浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性研究*

程華、董麗麗、陳麗清

（浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、引 言

當(dāng)前我國(guó)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，技術(shù)創(chuàng)新能力有了明顯的改善，技術(shù)創(chuàng)新效率也相應(yīng)得到提升，但技術(shù)創(chuàng)新遇到了“瓶頸”。根據(jù)系統(tǒng)論，技術(shù)創(chuàng)新是包含技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率的“二象”系統(tǒng)，其中，技術(shù)創(chuàng)新能力是狀態(tài)子系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新效率是過程子系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率相互影響、相互制約，在一個(gè)完整系統(tǒng)中不可分割，二者的協(xié)調(diào)發(fā)展有利于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定和優(yōu)化（陳偉和馮志軍，2010）。

目前，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要集中在內(nèi)涵的界定、指標(biāo)體系的建立以及宏中微觀三個(gè)層面的評(píng)價(jià)與分析上，而國(guó)內(nèi)外協(xié)調(diào)性研究主要集中在生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技等兩個(gè)或三個(gè)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)性上，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性研究還不多見。例如，王偉光（2002）研究中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新效率差異，發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率基本上屬于“正相關(guān)”關(guān)系。官建成和史曉敏（2004）研究表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在明顯的因果關(guān)系，不同類型的企業(yè)，顯著影響其創(chuàng)新績(jī)效的創(chuàng)新能力不同。黃魯成和張紅彩（2007）采用集對(duì)分析法研究比較北京制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新效率與競(jìng)爭(zhēng)力之間的協(xié)調(diào)性，結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率存在對(duì)立性，北京制造業(yè)內(nèi)這三者之間存在較大的不協(xié)調(diào)性。陳偉和馮志軍（2010）選取黑龍江裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用因子分析定權(quán)法對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力和效率進(jìn)行實(shí)證分析，將黑龍江裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)關(guān)系分成低水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、低水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、中等水平的差創(chuàng)新協(xié)調(diào)型五種類型。

從上述研究中可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性研究還處于探索階段，多數(shù)文獻(xiàn)只是進(jìn)行了協(xié)調(diào)性的評(píng)價(jià)研究，沒有深層次探討技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，因此開展技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性研究具有重要的意義。

二、技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)

在借鑒程華、廖中舉和戴娟蘭（2011）、陳偉和馮志軍（2010）、黃魯成和張紅彩（2007）等人研究的基礎(chǔ)上，本文從創(chuàng)新投入、研發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)出等三個(gè)方面評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力（表1）。基于Nasierowski & Aicelus（2003）、Eric C.Wang（2007）等學(xué)者的研究，本文將技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)劃分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。

表1 技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)

表2 協(xié)調(diào)度類型劃分標(biāo)準(zhǔn)表

三、實(shí)證分析

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文以浙江省制造業(yè)為研究對(duì)象，由于煙草制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)三個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)缺失較多，故剔除，選取27個(gè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)。數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》及《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2011）。

（二）浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，然后采用SPSS13.0進(jìn)行主成分分析，分析結(jié)果為：KMO 檢驗(yàn)值為0.694，提取的兩個(gè)主因子累積貢獻(xiàn)率為87.297%，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣，第一個(gè)主因子F1在X1、X2、X3、X4上載荷較大，將其命名為技術(shù)創(chuàng)新投入因子，第二個(gè)主因子F2在X5、X6、X7、X8、X9上載荷較大，將其命名為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

第一主因子F1對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)率高達(dá)47.483%，表明投入能力是影響浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要影響因素；第二主因子貢獻(xiàn)率為 39.47%，說明產(chǎn)出能力是次要影響因素。根據(jù)主因子貢獻(xiàn)率確定其權(quán)重，得到技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分表達(dá)式：F=0.5479F1+0.4521F2，最終得到2010年浙江省制造業(yè)27個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值及其排名（表3）。

依照國(guó)標(biāo)GB/T4754-94，制造業(yè)分為輕紡制造業(yè)、資源加工業(yè)和機(jī)械電子制造業(yè)。研究發(fā)現(xiàn)機(jī)械電子制造業(yè)、輕紡制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的分布比較集中，前者強(qiáng)，后者弱，資源加工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分布擴(kuò)散，部分行業(yè)較強(qiáng)，部分卻較弱。即浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力總體分布是機(jī)械電子制造業(yè)最強(qiáng)，資源加工業(yè)一般，輕紡制造業(yè)最弱，即技術(shù)含量越高的行業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

（三）浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

采用SPSS13.0進(jìn)行主成分分析。技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的主成分分析結(jié)果：KMO檢驗(yàn)值為0.832，提取了一個(gè)主成分，特征值為3.379，貢獻(xiàn)率為84.476%，可代表技術(shù)創(chuàng)新投入4個(gè)指標(biāo)的絕大部分信息。由于只有一個(gè)主成分，我們根據(jù)各投入指標(biāo)的載荷系數(shù)除以系數(shù)和得到4個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，分別為0.2612、0.2576、0.2609、0.2203，從而得出技術(shù)創(chuàng)新投入值（表3）。同理，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出5個(gè)指標(biāo)的權(quán)重分別為0.1911、0.1961、0.2070、0.2085、0.1973，得到技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出值，最終得出浙江省制造業(yè)27個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率及其排名（表3）。

研究發(fā)現(xiàn)浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較強(qiáng)的前10位行業(yè)中只有電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)2個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也較強(qiáng)；技術(shù)創(chuàng)新效率較弱的后10位行業(yè)中只有家具制造業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)3個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也較弱，即技術(shù)創(chuàng)新能力分布狀況與技術(shù)創(chuàng)新效率的分布狀況存在一定的差異。

輕紡制造業(yè)、機(jī)械電子制造業(yè)和資源加工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率平均值分別為1.71、1.64和0.78（剔除個(gè)別極值），即輕紡制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率最高，機(jī)械電子制造業(yè)次之，資源加工業(yè)最弱。

表3 浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的綜合評(píng)價(jià)

（四）協(xié)調(diào)性測(cè)度

基于建立的協(xié)調(diào)度模型，得到浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率協(xié)調(diào)度和協(xié)調(diào)類型（表4）。

表4 浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性

研究顯示，浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率總體協(xié)調(diào)狀況不佳。27個(gè)行業(yè)中15個(gè)行業(yè)屬于協(xié)調(diào)類型，12個(gè)屬于失調(diào)類型。在15個(gè)協(xié)調(diào)行業(yè)中只有家具制造業(yè)、塑料制品業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)4個(gè)行業(yè)屬于優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)，其余4個(gè)良好協(xié)調(diào)、3個(gè)中級(jí)協(xié)調(diào)、1個(gè)初級(jí)協(xié)調(diào)、3個(gè)勉強(qiáng)協(xié)調(diào)；12個(gè)失調(diào)行業(yè)中有農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、紡織業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)5個(gè)極度失調(diào)行業(yè)，其余3個(gè)嚴(yán)重失調(diào)，中度失調(diào)和輕度失調(diào)各1個(gè)，瀕臨失調(diào)2個(gè)。

四、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本文通過對(duì)浙江省制造業(yè)技術(shù)能力與效率創(chuàng)新的協(xié)調(diào)性研究，得出以下主要結(jié)論。

1.浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力總體分布狀況是機(jī)械電子制造業(yè)最強(qiáng)，資源加工業(yè)次之，輕紡制造業(yè)最弱。投入能力是浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要影響因素，產(chǎn)出能力是次要因素。

2.浙江省制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率分布是，輕紡制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率最高，機(jī)械電子制造業(yè)次之，資源加工業(yè)最弱。

3.通過技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)性測(cè)度可知，浙江省制造業(yè)整體協(xié)調(diào)狀況不佳，機(jī)械電子制造業(yè)和輕紡制造業(yè)勉強(qiáng)協(xié)調(diào)，但前者協(xié)調(diào)性優(yōu)于后者，資源加工業(yè)最弱，屬于瀕臨失調(diào)。

（二）啟示

要提高浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，還必須加大創(chuàng)新投入力度，包括經(jīng)費(fèi)投入和人力投入。企業(yè)應(yīng)該和政府、學(xué)校、金融機(jī)構(gòu)等，建立多渠道、多層次的資金籌措機(jī)制，增加基礎(chǔ)性科研經(jīng)費(fèi)、技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等；重視創(chuàng)新型人才的作用，加大人才的引進(jìn)力度。

浙江制造業(yè)部分技術(shù)含量高的行業(yè)，行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入能力強(qiáng)，但其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力卻較弱，表現(xiàn)在其技術(shù)創(chuàng)新效率比較低，沒有實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率整體協(xié)調(diào)狀況不佳，說明這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還處于初級(jí)階段，還處于靠增加科技投入來提高技術(shù)創(chuàng)新能力的階段，沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的同步增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。未來創(chuàng)新的重點(diǎn)不僅需要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新能力（量）的提高，更應(yīng)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效率（質(zhì)）的改善。

[1] 陳偉，馮志軍.技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)性研究—基于黑龍江裝備制造業(yè)大中型企業(yè)的實(shí)證分析[J].中國(guó)科技論壇，2010（7）：31-36.

[2] 王偉光.中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究（l990-1999）[J].沈陽師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2003，1（27）：57-62.

[3]官建成，史曉敏.技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究[J].中國(guó)機(jī)械工程，2004，15（11）：1000-1003.

[4]黃魯成，張紅彩.北京制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)性研究[J].科研管理，2007，（1）：14-19.

[5]程華，廖中舉，戴娟蘭.中國(guó)區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性研究[J].經(jīng)濟(jì)地理，2011，31（6）：985-991.

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