循環(huán)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大挑戰(zhàn)*

楊青龍 伍世安

（1.南京財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，南京 210046；2.江西財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南昌 330013）

在人類社會從工業(yè)文明走向生態(tài)文明的歷史征程中，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，日益受到人們的關(guān)注和重視。所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是指以資源高效利用和環(huán)境友好為核心，以“減量化”（reduce）、“再利用”（reuse）、“資源化”（resources）（簡稱“3R”）為原則，以“資源—生產(chǎn)—消費(fèi)—再生資源”為基本的反饋流程，以低開采、低消耗、低排放、高利用（簡稱“三低一高”）為基本特征，符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境“共贏”的必然要求。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展，提出了修正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)任務(wù)。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式相比，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)導(dǎo)致從稀缺要素、人性等基本理論前提到產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、決策機(jī)制和引導(dǎo)信號，從環(huán)境和代際成本的特征、理性范疇、資源環(huán)境的變量類型到穩(wěn)定狀態(tài)、發(fā)展目標(biāo)等，都發(fā)生了重要變化。本文的討論并非要在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下徹底否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)。在尋求循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的過程中，將循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下的這些重要變化呈現(xiàn)出來，可為修正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供必要的理論準(zhǔn)備，同時也是一項最為基礎(chǔ)性的工作。為此，本文分如下十個方面展開敘述。

一、資源要素：從人造資本稀缺到自然資本稀缺

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素（也稱投入或資源）包括勞動、資本、土地等。其中，勞動是人們在生產(chǎn)過程中耗費(fèi)的體力和腦力的總和；資本（通常指人造資本）是人造的用于生產(chǎn)其他物品的耐用品，如機(jī)器設(shè)備、廠房、工具等；土地（通常指自然資源）則指生產(chǎn)過程中大自然的恩賜，包括狹義土地、礦藏、森林、河流等。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)用生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)產(chǎn)出與投入之間的關(guān)系：Q=A·f （L，K，N），其中，Q是產(chǎn)出，L、K、N分別為勞動、資本和土地投入，A是技術(shù)水平。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論往往將L和K視為決定經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，A在新經(jīng)濟(jì)增長理論中也成為內(nèi)生變量，但這些理論通常將N看作是外生變量。在上述分析視野下，人們認(rèn)為自然資源的供給是無限的，而勞動、（人造）資本則是稀缺的。不可否認(rèn)，這種認(rèn)識在驅(qū)動世界各國的人造資本積累及其經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展時曾發(fā)揮過積極作用。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)在世界各國的實(shí)踐表明，自然資本（既包括前述“自然資源”，也包括“自然環(huán)境”）的供給不是無限的，相對于人們的需求而言存在著明顯的稀缺性。從一定意義上說，正是因為自然資本存在不足，才需要對其進(jìn)行循環(huán)利用和再生利用。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)增長存在生態(tài)極限和生態(tài)成本，并且隨著人造資本的稀缺性逐步被緩解，世界范圍內(nèi)卻出現(xiàn)了自然資本短缺問題。由于自然資本和人造資本之間并非替代而是互補(bǔ)關(guān)系，諸多自然資本的喪失具有不可逆性，因此，人造資本的增加不足以緩解自然資本的稀缺問題，并且如果生態(tài)環(huán)境繼續(xù)惡化，可能導(dǎo)致自然資本的稀缺性進(jìn)一步加劇，從而成為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的“瓶頸”。

顯然，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是與生態(tài)系統(tǒng)無關(guān)的孤立系統(tǒng)，割裂了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)系。在這一認(rèn)識的支配下，人們普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展不存在極限，更不存在由生態(tài)系統(tǒng)所提供的自然資本的稀缺問題，這顯然有悖于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。強(qiáng)調(diào)資源循環(huán)和再生利用的循環(huán)經(jīng)濟(jì)，以提高自然資本利用效率為目標(biāo)，是一種化解自然資本稀缺的重要手段。構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，不僅應(yīng)看到人造資本稀缺，更應(yīng)看到自然資本稀缺這一事實(shí)。這是進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的基本前提。

二、人性假設(shè)：從“經(jīng)濟(jì)人”到“社會人”

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)以“經(jīng)濟(jì)人”作為基本的人性假設(shè)。所謂“經(jīng)濟(jì)人”，即追求自利的理性人。“經(jīng)濟(jì)人”的基本行為特征是在處理“投入-產(chǎn)出”、“成本-收益”關(guān)系時力圖求得“最小”或“最大”：即在同等產(chǎn)出（或收益）下，力求投入（或成本）最?。辉谕度耄ɑ虺杀荆┫嗤瑫r，力求產(chǎn)出（或收益）最大。在完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下，每個個體在“成本-收益”、“投入-產(chǎn)出”關(guān)系中理性地追求個人利益最大化的同時，受“看不見的手”的調(diào)節(jié)和引導(dǎo)，會無意識地促進(jìn)社會財富的增加。這一點(diǎn)已為亞當(dāng)·斯密以來的諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反復(fù)論證。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)踐表明，在社會各界的倡導(dǎo)與推動下，越來越多的企業(yè)已具有社會責(zé)任意識，他們逐步認(rèn)識到，只有生產(chǎn)工序和產(chǎn)品符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)才能生存并得到市場的認(rèn)可，并且越符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，其效益越好、附加值也越高。與此同時，越來越多的消費(fèi)者逐步樹立起綠色消費(fèi)意識，以綠色環(huán)保消費(fèi)為時尚，并愿意購買具有一定程度溢價的綠色商品。這說明，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下，人性中的利他因素正在相對增長，個體理性與整體理性正在趨于融合。上述事實(shí)表明，人不僅有利己的一面，也有利他的一面。正如亞當(dāng)·斯密在其倫理學(xué)名著《道德情操論》中所言：“無論人們會認(rèn)為某人怎樣自私，這個人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑椋m然他除了看到別人幸福而感到高興以外，一無所得。 ”因此，現(xiàn)實(shí)中的人是“社會關(guān)系的總和”（馬克思語），是“社會人”而非“經(jīng)濟(jì)人”。概括而言，人類社會中的各種社會關(guān)系可分為利己關(guān)系和利他關(guān)系兩類，可以說，“社會人”是利己與利他的混合體。若將利己和利他視為兩種極端情形，則可按照正態(tài)分布的規(guī)律將“社會人”具體劃分為 A、B、C 三類，如圖 1所示。 其中，C 類“毫不利人專門利己者”和A類“毫不利己專門利人者”均為極端情形，大多數(shù)人表現(xiàn)為B類，是兼顧利己和利他的人。并且即使在C類人群中，隨著福利水平的改善和提升，其價值取向也會逐步發(fā)生變化。心理學(xué)和哲學(xué)研究已經(jīng)表明了這一點(diǎn)。在心理學(xué)中，按照馬斯洛的需要層次理論，人的需要可分為生理的需要、安全的需要、社會的需要、尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。在哲學(xué)領(lǐng)域，按照馮友蘭先生的看法，人的境界由低到高依次經(jīng)歷自然境界、功利境界、道德境界和天地境界。也就是說，當(dāng)?shù)图壭枰獙哟伪粷M足之后，人們會追求更高的需要層次，進(jìn)而逐步提高道德情操。

圖1 “社會人”的人群概率分布

由此可見，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將極少數(shù)C類人群的自利追求理解為全人類的普遍追求，將人的境界止步于功利境界，這有悖于基本的人類社會進(jìn)步的歷史和演化邏輯，更難以解釋循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下一些企業(yè)和消費(fèi)者的利他傾向。正因如此，構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)時，應(yīng)對人性假設(shè)由新古典世界中的“經(jīng)濟(jì)人”拓展為現(xiàn)實(shí)世界中的“社會人”。

三、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)：從私人產(chǎn)權(quán)到公共產(chǎn)權(quán)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基于“經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)，認(rèn)為私人產(chǎn)權(quán)制度是唯一能夠與市場經(jīng)濟(jì)相匹配的產(chǎn)權(quán)制度，而將其他產(chǎn)權(quán)制度排斥在外。更有甚者，認(rèn)為只有私人產(chǎn)權(quán)才是真正的產(chǎn)權(quán)，社團(tuán)產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)等公共產(chǎn)權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)條件下沒有任何存在的必要性。

要促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展，離不開對自然資源和自然環(huán)境的探討，而它們均為典型的公共品，《中華人民共和國憲法》明文規(guī)定它們屬于國家或集體所有。而傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將研究對象主要集中于私人產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路設(shè)計的政策方案往往難以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下資源環(huán)境的有效配置。因此，資源環(huán)境的公共產(chǎn)權(quán)以及相應(yīng)的控制權(quán)和收益權(quán)在各級政府之間如何分解，相應(yīng)的責(zé)權(quán)利關(guān)系如何匹配，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)所面臨的新課題。其實(shí)，私人產(chǎn)權(quán)制度并非唯一能與市場經(jīng)濟(jì)相匹配的產(chǎn)權(quán)制度。在漫長的人類社會的發(fā)展變遷過程中，自人類社會有史以來，人們就采取了私人產(chǎn)權(quán)、社團(tuán)產(chǎn)權(quán)和集體產(chǎn)權(quán)等三種產(chǎn)權(quán)制度，并相應(yīng)形成了價格、收費(fèi)和稅收等三種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和運(yùn)作方式，對人類消費(fèi)過程中所需要的三種物品——私人品、準(zhǔn)公共品和公共品，進(jìn)行資源的有效配置和利用，以最大程度地滿足人們的各種需要，從而實(shí)現(xiàn)社會福利最大化。。 也就是說，私人產(chǎn)權(quán)制度、社團(tuán)產(chǎn)權(quán)制度和集體產(chǎn)權(quán)制度等三種產(chǎn)權(quán)制度在有史以來的每一個社會形態(tài)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中是共存的，即使在市場經(jīng)濟(jì)體制的社會形態(tài)中也不例外，純粹依靠單一產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在現(xiàn)實(shí)中是不存在的。因此，考慮到資源環(huán)境的公共產(chǎn)權(quán)屬性，在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中應(yīng)綜合運(yùn)用各種產(chǎn)權(quán)制度，并格外重視公共產(chǎn)權(quán)制度的重要作用，在政策選擇過程中應(yīng)同時借助于價格、收費(fèi)、稅收等多種手段促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

由此可見，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識有悖于當(dāng)今世界各國實(shí)行“混合經(jīng)濟(jì)”的客觀現(xiàn)實(shí)和發(fā)展趨勢，基于私人產(chǎn)權(quán)分析的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也無力解決公共資源環(huán)境的有效配置問題。在構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)時，對產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識必須從私人產(chǎn)權(quán)拓展到集體產(chǎn)權(quán)、社團(tuán)產(chǎn)權(quán)等公共產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，為采取包括市場方式、干預(yù)方式及二者的某種組合在內(nèi)的多種手段有效配置資源環(huán)境奠定基礎(chǔ)。

四、決策機(jī)制：從個人偏好到制度選擇

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析從消費(fèi)者、生產(chǎn)者的行為入手，通過描繪消費(fèi)者基于效用最大化的需求曲線、生產(chǎn)者基于利潤最大化的供給曲線，構(gòu)造了系統(tǒng)而“完美”的市場理論。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，基于個人偏好的行為選擇將引導(dǎo)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整體最優(yōu)和帕累托效率。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)講究資源的循環(huán)和高效利用，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論的構(gòu)建，離不開對資源環(huán)境在投入、生產(chǎn)、流通、回收等價值鏈環(huán)節(jié)的分析。但是，當(dāng)將基于個人偏好的市場理論拓展到資源環(huán)境領(lǐng)域時，在資源配置過程中會出現(xiàn)“市場失靈”，即單純依靠消費(fèi)者基于個人效用最大化的消費(fèi)理念、生產(chǎn)者基于利潤最大化的生產(chǎn)理念，難以實(shí)現(xiàn)包括資源環(huán)境在內(nèi)的稀缺要素的有效配置。例如，在消費(fèi)過程中，部分消費(fèi)者基于成本-效用對比分析，可能更多地購買方便、廉價但并不環(huán)保的一些產(chǎn)品，如一次性碗筷、方便塑料袋等；在生產(chǎn)過程中，部分生產(chǎn)者基于成本-收益對比分析，可能更多地使用私人成本低廉但社會成本巨大的生產(chǎn)方式，如少安裝或不安裝污染處理設(shè)備、環(huán)境保護(hù)設(shè)施等。消費(fèi)者和生產(chǎn)者的自利行為容易導(dǎo)致循環(huán)經(jīng)濟(jì)下的資源環(huán)境難以真正實(shí)現(xiàn)循環(huán)和高效利用。在構(gòu)造循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)時，或許我們不能簡單埋怨人性具有貪婪和自利的一面，更應(yīng)考慮的是，如何設(shè)計和選擇一種制度，使得在新的制度安排下，人們基于個人偏好而做出的選擇，既能實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，也能保護(hù)資源環(huán)境，在微觀上實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者和生產(chǎn)者的個人利益，并使其個人收益率接近社會收益率，在宏觀上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和資源環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)一，最終促使循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力機(jī)制在新的制度下得以生成。

按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，若僅僅重視資源配置過程中個人偏好的作用，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下將難以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。因此，必須形成對參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的各個主體具有強(qiáng)大約束力與較好激勵效果的制度安排，方能為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展提供制度保障。構(gòu)造循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，不能無視這一條件的變化。

五、引導(dǎo)信號：從價格信號到數(shù)量信號

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”不僅以利己為目標(biāo)，而且是一個全知全能的、完全理性的人，總能及時獲取并處理所有與實(shí)現(xiàn)其利益有關(guān)的信息，不存在任何形式的信息不充分或信息不對稱。在這些設(shè)定下，價格信號可凝聚市場的所有信息，經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行單靠價格信號和價格機(jī)制就足夠了。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)表明，其有效運(yùn)行過程中存在一系列物量化的閾值。比如，循環(huán)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)“3R”原則——“減量化”、“再利用”和“資源化”。按照《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》的解釋，減量化是“在生產(chǎn)、流通和消費(fèi)等過程中減少資源消耗和廢物產(chǎn)生”，再利用是“將廢物直接作為產(chǎn)品或者經(jīng)修復(fù)、翻新、再制造后繼續(xù)作為產(chǎn)品使用，或者將廢物的全部或者部分作為其他產(chǎn)品的部件予以使用”，資源化是“將廢物直接作為原料進(jìn)行利用或者對廢物進(jìn)行再生利用”。根據(jù)上述界定不難發(fā)現(xiàn)，“3R”原則均是數(shù)量信號的具體體現(xiàn)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在著“循環(huán)經(jīng)濟(jì)閾值”（保證資源環(huán)境后代價值不貶值的前提下當(dāng)代人經(jīng)濟(jì)活動的邊界），確立該閾值有三條原則：“使用可再生資源的速度不超過其可再生速度”，“使用不可再生資源的速度不超過其可再生替代物的開發(fā)速度”，“污染物的排放速度不超過環(huán)境的自凈容量”。由于存在“循環(huán)經(jīng)濟(jì)閾值”這一底線，控制可再生與不可再生資源的使用速度、控制污染物的排放速度不僅需要依靠價格信號和經(jīng)濟(jì)激勵，更需要數(shù)量信號和數(shù)量調(diào)節(jié)。況且，在人類社會發(fā)展中，有如下基本事實(shí)不容否認(rèn)：全球溫度上升6℃，人類就要?dú)?；保障地球正常發(fā)展的二氧化碳濃度不能超過350ppm；人類的生態(tài)足跡不能超過地球的生態(tài)承載力。歸根結(jié)底，由于資源環(huán)境的使用存在著數(shù)量上的物理極限和生態(tài)閾值，單靠價格機(jī)制和替代品的開發(fā)難以真正實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境的循環(huán)利用，數(shù)量信號還必須與之配合共同發(fā)揮作用，畢竟“人類只有一個地球”。

因此，單靠傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所言的價格信號和價格機(jī)制，難以實(shí)現(xiàn)個體理性與集體理性相容。事實(shí)上，非均衡學(xué)派的研究早已表明，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行既需要價格信號和價格調(diào)節(jié)，也有賴于數(shù)量信號和數(shù)量調(diào)節(jié)，即實(shí)行配額管理。。具體而言，在價格機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上，可根據(jù)“循環(huán)經(jīng)濟(jì)閾值”，對資源使用、污染物排放等設(shè)置配額，并允許配額在不同主體之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)以調(diào)劑余缺。唯有如此，方能讓循環(huán)經(jīng)濟(jì)在價格杠桿和數(shù)量杠桿共同發(fā)揮作用的前提下真正“循環(huán)”起來。構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，不能無視上述事實(shí)。

六、環(huán)境和代際成本：從外部成本到內(nèi)部成本

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，成本有私人成本和社會成本之分，收益有私人收益和社會收益之分。當(dāng)私人成本與社會成本或私人收益與社會收益不一致時，就會產(chǎn)生外部性問題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，由于技術(shù)或經(jīng)濟(jì)方面的原因，上述外部性不能被貨幣化進(jìn)而難以被價格化，因此其不可能被市場內(nèi)在化，此時會出現(xiàn)“市場失靈”。就成本而言，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析將環(huán)境成本、代際成本等視為外部成本，割裂了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的內(nèi)在聯(lián)系。事實(shí)上，大自然在制造土壤，參與氮循環(huán)、碳循環(huán)和水循環(huán)等方面的功能均具有經(jīng)濟(jì)價值。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻將其稱為“外部因素”，從而把維持人類生存的真實(shí)世界外在化了。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)無力解決循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍面臨的個體理性與集體理性之間的沖突、短期理性與長期理性之間的矛盾等問題，進(jìn)而在其指導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)社會實(shí)踐中往往難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)要正常順利運(yùn)行，要求扭轉(zhuǎn)“資源環(huán)境低價或無價”的傳統(tǒng)觀念，努力實(shí)行“污染者付費(fèi)、利用者補(bǔ)償、開發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)”的原則，進(jìn)而逐步建立健全資源環(huán)境有償使用制度，通過明確相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，盡可能實(shí)現(xiàn)負(fù)外部性的內(nèi)在化。其中，世界各國為推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、克服市場經(jīng)濟(jì)的外部性而采取的一系列措施，如收費(fèi)、征稅、補(bǔ)貼、罰款、基金、押金、政府綠色采購、環(huán)境能效標(biāo)識、排污權(quán)交易、生產(chǎn)者責(zé)任延伸等，正是將外部性內(nèi)在化的具體體現(xiàn)，這些措施的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下個體理性與集體理性的相容、短期理性與長期理性的統(tǒng)一。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從時空層面修正和拓展了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素觀和成本觀。從空間上看，作為全球公共品的生態(tài)環(huán)境日益成為一種重要要素，使用或耗費(fèi)它的代價構(gòu)成了環(huán)境成本；從時間上看，作為代際公共品的“可持續(xù)發(fā)展”日益成為另一種重要要素，使用或耗費(fèi)它的代價構(gòu)成了代際成本。一旦將生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展內(nèi)化到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，環(huán)境成本和代際成本便成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下的內(nèi)部成本。也只有如此，方能實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。

若按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，將環(huán)境成本、代際成本等成本視為外部成本，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將面臨個體理性與集體理性的沖突、短期理性與長期理性的矛盾。為化解這些沖突或矛盾，必須將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等“外部因素”視為“內(nèi)部因素”，將環(huán)境成本、代際成本等外部成本內(nèi)在化，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

七、理性范疇：從個體理性到集體理性

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視野下，通常不考慮資源環(huán)境等自然資本的稀缺。在完備的商品和要素市場體系下，人們基于個體理性的決策會無意識地實(shí)現(xiàn)集體理性，即個體追求自身利益的過程中，會無意識地促進(jìn)社會整體財富的增加。簡言之，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為個體理性與集體理性是相容的。

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析中，須在傳統(tǒng)的勞動、（人造）資本等要素基礎(chǔ)上納入資源環(huán)境等自然資本，由于這些自然資本在產(chǎn)權(quán)上的公有性，不存在完備的基于私人產(chǎn)權(quán)的資源環(huán)境市場，基于個體理性的決策往往會導(dǎo)致資源環(huán)境的過度使用，進(jìn)而出現(xiàn)環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)平衡破壞、資源環(huán)境利用的可持續(xù)性減弱等不良現(xiàn)象，使循環(huán)經(jīng)濟(jì)難以真正“循環(huán)”起來。從實(shí)踐層面看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要利益驅(qū)動機(jī)制，進(jìn)而需要充分發(fā)揮市場的作用，但諸多資源環(huán)境本身具有（部分或全部的）消費(fèi)的非競爭性、非排他性且在技術(shù)上難以分割，并且循環(huán)經(jīng)濟(jì)方案的設(shè)計還必須服從于可持續(xù)發(fā)展原則（不僅要考慮當(dāng)代人的福利，而且還要考慮后代人的福利），僅靠基于個體理性的市場機(jī)制可能無法有效解決上述問題。比如，美國曾經(jīng)出現(xiàn)的基于“小政府、大市場”資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)設(shè)計方案就廣受批評。在這一現(xiàn)實(shí)面前，政府須承擔(dān)更多責(zé)任，同時為當(dāng)代人和后代人作“代理人”，在當(dāng)代履行管理和分配資源環(huán)境的職責(zé)，對后代保證資源環(huán)境在代際的良性循環(huán)和公平分配?？紤]到資源環(huán)境的公共屬性，應(yīng)以政府為代理人，通過各種稅費(fèi)、罰金手段，外加各個經(jīng)濟(jì)主體在具體手段和措施的作用下基于成本-收益預(yù)期的各自決策，可能可以較好地實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)所要求的“集體理性”。在這一理念的指導(dǎo)下，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策設(shè)計，可以既有政府的干預(yù)，也通過市場方式發(fā)揮經(jīng)濟(jì)主體的個體理性，從某種意義上看，是“干預(yù)”手段和“市場”手段有機(jī)結(jié)合而成的“廣義價格”手段。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（尤其是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）基于方法論個體主義，過分強(qiáng)調(diào)個體理性在引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)集體理性方面的意義，無力解決循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的諸多個體理性與集體理性之間的沖突和矛盾。事實(shí)上，正如當(dāng)代博弈論的“囚犯困境”模型所表明的，現(xiàn)實(shí)中由于各種主客觀原因，個體理性與集體理性往往是不相容的，當(dāng)個人出于自利的考慮并基于個體理性作出決策時，往往會導(dǎo)致集體非理性。如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為可通過市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)個體理性與集體理性的相容，那么在循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下，考慮到資源環(huán)境的公共產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，開始就要基于個體理性與集體理性相統(tǒng)一的原則，同時使用市場方法和干預(yù)方法，實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境使用的“集體理性”，從而使循環(huán)經(jīng)濟(jì)得以順利運(yùn)行。

八、資源環(huán)境：從外生變量到內(nèi)生變量

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)以預(yù)算和成本約束為行為前提，以資本作為 “第一推動力”，若沒有一定的購買力，就難以形成對商品和要素的有效需求，從而難以實(shí)現(xiàn)有效的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，進(jìn)而會阻礙社會再生產(chǎn)的順利進(jìn)行。雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論分析中也強(qiáng)調(diào)資源稀缺性，并以此為前提構(gòu)造了“生產(chǎn)可能性曲線”作為約束條件，但在實(shí)踐中卻認(rèn)為，通過技術(shù)進(jìn)步和價格上漲，一方面會促使人們研發(fā)替代資源，另一方面會導(dǎo)致對資源環(huán)境的需求下降，這兩方面的效應(yīng)造成的結(jié)果是永遠(yuǎn)不會出現(xiàn)資源環(huán)境的稀缺和枯竭。因此，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式中，資源環(huán)境只是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量，自然資源的供給能力、自然環(huán)境對廢棄物的凈化和吸納能力都沒有極限，它們總能滿足經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的需要，并且經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生的污染物和廢棄物也能被環(huán)境凈化或吸納。

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的視野下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了兩個重要事實(shí)：其一，個別資源的可替代性并非等同于一切資源的可替代性，畢竟人類只有一個地球；其二，技術(shù)進(jìn)步本身也存在自然法則極限（譬如“熱力學(xué)極限”），技術(shù)進(jìn)步和資源的可替代性都不可能超越自然法則極限。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更是表明，資源環(huán)境既為人類的生產(chǎn)活動提供自然資源，也為人類活動產(chǎn)生的廢棄物提供排放場所，資源環(huán)境是人類經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在之根，是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量而非外生變量。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和人類文明的變遷，日益衰減的自然資本已逐步成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。在人類走向生態(tài)文明的進(jìn)程中，“資源維護(hù)”位居人類四種基本經(jīng)濟(jì)活動（生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)）之首，既要將生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)在地納入經(jīng)濟(jì)研究，也要把人類經(jīng)濟(jì)嵌入自然生態(tài)系統(tǒng)之中。因此，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下，一旦將資源環(huán)境納入內(nèi)生變量范疇，其價格就不僅要反映經(jīng)濟(jì)主體之間的利益均衡，而且要實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧相處，并以此為基礎(chǔ)平衡個體利益與整體利益的矛盾、眼前利益與長遠(yuǎn)利益的沖突。顯然，要化解這些矛盾或沖突，基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行改造就成為了一項重要的學(xué)術(shù)任務(wù)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資源環(huán)境是外生變量，若秉承傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理念，將難以實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧相處，也難以實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境的循環(huán)和再生利用，進(jìn)而難以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，必須真正將資源環(huán)境納入內(nèi)生變量范疇加以處理。

九、穩(wěn)定狀態(tài)：從“均衡”到“恒態(tài)”

均衡（equilibrium）是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大理論內(nèi)核之一，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過引入商品和要素的供求函數(shù)，強(qiáng)調(diào)商品和要素市場的均衡分析，認(rèn)為均衡狀態(tài)下的市場可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過分析儲蓄、投資、技術(shù)、增長率等變量，指明了經(jīng)濟(jì)增長的均衡狀態(tài)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則詳細(xì)探究制度需求、制度供給下的制度均衡，尋求制度變遷的動力機(jī)制。無論微、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，都將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的擴(kuò)張視為無界的，都認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和價格機(jī)制的作用將使得經(jīng)濟(jì)增長不會受到來自人口、資源、環(huán)境等方面的挑戰(zhàn)。

然而，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的擴(kuò)張會受到來自生態(tài)系統(tǒng)的約束且存在生態(tài)環(huán)境方面的代價，經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)在給定的生態(tài)約束條件下進(jìn)行且存在生態(tài)閾值，一旦超越生態(tài)閾值，經(jīng)濟(jì)增長將不可持續(xù)。在此意義上，強(qiáng)調(diào)資源環(huán)境價值的循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析，必須重新審視主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡觀并進(jìn)行必要調(diào)整。也即，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)構(gòu)建，仍強(qiáng)調(diào)循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下的供給和需求分析，但在供求基礎(chǔ)上形成的不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的 “均衡”，而是一種新的穩(wěn)定狀態(tài)——“恒態(tài)”（steady state）。 所謂“恒態(tài)”，意指“通過低水平且相等的人口出生率和死亡率使人口維持在某個合理的常數(shù)，同時通過低水平且相等的物質(zhì)資本生產(chǎn)率和折舊率來支撐恒定的、足夠的人造物質(zhì)財富存量，從而使人類的累計生命和物質(zhì)資本存量的持久利用最大化”。顯然，在人口、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展過程中所形成的“恒態(tài)”是一種超越傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“均衡”概念的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定狀態(tài)。人們提出“恒態(tài)經(jīng)濟(jì)”這一理念，最終是為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、增進(jìn)人類的總體福利水平。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所言的均衡狀態(tài)時，未必能實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境的持續(xù)有效利用，從而難以實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境在代內(nèi)和代際的有效配置。因此，傳統(tǒng)的均衡觀難以適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求，從而需要以“恒態(tài)”作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定狀態(tài)。一句話，從“均衡”到“恒態(tài)”，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一大修正。

十、發(fā)展目標(biāo)：從增長到福利

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將基本分析范圍局限于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其基本目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的產(chǎn)出最大化或投入最小化。為此，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往往脫離生態(tài)系統(tǒng)而相對獨(dú)立地分析商品、供給、需求、利潤、效用等諸多經(jīng)濟(jì)變量；傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則常常在缺失自然賬戶的條件下相對獨(dú)立地進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)核算，并以此為基礎(chǔ)計算經(jīng)濟(jì)增長速度。

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極目標(biāo)發(fā)生了轉(zhuǎn)變?；诮?jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的耦合，循環(huán)經(jīng)濟(jì)追求的終極目標(biāo)是國民福利最大化而非單一的經(jīng)濟(jì)增長。其中，國民福利可涵蓋物質(zhì)福利、精神福利、公共福利、環(huán)境福利等四個方面。具體而言，這種福利在微觀上表現(xiàn)為保障公平、追求幸福、提供民主參與決策機(jī)會、實(shí)現(xiàn)個人潛能、維持良好的社會關(guān)系、保持生態(tài)平衡等；在宏觀層面表現(xiàn)為保障穩(wěn)定與安全、提高生活質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等。也正因如此，聯(lián)合國于2003年提出了環(huán)境與經(jīng)濟(jì)綜合核算體系（UNSEEA），按照這一體系提供的測算方法，環(huán)境調(diào)整后的國內(nèi)凈產(chǎn)值=國內(nèi)生產(chǎn)總值-（人造資本折舊+自然資本折舊）。此外，還有一些學(xué)者分別設(shè)計了綠色GDP、真實(shí)進(jìn)步指數(shù)、人類發(fā)展指數(shù)、可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)等，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)核算體系的不足，從而反映生態(tài)系統(tǒng)對人類社會的福利貢獻(xiàn)。這些指標(biāo)、指數(shù)的出現(xiàn)足以說明，基于生態(tài)系統(tǒng)的福利所得也是國民福利不可或缺的一部分，循環(huán)經(jīng)濟(jì)要順利發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)必須進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化。

顯然，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)脫離生態(tài)系統(tǒng)以及在經(jīng)濟(jì)增長中不反映資源環(huán)境價值的基本傾向，難以滿足循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求，更難以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)意義下包括物質(zhì)福利、精神福利、公共福利、環(huán)境福利等在內(nèi)的國民福利最大化。人類發(fā)展追求的目標(biāo)應(yīng)該是整體福利最大化，而非單純的經(jīng)濟(jì)增長。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該體現(xiàn)資源環(huán)境的真實(shí)價值，并以此為基礎(chǔ)設(shè)計出具體的政策措施，以促進(jìn)人類福利增長。從“增長”到“福利”的目標(biāo)導(dǎo)向轉(zhuǎn)換，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大拓展。

全文分析表明，循環(huán)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了上述十大挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)決定了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不可能完全照搬傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場經(jīng)濟(jì)體制。然而，唯物辯證法的基本原理表明，對立中往往蘊(yùn)含著統(tǒng)一的可能性。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展并不能徹底否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場手段講究激勵與約束并重、個體理性與集體理性相容，這些理念在解決諸多循環(huán)經(jīng)濟(jì)問題時仍可發(fā)揮重要的“經(jīng)濟(jì)杠桿”作用。更為重要的是，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的產(chǎn)權(quán)明晰的基本前提和供求機(jī)制、競爭機(jī)制、價格機(jī)制等三大機(jī)制仍可在循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中起到重要作用。在此基礎(chǔ)上可以說，“循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種既利用市場又超越市場、既能增進(jìn)財富又能實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明的新型發(fā)展模式”。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)既不是對市場經(jīng)濟(jì)的替代（“替代論”），也不能完全被納入傳統(tǒng)意義上的市場經(jīng)濟(jì)（“兼容論”），從一定意義上說，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的“綠色化”，可被嵌入修正后的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系。

注釋：

（1）為化解這一難題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給出了兩種思路：其一，進(jìn)一步發(fā)揮市場的作用。也即：不否定人類的個體理性，而是通過重新進(jìn)行機(jī)制設(shè)計，使人們在新的機(jī)制下追求自身利益的過程中，實(shí)現(xiàn)集體利益。其二，引入政府干預(yù)。也即：認(rèn)為資源環(huán)境是“市場失靈”的領(lǐng)域，政府應(yīng)通過征收稅費(fèi)、（下轉(zhuǎn)第92頁）罰金等手段，調(diào)整人們的成本和收益預(yù)期，讓人們主動適應(yīng)集體理性。顯然，從方法論層面看，這是兩種不同的解決問題的思路：前者的思路是從個體理性到集體理性，屬“市場”方法；后者是直接通過干預(yù)實(shí)現(xiàn)集體理性，屬“干預(yù)”方法。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需要“市場”，也需要“干預(yù)”，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣如此。

（2）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的另外兩大理論內(nèi)核分別是：穩(wěn)定性偏好和理性選擇。