求” 的占到77.4%，而認(rèn)為是為了適應(yīng)“全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的要求” 的則僅占11.2%。在激烈的市場競爭中，一些企業(yè)常常為了謀求競爭優(yōu)勢而積極主動地實(shí)施轉(zhuǎn)型升級。以寧波歐琳廚具有限公司為例，該公司緊跟行業(yè)發(fā)展趨勢積極走轉(zhuǎn)型升級之路。2010 年底該公司成功轉(zhuǎn)型后，市場競爭力極大提高。企業(yè)轉(zhuǎn)型前，主要產(chǎn)品年主營業(yè)務(wù)收入為6.8億元左右；轉(zhuǎn)型后，主要產(chǎn)品產(chǎn)量和技術(shù)含量得到提升，預(yù)計2011 年主營收入可達(dá)到10 億元。

轉(zhuǎn)型升級雖然是企業(yè)未來持續(xù)發(fā)展的重要保證，然而單個企業(yè)在面對是否需要轉(zhuǎn)型時依然面臨諸多風(fēng)險與挑戰(zhàn)，這也往往造成部分企業(yè)在轉(zhuǎn)型問題上猶豫不決或動力不足。在此種情景下，作為以服務(wù)企業(yè)為根本宗旨的行業(yè)自治組織——行業(yè)協(xié)會則可以充分發(fā)揮其專業(yè)和團(tuán)體優(yōu)勢，扮演促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的助推器角色，在專業(yè)幫助、資金支持、人力資源等各個方面為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供幫助，消除其在轉(zhuǎn)型升級中重重的顧慮與不足。

（二）行業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級整體行為的引導(dǎo)者功能

如果說行業(yè)協(xié)會在個別企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級中可以較好地發(fā)揮助推和幫助角色的話，那么行業(yè)協(xié)會在推動整個行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級中則是發(fā)揮著關(guān)鍵的引導(dǎo)者角色。轉(zhuǎn)型升級雖然對企業(yè)未來發(fā)展至關(guān)重要，但目前來看轉(zhuǎn)型升級并非是所有企業(yè)的自覺行為。根據(jù)課題組對200多家來自不同行業(yè)的企業(yè)的問卷調(diào)查顯示，56%的企業(yè)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在近5年內(nèi)沒有發(fā)生變化。在問到“未來3年是否對企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作出調(diào)整”時，依然有近4成的企業(yè)選擇“是”。這說明有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)依然對轉(zhuǎn)型升級的重要性認(rèn)識不足。專項調(diào)查的結(jié)果也證實(shí)了這種情況的存在。據(jù)調(diào)查，38.1%的企業(yè)認(rèn)為轉(zhuǎn)型升級的重要性為“一般”、“不重要”和“很不重要”。這樣的指導(dǎo)思想下，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略上表現(xiàn)以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模為主。之所以如此，是因?yàn)檗D(zhuǎn)型升級不是完全沒有風(fēng)險和挑戰(zhàn)。要讓企業(yè)舍棄舊有的設(shè)備、工藝、模式甚至較為熟悉的領(lǐng)域，去面對更多的未知與挑戰(zhàn)，對某些企業(yè)來說仍然顯得動力不足。

要讓轉(zhuǎn)型升級成為大多數(shù)企業(yè)乃至整個行業(yè)的自覺行為，依然需要強(qiáng)有力的角色進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)劃與協(xié)調(diào)。這個強(qiáng)有力的引導(dǎo)者不是政府，而應(yīng)當(dāng)是行業(yè)協(xié)會。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的根本動力應(yīng)是來自于市場本身或者說來自于行業(yè)內(nèi)部。政府的積極推動只是扮演一個外部促進(jìn)者或服務(wù)者的角色，它只是為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自治組織，在凝聚行業(yè)共識、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展、協(xié)調(diào)行業(yè)行為等方面均發(fā)揮著不可替代的積極作用。行業(yè)協(xié)會的這種特殊優(yōu)勢，決定了其在推動行業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的特定角色。

（三）政府經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級管理行為的制衡者功能

按照現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論的要求，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更多的應(yīng)是扮演服務(wù)者，而不是主導(dǎo)者的角色。政府要做的就是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，而非主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向與進(jìn)程。推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級自然也不例外。政府應(yīng)該更多地從宏觀政策、體制機(jī)制等方面入手，為推動我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造良好的外部條件，避免由政府直接主導(dǎo)或干預(yù)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級活動。然而，要求政府僅僅扮演好服務(wù)者的角色并非易事，尤其是在政府力量相對比較強(qiáng)大的我國。和西方市場經(jīng)濟(jì)國家自然演進(jìn)型的發(fā)展道路不同，我國政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用更加突出。雖然市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，要求我國政府必須切實(shí)實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變，由過去的“全能型政府”、“管理型政府”向現(xiàn)在的“有限型政府”、“服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變，但是受傳統(tǒng)管理模式慣性思維的影響，政府仍然常常自覺或不自覺地主動介入到經(jīng)濟(jì)活動去，管了許多不該由政府管而且管不了也管不好的事情。政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，固然在某些特定情形可以暫時推動經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，然而從長遠(yuǎn)來看對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是有害的。

那么，如何才能保證政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中安心扮演好服務(wù)者角色而不至于錯位或者越位呢？這就要求行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮制衡者功能。一方面，通過聯(lián)合和凝合行業(yè)力量，形成對政府的制衡，避免政府的不當(dāng)干預(yù)；另一方面，則通過行使行業(yè)自治權(quán)以及承接政府的部門職能，減少政府對市場的過度介入。

（四）國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級立法行為的參與者功能

經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級離不開法律制度的支持和保障。國家應(yīng)通過財稅、金融、環(huán)境保護(hù)等法律制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供良好的制度支持和外部環(huán)境。行業(yè)協(xié)會作為現(xiàn)代社會框架體系下的一支重要力量，可以充分發(fā)揮推動國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級立法的參與者角色。通過影響和推動國家的相關(guān)立法活動和進(jìn)程，營造出有利于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的外部條件。

行業(yè)協(xié)會積極參與和影響國家的立法活動，已經(jīng)成為當(dāng)代政治民主化和治理多元化的重要標(biāo)志之一。在美國，由于國會議員無法確切了解每一議案的細(xì)節(jié)，許多立法議案的審議，常常不得不依靠游說活動以及一些專業(yè)的行業(yè)協(xié)會提供的咨詢意見以尋求幫助。我國的行業(yè)協(xié)會雖然還不象美國行業(yè)協(xié)會那樣成為游說和影響國家立法的重要團(tuán)體，但其依然可以通過加強(qiáng)行業(yè)調(diào)研、提出對策建議等方式為國家的立法活動提供建議。行業(yè)協(xié)會通過更多的在國家立法活動中發(fā)揮參與者的角色，從而在一定程度上推動著國家立法活動向著更加有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的方向前進(jìn)。

二、推進(jìn)行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中作用發(fā)揮的立法措施

（一）加強(qiáng)有關(guān)行業(yè)協(xié)會自身發(fā)展的制度立法，為行業(yè)協(xié)會更好地發(fā)揮作用提供基礎(chǔ)和保障

行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用與價值雖然已經(jīng)得到學(xué)術(shù)界的充分認(rèn)同，但在立法層面，我國依然缺乏相對較為完善的法律來加以規(guī)范。目前，我國行業(yè)協(xié)會立法，除國務(wù)院頒布的《社會團(tuán)體登記管理條例》外，其余大部分為等級較低的地方性法規(guī)及規(guī)章等，如《國資委行業(yè)協(xié)會工作暫行辦法》、《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》、《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》、《溫州市行業(yè)協(xié)會管理辦法》，等等。迄今為止，我國還沒有出臺法律層面的行業(yè)協(xié)會或者商會立法。缺乏較高等級立法的現(xiàn)狀，導(dǎo)致了不同地區(qū)、部門以及不同群體對行業(yè)協(xié)會認(rèn)知和態(tài)度的差異，進(jìn)而影響到行業(yè)協(xié)會自身的發(fā)展。這在一定程度上限制或阻礙了行業(yè)協(xié)會功能的發(fā)揮。要使行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中充分發(fā)揮作用，就必須在法律上明確行業(yè)協(xié)會的地位、性質(zhì)以及組織運(yùn)行等問題。從一定意義上說，這是行業(yè)協(xié)會能否在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮作用的前提和基礎(chǔ)。

（二）加快政府管理方式改革的相關(guān)制度立法，重新構(gòu)建政府與行業(yè)協(xié)會的新型互動關(guān)系

傳統(tǒng)的“政府主導(dǎo)型”社會管理模式，把政府看作是社會管理的唯一實(shí)施者，排除或限制其他社會力量的擴(kuò)張與發(fā)展?，F(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要求政府必須實(shí)現(xiàn)自身職能的轉(zhuǎn)變，由過去的“全能型政府”、“管制型政府”向現(xiàn)在的“有限政府”和“服務(wù)政府”轉(zhuǎn)變。一方面，政府的活動范圍在不斷縮小，政府不再是社會管理或公共服務(wù)的唯一提供者；另一方面，行業(yè)協(xié)會等社會組織的作用卻愈加突出。在這種情形下，就要求必須重新定位政府與行業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會不再是政府要防范或單純管控的對象，而是政府可以倚重或者合作的重要力量。國務(wù)院2007年發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》指出，要將“行政執(zhí)法與行業(yè)自律相結(jié)合” ，“發(fā)揮各類社會組織提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的作用，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)”。在推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中，政府必須充分認(rèn)識到行業(yè)協(xié)會的重要作用，注重對行業(yè)協(xié)會力量的發(fā)揮，將政府外部推動與市場內(nèi)部自覺行動結(jié)合起來。要通過加強(qiáng)推動政府職能轉(zhuǎn)變的相關(guān)制度立法，如政府向行業(yè)協(xié)會購買公共服務(wù)方面的立法、政府委托行業(yè)協(xié)會代行部分管理職能的立法等，使行業(yè)協(xié)會在社會生活中發(fā)揮更多、更重要的作用；推動和鼓勵政府將那些政府“管不了、管不好以及不便管”的事務(wù)轉(zhuǎn)交給行業(yè)協(xié)會。正如萊斯特·賽拉蒙所說， “事實(shí)上，當(dāng)政府轉(zhuǎn)向大力資助非營利組織以滿足人們的各種需要時，政府與非營利領(lǐng)域的關(guān)系早已是合作多于對抗?！?/p>

（三）加強(qiáng)財稅、資金扶持等有關(guān)行業(yè)協(xié)會發(fā)展保障的制度立法，為行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮更大作用提供動力和支持

通過不斷加強(qiáng)和完善財稅、資金扶持等方面的立法，為行業(yè)協(xié)會更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造環(huán)境與條件。國家應(yīng)逐步加大對行業(yè)協(xié)會在財稅以及資金支持上的力度，健全和落實(shí)相關(guān)扶持政策。在稅收上，基于行業(yè)協(xié)會的非營利性，政府應(yīng)當(dāng)對行業(yè)協(xié)會的收入給予更多減稅或者免稅優(yōu)惠，以支持其持續(xù)發(fā)展。應(yīng)該看到，盡管目前我國對行業(yè)協(xié)會的稅收優(yōu)惠政策從中央到地方已經(jīng)確立了好多年，但實(shí)際上該政策剛性不足，稅收部門執(zhí)行不明確，并沒有真正落到實(shí)處。在資金支持上，要研究設(shè)立政府扶持行業(yè)協(xié)會發(fā)展專項基金，專門用于補(bǔ)貼行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，尤其是要支持那些對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級作出突出成績的行業(yè)協(xié)會，形成推動行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮作用的良好機(jī)制。通過政府資助，為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展提供幫助，現(xiàn)在已經(jīng)是國際上較為常見的做法。我國的一些地方政府對此也進(jìn)行了有益的探索。如浙江省早在2002年就規(guī)定，對全省十大涉農(nóng)行業(yè)協(xié)會的組建給予經(jīng)費(fèi)上的支持，每成立一個行業(yè)協(xié)會，給予經(jīng)費(fèi)總額50萬元，分兩年撥付。上海市也規(guī)定對建立初期經(jīng)費(fèi)確有困難的行業(yè)協(xié)會，給予必要的公共資金資助。但是這些地方性規(guī)定表明只有在行業(yè)協(xié)會組建初期遇到經(jīng)費(fèi)困難的情況下，才有資格接受財政上的資助，并沒有確立對行業(yè)協(xié)會的長效資金支持機(jī)制。因此，應(yīng)考慮通過加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)資助方面的制度立法，使那些對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級有著突出作用的行業(yè)協(xié)會能夠持續(xù)、穩(wěn)定的獲得政府的資金支持，以此來調(diào)動行業(yè)協(xié)會推動整個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的積極性和主動性。

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（責(zé)任編輯：張莉莉）