國企改革幾個理論問題辨析

對國企壟斷要具體問題具體分析

當前，國有企業(yè)的改革和發(fā)展已經到了一個非常關鍵的階段。對此問題，各方面也有不同的認識。有人認為，社會主義市場經濟首先要堅持社會主義的基本特征，而且，十八大明確提出了“要加快完善社會主義市場經濟體制，完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度”，“要毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經濟”，國有經濟是公有制經濟的主要組成部分，所以，必須繼續(xù)大力發(fā)展國有經濟，必須把國有企業(yè)做大、做強、做優(yōu)。也有人認為，中國經濟發(fā)展到當前階段，我們更加需要關注的是國家的綜合經濟實力，是中國的國際競爭力，是國民經濟而不僅僅是國有經濟。如果發(fā)展國有經濟與國民經濟是一致的，就應該繼續(xù)堅持。相反，如果國有經濟的“大”和“強”是以民營經濟的收縮、退出為代價的，就必須全面審視國有經濟發(fā)展的原則、方向和比例。因為，一個強大的中國既需要在一些重要領域和關鍵行業(yè)發(fā)揮主導作用的國有經濟，也需要充滿活力、公平競爭、富有效率的非公有制經濟。

當前，進一步深化國有企業(yè)改革已經有較多的共識，但是，對于改革的目標方向、重點內容和推進方式卻有比較大的分歧。究其原因，主要在于一些根本理論問題上的不同認識。

國有企業(yè)在社會主義市場經濟條件下如何定位

關于這一問題，首先需要回答的是“公有制與市場經濟能否相容的問題”。

應該說，這其實是一個已經解決了的問題。馬克思、恩格斯之所以認為生產資料公有制及國有經濟是實現(xiàn)社會主義的基本制度安排，主要是因為只有公有制才能解決資本主義社會的基本矛盾，即生產社會化與生產資料私人占有的矛盾，同時，有利于消滅剝削，實現(xiàn)收入分配公平。對于市場經濟和社會主義的關系問題，鄧小平同志深刻地指出，“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義和資本主義的本質區(qū)別。計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經濟手段”。因此，公有制與市場經濟并不存在客觀的矛盾。

黨的十四屆三中全會《決定》指出，“以公有制為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是社會主義市場經濟體制的基礎。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是發(fā)展社會化大生產和市場經濟的必然要求，是我國國有企業(yè)改革的方向”。黨的十六屆三中全會的《決定》指出，要大力發(fā)展混合所有制經濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。這些論述都是對馬克思主義理論和社會主義所有制理論的重大豐富和發(fā)展。它使公有制和市場經濟找到了結合點，對進一步深化改革、完善社會主義市場經濟體制具有重要的指導意義。

國有企業(yè)在市場經濟下的定位是實現(xiàn)公有制與市場經濟有效結合的重要體現(xiàn)。正如十五屆四中全會所指出的，建立和完善社會主義市場經濟體制，實現(xiàn)公有制與市場經濟的有效結合，最重要的是使國有企業(yè)形成適應市場經濟要求的管理體制和經營機制。

國有經濟需要布局在哪些“關鍵領域和重要行業(yè)”

有人認為，將國有經濟存在依據(jù)限定為提供公共品和補充市場失靈的邏輯必然導致徹底的私有化。盡管我們并不認同這一論點，但是，我國社會主義初級階段的基本經濟制度決定了需要國有經濟在一定時期內發(fā)揮主導作用、多種所有制經濟共同發(fā)展，加上轉型過程中法律制度不完善、市場機制不成熟等特殊“市場失靈”的存在，國有企業(yè)應該而且需要在較長時期存在。實際上，由于各國經濟發(fā)展路徑、產業(yè)國際競爭力、市場機制健全程度、法律制度和公共管理體系健全程度、以及國有經濟起源和功能定位等多個方面存在差異，所以，各國的國有經濟比重并沒有一個統(tǒng)一的標準。中國作為一個仍處于轉型期的發(fā)展中大國，國有經濟的功能定位應既包括成熟市場條件下提供公共品和補充市場失靈，也包括解決不成熟市場機制和不完善制度環(huán)境下的市場失效問題。實際上，按照是否提供純粹公共品來判別國有企業(yè)的邊界完全是英美自由市場經濟國家的模式，對很多其他歐洲發(fā)達國家而言，國有經濟布局的領域并不全是純粹的公共品，在軍工、基礎設施、能源、交通、公用事業(yè)甚至一些競爭性的領域都有分布。當然，從未來發(fā)展看，中國國有經濟的比重肯定會不斷地降低，同時，比所有權結構更加重要的是，在對國有企業(yè)的定位、政策和管理方面，需要不斷淡化所有制觀念，強化在公開、公平、公正的環(huán)境下與其他所有制企業(yè)平等競爭。

國有資產資本化、證券化是否會導致國有資產流失

改革開放以來的國有企業(yè)產權制度改革，先后經歷了不同的改革階段，而且每一個階段的內容和重點也不一樣。十六大報告指出，要“按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，國有大中型企業(yè)繼續(xù)實行規(guī)范的公司制改革，完善法人治理結構”，“除極少數(shù)必須由國家獨資經營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經濟。實行投資主體多元化，重要的企業(yè)由國家控股”。十八大報告進一步提出，要“推行公有制多種實現(xiàn)形式，深化國有企業(yè)改革，完善各類國有資產管理體制，推動國有資本更多投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力”。

從國有企業(yè)已有的改革政策和實踐看，過去我們一直堅持的改革方向就是公司化、資本化、證券化，未來，要使國有企業(yè)成為真正的市場主體，從而完善社會主義市場經濟體制的微觀基礎，仍然需要繼續(xù)推進產權制度改革。

必須指出的是，國有資產的資本化、證券化并不會必然導致國有資產、國有資本流失。國有資產資本化，本質上是將國有企業(yè)所擁有的實物資產、貨幣資產轉換為國有公司的股權，實現(xiàn)國有企業(yè)產權結構由單一走向多元，國家從擁有、管理和控制國有企業(yè)，轉向擁有、經營和運作國有資本。國有資產資本化后，具備了可交易性和流動性，使后續(xù)的國有企業(yè)可以通過兼并重組、股份制改造等形式，進行產權結構的優(yōu)化調整，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)造條件。國有資產的證券化，本質上就是實現(xiàn)國有企業(yè)上市，通過資本市場既可以更好地實現(xiàn)國有資本的有進有退和戰(zhàn)略布局的調整，還有利于增強資本的流動性，提高資本創(chuàng)造價值的能力。

全面認識國有企業(yè)壟斷問題

當前，國企改革與國際經濟競爭格局均面臨諸多新情況、新特點、新問題和新挑戰(zhàn)的背景下，全面認識和分析國企壟斷問題對于進一步深化國有企業(yè)改革和完善社會主義市場經濟體制均具有十分重要的意義。對此問題，應明晰以下幾點認識：

一是“壟斷行為”不同于“壟斷地位”。對于“壟斷地位”意義上的壟斷的評價，則不適合簡單地以好與壞來評論。換言之，不能說所有的“壟斷地位”的形成都是壞的，盡管壟斷地位可能導致諸多問題。某些性質的壟斷，如自然壟斷，本身便意味著平均生產成本的降低，可能意味著經濟福利的增加。此外，雖然“壟斷地位”是第二類壟斷行為的構成要件，但這并不意味著“壟斷地位”必然引致“壟斷行為”。基于此，對這種意義上的壟斷的治理不太適用于反壟斷法，應在具體問題具體分析的基礎上，訴諸于其他治理策略。

二是對國企壟斷要具體問題具體分析。首先，要區(qū)分不同性質的國企。根據(jù)國有企業(yè)提供的產品和服務屬性、所處行業(yè)的重要性以及所處行業(yè)市場機制的有效性，我們可以將國有企業(yè)分為兩大類別：商業(yè)性國企和兼有政策性功能的國企，其中，具有自然壟斷特征的行業(yè)、提供重要公共產品和服務的行業(yè)、涉及國家安全的行業(yè)以及包括部分支柱產業(yè)和高新技術產業(yè)在內的國企大體上屬于兼有政策性功能的國企。其次，商業(yè)性或競爭性國企的壟斷需要加強治理。特別是如果商業(yè)性或競爭性國企的壟斷不是市場競爭的結果，而是行政壟斷的結果，其壟斷地位的維持更多地源于行政壟斷的改革滯后，就更加需要通過不斷深化改革打破壟斷，強化競爭，以便市場機制能夠發(fā)揮在資源配置中的基礎性作用。第三，兼有政策性功能的國企的壟斷具有一定合理性，但也要不斷地通過引入競爭或強化規(guī)制以提高效率和質量。

（作者為國務院發(fā)展研究中心企業(yè)所所長、博導）

責編/杜鳳嬌 美編/李祥峰