Cook 的語篇偏離模式及“文學(xué)性”概念述評

高劍嫵

一 引 言

“文學(xué)性”是上世紀(jì)20、30年代俄國形式主義者提出的核心概念之一(Erlich①Victor Erlich，“Russian formalism”，in Alex Preminger ＆ Terry V.F.Brogan，eds.，The New Princeton Encyclopedia of Poetry and Poetics，Princeton，NJ:Princeton UP，1993.p.1101.)。形式主義者強(qiáng)調(diào)文學(xué)的獨立性，然而卻在如何定義“文學(xué)性”問題上莫衷一是，有的形式主義者甚至將“文學(xué)性”機(jī)械地定位于文學(xué)文本中的修辭手段(如Shklovsky②Viktor Shklovsky，“Art as Device”，Theory of Prose，Elmwood Park，IL:Dalkey Archive，1990 ［1929］，pp.1—14.)。自上世紀(jì)80年代以來，西方認(rèn)知詩學(xué)研究者普遍將文本—圖式互動與傳統(tǒng)形式主義的“文學(xué)性”、“去自動化”、“偏離”等概念聯(lián)系在一起。他們修正形式主義關(guān)于文學(xué)作品內(nèi)在文學(xué)性的觀點，將“文學(xué)性”定位于文學(xué)作品干擾讀者普通圖式應(yīng)用過程的能力，以及它們引起圖式改變的潛力(Cook①Guy Cook，Discourse and Literature:The Interplay of Form and Mind.New York:Oxford University Press，1994.;de Beaugrande②Robert-Alain de Beaugrande，“Schemas for literary communication”，in L.Halász ed.，Literary Discourse，Berlin:de Gruyter，1987，pp.49—99.;McCormick ＆ Waller;③Kathleen McCormick.＆ Gary Waller，“Text，reader，ideology:The interactive nature of the reading situation”，Poetics，vol.16，no.1，1987，pp.193—208.Miall④David S.Miall，“Beyond the schema given:Affective comprehension of literary narratives”，Cognition and Emotion，vol.3，(1989)，pp.55—78.⑤—，“Anticipation and feeling in literary response:A neuropsychological perspective”，Poetics，vol.23，(1995)，pp.275—98.;Semino⑥Elena Semino，“Schema theory and the analysis of text worlds in poetry”，Language and Literature，vol.4，no.2，(1997)，pp.79—108.;Stockwell⑦Peter Stockwell，Cognitive Poetics:An Introduction，New York:Routledge，2002.;Weber⑧Jean-Jacques Weber，Critical Analysis of Fiction:Essays in Discourse Stylistics，Amsterdam-Atlanta，GA:Rodopi，1992.等。這一觀點的批評見M.H.Freeman⑨Margaret H.Freeman，“Cognitive linguistic approaches to literary studies:State of the art in cognitive poetics”，in D.Geeraerts ＆ H.Cuyckens，eds.，The Oxford Handbook of Cognitive Linguistics.Oxford/New York:Oxford University Press，2007，pp.1175—1202.;Sternberg[10]Meir Sternberg，“Telling in Time (I):Chronology and Narrative Theory”，Poetics Today，vol.11，(1990)，pp.901—948.[11]—.“Telling in Time (II):Chronology，Teleology，Narrativity”，Poetics Today，vol.13，(1992)，pp.463—541.[12]—.“Telling in time (III):Chronology，estrangement，and stories of literary history”，Poetics Today，vol.27，(2006)，pp.125—235.等)。在已有認(rèn)知詩學(xué)探索中，Cook 基于修正后的形式主義“偏離”概念提出的語篇偏離理論提供了文學(xué)文本—讀者圖式互動過程的全面描述，得到了諸如Elina Semino、Peter Stockwell 等認(rèn)知文體學(xué)家的肯定和應(yīng)用。然而，國內(nèi)認(rèn)知文體學(xué)尚屬起步階段，對Cook 模式評介不多。本文旨在介紹并評價這一模式。在第一部分，筆者介紹Cook 的語篇偏離模式及“文學(xué)性”觀點;在第二部分，筆者從圖式分類和圖式更新兩方面評價Cook 的模式。

二 Cook 的語篇偏離模式及“文學(xué)性”觀點

Cook[13]Guy Cook，Discourse and Literature，p. 191.根據(jù)語篇對讀者圖式的影響，將語篇分類如下:

在圖1 基礎(chǔ)上，Cook 從文本的圖式更新效果重新界定了形式主義“文學(xué)性”概念。Cook 認(rèn)為，某些語篇的首要功能就是引起其讀者圖式的改變，愉悅感受、逃避現(xiàn)實、深奧的感受和自我提升等閱讀感受都由這一功能衍生而來，這也是為何沒有其它明顯的社會或?qū)嶋H功能的文學(xué)語篇會受到高度社會尊重的原因。為了具體分析文本的圖式更新效果，Cook 將圖式進(jìn)一步分為世界、語篇和語言圖式，并將這三個層次的文本－讀者圖式互動描述為下圖:

圖1 Cook 的語篇圖式效果分類

圖2 Cook①Guy Cook，Discourse and Literature，p.205.

在上圖中，S (W)、S (T)、S (L)分別代表讀者的世界圖式、文本圖式和語言圖式，W、T 和L 分別代表讀者基于文本構(gòu)建的世界結(jié)構(gòu)、文本結(jié)構(gòu)和語言結(jié)構(gòu)，而+、－則分別代表文本結(jié)構(gòu)符合/偏離讀者圖式。Cook 將語篇和世界圖式層次的語篇偏離定位為更深刻的偏離，認(rèn)為這兩個層次、而非語言層次的偏離是文學(xué)性的主要體現(xiàn)。這樣，借由世界、語篇和語言層次的語篇偏離的詳細(xì)討論，Cook 用修正后的文學(xué)性定義解釋了以往形式主義文學(xué)性理論無法解釋的文學(xué)文本與廣告等非文學(xué)文本的差異。

Cook 的語篇偏離模式和文學(xué)性觀點打破了形式主義者從靜態(tài)文本出發(fā)的固囿，將文學(xué)性定位于動態(tài)的文本—讀者互動過程，從而賦予了“文學(xué)性”概念更強(qiáng)的生命力;Cook 的世界－語篇－語言圖式三分法，將文學(xué)性概念的性質(zhì)改造為原型理論中的“模糊集”，是當(dāng)代認(rèn)知文體學(xué)對形式主義文學(xué)性概念的重新詮釋。然而，Cook 模式也存在一定問題。下面筆者從圖式分類和圖式更新兩個角度，對Cook 模式存在的問題展開闡述。

三 Cook 模式評價:圖式分類

Cook 的文學(xué)性觀點建立在世界、語篇和語言圖式的三分法基礎(chǔ)上，但圖式分類本身就存在較多爭議和混亂，從“形式圖式”、“文本圖式”、“修辭圖式”、“語篇圖式”、“體裁圖式”、“字面圖式”、“解釋圖式”等五花八門的概念即可見一斑。不妨以Swales①John Malcolm Swales，Genre Analysis:English in Academic and Research Settings，Cambridge:Cambridge University Press，1990，pp.83－92.的圖式劃分為基礎(chǔ)，列表比較Swales、AI圖式理論、CI 模型、社會文化圖式研究、Cook 的圖式分類:

表1 各派圖式研究的圖式分類

①Walter Kintsch，“Learning from text，levels of comprehension，or:Why anyone would read a story anyway”，Poetics，vol.9，(1980)，pp.87—98.②—.“The use of knowledge in discourse processing:A construction-integration model”，Psychological Review，vol.95，(1988)，pp.163—182.③—.Comprehension:A Paradigm for Cognition，New York:Cambridge University Press，1998.④Walter Kintsch ＆ Teun van Dijk，“Toward a model of text comprehension and production”.Psychological Review，vol.85，(1978)，pp.363—394.⑤Teun van Dijk，“Cognitive processing of literary discourse”.Poetics Today，vol.1—2，(1979)，pp.143—159.⑥—.“Context models in discourse processing”，in H.van Oostendorp ＆ S.R.Goldman，eds.，The Construction of Mental Representation During Reading，Mahwah，NJ:Erlbaum，1999，pp.123—148.⑦Teun van Dijk ＆ Walter Kintsch.Strategies of Discourse Comprehension.New York:Academic Press，1983.⑧Jean M.Mandler，“Some uses and abuses of a story grammar”，Discourse Processes，vol.5，no.3 ＆4，(1982)，pp.305—318.⑨—.Mind and Body:The Psychology of Emotion and Stress，New York:Norton，1984.[10]Nancy S.Johnson，＆ Jean M.Mandler，“A tale of two structures:Underlying and surface forms in stories”，Poetics，vol.9，(1980)，pp.51—86.

①Patricia L.Carrell，“The effects of rhetorical organization on ESL readers”，TESOL Quarterly，vol.18，(1984a)，pp.441—469.②—.“Evidence of a formal schema in second language comprehension”.Language Learning，vol.34，(1984b)，pp.87—112.③—.“Content and formal schemata in ESL reading”.TESOL Quarterly，vol.21，no.3，(1987)，pp.461—481.④Patricia L.Carrell，＆ Joan C.Eisterhold.“Schema theory and ESL reading pedagogy”.TESOL Quarterly，vol.17，no.4，(1983)，pp.553—573.⑤Roy G.D’Andrade，“Cultural meaning systems”，in R.Shweder ＆ R.LeVine，eds.，Culture Theory:Essays on Mind，Self，and Emotion.Cambridge:Cambridge University Press，1984，pp.88—119.⑥—.The Development of Cognitive Anthropology.Cambridge:Cambridge University Press，1995.⑦Roy Freedle，＆ Richard P.Duran，“Sociolinguistic approaches to dialogue with suggested applications to cognitive science”， in R.Freedle ed.， New Directions in Discourse Processing.Norwood，NJ:Ablex，1979，pp.197—206.⑧Patricia Johnson，“Effects on reading comprehension of language complexity and cultural background of a text”，TESOL Quarterly，vol.15，(1981)，pp.169—181.⑨—.“Effects on reading comprehension of building background knowledge”.TESOL Quarterly，vol.16，(1982)，pp.503—516.[10]Marjorie Youmans Lipson，“The influence of religious affiliation on children’s memory for text information”，Reading Research Quarterly，vol.18，no.4，(Summer 1983)，pp.448—457.[11]Robert Pritchard，“The effects of cultural schemata on reading processing strategies”.Reading Research Quarterly，vol.25，no.4，(Fall 1990)，pp.273—295.[12]Grace Elizabeth Rice，“The role of cultural schemata in narrative comprehension”.School of Social Sciences Research Reports，No.10.Irvine:University of California Press，1978.[13]—.“On cultural schemata”.American Ethnologist，vol.7，no.1，(1980)，pp.152—171.[14]Gerald Steen，“‘Love stories’:Cognitive scenarios in love poetry”，in G.Steen ＆J.Gavins，eds.，Cognitive Stylistics in Practice.London:Routledge，2003，pp.67—82.

①Richard C.Anderson，“Role of the reader’s schema in comprehension，learning，and memory”，in R.B.Ruddell，M.R.Ruddell，＆ H.Singer eds.，Theoretical Models and Processes of Reading，4th edn.Newark，DE:International Reading Association，pp.469—482.②Ralph E.Reynolds，Marsh A.Taylor，et al.“Cultural schemata and reading comprehension”.Reading Research Quarterly，vol.17，no.3，(1982)，pp.353—366.③Fuyuan Shen，“Effects of news frames and schemas on individuals’issue interpretations and attitudes”.Journalism and Mass Communication Quarterly，vol.81，no.2，(2004)，pp.400—416.④Margaret S.Steffensen，Chitra Joag-dev，＆ Richard C.Anderson.“A cross-cultural perspective on reading comprehension”.Reading Research Quarterly，vol.15，no.1，(1979)，pp.10—29.⑤Charlotte Linde ＆William Labov，“Spatial networks as a site for the study of language and thought”.Language，vol.51，no.4，(Winter 1975)，pp.924—939.⑥Guy Cook，Discourse and Literature，p.197.⑦Guy Cook，Discourse and Literature，pp.222—4.

Swales 在內(nèi)容、形式圖式之上還定義了體裁圖式，在表1 中列在第一行。除Swales 外，每個圖式理論分支對應(yīng)的第一行均為圖式的總體分類，第二行則是該范疇下的具體概念。從上表可以看到，除了Swales，其它各支在表中大致相當(dāng)于“內(nèi)容圖式”的部分分歧不大，均包括框架、腳本等各種圖式概念。Swales 的“形式圖式”概念核心是“程序”，因此他將概念/事實劃為內(nèi)容圖式，而將行動的程序(腳本)和表達(dá)的程序(修辭、信息結(jié)構(gòu))都?xì)w于形式圖式范疇;但他的形式—內(nèi)容圖式兩分法讓人費解:按照Swales 的劃分，“腳本”與“框架”分屬于“形式圖式”與“內(nèi)容圖式”范疇，而它們的區(qū)別卻僅在于是否包含僵化情境中的行動序列的表征。

各派理論的圖式分類分歧主要體現(xiàn)在表1 大致相當(dāng)于“形式圖式”部分的構(gòu)成要素上。相較其它各支理論，Cook 的世界、語篇、語言層次劃分比形式—內(nèi)容兩分法更能體現(xiàn)“世界”和“文本”作為建構(gòu)的結(jié)構(gòu)性質(zhì)和它們之間的功能關(guān)系。但是Cook 的圖式分類，特別是在“文本圖式”的定義方面，存在一定混亂。首先，Cook 試圖通過圖式理論打通語篇分析和敘述學(xué)理論，但是與敘述學(xué)對應(yīng)的、強(qiáng)調(diào)典型的事實排序的文本圖式概念并不能涵蓋與語篇分析對應(yīng)的語篇層次的豐富內(nèi)容。正因如此，Cook 才被迫再三改變關(guān)于“文本圖式”的闡述。在第15 頁，他明確定義自己使用的“文本圖式”概念與Linde ＆ Labov 一致，即現(xiàn)實/虛擬世界典型事件的“排序”，并與Carrell、Swales 的“修辭圖式”、“體裁”定義相區(qū)別;在稍后，他又以敘述學(xué)的“敘述結(jié)構(gòu)”概念為參考，認(rèn)為“文本圖式”與“敘述結(jié)構(gòu)”內(nèi)容存在許多重疊。①Guy Cook，Discourse and Literature，pp.140—152.然而，敘述學(xué)的“敘述結(jié)構(gòu)”包含比敘述順序更多的內(nèi)容，而且顯然只適用于敘事、不適用于議論或說明，而Linde ＆ Labov 提出的“文本圖式”概念則主要針對說明而非敘事(如受試在回憶某間房間的布置時往往依循一定順序)。在模式建立部分，他又將“文本圖式”與語用定義的功能結(jié)構(gòu)(語篇分析)和文本間定義的“結(jié)構(gòu)”(文學(xué)理論，實際是敘述學(xué)理論)聯(lián)系起來。到了分析部分，他又在文本圖式部分加上了體裁。他在“文本圖式”部分后來加入的內(nèi)容顯然超出了Linde ＆ Labov 的“文本圖式”概念范疇。Cook 嘗試通過“認(rèn)知”維度調(diào)和多個“文本圖式”概念背后的多重理論框架之間的矛盾:他比較了結(jié)構(gòu)主義敘述學(xué)的“敘述結(jié)構(gòu)”概念和他使用的文本圖式概念，指出前者如果存在，也只存在于新柏拉圖式的或是榮格式的視閾中，而后者則是“讀者個體在處理文本時實際使用的建構(gòu)”。Cook 認(rèn)為“文本圖式”類似Johnson-Laird 的“心理模型”的概念，因此“更具體、適應(yīng)性更高”，可以實現(xiàn)圖式理論與讀者反應(yīng)理論和接受理論之間的更好的銜接。②Guy Cook，Discourse and Literature，pp.149—150.顯然，他在這里再一次改變了文本圖式定義。更麻煩的是，“心理模型”概念過于靈活。讀者在世界、語篇和語言三個層次的結(jié)構(gòu)化知識都可能被文本喚起，成為“讀者在處理文本時實際使用的建構(gòu)”，這等于放棄了界定“文本圖式”的努力。

基于以上分析，我們不妨將世界、語篇和語言圖式重新定義如下①李美霞認(rèn)為腳本、框架、圖式等構(gòu)成的“認(rèn)知語境”與系統(tǒng)功能語言學(xué)的“情景語境”(語場、語旨和語式)共同運作產(chǎn)生話語類型即體裁。然而，圖式經(jīng)驗基礎(chǔ)本身就具有文化嵌入性，她物化認(rèn)知與文化差異的做法源于對認(rèn)知圖式理論的狹隘理解。見李美霞:《話語類研究》，北京:科學(xué)出版社，2007年，p.164。:

世界圖式是認(rèn)知者在協(xié)商他們生活的世界和在世界中的生活時實際應(yīng)用的結(jié)構(gòu)化知識，它源于文本經(jīng)驗與世界經(jīng)驗，既包括如何開展各種物質(zhì)活動的結(jié)構(gòu)化的程序性知識，又包括關(guān)于各種社會情境、機(jī)構(gòu)、關(guān)系的事實/概念建構(gòu)。

語篇圖式是閱讀者在處理語篇時實際應(yīng)用的、與語篇構(gòu)建相關(guān)的結(jié)構(gòu)化知識。語篇圖式和語言圖式都以文本經(jīng)驗為唯一來源。由于其位于世界和語言層次之間的過渡性質(zhì)，根據(jù)其指向不同，語篇圖式可分為三部分:聯(lián)系世界與語篇的功能結(jié)構(gòu)(如及物性系統(tǒng)、情態(tài)、語用策略等)、聯(lián)系語篇與語篇的互文性(如體裁/子體裁圖式等)和聯(lián)系語篇內(nèi)部各部分和語篇內(nèi)的句子的形式、意義連接(如修辭圖式、銜接等)。值得注意的是，語篇圖式只是讀者在閱讀語篇時實際應(yīng)用的結(jié)構(gòu)化知識的一部分。在閱讀時讀者可能應(yīng)用世界、語篇和語言層次的任何圖式。

語言圖式是閱讀者在處理句子及句子以下層次(或多媒體文本的類似層次)時實際應(yīng)用的、與語句(或多媒體文本中的類似單位)相關(guān)的結(jié)構(gòu)化知識，如詞形、語音、詞匯、語義、語法等。

四 Cook 模式評價:圖式更新

除了圖式分類之外，Cook 的文學(xué)文本“偏離”導(dǎo)致“圖式更新”的觀點也存在一定局限。首先，Cook 以圖式更新為中心的文學(xué)性觀點本身需要歷史化地考察。這種受到浪漫主義影響的文學(xué)觀顯然忽略了浪漫主義運動之前，不同體裁/子體裁的文學(xué)文本向讀者/觀眾發(fā)出的認(rèn)知邀請的區(qū)別。以戲劇為例，古希臘悲劇往往邀請觀眾與悲劇中的英雄人物產(chǎn)生移情而實現(xiàn)情感的凈化，如《俄狄浦斯王》、 《安提戈涅》;中世紀(jì)“圣經(jīng)連環(huán)劇” (Mystery Cycles)等宗教劇則邀請觀眾通過對基督磨難的憐憫在現(xiàn)實生活中也自覺模仿基督。在這些戲劇文本中與其說讀者經(jīng)歷的是圖式更新，不如說是特定宇宙圖景、宗教、社會秩序的維護(hù)或是Stockwell (2002)所說的“圖式再熟悉化”(schema refamiliarization)。而現(xiàn)代戲劇文本則邀請讀者反思戲劇、生活、自我本身，因此更符合Cook 的語篇偏離觀點。例如，《社會支柱》、《芭芭拉少?！费堊x者/觀眾反思資產(chǎn)階級道德和價值系統(tǒng);《六個劇中人尋找作者》通過創(chuàng)造性地挑戰(zhàn)讀者/觀眾情節(jié)劇圖式邀請讀者/觀眾反思藝術(shù)創(chuàng)作;Kaufman 與Hart 的《我們曾經(jīng)有過的美好歲月》(Merrily We Roll Along)通過干擾讀者/觀眾的時間線性圖式來反思?xì)v史中的行動及其后果;Peter Shaffer 的《黑暗喜劇》(Black Comedy)、William Gibson 的《奇跡制造者》(Miracle Worker)則通過挑戰(zhàn)讀者/觀眾的視覺、聽覺圖式來邀請讀者/觀眾對自己的知覺系統(tǒng)產(chǎn)生陌生化的認(rèn)識，等等。

另一方面，Cook 模式從創(chuàng)造性角度肯定了文學(xué)幻覺對傳統(tǒng)乃至現(xiàn)實的建構(gòu)和發(fā)展，但他低估了文學(xué)的現(xiàn)實建構(gòu)功能的復(fù)雜性。只需比較Cook 觀點與同樣深受形式主義影響的史詩劇理論就不難發(fā)現(xiàn)它們之間的尖銳對立:Cook關(guān)于文學(xué)創(chuàng)造幻覺經(jīng)驗、令讀者在構(gòu)建文本結(jié)構(gòu)的同時重構(gòu)自我圖式的觀點恰恰是主張消滅“移情”的史詩劇理論抨擊的目標(biāo)。我們當(dāng)然可以討論“幻覺”一詞在Cook 理論和Brecht 戲劇理論中的不同意義，但從他們對文學(xué)“幻覺”迥然不同的態(tài)度，我們還是可以窺見文學(xué)審美經(jīng)驗的兩面性。在這里我們可以參考接受美學(xué)代表人物Hans Robert Jauss 的相關(guān)論述。Jauss①漢斯·羅伯特·耀斯，《審美經(jīng)驗與文學(xué)解釋學(xué)》，顧建光、顧靜宇、張樂天譯，上海:上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006年，第150 頁。(耀斯)認(rèn)為，藝術(shù)既突破傳統(tǒng)又保留傳統(tǒng)甚至建構(gòu)傳統(tǒng);虛構(gòu)文本不僅可以沖破業(yè)已確定的現(xiàn)有秩序，也能提供一個似乎不可變更的秩序的封閉視域。這個秩序“否定歷史世界的變遷，把所有個人的行為簡化為社會行為的角色表演”。用Lene Brandt ＆ Per Aage Brandt 模式來解釋，文學(xué)作品一方面邀請讀者懸置“源空間”與藝術(shù)作品提示構(gòu)建的概念復(fù)合空間之間的部分關(guān)聯(lián)、提示讀者在自由的認(rèn)知狀態(tài)下對某些現(xiàn)實的“規(guī)約組合” (combination of conventions，Iser②Wolfgang Iser，The Act of Reading，London:Routledge，1978，p.61.)執(zhí)行(創(chuàng)造性的)概念復(fù)合，以鼓勵其思考規(guī)約的有效性，一方面又在原本缺乏秩序的生活上強(qiáng)加了連貫的意義和結(jié)構(gòu)，并邀請讀者將文學(xué)異化(甚至兩次異化)的現(xiàn)實反向投射到自己所在的現(xiàn)實空間，從而令虛構(gòu)成為現(xiàn)實的視域。這種文本虛構(gòu)空間對現(xiàn)實空間的反向投射影響十分復(fù)雜，不能簡單地肯定或否定，而應(yīng)展開具體分析。

綜上所述，Cook 基于Schank 認(rèn)知腳本理論的語篇偏離模式從文本—讀者互動過程為形式主義“文學(xué)性”概念提供了新的闡述，但他的文學(xué)性觀點一方面需要根據(jù)不同時期的文本展開歷史化的考察，另一方面也需要考慮文學(xué)虛構(gòu)對現(xiàn)實的反向投射的復(fù)雜性。

五 小 結(jié)

綜上所述，Cook 提出的語篇偏離模式及基于文本－讀者互動過程提出的“文學(xué)性”概念，是認(rèn)知文體學(xué)對形式主義“文學(xué)性”概念的重新詮釋，具有很強(qiáng)的理論生命力。然而，Cook 在圖式分類，特別是在語篇圖式的定義方面仍存在術(shù)語混淆，其包含的內(nèi)容需要進(jìn)一步明確;Cook 在圖式更新方面持有的觀點具有鮮明的浪漫主義文藝觀的烙印，仍需對復(fù)雜的文學(xué)－讀者互動展開更全面的考察。