新自由主義的致命缺陷

盡管稱之為“主義”，但新自由主義無疑是社會科學(xué)中定義最為混亂、最為模糊的概念之一。這一概念的外延如此之廣，以至于幾乎可以認為，只要信仰自由市場至上，反對任何形式的政府干預(yù)的人，都可以將其理念裝入新自由主義的染缸之中。在這樣混亂的定義下，約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）和阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）這兩位強調(diào)政府管制與發(fā)展戰(zhàn)略的人物也成了“新自由主義者”——盡管他們都備受“狹義”新自由主義者的批判。據(jù)不完全統(tǒng)計，在和新自由主義相關(guān)的英文學(xué)術(shù)文獻當(dāng)中，1990年至1997年間，大約63%的文章沒有提供關(guān)于這一術(shù)語的任何定義；1998年至2001年間，這一比例提升至69%；最近的統(tǒng)計截至2004年，76%的文章在討論這一核心概念時，沒有明確所指。更為有趣的是，在所統(tǒng)計的文獻中，作者對于“新自由主義”這一概念，大都提出了“自認”的新想法或新的實證“證據(jù)”。這樣的事實出現(xiàn)在當(dāng)今國際學(xué)術(shù)界中，是相當(dāng)罕見的。一個可能的解釋是，新自由主義與其說是一種思辨的理論學(xué)說，不如說是一種飽含意識形態(tài)傾向的宗教情結(jié)。

新自由主義的淵藪

實際上，新自由主義從思想上講，只不過是對源于英國十八至十九世紀(jì)的秩序自由主義（Ordo-liberals）的再超越。說其超越，原因在于老自由主義者不是將市場視為可以自發(fā)高速運轉(zhuǎn)的獨立過程，而是將自由市場當(dāng)作一種動態(tài)發(fā)展過程，嵌入整個社會發(fā)展與政治進程當(dāng)中。相比這樣“保守”的論調(diào)，新自由主義者認為，市場本身就是一種超越文化、政治、社會歷史過程的力量，只有不受限制的自由市場，才可以使得市場本身發(fā)揮作用，產(chǎn)生對參與其中的每個人的正向福利。這一思想的發(fā)源可能來自理論經(jīng)濟學(xué)在20世紀(jì)初解決了困惑世人良久的一般均衡問題，以及伴隨其后的金融經(jīng)濟學(xué)在未定權(quán)益空間中的定價問題。但是，對這兩個理論成就一知半解的學(xué)者恰恰構(gòu)成了新自由主義者的中堅。一般均衡理論的確表明自由交易的市場可以保證參與人的福利最大化，并且不存在其他的改進方式；未定權(quán)益空間里資產(chǎn)定價理論的發(fā)展也的確表明了，如果我們能對未來每個時間點、每種不確定狀態(tài)下的產(chǎn)出都能設(shè)立一個市場的話，這樣自由交易的結(jié)果會達到參與人利益的最優(yōu)。這兩者的結(jié)合也自然得出了以下論述：如果我們能夠設(shè)置足夠多的市場，那么所有問題就解決了。這樣的邏輯也符合新自由主義者面對質(zhì)疑時的慣常反駁，“問題是，自由市場不夠多，或者市場的功能被限制了。”

盡管新自由主義的定義不明，但我們還是可以歸納其在不同領(lǐng)域的常見主張，在這里我們簡單將其分為三類：第一，政治理念——自由市場的主導(dǎo)作用與憲政國家；第二，學(xué)術(shù)思想——自由的市場經(jīng)濟與貨幣主義；第三，施政政策——私有化、去管制化、自由貿(mào)易與全球化。這些不同層面的、互有交叉的主張共同構(gòu)成了新自由主義的話語體系。政治理念是新自由主義整個體系的內(nèi)核，代表了類似宗教的意識形態(tài)；學(xué)術(shù)思想成為其闡述內(nèi)核的工具和“理性”外衣，表現(xiàn)出新自由主義的擴張性質(zhì)；施政政策則是該學(xué)說的政治實踐，是整個思潮的關(guān)鍵所在。新自由主義通過這多層次的呼應(yīng)和配合，在全球范圍內(nèi)積極宣揚、灌輸其理念，甚至一些政策建議在其發(fā)源國已經(jīng)被理論和實踐雙重證明“有害”時，其“教徒”卻仍在積極向他國推廣。

中國新自由主義在政策表達中的謬誤

在我國，由于中國特色社會主義理論體系一直處于主流意識形態(tài)的地位，因此新自由主義的信徒“策略”性地避開政治理念方面的主張，加之目前我國正進入改革的深水區(qū)，很多施政政策需要改革和調(diào)整，在此大背景下，政策主張是我國新自由主義的典型表達方式。其中的焦點之一，就是國有企業(yè)的私有化。關(guān)于這一問題，新自由主義者往往討論我國國企的低效，并且提出五花八門的私有化方案。在闡述新自由主義在私有化問題方面的矛盾與謬誤之前，這里從經(jīng)驗事實和實證研究兩個方面分別列舉該策略在實踐中的失敗。

案例方面，20世紀(jì)80年代，隨著英國撒切爾政府出售諸如電信、電力、供水和運輸系統(tǒng)的公有制企業(yè)，澳大利亞、新西蘭、西歐、拉丁美洲諸國紛紛效仿，世界范圍內(nèi)涌現(xiàn)出一股私有化的浪潮，尤其表現(xiàn)在鐵路系統(tǒng)私有化問題上。但是，在英國，布萊爾政府于2002年又將之前私有化的鐵路系統(tǒng)重新國有化，2008年倫敦地鐵也重新被收歸國有；新西蘭在2003年將鐵路網(wǎng)重新國有化，在2008年將列車運營重新國有化，電信行業(yè)私有化后公司的支出主要用于維護市場的主導(dǎo)地位，而非改善客戶服務(wù)；在澳大利亞，2007年陸克文政府通過新的國家寬帶網(wǎng)絡(luò)計劃重新國有化。另一方面，在實證研究中，羅蘭（Gerard Roland）主編的《私有化成功與失敗》論文集展示了大量的跨國實證研究的彼此矛盾和沖突的結(jié)果。私有化能否在微觀層面改善企業(yè)的盈利能力，能否在宏觀層面促進經(jīng)濟增長，對這兩個問題的認知現(xiàn)在仍然缺乏全面的統(tǒng)計證據(jù)。不過卻達成了一個較為明確的共識，即僅僅更改所有權(quán)，或者說單純的私有化不足以保證經(jīng)濟上的成功。多數(shù)發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家的私有化歷程表明：小部分有較強政治背景的人攫取了絕大多數(shù)的盈利機會，而公眾利益則淪為犧牲品。

既然嚴肅的實證結(jié)果不明確，大量案例又證明私有化無法解決實際問題，那么為何這一方案卻反復(fù)被作為所謂的政策建議而提出？這如果不是由于新自由主義意識形態(tài)的擴張，就是因為其學(xué)理上存在致命的邏輯缺陷。

第一，在談?wù)摳鞣N私有化方案之時，各方關(guān)注的焦點都在誰能夠在私有化過程中獲取更大的利益上，在此問題上的分歧掩蓋了一個被各方默認，但實際上卻無法確定的假設(shè)，即私有化總能產(chǎn)生正的社會總收益。事實上，相關(guān)的研究表明，一個法制完備、公司治理完善、尋租腐敗情形較少的經(jīng)濟體，私有化往往可以產(chǎn)生正的社會總收益，但矛盾的是，這樣的環(huán)境下公有制經(jīng)濟往往也發(fā)展較好，私有化的必要性同樣值得質(zhì)疑。第二，很多支持私有化的論點在于，私有化可以改進企業(yè)參與人的激勵結(jié)構(gòu)，從而在內(nèi)部治理中推動企業(yè)效益的改善。然而，現(xiàn)代大型私有企業(yè)，委托代理問題依然存在，沒有理由認為科層結(jié)構(gòu)中的信息不對稱問題能夠被私有化所克服。

這些理論上的質(zhì)疑與經(jīng)驗證據(jù)一起，構(gòu)成了反對新自由主義私有化的聲音。金融危機之后，縱觀全球，政府已經(jīng)被視為經(jīng)濟提振和金融穩(wěn)定的最終保障者，建立超越一切的自由市場的主張，也漸漸被人遺忘。在這樣的大背景下，這種帶有擴張性質(zhì)、宗教情結(jié)的思潮也終將被理性的思辨所消解、所遺忘。

（作者為中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系副主任、教授；中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生姚東旻對此文亦有貢獻）

責(zé)編/袁靜 美編/石玉