工程創(chuàng)新團隊素質模型與創(chuàng)新團隊培養(yǎng)

衡 虹 何麗峰

習近平在十二屆全國人大一次會議上指出，在日趨激烈的全球綜合國力競爭中，必須堅定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路，增強創(chuàng)新自信，深化科技體制改革，不斷開創(chuàng)國家創(chuàng)新發(fā)展新局面，發(fā)揮科技創(chuàng)新的支撐引領作用，加快從要素驅動發(fā)展為主向創(chuàng)新驅動發(fā)展轉變，加快從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國。[1]隨后在十二屆全國人大一次會議上，習近平再次強調，要堅持自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來的方針，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，改善人才發(fā)展環(huán)境，努力實現(xiàn)優(yōu)勢領域、關鍵技術的重大突破，盡快形成一批帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術。[2]建設創(chuàng)新型國家已經(jīng)成為國家重要的發(fā)展戰(zhàn)略。工業(yè)是國家經(jīng)濟建設的基礎，工程創(chuàng)新則是創(chuàng)新活動的主戰(zhàn)場，是國家能否順利實現(xiàn)工業(yè)化的重要支柱。作為創(chuàng)新活動的主體，培養(yǎng)高素質的創(chuàng)新團隊是自主創(chuàng)新體系建設的根本任務。

一、工程創(chuàng)新層次

“創(chuàng)新”（Innovation）一詞源于美國經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》，書中熊彼特將創(chuàng)新分為五種：[3]采用一種新產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新市場；控制或掠取了新的原材料供應來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。

從上述分類來看，熊彼特所定義的“創(chuàng)新”是基于經(jīng)濟學上的意義，指通過工業(yè)上的革新創(chuàng)造經(jīng)濟價值，即本文所討論的工程創(chuàng)新。

從對社會的經(jīng)濟影響來看，工程創(chuàng)新可分為三個不同的層次（見圖1）：

一是工程技術的創(chuàng)新，體現(xiàn)為發(fā)明出一件新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)流程等，推動技術進步和生產(chǎn)力發(fā)展。比如愛迪生發(fā)明了電燈，徹底改變了人類的照明方式；福特公司發(fā)明了流水線生產(chǎn)法，極大提高了汽車的生產(chǎn)效率。

二是標準體系的創(chuàng)新，體現(xiàn)為將技術寫入標準，成為行業(yè)公認的規(guī)范。比如美國高通公司發(fā)明了碼分多址（CDMA）技術，并將其發(fā)展為第三代移動通信（3G）標準的基礎專利，從中獲利甚豐。

三是商業(yè)模式的創(chuàng)新，體現(xiàn)為依托技術和標準開發(fā)產(chǎn)品或提供服務，拓展新的市場，并占據(jù)相當?shù)氖袌龇蓊~，直接為社會經(jīng)濟創(chuàng)造效益。比如蘋果公司雖然不是音樂播放器的發(fā)明者，但是憑借其ipod音樂播放器和在線音樂商店的商業(yè)模式，開辟了數(shù)字音樂的新時代。

圖1 工程創(chuàng)新的三個層次

從發(fā)明出新技術新產(chǎn)品到真正實現(xiàn)商業(yè)應用并不容易，因此工程創(chuàng)新不能僅僅停留在第一個層次。美國戰(zhàn)略與創(chuàng)新研究學者、有“硅谷教父”之稱的杰弗里·摩爾（Geoffrey A.Moore）指出，在研究發(fā)明和技術轉化之間存在一座優(yōu)勝劣汰的“達爾文之海”。[4]只有將技術成果轉化為商用產(chǎn)品，應用到生產(chǎn)生活中，創(chuàng)造經(jīng)濟效益，才是“有價值的創(chuàng)新”。因此，創(chuàng)新人員不僅僅要具備技術研發(fā)能力，還要具備產(chǎn)業(yè)推廣能力。創(chuàng)造市場需要的產(chǎn)品和新的商業(yè)模式，讓技術真正為市場服務，是工程創(chuàng)新的最終目標。

發(fā)達國家一直非常重視工程創(chuàng)新人才的培養(yǎng)工作，在美國信息技術的發(fā)源地——硅谷，擁有斯坦福大學、加州大學伯克利分校等世界一流的大學。縱觀硅谷和這兩所大學的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)兩者相輔相成、相得益彰。[5]一方面，硅谷蓬勃發(fā)展的信息產(chǎn)業(yè)為學校的科研人員提供了廣闊的研究課題和充裕的經(jīng)費支持；另一方面，大學優(yōu)秀畢業(yè)生加入硅谷的公司，甚至自己創(chuàng)立新的公司，成為技術創(chuàng)新的主力軍，推動著硅谷的持續(xù)發(fā)展與繁榮。

二、中國工程創(chuàng)新發(fā)展歷程

美國哈佛大學教授、“競爭學說之父”邁克爾·波特（Michael E.Porter）在研究各國經(jīng)濟發(fā)展與技術演進史后提出著名的國家競爭優(yōu)勢理論，[6]波特認為國家經(jīng)濟的發(fā)展分為四個階段：生產(chǎn)要素導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段、富裕導向階段。在生產(chǎn)要素導向階段，主要依靠本國的人力資源、礦物資源等生產(chǎn)要素加工、制造產(chǎn)品，沒有自主的研發(fā)力量。在投資導向階段，國家引導企業(yè)吸收投資，引進國外先進的技術進行消化，逐步提升本國產(chǎn)業(yè)的技術競爭力。當國內產(chǎn)業(yè)界經(jīng)過長期的技術積累具備獨立研發(fā)的能力時，國家進入創(chuàng)新導向階段。

中國工程技術領域大體上經(jīng)歷了上述理論前三個階段的發(fā)展（見圖2）：

圖2 中國工程創(chuàng)新發(fā)展歷程

第一階段：引進吸收階段。在這一階段，主要是引進國外先進技術，依靠低廉的人力成本進行產(chǎn)品制造，并向國外企業(yè)繳納大量的專利授權費用。由于國外企業(yè)對中國的防范，研發(fā)部門都設在國外，對中國進行技術封鎖。中國工程技術人員在加工制造的過程中，積累了一些工程經(jīng)驗，成為自主創(chuàng)新的萌芽。

第二階段：模仿創(chuàng)新階段。在這一階段，一些中國企業(yè)和高校逐步有能力對國外先進技術進行模仿，并對部分技術細節(jié)加以改進，形成具有一定知識產(chǎn)權的新方案。同時，隨著中國的市場地位逐漸提高，一些外國企業(yè)相繼在中國設立研發(fā)中心，吸收本土人才從事技術研發(fā)工作，一方面為企業(yè)本身創(chuàng)造巨額的收益，另一方面也培養(yǎng)了大批的本土人才，促進了技術交流和發(fā)展。

第三階段：自主創(chuàng)新階段。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人才的積累，這時一些有志于提升自身競爭力的企業(yè)和研究機構開始投入資源進行自主創(chuàng)新。國家也具備一定的經(jīng)濟條件進行引導，通過國家資助項目等形式扶持企業(yè)和研究機構開展自主創(chuàng)新活動。近年來，中國工程界在第三代移動通信、[7]數(shù)字電視、[8]高速鐵路[9]等領域相繼取得技術突破，甚至形成世界上廣泛認可的國際標準，實現(xiàn)了中國自主研發(fā)的技術標準走向世界的夢想。這一系列的進步標志著中國逐漸邁入邁克爾·波特所謂的創(chuàng)新導向階段。

以電視制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例。中國是世界上第一大電視生產(chǎn)國和消費國，在模擬電視時代，國外標準壟斷中國市場，中國電視機生產(chǎn)企業(yè)需要向外國公司繳納巨額的專利費，使得中國電視制造業(yè)的利潤被國外公司所收割。1990年代初，國際上數(shù)字電視研究剛剛起步，中國科技工作者決定不再跟隨國外標準，而是獨立研究中國自己的數(shù)字電視傳輸標準。數(shù)字電視的研制也經(jīng)歷了從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的艱辛歷程。研發(fā)之初的幾種方案都是在國外標準上做些修改，到后期時開始引入大量的自主創(chuàng)新技術，最終形成了嶄新、獨立、完整的標準體系DTMB，得到世界同行的廣泛認可。

如上文所述，中國正在逐漸邁向創(chuàng)新導向的經(jīng)濟發(fā)展模式，工程創(chuàng)新勢必會受到越來越多的重視，這正是中國科技產(chǎn)業(yè)難得的發(fā)展機遇，給廣大科技工作者提供了大顯身手的發(fā)展舞臺。

三、工程創(chuàng)新團隊素質模型

隨著工業(yè)技術的迅猛發(fā)展，工程創(chuàng)新日益成為社會經(jīng)濟發(fā)展的主要驅動力，中國也逐漸開始重視工程創(chuàng)新人才的培養(yǎng)工作，比如在高校開展工程碩士的培養(yǎng)機制，[10]推行產(chǎn)學研聯(lián)合培養(yǎng)的模式，直接面向工程建設領域輸送復合式、應用型工程人才，一方面彌補了國內工程建設領域的人才缺口，另一方面也帶來了可觀的經(jīng)濟效益和社會效益。[11]創(chuàng)新人才培養(yǎng)具有相當高的投資回報率，一些富有遠見的教育學者提出建設國家創(chuàng)新人才工程，[12]規(guī)模培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的人才隊伍。

如今的社會僅依靠個人的力量難以成就重大的創(chuàng)新突破，每一項富有價值的研究成果通常是整個團隊齊心協(xié)力、共同取得的。創(chuàng)新型國家的建設也是如此，需要一大批勤于實踐、善于創(chuàng)新、勇于突破的科技研發(fā)團隊的共同努力。因此，工程創(chuàng)新人才工程，不能僅停留在對個人素質的培養(yǎng)上，更應該注重團隊的鍛煉和成長。因此，如何評價一個研究團隊是否能夠勝任工程創(chuàng)新的工作顯得尤為重要。

美國著名心理學家戴維·麥克利蘭（David C.McClelland）根據(jù)能力素質的不同層次，提出“勝任力”的概念，[13]認為根據(jù)與工作相關聯(lián)的知識、技能、能力、特質和動機等，能夠辨別其勝任情況。這一概念又經(jīng)過萊爾·斯潘塞（Lyle M.Spencer）和塞尼·斯潘塞（Signe M.Spencer）進一步發(fā)展，形成“素質冰山模型”，[14]即能力素質可分為“海平面之上”的顯性素質和“海平面之下”的隱性素質，其中顯性素質主要包括知識、技能，隱性素質主要包括個人的特質、動機、價值觀等。

王黎螢等學者指出，[15]工程創(chuàng)新人才不僅應當具備科學知識和工程技術，還需要多元復合的實踐技能，以及獲取信息和資源的商務技能，才能實現(xiàn)在工程科技過程中的創(chuàng)新。這些能力要求構成了創(chuàng)新型工程科技人才的勝任力結構。

本文在上述工程創(chuàng)新人才勝任力結構基礎上進一步提出工程創(chuàng)新團隊的素質模型（見圖3）。專業(yè)知識、實踐技能和商務技能構成工程創(chuàng)新團隊的顯性素質。在一個創(chuàng)新團隊中，既需要具有專業(yè)知識扎實的理論創(chuàng)新人才，才能提出新穎具有競爭力的技術；也需要具備實踐技能過硬的工程開發(fā)人才，才能將技術加以應用，開發(fā)出經(jīng)濟適用的產(chǎn)品；同時優(yōu)異的商務人才則是尋求商務合作、將技術推向市場的關鍵因素。但是，僅僅具備上述技能是不夠的，一個優(yōu)秀的工程創(chuàng)新團隊還需要高度的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神，更需要以自主創(chuàng)新、振興民族產(chǎn)業(yè)為己任的責任感和使命感。推動中國工程技術進步的責任和使命，是創(chuàng)新團隊能夠在自主創(chuàng)新道路上堅持不懈、持續(xù)奮斗的精神力量和動力保障。

圖3 工程創(chuàng)新團隊素質模型

四、工程創(chuàng)新團隊培養(yǎng)

（一）立足產(chǎn)業(yè)發(fā)展，樹立自主創(chuàng)新使命

自主創(chuàng)新不是一件容易的事情，需要付出巨大的人力和物力投入，并且隨時面臨失敗的風險。因此有志于自主創(chuàng)新的團隊首先必須具備引領產(chǎn)業(yè)進步的使命感，將創(chuàng)新作為一種責任，并且愿意為之付出汗水和努力。

在一些企業(yè)自主創(chuàng)新的初期，也經(jīng)歷了種種失敗，比如中國大唐電信研發(fā)團隊自主創(chuàng)新的3G標準TD-SCDMA在頒布初期曾遭到市場的抵制，最終在政府行政命令下才有運營商采納部署，[16]而最早投入巨資研發(fā)TD-SCDMA芯片的凱明信息科技股份有限公司由于長期得不到市場回報，最終在3G牌照發(fā)放前夕破產(chǎn)。[17]

自主創(chuàng)新的優(yōu)勢通常需要經(jīng)歷較長時間才能顯現(xiàn)出來。自主創(chuàng)新最顯著的收益就是自主知識產(chǎn)權，而不必在技術上受制于人，同時，通過自主創(chuàng)新鍛煉人才隊伍，積累人力資源，也可以使企業(yè)受益豐厚。縱觀世界上長久不衰的著名企業(yè)，都是長期堅持創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷發(fā)展壯大的，而那些滿足于引進和模仿的企業(yè)，經(jīng)不起市場的考驗，即使短期內取得快速發(fā)展也只是曇花一現(xiàn)。因此，自主創(chuàng)新團隊必須熬過初期的艱辛，才能收獲成功的果實。

（二）重視科研帶頭人，激發(fā)團隊創(chuàng)新精神

創(chuàng)新還是一件有技巧的事情，創(chuàng)新團隊必須具備創(chuàng)新的基因和必要的技術儲備，才能不斷邁出前進的步伐，實現(xiàn)關鍵技術的突破。

1968年，美國科學史研究者羅伯特·莫頓（Robert K.Merton）在研究獲得重要獎項的成功科學家經(jīng)歷時發(fā)現(xiàn)，相對于那些不知名的研究者，聲名顯赫的科學家通常更容易得到更多的聲望，例如一個獎項幾乎總是授予少數(shù)的最資深的研究者，羅伯特·莫頓將此現(xiàn)象歸納為“馬太效應”。[18]

科學界的馬太效應不是偶然的。任何個體、群體或地區(qū)，一旦在某一個方面獲得成功和進步，就會產(chǎn)生一種積累優(yōu)勢，有更多的機會取得更大的成功。學科帶頭人對創(chuàng)新團隊的影響是巨大的，由于在研究經(jīng)驗、產(chǎn)業(yè)界關系上的深厚積累，科研帶頭人往往能夠為團隊其他成員提供更好的成長環(huán)境和發(fā)展資源。在科研帶頭人的啟發(fā)下，能夠激發(fā)團隊的創(chuàng)新精神。這種技術上的啟發(fā)是雙向的正反饋，團隊成員在帶頭人的指引下深入某個領域研究，而階段性的研究成果反之會給團隊帶來更多的創(chuàng)新點，形成優(yōu)勢積累，并最終實現(xiàn)突破，取得重大成果。

近年來，中國政府通過“千人計劃”，[19]大規(guī)模引進海外高層次人才歸國，在各行各業(yè)發(fā)揮帶頭作用，起到了顯著的效果。

另一方面，要避免學科帶頭人人為造成的學術壟斷，依靠個人的地位和影響力壓制新生創(chuàng)新力量。

（三）加強工程實踐，促進技術成果轉化

與理論創(chuàng)新不同，工程創(chuàng)新的最終目的是將技術轉化成社會需要的產(chǎn)品，為生產(chǎn)生活服務。因此，工程創(chuàng)新團隊需要與產(chǎn)業(yè)界密切配合，加強工程實踐能力。在與產(chǎn)業(yè)界合作的工程中，一方面了解市場真正需求，調整研究方向，解決實際工程問題；另外一方面，要通過產(chǎn)業(yè)界將先進技術轉化成實用的產(chǎn)品，并進行產(chǎn)業(yè)化，接受市場的考驗，創(chuàng)造經(jīng)濟價值。因此，一個具備商務技能的工程創(chuàng)新團隊，能夠更好地與產(chǎn)業(yè)界合作，實現(xiàn)工程創(chuàng)新價值的最大化。

在具備實力的技術領域，創(chuàng)新團隊要有志于參與甚至主導行業(yè)標準的制訂工作，將自主研發(fā)的技術方案寫入標準，從而成為行業(yè)的引領者。例如，中國移動通信3G標準TD-SCDMA和中國數(shù)字電視標準DTMB，其最初的技術創(chuàng)新都是在高校或者研究機構完成的，之后通過與產(chǎn)業(yè)界密切合作，形成具有競爭力的技術方案，并推動產(chǎn)業(yè)界開發(fā)樣機進行測試，最終成為行業(yè)標準，實現(xiàn)了更高層次的創(chuàng)新。

經(jīng)過幾代人的努力，中國已經(jīng)逐漸進入創(chuàng)新導向的經(jīng)濟發(fā)展模式。中國科技工作者應當把握當前最佳的發(fā)展機遇，積極主動地參與到建設創(chuàng)新型國家的偉大事業(yè)中，樹立自主創(chuàng)新的責任意識，發(fā)揚創(chuàng)新精神，在工程實踐中鍛煉，讓技術創(chuàng)新真正為社會發(fā)展做出貢獻。