汽車產(chǎn)業(yè)以市場(chǎng)換技術(shù)的得失、原因與對(duì)策

項(xiàng)繼友

Xiang Jiyou

（標(biāo)致雪鐵龍亞洲研發(fā)中心，上海 200233）

1 技術(shù)創(chuàng)新的基本理論

技術(shù)創(chuàng)新的基本主體是企業(yè)（或者企業(yè)內(nèi)部組織）和個(gè)人，在創(chuàng)新活動(dòng)中，這 2者是相互依存的。雖然創(chuàng)新最終實(shí)施者是某個(gè)個(gè)體或者某些人組成的群體，但企業(yè)為有效實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)提供組織、資源等保障，并最終負(fù)責(zé)應(yīng)用創(chuàng)新結(jié)果，推出產(chǎn)品或者改進(jìn)工藝，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。離開了個(gè)體的或者個(gè)體組成的群體的腦力勞動(dòng)，企業(yè)也就失去了創(chuàng)新的源泉。技術(shù)創(chuàng)新的基本理論研究有 3個(gè)方面，即技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)、集群創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系。

企業(yè)是以賺取利潤(rùn)為目標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)既有內(nèi)部因素，也有外部誘導(dǎo)。為了優(yōu)化成本、改進(jìn)質(zhì)量和提高生產(chǎn)效率，企業(yè)要不斷進(jìn)行工藝優(yōu)化，進(jìn)行工藝創(chuàng)新。為了維護(hù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位或者擴(kuò)大市場(chǎng)份額，除了擁有成本、質(zhì)量等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)要引領(lǐng)或者追趕產(chǎn)品技術(shù)的發(fā)展，不斷進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，向市場(chǎng)源源不斷提供新一代產(chǎn)品，賺取市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了擴(kuò)展業(yè)務(wù)鏈，根據(jù)本身的特點(diǎn)和戰(zhàn)略方向，向產(chǎn)業(yè)鏈的上游或者下游延伸，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品，擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

個(gè)人則是一個(gè)復(fù)雜的個(gè)體，以企業(yè)為平臺(tái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的目的是為了滿足自身的不同層次的需要。根據(jù)馬斯洛的個(gè)人需求層次理論，生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求，每一個(gè)層次的需求都可能成為個(gè)體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)[1]。

集群創(chuàng)新是指創(chuàng)新在一定的時(shí)間和空間（產(chǎn)業(yè)集群）中成群出現(xiàn)的現(xiàn)象，可分為 2類，即時(shí)間意義上的集群創(chuàng)新和空間意義上的集群創(chuàng)新。前者是指同一時(shí)間成群出現(xiàn)的沒(méi)有必然相關(guān)性的創(chuàng)新，后者是指在一定的產(chǎn)業(yè)集群中成群出現(xiàn)的相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新?？臻g上的集群創(chuàng)新出現(xiàn)的動(dòng)機(jī)類似于企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，需要補(bǔ)充的是這需要企業(yè)間的協(xié)同性，像汽車產(chǎn)業(yè)主機(jī)廠與眾多零部件企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系[2]。

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)包含的核心要素有：（1）企業(yè)，創(chuàng)新的主體；（2）公共研究機(jī)構(gòu)，從事知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)；（3）教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；（4）政府機(jī)構(gòu)，制定政策；（5）金融機(jī)構(gòu)，提供資金支持。弗里曼在1987年研究日本經(jīng)濟(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，國(guó)家在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中起著十分重要的作用[3]。

2 汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前30年（1953—1982），起始于引進(jìn)消化前蘇聯(lián)中型載貨汽車的產(chǎn)品技術(shù)和制造技術(shù)，并根據(jù)國(guó)家自身的地理環(huán)境、使用條件改進(jìn)設(shè)計(jì)開發(fā)了不同檔次型號(hào)的載重汽車，誕生了第一、二汽車集團(tuán)公司，開創(chuàng)了汽車產(chǎn)業(yè)的新篇章，奠定了汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)[4]。

近30年（1983—2012）是中國(guó)汽車工業(yè)真正發(fā)展的階段，引進(jìn)轎車項(xiàng)目，推動(dòng)零部件國(guó)產(chǎn)化，為中國(guó)汽車制造奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。大致可以分為3個(gè)階段。

1）1983—1993

在這一階段，國(guó)家把轎車工業(yè)作為發(fā)展的重點(diǎn)；引進(jìn)外資，建立合資企業(yè)；引進(jìn)國(guó)外產(chǎn)品、工藝和管理方法，實(shí)行高起點(diǎn)、大批量的起步方針，很快形成一定規(guī)模；企業(yè)初步做到按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。汽車產(chǎn)量從 20萬(wàn)輛增長(zhǎng)到 100萬(wàn)輛（106.2萬(wàn)輛），汽車?yán)袭a(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全面換型，引進(jìn)了一大批商用車新產(chǎn)品，增加了微型客、貨車品種。轎車工業(yè)起步，明顯改變了汽車產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，為以后汽車產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的更大改變奠定了良好基礎(chǔ)。這一時(shí)期開發(fā)引進(jìn)的產(chǎn)品已步入系列化、多品種的軌道。

2）1994—2002

深入國(guó)產(chǎn)化，培育汽車零部件產(chǎn)業(yè)鏈。

自1994 年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》發(fā)布并執(zhí)行以來(lái)，中國(guó)汽車工業(yè)有了長(zhǎng)足發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、汽車產(chǎn)銷量、產(chǎn)品品種、技術(shù)水平和市場(chǎng)集中度均有顯著進(jìn)步。

3）2003—2012

全面引進(jìn)，形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[5]。

汽車工業(yè)面對(duì)加入WTO初期的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，一系列汽車產(chǎn)業(yè)新政策頒布實(shí)施，巨大汽車市場(chǎng)需求快速釋放，產(chǎn)業(yè)國(guó)際化程度大幅度提高，產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展能力形成并日益完善，這使我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入發(fā)展最快、變化最大、實(shí)現(xiàn)跨越的重要階段，確立了汽車生產(chǎn)大國(guó)的地位。全行業(yè) 100萬(wàn)輛規(guī)模的企業(yè)達(dá)到 5家，超過(guò)百萬(wàn)輛的摩托車生產(chǎn)企業(yè)有9家。2009年我國(guó)汽車產(chǎn)銷雙雙跨躍千萬(wàn)輛大關(guān)，2010年繼續(xù)保持高速增長(zhǎng)，產(chǎn)銷雙雙超過(guò)1800萬(wàn)輛，如圖1、圖2所示。

30年來(lái)“以市場(chǎng)換技術(shù)”促進(jìn)了汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，壯大了中國(guó)汽車工業(yè)，也培育了汽車市場(chǎng)。但是換來(lái)的只是制造技術(shù)和簡(jiǎn)單的研發(fā)，整車系統(tǒng)集成以及發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱、汽車電子、底盤等核心零部件的核心技術(shù)并沒(méi)有引進(jìn)中國(guó)，中國(guó)只是制造，產(chǎn)業(yè)研發(fā)的主導(dǎo)權(quán)在國(guó)外母公司。培育起來(lái)的市場(chǎng)也是眾多國(guó)際巨頭在中國(guó)群雄逐鹿的場(chǎng)所，近幾年起步的自主品牌舉步維艱，僅在低端市場(chǎng)尋找生存機(jī)會(huì)?？傊?，市場(chǎng)沒(méi)有換來(lái)技術(shù)，“市場(chǎng)換技術(shù)”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略基本是失敗的。

3 市場(chǎng)沒(méi)能換來(lái)技術(shù)的原因

為什么市場(chǎng)沒(méi)能換來(lái)技術(shù)？為什么那些外資企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)賺得缽滿盆滿，確不愿意在中國(guó)研發(fā)產(chǎn)品？是國(guó)家政府部門管理失職還是政策缺位？是技術(shù)太難，中國(guó)工程師能力不夠還是其他原因？

其中的原因是多方面的，外國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)實(shí)行技術(shù)壁壘是客觀存在，但不是根本原因，根本原因是缺乏促使企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。企業(yè)以賺取利潤(rùn)為根本目標(biāo)，如果沒(méi)有激勵(lì)，那么在華外資企業(yè)搞產(chǎn)品研發(fā)和搞技術(shù)創(chuàng)新，只會(huì)增加企業(yè)營(yíng)運(yùn)成本。企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力搞技術(shù)創(chuàng)新是“以市場(chǎng)換技術(shù)”政策失敗的最根本原因。

從企業(yè)角度看，引進(jìn)中國(guó)的汽車產(chǎn)品在國(guó)外都很成熟，而且在國(guó)內(nèi)是先進(jìn)的，可以滿足中國(guó)國(guó)家法規(guī)要求和用戶需求，不需要進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新?？紤]勞動(dòng)力成本相對(duì)低廉，中國(guó)的制造工藝落后于國(guó)外，自動(dòng)化程度低，制造成本也遠(yuǎn)低于國(guó)外，不需要進(jìn)行工藝創(chuàng)新。很多外資企業(yè)在華建立的研發(fā)中心，多數(shù)是為了迎合國(guó)家政府的要求，其真正的作用不是研發(fā)產(chǎn)品，而是支持國(guó)產(chǎn)化，支持供應(yīng)商的制造開發(fā)和質(zhì)量控制。因此，這些在中國(guó)建立的合資企業(yè)，其產(chǎn)品有足夠的市場(chǎng)，而且成本低廉，利潤(rùn)空間巨大，根本不需要技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)家行政命令或強(qiáng)制企業(yè)建立的所謂技術(shù)中心多數(shù)沒(méi)有起到研發(fā)的作用。

從集群創(chuàng)新角度看，中國(guó)前幾名的汽車企業(yè)集團(tuán)之間因代表不同國(guó)家、地方政府的利益而明爭(zhēng)暗斗，與地方諸侯經(jīng)濟(jì)模式糾結(jié)在一起，根本不存在合作，甚至有些情況國(guó)務(wù)院部委都難以協(xié)調(diào)。企業(yè)自身根本不可能協(xié)作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，有時(shí)還相互拆墻，讓國(guó)外企業(yè)坐收漁翁之利。由此可見(jiàn)缺乏集群創(chuàng)新的動(dòng)力，國(guó)家層面也沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)或者有效組織來(lái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

從建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系方面看，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)沒(méi)有組織技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。國(guó)內(nèi)存在的一些公共研究機(jī)構(gòu)多數(shù)也是外國(guó)公司在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)，核心技術(shù)不會(huì)與國(guó)人共享。這些年高等教育在數(shù)量上增長(zhǎng)很快，但質(zhì)量卻相差甚遠(yuǎn)。教材與實(shí)際脫節(jié)，多數(shù)教師由于與實(shí)際生產(chǎn)和產(chǎn)品研發(fā)接觸少，只能紙上談兵，培育出來(lái)的學(xué)生動(dòng)手能力差，很多學(xué)生需要在工作中學(xué)習(xí)多年才能獨(dú)擋一面。有很多依托大學(xué)建立的研究機(jī)構(gòu)水平有限，難以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新大任。國(guó)家在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新方面一直在努力，既有宏觀產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，也有產(chǎn)業(yè)法規(guī)，但都難以發(fā)揮促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用。因此在汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)家創(chuàng)新體系基本處于起步階段。

相反的，這些企業(yè)以高薪招募畢業(yè)于名牌大學(xué)的有潛力擔(dān)當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新大任的青年俊才而養(yǎng)之，加以優(yōu)越的工作環(huán)境和優(yōu)厚的福利待遇，漸進(jìn)式地磨滅他們技術(shù)創(chuàng)新的斗志和毅力，從而扼殺了技術(shù)創(chuàng)新的萌芽。

綜上所述，中國(guó)怎么能實(shí)現(xiàn)“以市場(chǎng)換技術(shù)”？

4 合資自主品牌的弱點(diǎn)

國(guó)家認(rèn)可合資企業(yè)創(chuàng)建自主品牌是從宏觀上激勵(lì)合資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品，建立新品牌，這些有利于推動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，但關(guān)鍵要看如何落實(shí)。如果合資企業(yè)僅僅創(chuàng)建一個(gè)產(chǎn)品品牌而產(chǎn)品仍然從國(guó)外引進(jìn)或者對(duì)一款將被淘汰的產(chǎn)品進(jìn)行外形稍加修改后貼個(gè)新品牌標(biāo)簽，這些做法都違背了國(guó)家政策鼓勵(lì)推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新的初衷。

應(yīng)把合資自主品牌和本土自主品牌納入統(tǒng)一管理，建立認(rèn)證制度，項(xiàng)目立項(xiàng)要備案，產(chǎn)品研發(fā)投入要管理，研發(fā)過(guò)程要監(jiān)督，投產(chǎn)驗(yàn)收要認(rèn)證。其中包括發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱、底盤和汽車電子等模塊也要進(jìn)行本土開發(fā)。

5 發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

為了掌握汽車產(chǎn)品的核心技術(shù)，必須要在汽車產(chǎn)業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。由于中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)起步晚，完全由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)難以實(shí)現(xiàn)，必須從國(guó)家層面制定相應(yīng)的對(duì)策，對(duì)癥下藥，形成一定的激勵(lì)從而激發(fā)出企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，可以從以下3個(gè)方面考慮。

1）激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力

在建立認(rèn)證制度的前提下，通過(guò)政府采購(gòu)政策，建立自主品牌的市場(chǎng)地位。在市場(chǎng)的誘導(dǎo)下，企業(yè)一定會(huì)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，要培育像奇瑞、吉利這樣的企業(yè)，從而激發(fā)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

通過(guò)法律法規(guī)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，油耗和排放法規(guī)要求盡快從嚴(yán)實(shí)施，促使所有企業(yè)在節(jié)能減排上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此外，對(duì)一些關(guān)鍵領(lǐng)域零部件的規(guī)范要求要做到與國(guó)外不同，迫使合資企業(yè)進(jìn)行本土化研發(fā)。

2）協(xié)調(diào)形成集群創(chuàng)新

建立企業(yè)間橫向產(chǎn)品創(chuàng)新的協(xié)作關(guān)系，避免重復(fù)投資和研發(fā)。例如雙離合器變速箱產(chǎn)品，至少上汽、一汽和東風(fēng)要組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，一起與博格華納（控制核心模塊）聯(lián)合開發(fā)，做出真正市場(chǎng)先導(dǎo)型產(chǎn)品，避免被外資企業(yè)各個(gè)擊破。工信部、發(fā)改委或者科技部牽頭建立起對(duì)所有企業(yè)有約束力的機(jī)制，并與自主品牌認(rèn)證機(jī)制掛鉤。

3）建立有效的國(guó)家創(chuàng)新體系

引導(dǎo)企業(yè)與有基礎(chǔ)實(shí)力的大學(xué)在一些核心領(lǐng)域進(jìn)行合作，包括基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)。研究費(fèi)用由企業(yè)、政府和大學(xué) 3方分?jǐn)?，在人才培養(yǎng)上建立政府和企業(yè)對(duì)大學(xué)的補(bǔ)貼制度。

建立科技創(chuàng)新基金（接受個(gè)人、企業(yè)、組織和政府的支持），支持企業(yè)和大學(xué)進(jìn)行一些基礎(chǔ)的前瞻性的技術(shù)創(chuàng)新研究，如發(fā)動(dòng)機(jī)燃燒模型、CAE研究、汽車安全碰撞與結(jié)構(gòu)力學(xué)、材料改性及新材料研究等，并培育一些公共研究機(jī)構(gòu)，作為對(duì)市場(chǎng)技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)的補(bǔ)充。

建立科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度，主要針對(duì)企業(yè)。企業(yè)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的主體和基礎(chǔ)平臺(tái)，國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)該針對(duì)企業(yè)，而不是個(gè)人。

總之，建立有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，建立具體的科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，從而激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人積極投入技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，搭建起國(guó)家創(chuàng)新體系，加強(qiáng)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，真正實(shí)現(xiàn)民族汽車工業(yè)的振興。

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