淺析產(chǎn)權(quán)界定與資源配置

在現(xiàn)如今的市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，市場交易的實(shí)質(zhì)不是物品和服務(wù)的交換，實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)的交換，也就是兩組權(quán)利束的交換，權(quán)利束通常附著在有形物品或服務(wù)上，而所交換的物品和服務(wù)的價(jià)值則是由權(quán)利束的價(jià)值所決定的。市場經(jīng)濟(jì)能夠有效運(yùn)行的必要條件是需要構(gòu)建一個(gè)良好的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制作為支撐，然而要實(shí)現(xiàn)這樣的條件還需要一個(gè)前提，即界定產(chǎn)權(quán)。

由于資源的稀缺性，使得人們在日常的經(jīng)濟(jì)行為中產(chǎn)生利益摩擦，從而增加了交易費(fèi)用，進(jìn)而影響了資源配置的效率。而進(jìn)行有效的產(chǎn)權(quán)界定可以減少利益摩擦，提高資源配置效率，使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

一、資源有效配置的前提：合理的產(chǎn)權(quán)界定

1 產(chǎn)權(quán)的定義

產(chǎn)權(quán)最初只是一個(gè)法學(xué)的范疇，且法學(xué)理論的產(chǎn)權(quán)概念強(qiáng)調(diào)所有權(quán)，承認(rèn)所有權(quán)的絕對性、排他性和永續(xù)性，它所關(guān)注的是公平、合理及所有權(quán)的具體內(nèi)容。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)首推馬克思，他在《資本論》中詳細(xì)而深刻地研究了資本主義社會(huì)的私有產(chǎn)權(quán)制度，盡管馬克思沒有明確寫出“產(chǎn)權(quán)”一詞，但他經(jīng)常提到“所有權(quán)”、“所有權(quán)關(guān)系”、“商品所有權(quán)”和“資本所有權(quán)”等所有權(quán)問題就涉及到產(chǎn)權(quán)問題。由此不難發(fā)現(xiàn)，馬克思把產(chǎn)權(quán)理解為人們（主體）圍繞或通過財(cái)產(chǎn)（客體）而建立和形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系。將產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本范疇納入到經(jīng)濟(jì)分析中，源于科斯對“交易費(fèi)用”的研究?？扑拐J(rèn)為，交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)制度緊密相關(guān)，不同的產(chǎn)權(quán)制度會(huì)形成不同的交易費(fèi)用。交易的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓，且產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓是資源配置的重要而基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)。因此，不同的產(chǎn)權(quán)界定意味著不同的資源配置的效果。而E.菲呂博騰和S.佩喬維奇通過對產(chǎn)權(quán)理論文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，把西方學(xué)者關(guān)于產(chǎn)權(quán)的各種定義歸結(jié)為：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在以及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。

2 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容

產(chǎn)權(quán)包括了各種各樣的或大或小的權(quán)利，但究其本質(zhì)，我們可以把它歸納與分類為狹義所有權(quán)（又稱歸屬權(quán)）、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)，即人們通稱的“四權(quán)”。它們指的是產(chǎn)權(quán)主體對客體擁有的不同權(quán)能和責(zé)任，以及由它們形成的利益關(guān)系。一些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家文獻(xiàn)中常將“收益權(quán)”與上述歸屬權(quán)、占有權(quán)等并列，認(rèn)為除了這四種權(quán)利外，還有第五種權(quán)利“收益權(quán)”，這是不妥當(dāng)?shù)?。收益?quán)并不是一項(xiàng)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)，而是任何一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)中應(yīng)有的內(nèi)容，不能與其他權(quán)利并列。因?yàn)槿魏我豁?xiàng)產(chǎn)權(quán)都包括了主體的權(quán)能和利益兩部分內(nèi)容。其中，權(quán)能就是產(chǎn)權(quán)主體對財(cái)產(chǎn)的權(quán)力、職能或作用；利益就是財(cái)產(chǎn)對主體的具體效用或帶來的好處。權(quán)能和利益相互依存，不可分割，存在著內(nèi)在統(tǒng)一的關(guān)系。所以，科學(xué)的理論歸納只需要講“四權(quán)”。

3 產(chǎn)權(quán)界定的目的

產(chǎn)權(quán)作為一種社會(huì)強(qiáng)制性的制度安排對社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有界定、規(guī)范和保護(hù)的作用，以及產(chǎn)權(quán)所形成經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的秩序，具有調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的作用。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，產(chǎn)權(quán)最重要的功能就是能夠給產(chǎn)權(quán)主體以激勵(lì)。正如德姆塞茨所說：“產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大的內(nèi)在化的激勵(lì)?！?/p>

市場交易的前提是產(chǎn)權(quán)能夠界定清晰，通過界定產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利與責(zé)任統(tǒng)一與對稱，能夠建立起有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，減少交易成本，進(jìn)行市場交易。界定了產(chǎn)權(quán)的邊界與主體，主體就會(huì)有努力的動(dòng)力，就會(huì)有穩(wěn)定地獲得與努力程度相一致或相對稱的預(yù)期收益。這樣產(chǎn)權(quán)主體在為產(chǎn)權(quán)的權(quán)能行為承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)，也會(huì)努力提高資源利用效率。特別是資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)體系發(fā)生分解，代理關(guān)系普遍化以后，更加需要賦予不同的主體以不同的產(chǎn)權(quán)并充分界定，才能建立起有效的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制，減少代理和監(jiān)督成本，否則，機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)就有可能大量化為機(jī)會(huì)主義行為，從而增加交易成本，這樣將引起社會(huì)資源配置的低效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)難以迅速發(fā)展。因此，產(chǎn)權(quán)的界定與明晰可以優(yōu)化資源配置，提高資源利用率。

二、產(chǎn)權(quán)界定的成本效益分析

在科斯的《社會(huì)成本問題》一文中，科斯提出了一個(gè)重要思想，即：在交易成本大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們正在交易過程中的成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。換言之，在交易費(fèi)用不為零的情況下，交易費(fèi)用的存在，合法權(quán)利的初始界定以及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇將會(huì)對資源配置的效率產(chǎn)生影響，產(chǎn)權(quán)的初始界定不同會(huì)帶來不同效率的資源配置，權(quán)利的重新界定必然會(huì)對經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。

由于實(shí)踐中完全界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用很高，使得初始界定的產(chǎn)權(quán)往往是不清晰的。如果交易的成本太高，則會(huì)導(dǎo)致人們不會(huì)愿意花費(fèi)成本去界定這些資源的權(quán)利，這些資源的權(quán)利就會(huì)滯留在“公共領(lǐng)域”，有待日后再作處理。隨著資源新價(jià)值被發(fā)現(xiàn)，花費(fèi)代價(jià)去界定權(quán)利變得有利可圖，人們就會(huì)對權(quán)力作進(jìn)一步的調(diào)整。因此，對于某種特定的資源，是否應(yīng)該進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，應(yīng)該進(jìn)行怎樣的產(chǎn)權(quán)界定，就需要進(jìn)行成本效益分析。

在分析產(chǎn)權(quán)界定是否具有可行性時(shí)，主要是比較產(chǎn)權(quán)界定的交易成本與產(chǎn)權(quán)界定后的收益。如果產(chǎn)權(quán)界定后的收益超過產(chǎn)權(quán)界定的成本，人們就會(huì)運(yùn)用權(quán)利，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，即產(chǎn)權(quán)界定是可行的；但是如果產(chǎn)權(quán)界定后的收益低于產(chǎn)權(quán)界定的成本，人們就不會(huì)運(yùn)用權(quán)利，不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，這時(shí)就需要進(jìn)行更深層次的考慮。例如一個(gè)土地所有者，將其所有的一塊土地租出，地里有幾棵樹，樹的價(jià)值較小，不足以在合同中明確規(guī)定，因而對它忽略不計(jì)。在合同執(zhí)行期間，又發(fā)現(xiàn)樹木具有很高的價(jià)值用途，這時(shí)由于樹的產(chǎn)權(quán)未明確，就有可能產(chǎn)生有關(guān)產(chǎn)權(quán)的沖突，解決沖突的過程，就是產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步界定和明晰的過程。

需要注意的是，產(chǎn)權(quán)的界定是有條件的：一是產(chǎn)權(quán)的界定和明晰需要費(fèi)用，其中模糊產(chǎn)權(quán)正是因?yàn)橛行┊a(chǎn)權(quán)在界定產(chǎn)權(quán)和實(shí)施所有權(quán)時(shí)所耗費(fèi)的費(fèi)用過高而不得不采用的產(chǎn)權(quán)形式，如社團(tuán)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生；二是產(chǎn)權(quán)的界定和明晰需要一定的社會(huì)制度條件，如由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不完善和政府對經(jīng)濟(jì)的過多干預(yù)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在目前不得不采用模糊產(chǎn)權(quán)。但是從長遠(yuǎn)的角度看，除了少數(shù)由國家控制的產(chǎn)權(quán)和一些公共產(chǎn)權(quán)以外，其他產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是明晰的。產(chǎn)權(quán)的界定和明晰是市場經(jīng)濟(jì)的基本要求，也是市場機(jī)制有效運(yùn)作的基本前提。

三、產(chǎn)權(quán)界定的規(guī)律

目前，我國的產(chǎn)權(quán)界定遵循的是“誰投資，誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則，在界定的過程中，既要保障國有資產(chǎn)所有者及經(jīng)營使用者的合法權(quán)益，同時(shí)還要保證其他財(cái)產(chǎn)所有者的合法權(quán)益不受侵犯。同時(shí)，對于我國的國有資產(chǎn)而言，所有權(quán)界定還應(yīng)遵循國家統(tǒng)一所有、政府分級(jí)分工管理的原則。產(chǎn)權(quán)界定是政府所作的宏觀上的決策，因此在實(shí)際操作中忽視了資源整體利益的維護(hù)和社會(huì)成本的分擔(dān)，所以，其結(jié)果還是造成了資源的錯(cuò)誤配置。

市場經(jīng)濟(jì)是目前實(shí)現(xiàn)資源配置帕累托最優(yōu)的一種最有效的經(jīng)濟(jì)體制，市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的是自由公平的完全競爭，市場在完全競爭中達(dá)到資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。所以，為了明晰產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。首先，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求界定產(chǎn)權(quán)，按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律界定的產(chǎn)權(quán)能夠建立產(chǎn)權(quán)約束與企業(yè)行為之間的紐帶，引導(dǎo)企業(yè)行為理性發(fā)展。其次，建立起適應(yīng)市場需要的流動(dòng)的產(chǎn)權(quán)機(jī)制。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，通過產(chǎn)權(quán)流動(dòng)，依靠存量資源產(chǎn)權(quán)間的流動(dòng)調(diào)整結(jié)構(gòu)，即將處于閑置浪費(fèi)或者低效率運(yùn)行的資本配置到效率較高的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或者制度之中，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而提高資源的利用效率，達(dá)到資源的優(yōu)化配置。

總之，產(chǎn)權(quán)的界定應(yīng)與目前的市場環(huán)境相協(xié)調(diào)，并隨著市場的不斷完善，建立起與之相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，降低產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的交易費(fèi)用和保護(hù)成本，獲取資源優(yōu)化配置的效益。

（責(zé)任編輯：趙蕾）