戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的問(wèn)題及對(duì)策

摘要：從技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過(guò)程視角出發(fā)，討論了中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策著力點(diǎn)。內(nèi)容包括：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策及其出臺(tái)背景；通過(guò)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程的視角考察，討論新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中存在的問(wèn)題；比較科技研發(fā)政策和產(chǎn)業(yè)化政策效果。結(jié)論認(rèn)為，未來(lái)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策將更多突出新技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用及新產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓問(wèn)題，以技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，帶動(dòng)科技創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新提供足夠的物質(zhì)激勵(lì)基礎(chǔ)。這是對(duì)通常提法“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的超越。

關(guān)鍵詞：科研成果；產(chǎn)業(yè)化；市場(chǎng)化；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：F120.4

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策簡(jiǎn)介

2010年10月18日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議通過(guò)《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議》（簡(jiǎn)稱“建議”）指出，“積極有序發(fā)展新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)”，除前述七大產(chǎn)業(yè)外，還有與“空間、海洋和地球深部開(kāi)發(fā)利用”、“國(guó)家安全和公共安全科學(xué)技術(shù)”有關(guān)的兩大產(chǎn)業(yè)也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（一）政策形成過(guò)程

以2009年為界，之前產(chǎn)業(yè)政策研究人員通常針對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)單獨(dú)討論“戰(zhàn)略性”和“新興性”問(wèn)題，之后中央在調(diào)查研究和制定政策時(shí)將這兩個(gè)特性融合。時(shí)任中共中央政治局常委、國(guó)務(wù)院副總理李克強(qiáng)2009年5月21日出席財(cái)政支持新能源與節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作座談會(huì)并講話。他強(qiáng)調(diào)，要推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展；2009年9月21日至22日，時(shí)任總理溫家寶主持召開(kāi)了三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)，約請(qǐng)47名中科院院士和工程院院士，大學(xué)和科研院所教授、專家，企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人，就新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)等七個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出意見(jiàn)和建議，在隨后公布的會(huì)議公告中，該七大產(chǎn)業(yè)被表述為“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”；2009年11月23日召開(kāi)的首都科技界大會(huì)上時(shí)任總理溫家寶發(fā)表了題為《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》的講話，其中再次對(duì)上述七大產(chǎn)業(yè)做出更為具體的解釋，同時(shí)對(duì)海洋、空間和地球深部資源的利用問(wèn)題也提出了獨(dú)到深刻的見(jiàn)解；2010年3月5日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議政府工作報(bào)告將大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的途徑之一；2010年6月7日胡錦濤在中國(guó)科學(xué)院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十次院士大會(huì)上的講話時(shí)指出，要充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的重要作用；2010年10月10日國(guó)發(fā)（2010）32號(hào)文件《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》從宏觀層面將“戰(zhàn)略性”“新興性”全面融合，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵逐漸清晰。可見(jiàn)，科學(xué)研究對(duì)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義重大。

（二）政策背景：金融危機(jī)、產(chǎn)能過(guò)剩及氣候變化

提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與近年經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀有關(guān)：第一，2009年后中國(guó)供求嚴(yán)重失衡，面臨嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)有限。2008年全球金融危機(jī)使西方發(fā)達(dá)國(guó)家需求急劇萎縮，中國(guó)出口需求銳減，在出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)模式下，中國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩。觀察2006年1月至2011年9月，出口額累計(jì)同比增速（月度）數(shù)據(jù)可見(jiàn)，2008年1月前后數(shù)據(jù)明顯不同，之后連續(xù)在25%之上，之前則均在25%之下； 2009年1月前后兩個(gè)階段的不同更明顯，前者在17%之上，后者連續(xù)11個(gè)月在-17%之下。第二，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)也帶來(lái)能源資源過(guò)度消耗、環(huán)境污染等問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)發(fā)展。1991年中國(guó)能源消費(fèi)總量103783萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤（發(fā)電煤耗計(jì)算法），2001年為150406萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比1991年增長(zhǎng)44%；2010年為324939萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2000年增長(zhǎng)116%。從水環(huán)境看，2003年中國(guó)嚴(yán)重污染海域面積為2.4萬(wàn)平方公里，2010年為4.78萬(wàn)平方公里，比2003年增長(zhǎng)99%。因此，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不應(yīng)該，也不可能繼續(xù)持續(xù)高速增長(zhǎng)，為了解決中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，中央及時(shí)號(hào)召發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)

肖興志（2011）指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以科技進(jìn)步為核心，其中新興性內(nèi)涵是創(chuàng)新性（包括技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新）、需求性、成長(zhǎng)性和盈利性，戰(zhàn)略性內(nèi)涵包括全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性；中國(guó)科技發(fā)展研究戰(zhàn)略小組（2011）認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略需求，關(guān)系到綜合國(guó)力、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、科技實(shí)力和國(guó)家安全，是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)深度結(jié)合、可能引發(fā)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的產(chǎn)業(yè)，是具有廣闊市場(chǎng)前景和科技進(jìn)步能力的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，其具有很強(qiáng)的成長(zhǎng)性、知識(shí)密集性、帶動(dòng)性和高端性，對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、保障國(guó)家安全起到領(lǐng)航和支撐作用。綜上所述，筆者認(rèn)為科技進(jìn)步和創(chuàng)新是中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的首要條件，預(yù)測(cè)和調(diào)控未來(lái)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)狀況有必要從了解中國(guó)科技情況開(kāi)始。

二、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題

基于高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程的視角，指出了新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在著中國(guó)科研水平與在其在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置不相稱，科技成果產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化進(jìn)程慢、程度低等問(wèn)題。

（一）基于高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程的視角考察

通常認(rèn)為，高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化通常劃分為四個(gè)階段：技術(shù)醞釀與發(fā)明階段、技術(shù)創(chuàng)新階段、技術(shù)擴(kuò)散階段和工業(yè)化大生產(chǎn)階段。有道詞典認(rèn)為，“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是高新技術(shù)創(chuàng)新成果的商品化、市場(chǎng)化的過(guò)程，是一個(gè)從創(chuàng)新成果到形成一定規(guī)模商品生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化過(guò)程。經(jīng)由這一過(guò)程，高新技術(shù)成果才有可能在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域得到日益廣泛的應(yīng)用，并形成一定經(jīng)濟(jì)規(guī)模的產(chǎn)品”；范德成、周豪（2008）認(rèn)為，所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就是高新技術(shù)通過(guò)研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、擴(kuò)散而不斷形成產(chǎn)業(yè)的過(guò)程。它以高技術(shù)研究成果為起點(diǎn)，以市場(chǎng)為終點(diǎn)，經(jīng)過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)能力開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)四個(gè)不同特征階段，使知識(shí)形態(tài)的科研成果轉(zhuǎn)化為物質(zhì)財(cái)富，其最終目的是高新技術(shù)產(chǎn)品打入國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，獲得高經(jīng)濟(jì)效益。因此，筆者認(rèn)為可以從高新技術(shù)研發(fā)、高新技術(shù)商品化兩方面，考察討論中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問(wèn)題及制約發(fā)展的瓶頸因素。

（二）中國(guó)科研水平與在其在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置不相稱

中國(guó)企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的較低位置與中國(guó)的較高科研水平不相稱。

1.中國(guó)科研水平較高

以科技論文指標(biāo)衡量，2008年，中國(guó)內(nèi)地共發(fā)表SCI論文9.55萬(wàn)篇，占世界總數(shù)的6.6%，國(guó)際排名第4位。1999-2009年，中國(guó)共發(fā)表SCI論文66.3萬(wàn)篇，國(guó)際排名第5位；論文共被引用356.6萬(wàn)次，國(guó)際排名第8位。其中材料科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和數(shù)學(xué)的論文數(shù)占世界同學(xué)科論文數(shù)的10%以上，工程技術(shù)、材料科學(xué)等11個(gè)學(xué)科的總被引次數(shù)進(jìn)入了世界的前10位。但是，全部論文的篇均被引次數(shù)為5.4次，與世界平均水平10次還有差距；且學(xué)科發(fā)展水平不均衡，部分學(xué)科的篇均被引次數(shù)與學(xué)科的世界平均水平存在較大差距。

2.中國(guó)企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置較低

中國(guó)目前在大部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈分工中所占的位置較低，多為體力勞動(dòng)和簡(jiǎn)單腦力勞動(dòng)的產(chǎn)業(yè)低附加值環(huán)節(jié)。附加值由高到低順序?yàn)椋喊l(fā)達(dá)國(guó)家、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家。新華網(wǎng)2010年報(bào)道，根據(jù)有關(guān)方面的統(tǒng)計(jì)，從服裝到鋼鐵，中國(guó)每小時(shí)向全球輸出價(jià)值1億美元的“中國(guó)制造”。但這些產(chǎn)品大多數(shù)為貼牌生產(chǎn)，處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中的最低端，中國(guó)只能賺取一點(diǎn)可憐的加工費(fèi)。這種以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式卻為中國(guó)催生了一個(gè)浮腫的外貿(mào)數(shù)字：2010年上半年，我國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口額達(dá)52777.6億美元，而外商投資企業(yè)加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差1373億美元，是同期我國(guó)貿(mào)易順差2倍多。國(guó)家發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)張燕生說(shuō)，“全球化生產(chǎn)的游戲規(guī)則就是這樣，從事三來(lái)一補(bǔ)、代工生產(chǎn)的低端制造者沒(méi)有定價(jià)權(quán)，沒(méi)有利潤(rùn)分配話語(yǔ)權(quán)”。

可見(jiàn)，中國(guó)科研水平不是最高，但也絕不是最差，該狀況與中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置極不相稱?？梢酝茢?，中國(guó)在高新技術(shù)成果的商品化和市場(chǎng)化階段應(yīng)該存在比較嚴(yán)重的問(wèn)題。

（三）科技成果產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化進(jìn)程慢、程度低

人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)陳至立在“2011諾貝爾獎(jiǎng)得主北京論壇”上表示，在科技創(chuàng)新方面，我們還存在著許多問(wèn)題，主要是科技成果轉(zhuǎn)化率同發(fā)達(dá)國(guó)家相比嚴(yán)重偏低。陳至立指出，目前我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家80%轉(zhuǎn)化率的差距太遠(yuǎn)了；2011年歐洲工商管理學(xué)院發(fā)布了“全球創(chuàng)新指數(shù)”，對(duì)2011年世界上125個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估和排名。中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排在第29位；鄭世林、何維達(dá)、曾輝（2009）指出，新材料、信息技術(shù)與生命科學(xué)并稱為21世紀(jì)的三大關(guān)鍵技術(shù)，是高新技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)和先導(dǎo)。北京雖然擁有得天獨(dú)厚的新材料科研資源，但大量科研成果難以被有效轉(zhuǎn)化。

三、科技研發(fā)政策、科技市場(chǎng)化政策效果比較

中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是全面的發(fā)展，要加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)研究，多出成果，也要不斷加大科技成果商品化、市場(chǎng)化進(jìn)程。兩者比較，何者為重？

（一）加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)研發(fā)政策的長(zhǎng)期有效性及短期有限性—— 基于中西文化差異視角的分析

與西方國(guó)家比較，中國(guó)如果想取得與西方國(guó)家相同的科研成果，需要更大的投入，加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)研究是中國(guó)一項(xiàng)長(zhǎng)期的政策選擇，是必要的，不過(guò)在短期內(nèi)其經(jīng)濟(jì)效益有限。原因如下：

1.從中西文化精神上看，對(duì)待創(chuàng)新的態(tài)度分別為中庸平和與崇力尚爭(zhēng)

儒家認(rèn)為，“不偏之謂中，不易之謂庸。中者，天下之正道。庸者，天下之定理。此篇乃孔門傳授心法”。仲尼曰：“君子中庸，小人反中庸。君子之中庸也，君子而時(shí)中。小人反之中庸也，小人而無(wú)忌憚也?！币岳献訛榇淼牡兰乙渤质刂兴枷耄澜痰闹泻退枷肟杀硎鰹?，道以中和為德，以不和相克。是以天地合和，萬(wàn)物萌芽，華果熟成；國(guó)家合和，天下太平，萬(wàn)物安寧；室家合和，父慈子孝，天垂福慶。在中庸平和的文化環(huán)境中，大家熟知的話有“槍打出頭鳥”，“出頭的椽子先爛”，“木秀于林，風(fēng)必摧之；堆高于岸，流必湍之；行高于人，眾必非之” 。

西方文化則體現(xiàn)功利主義道德原則，個(gè)人有強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)并崇尚力量。雖然在西方文化發(fā)展歷史50d25802f63bd7a4c610bb98716210f97471af8b3e443f474681adfc50367138中，有過(guò)中庸和中節(jié)制的文化思潮，但是，這些思想與西方特定的自然和社會(huì)環(huán)境中形成的民族性格不匹配，為近代西方文化所擯棄。崇力尚爭(zhēng)是代表西方文化的主導(dǎo)精神。

2. 從中西思維方式差異看，西方文化更有利于科技創(chuàng)新

中西思維方式差異主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。一是“天人合一”的整體思維和“二元對(duì)立”的物我兩分的差異。太極圖和中醫(yī)即是前者整體思維的很好例證。而西方文化強(qiáng)調(diào)人與自然對(duì)立?！罢J(rèn)識(shí)你自己”（蘇格拉底）；“人為自然立法”（康德，強(qiáng)調(diào)人的目的性和自然的手段性）；“凡地上的走獸和空中的飛鳥，都必驚恐、懼怕你們；連地上的一切昆蟲并海里的一切魚，都交付你們的手，凡活著的動(dòng)物，都可以做你們的食物，這一切我都賜給你們，如蔬菜一樣。”二是中西在直覺(jué)思維與邏輯分析（解剖精析、邏輯推理）的差異。中國(guó)文化重視體驗(yàn)感悟，例，佛祖拈花，迦葉微笑。解剖學(xué)、電子、質(zhì)子、中子、光子等基本粒子——納米技術(shù)卻發(fā)源于西方。美國(guó)著名漢學(xué)家費(fèi)正清要求他的博士生以20年未撰寫論文的研究范圍。黃仁宇認(rèn)為“這個(gè)方法暗示，大歷史一定要架構(gòu)于小歷史之上”，而且“美國(guó)學(xué)者缺乏對(duì)中國(guó)歷史的綜合視野”。三是中西方直觀實(shí)用的思維原則與純粹思辨的抽象理性的差異。以勾股定理為例，《周髀算經(jīng)》中沒(méi)有任何推理，卻一目了然；在歐幾里得《幾何原理》中的“命題47”才是畢達(dá)哥拉斯定理。

（二）促進(jìn)科技成果商品化、市場(chǎng)化政策的經(jīng)濟(jì)性

推進(jìn)科技成果商品化、市場(chǎng)化有利于增加短期經(jīng)濟(jì)利益。第一，科技成果商品化、市場(chǎng)化是制約戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。根據(jù)管理學(xué)“短板理論”，有必要加快科技成果商品化市場(chǎng)化進(jìn)程。中國(guó)在科技研發(fā)、科研成果商品化和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)之間存在運(yùn)轉(zhuǎn)瓶頸。科研水平與科技對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)之間存在較大差距，兩者相比，后者是短板，科研價(jià)值形成生產(chǎn)力的難度加大。第二，從投資周期看，推進(jìn)科技成果商品化市場(chǎng)化有利于在較短時(shí)間內(nèi)取得較大回報(bào)。從短期看，后者因?yàn)橹苯雨P(guān)系到技術(shù)要素的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)在國(guó)家之間的分配，顯得更重要；與科學(xué)技術(shù)研究風(fēng)險(xiǎn)比較，后者風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，更容易實(shí)現(xiàn)。從長(zhǎng)期看，科技創(chuàng)新受人才培養(yǎng)方式和文化環(huán)境影響。除非中國(guó)從其他國(guó)家引進(jìn)高端人才，或者利用這些人才為中國(guó)服務(wù)，否則人才因素難以在短期解決，正所謂“十年樹木，百年樹人”。

推進(jìn)科技成果商品化、市場(chǎng)化有助于在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)商品化市場(chǎng)化之間建立良性循環(huán)機(jī)制，增加長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)前中國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制雖然已經(jīng)有很大改善，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家比較，激勵(lì)仍然不足，這可能與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展緩慢、沒(méi)有足夠強(qiáng)的物質(zhì)激勵(lì)基礎(chǔ)有關(guān)。如果技術(shù)成果市場(chǎng)化加速，技術(shù)要素將獲得可觀的經(jīng)濟(jì)收益，并為新技術(shù)研發(fā)提供充足的物質(zhì)基礎(chǔ)。

綜上所述，未來(lái)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策將更多的突出新技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用及新產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓問(wèn)題，以技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化帶動(dòng)科技創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新提供足夠的物質(zhì)激勵(lì)基礎(chǔ)。該觀點(diǎn)是對(duì)通常提法“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的超越，也是本文的價(jià)值所在。

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（編輯：周南）