英語新聞報(bào)道與社論中關(guān)系代詞的認(rèn)知語用功能分析
——一項(xiàng)基于語料庫的實(shí)證研究

李新國，黃焰結(jié)

(安徽工程大學(xué) 外國語學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

英語新聞報(bào)道與社論中關(guān)系代詞的認(rèn)知語用功能分析
——一項(xiàng)基于語料庫的實(shí)證研究

李新國，黃焰結(jié)

(安徽工程大學(xué) 外國語學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

采用語料庫的研究方法，以先行研究為基礎(chǔ)，考察關(guān)系代詞的語義、語法、句法功能特征，并以紐約時(shí)報(bào)和華盛頓郵報(bào)中報(bào)道與社論為對象，從語篇及話語功能視角探討關(guān)系代詞的使用頻率與其認(rèn)知語用功能的相關(guān)性，對兩者中互不相同的語用功能如何在句子中構(gòu)造進(jìn)行分析。

關(guān)系代詞；新聞?wù)Z體；認(rèn)知語用功能

一 引言

關(guān)系從句或關(guān)系代詞作為一種語言修飾手段不僅出現(xiàn)在書面語體中，在口語體中使用頻率也很大。以往，人們主要是從其語法功能或語法結(jié)構(gòu)來對關(guān)系從句或代詞進(jìn)行說明的，這種描述對于定語從句的語法構(gòu)造進(jìn)行了詳細(xì)的說明，但是也有其不足之處。近來，人們不但對其在句子內(nèi)語法功能進(jìn)行說明，同時(shí)對其句子外的話語功能、認(rèn)知語用功能做了闡釋(Foxamp;Thompson, 1990)。

新聞體作為同一的媒體方式，包含了很多種類，其中就包括本文所要分析的新聞報(bào)道和新聞社論，同是新聞體，兩者的形式及社會功能是不一樣的。本文選取具有代表性的英文報(bào)刊《紐約時(shí)報(bào)》和《華盛頓郵報(bào)》作為分析對象，對其所刊登的報(bào)道與社論中實(shí)際使用的關(guān)系代詞按照類別、句子內(nèi)構(gòu)造及語法功能進(jìn)行分類集擷，對兩亞類之間的關(guān)系代詞的使用面貌的共同點(diǎn)與分歧點(diǎn)進(jìn)行分析，一方面，對新聞書面語體中出現(xiàn)的關(guān)系代詞使用的普遍的特征進(jìn)行比較說明；另一方面，對新聞報(bào)道與社論根據(jù)各自的不同的話語功能，以及從認(rèn)知與話語功能方面所顯示出的言語特征進(jìn)行探究。

二 先行研究縱覽

按照傳統(tǒng)語法觀點(diǎn)，關(guān)系從句的構(gòu)造特征與關(guān)系代詞的類型以及特定類型的關(guān)系代詞使用中具有一定的類型偏好，部分學(xué)者從認(rèn)知語用及篇章視角對與其相關(guān)聯(lián)的使用原由進(jìn)行了論說。

1.基于傳統(tǒng)語法視角的分析。

關(guān)系從句作為一種復(fù)雜性后置修飾手段，出現(xiàn)于英語口語與書面語當(dāng)中，像形容詞一樣，修飾出現(xiàn)于其前的名詞或先行詞，并對其限定說明。因此，關(guān)系從句可以對話者想要表達(dá)的一定集合中的個(gè)體作為先行詞進(jìn)行限定區(qū)別(王莉,2010)。

關(guān)系從句可以復(fù)雜地限定修飾其先行詞，比兩個(gè)獨(dú)立小句更加容易進(jìn)行句法加工，可以使句法更加簡潔明了，另外還可以對混合式形容詞修飾語進(jìn)行符號化。基于此種特征，關(guān)系從句對于恰當(dāng)?shù)氖褂谜Z言成為一種必不可缺的語言手段之一。

根據(jù)關(guān)系從句的功能，可分為限定性與非限定性。表面上，兩者在句法上完全沒有差別，但在話語使用方面具有完全不同的性質(zhì)。限定性定語從句(RRC)要對先行的名詞句的意義進(jìn)行限定，是必不可少的信息。非限定性定語從句(NRRC)只是對其先行詞進(jìn)行添加附加信息，即使在句中省略，對于信息的傳達(dá)也不會產(chǎn)生理解問題(張嵐, 秦焰，2009)。因此，RRC比NRRC在英文使用中的出現(xiàn)頻率更大。

(1)Her son who lives in countryside is a teacher.

(2)Her son, who lives in countryside, is a teacher.

例文(1)可以對“who is a teacher？”這樣的提問作出回答。在此，關(guān)系從句可以對某子女進(jìn)行識別，對先行詞進(jìn)行限定性的修飾。與此相反，例文(2)具有Her son is teacher, but he lives in the countryside的意謂。由此可以推論出此人只有一個(gè)子女，此人兒子是老師，但是他住在鄉(xiāng)下。NRRC who lives in countryside的使用對于此人的子女再一次做了說明，對先行詞增添了追加信息。另外，RRC的使用情況下，聽覺上，句末的語調(diào)會下降，緊跟著短暫的停頓。書面上與此相對應(yīng)，一般使用逗號來標(biāo)示出NRRC與RRC的區(qū)別。

2.基于認(rèn)知與話語視角的分析。

從認(rèn)知與話語視角，根據(jù)內(nèi)包句中的關(guān)系代詞與主句內(nèi)先行詞之間的句法關(guān)系可以將關(guān)系從句分為四種基本類型，用記號標(biāo)示如下：

SS—內(nèi)包句中主語與主句主語同一

(The boy who is playing football is my son.)

OS—內(nèi)包句主語與主句賓語同一

(I know that man who is reading newspapers.)

SO—內(nèi)包句賓語與主句主語同一

(The student whom I talked with is the tallest of the class.)

OO—內(nèi)包句賓語與主句賓語同一

(I know that man that you hurt.)

Keenanamp;Comrie(1997)提出了Noun Phrase Accessibility Hierarchy(NPAH)假設(shè)，認(rèn)為在名詞句的習(xí)得中，將會按照主語、直接賓語、間接賓語、介詞賓語、所有格賓語以及比較對象賓語的順序習(xí)得。如果以此假設(shè)為基準(zhǔn)，可以推論關(guān)系從句習(xí)得中，關(guān)系代詞是主語的SS和OS比關(guān)系代詞是賓語的OO和SO更加容易認(rèn)知加工 (Kim Kyungyul, 2011)。

與此類似，Kuno提出假設(shè)，認(rèn)為OS與OO型關(guān)系從句比SS與SO型關(guān)系從句在習(xí)得方面更容易。如果內(nèi)包句正好處于主句主語之后，就會阻斷文章的信息流動(dòng)，這要比處于句末修飾主句賓語的關(guān)系從句類型，在認(rèn)知與語言加工處理方面要更加困難(Hamideh Marefat amp; Ramin Rahmany, 2009)。這個(gè)假設(shè)也支持了依據(jù)Ioupamp;Krust(Hu Xiaoling amp; Liu Chuanping, 2007)和Schumann(1980)所提出的理論進(jìn)行的與第二語言習(xí)得有關(guān)的研究。

Schumann以ESL學(xué)習(xí)者為研究對象，考察了關(guān)系從句生成的相關(guān)資料，提出了如下的習(xí)得順序：OS53%gt;OO35%gt;SS6%gt;SO4%。Stauble(1978)研究了三種互不相同的話語形態(tài)：演說、即時(shí)寫作與出版物寫作，在這三類文體中抽取了本族人話語樣本，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這四種類型的關(guān)系從句使用頻率與Kruse和Schumann的結(jié)果幾乎一致：OS55%gt;OO25%gt;SS12%gt;SO7%。

另外，Hamilton(1994)根據(jù)文章結(jié)構(gòu)中所出現(xiàn)的非連續(xù)數(shù)字不同，導(dǎo)致了不同的關(guān)系從句難度順序，提出了SO等級假設(shè)。需要指出的是，根據(jù)認(rèn)知過程中信息流中斷的產(chǎn)生，關(guān)系從句被阻斷的情況，Keenanamp;Comrie的NPAH假設(shè)以先行詞的位置為基準(zhǔn)，而Hamilton的理論以關(guān)系從句的攝入位置為基準(zhǔn)來說明關(guān)系從句認(rèn)知的難易度。

如前所述，關(guān)系從句類型的一般習(xí)得順序及關(guān)系從句化的難易度與本族語使用者的實(shí)際使用頻率之間具有明顯的相關(guān)性。在Foxamp;Thompson(1990)的著作中，語言認(rèn)知觀點(diǎn)與實(shí)際使用頻率之間的相關(guān)性更加具體化，她研究了美國口語體中出現(xiàn)的關(guān)系從句使用類型，發(fā)現(xiàn)了明顯的關(guān)系從句使用偏好模式。她以多種方式為基準(zhǔn)(如：先行詞與關(guān)系代詞的句法作用，指示詞的限定性與具體性，指示詞的行為特征，關(guān)系從句的語篇功能：新信息及舊信息)，提出關(guān)系詞的使用與語篇功能具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。

本文將以美國典型新聞?wù)Z體中出現(xiàn)的關(guān)系代詞使用頻率為研究對象，考察是否與話語或者語篇功能具有某種相關(guān)性。

三 調(diào)查方法與結(jié)果

根據(jù)傳統(tǒng)語法觀點(diǎn)，關(guān)系從句分為限定性關(guān)系從句RRC、非限定性關(guān)系從句NRRC以及自由關(guān)系從句FRC。自由關(guān)系從句作為不存在先行詞的從句，需要用特別研究方法進(jìn)行研究，本文將之排除在外。雖然關(guān)系從句類型多樣，但從認(rèn)知與話語觀點(diǎn)出發(fā)，本文將以四種基本類型OS、SS、OO及SO作為研究對象。

選取美國《紐約時(shí)報(bào)》與《華盛頓郵報(bào)》中43篇報(bào)道與52篇社論，通過語料庫進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，確認(rèn)了報(bào)道中出現(xiàn)了266個(gè)關(guān)系代詞，社論中出現(xiàn)了265個(gè)關(guān)系代詞標(biāo)記。以新聞?wù)Z體中出現(xiàn)的關(guān)系代詞類型與關(guān)系從句使用頻率為基礎(chǔ)，按照體裁分類進(jìn)行分析，結(jié)果如下：

表1 新聞報(bào)道中關(guān)系代詞類型的詳細(xì)使用情況

表2 新聞社論中關(guān)系代詞類型的詳細(xì)使用情況

下面將以上表中的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對新聞報(bào)道與社論中出現(xiàn)的關(guān)系代詞使用的共同點(diǎn)與差異點(diǎn)進(jìn)行分析，并從認(rèn)知與語篇功能視角對其理由進(jìn)行說明。

四 結(jié)果分析

1.新聞報(bào)道與社論之間的共同點(diǎn)。

關(guān)于關(guān)系代詞的使用，報(bào)道與社論兩亞類之間共同之處就是新聞?wù)Z體中所使用的一般性或普遍性的關(guān)系代詞的語篇或話語功能。

(1)共同的關(guān)系從句類型偏好度。

對關(guān)系從句四種基本類型的出現(xiàn)頻率按照類別進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果如下: 兩亞類中，OS型出現(xiàn)頻率最高，SS、OO及SO依次。

新聞報(bào)道：OS74.4%gt;SS22.2%gt;OO3.4%gt;SO0%

新聞社論：OS74.7%gt;SS20.8%gt;OO3.4%gt;SO1.1%

顯然，關(guān)于關(guān)系代詞句法類型偏好度，兩亞類沒有明顯差異。這也與先前所述的本族語者關(guān)系代詞的實(shí)際使用頻度順序及關(guān)系代詞習(xí)得順序和認(rèn)知難易度順序沒有很大不同。在語言信息的認(rèn)知加工中更容易的結(jié)構(gòu)，在使用中也會更頻繁，這種語言的普遍性特征在英語書面語體的代表新聞體中也得到了進(jìn)一步證實(shí)。

另一點(diǎn)需要說明，關(guān)系從句四種基本類型中，OS型使用頻率要比既存的研究中所發(fā)現(xiàn)的使用頻率更高。新聞?wù)Z域中，OS型使用頻率高的原因可以從認(rèn)知語篇觀點(diǎn)來考察。

①英語的典型句序是SVO，OS型是按照S—V—O=(s)—V的順序進(jìn)行構(gòu)造的。因?yàn)槭前凑誗VO的句子結(jié)構(gòu)依次生成的，關(guān)系從句的形成也會更容易，信息的依次流動(dòng)會更加順暢，比起其他三種類型，在理解方面也會相對容易 (閆利鴿，2005)。

②OS型在句末后置修飾先行詞，對主句的意義理解沒有妨礙。

③按照英文習(xí)慣，更加有效的信息傳遞的典型性句子結(jié)構(gòu)是按照舊信息—新信息的序列排列的。按照此觀點(diǎn)，OS型是把新信息置于句末的結(jié)構(gòu)。

④在句中出現(xiàn)的比較長的、復(fù)雜的名詞句，在短期記憶中保存會比較難，按照英語尾重原則置于句末，OS型正好符合此原則。

如上所述，關(guān)系從句四種基本類型中，OS型在認(rèn)知上更加容易，同時(shí)符合語篇構(gòu)造的原則，在要求較多的具體性與詳細(xì)性信息的新聞體中，使用頻率也相應(yīng)地增高。

(2)限定性定語從句使用頻率高于非限定性定語從句。

De Haan(1994)以Nijmegen語料庫為基礎(chǔ)，對名詞句內(nèi)部后置修飾進(jìn)行了研究。在此語料庫中，后置修飾的關(guān)系從句大概70%是限定性用法。關(guān)系從句的限定用法對先行的名詞句的某種范疇進(jìn)行限定。能夠?yàn)樵捳咛峁└泳唧w的、正確的信息。限定用法的這種特征對有效地進(jìn)行交際起到很大作用，成為必不可少的語言修飾手段。在各語域中，比非限定用法使用頻率更高。本研究中，如下所示，報(bào)道中使用的全部關(guān)系代詞中占了74.3%，在社論中占了62%。

新聞報(bào)道：RRC74.3%gt;NRRC25.7%

新聞社論：RRC62%gt;NRRC38%

因此，新聞?wù)Z體中，限定用法的語法功能的使用對于語篇信息的正確性與具體性傳遞起到了非限定性用法無法起到的作用。

2.新聞報(bào)道與社論的差異點(diǎn)分析。

報(bào)道與社論之間出現(xiàn)的關(guān)系代詞使用上也具有一些顯著差異：

(1)限定用法與非限定用法中使用頻率的顯著差異。

雖然新聞報(bào)道與社論中，限定用法比非限定用法出現(xiàn)的頻率要高很多。但是，兩種體裁中，限定用法的各自使用比率也具有顯著的差異。

新聞報(bào)道：RRC197gt;NRRC68=RRC74.3%gt;NRRC25.7%

新聞社論：RRC165gt;NRRC101=RRC62%gt;NRRC38%

報(bào)道中，限定用法的使用是非限定用法的3倍，而社論中是1.6倍。換句話說，社論中，非限定用法要比報(bào)道中使用的更多。關(guān)系代詞的非限定用法是在文中已經(jīng)述及或者對聽者已經(jīng)了解的指示詞或者主句追加的新信息。對展示型話語的言語處理上，更加容易便捷。如前所述，社論的體裁特征是以讀者已經(jīng)知道的事實(shí)為依據(jù)，然后增加著者自身主觀性意見或評價(jià)。因此在社論中，非限定用法的使用較高也是社論體裁的必然要求。也即，社論中非限定用法的關(guān)系從句的使用頻率較高的理由是反映了該體裁的語篇特征的社會目的。另外，社論比報(bào)道使用更多的套式表現(xiàn)話語，因此非限定關(guān)系從句文體上更加正式，使用頻率上也更高。

(2)新聞報(bào)道中who，社論中that具有顯著地使用頻率。

Olofsson(1981)通過語料庫分析，發(fā)現(xiàn)特定的句法環(huán)境對一定的關(guān)系代詞具有不同的偏好度：非人格性主語使用that；非人格性賓語關(guān)系代詞一般省略；介詞賓語使用which。根據(jù)Olofsson的調(diào)查結(jié)果，可以推論只有不是非人格性先行詞的時(shí)候才使用who，非人格主語位置上使用that。

本文中，關(guān)系代詞that與who的使用頻率在報(bào)道中沒有大的差異，但是在社論中，that比who的使用頻率幾乎多了2倍。

新聞報(bào)道：who104gt;that95=who52.3%gt;that47.7%

新聞社論：that135gt;who78=that63.4%who36.6%

如上所示，社論中，關(guān)系代詞that的使用相對較多。根據(jù)Olofsson研究，關(guān)系代詞that一般修飾非人格主語。另外，that只出現(xiàn)在限定用法中。考慮到這兩種使用條件，通過使用非人格性主格先行詞的OS型來修飾先行詞，就會發(fā)現(xiàn)在社論中頻繁使用這種限定句子結(jié)構(gòu)的語言事實(shí)。

話語內(nèi)容不是以狀況結(jié)構(gòu)為中心，而是有關(guān)于人或者以人為主題進(jìn)行組織語篇時(shí)，以人為出發(fā)點(diǎn)，作為主語來組織句子，會比較自然。因此，在報(bào)道中，通過OS型，關(guān)系代詞who的較高的使用頻率的原因是報(bào)道中，報(bào)道與人有關(guān)的事件或事故是報(bào)道體裁的語篇特征。

(3)which的OS型與whose的SS型只出現(xiàn)在新聞報(bào)道中。

在關(guān)系從句的四種基本類型中，根據(jù)各種基準(zhǔn)其中最具有偏好性的是OS型，其次為OO與SS，最不具有偏好度的是SO。先看一下關(guān)系代詞which的OO型，如果不符合英語典型語序SVO，讀者在理解的過程中，會經(jīng)受更多的理解困難。另外，在關(guān)系代詞whose的SS型情況下，主句主語和動(dòng)詞之間插入了關(guān)系從句，阻斷了信息的順暢流動(dòng)，讀者在理解的過程中需要更多的認(rèn)知努力 (Wang Yan, 2011)。

雖然這種形態(tài)的關(guān)系從句在新聞報(bào)道中出現(xiàn)的頻率也很低，但是在社論中卻完全沒有出現(xiàn)。因此可以推斷，在社論中，為了使讀者能更加理解文章的信息，具有規(guī)避此類句法結(jié)構(gòu)的傾向。

(4)新聞報(bào)道中不存在whom或that的SO型。

關(guān)系代詞的使用上，書面語體中要求更具有正式性的語言表現(xiàn)方式，比如先行詞是人個(gè)性賓語的時(shí)候，一般會使用whom。但是在新聞報(bào)道中，人個(gè)性先行詞的使用頻度比在社論中要高，但是相反的是關(guān)系代詞whom的使用卻沒有出現(xiàn)，這是因?yàn)樾侣剤?bào)道的內(nèi)容比社論更加接近讀者，與讀者的距離感更近的緣故，因此也更接近口語語體。另外，關(guān)系代詞that的SO類型缺失的理由是在同樣的語境中，that作為賓格關(guān)系代詞使用時(shí)，在口語語體中傾向于省略掉。

(5)報(bào)道中who的SS型非限定用法較多使用。

句子的主語一般是論述話者和聽者所了解的舊信息的句子成分，但是在句子主語位置上也會使用新出現(xiàn)的指示對象，這是為了表示引用內(nèi)容的出處。典型的例子是與tell和say相同的動(dòng)詞的主語其后一般會指示引用內(nèi)容的來源。另外，從認(rèn)知觀點(diǎn)來看，比較短的主語在信息處理上會較容易，在主語名詞句的后置修飾出現(xiàn)的位置上，非限定用法出現(xiàn)的可能性要比限定用法要高。

本文發(fā)現(xiàn)的新聞報(bào)道與社論的差異點(diǎn)之一，如先所述，報(bào)道中關(guān)系代詞who的使用頻率要高很多。另一差異點(diǎn)是關(guān)系從句類型中，SS型的非限定用法如下所示，報(bào)道中出現(xiàn)的頻率比較多。

非限定用法who SS型的頻率比較：報(bào)道59.4%gt;社論41.4%

非限定用法的關(guān)系代詞who SS型在新聞報(bào)道中出現(xiàn)頻率更高，理由是報(bào)道的語篇目的是事件的實(shí)時(shí)性、事實(shí)性，要客觀地傳遞即時(shí)發(fā)生的事件。為了提高報(bào)道的信賴度，報(bào)道中頻繁地直接地引用事件的相關(guān)者。因此，事件相關(guān)者首先作為句子主語出現(xiàn)在句首，然后敘述相關(guān)者的社會地位、身份或者所屬，再論述相關(guān)者的言語(鄧躍平，2011)。

五 結(jié)論

通過集擷新聞?wù)Z體中關(guān)系代詞的實(shí)際使用標(biāo)記，對關(guān)系代詞按照類別、句法類型、語用功能進(jìn)行分類，然后計(jì)算各自在語料庫中出現(xiàn)的頻率，分析關(guān)系代詞的使用頻率與其認(rèn)知語用功能的相關(guān)性，得出如下啟示：

1.通過分析新聞?wù)Z篇兩亞類中定語從句各類的使用特征及分布情況，結(jié)果顯示定語從句的選擇偏好性受制于體裁類型與主題分類。由于語用與社會目的不同，關(guān)系代詞的使用情況從認(rèn)知與話語視角來觀察也各異。 例如，同屬于新聞體，新聞報(bào)道與社論由于主題類別不同，關(guān)系代詞的選擇各異?？梢哉f關(guān)系從句各類型的分布與人類認(rèn)知加工能力相關(guān)聯(lián)，這些認(rèn)知加工處理等要素決定了關(guān)系從句各類型在不同體裁、不同話語使用域中的分布模式與出現(xiàn)頻率，其認(rèn)知效果由其所要實(shí)現(xiàn)的語用功能以及語用趨勢所表現(xiàn)。

2.通過對關(guān)系從句四種基本類型的出現(xiàn)頻率按照類別進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示兩亞類沒有明顯差異，與先前所述的本族語者關(guān)系代詞的實(shí)際使用頻度順序及關(guān)系代詞習(xí)得順序和認(rèn)知難易度順序沒有很大不同。在人類認(rèn)知加工中更容易的結(jié)構(gòu)，在具體使用中也會更頻繁，這種語言的普遍性特征在英語書面語體的代表新聞體中得到了進(jìn)一步證實(shí)。

由于語料的數(shù)量有限，并且只考察了以英語為母語的新聞工作者所撰寫的新聞報(bào)道及社論，對于像China Daily 這樣的非原語民撰寫的新聞?wù)Z體材料中，定語從句各類型及代名詞使用情況是否如此，還無法預(yù)測，因此，在以后的研究中，應(yīng)該進(jìn)一步對非原語民撰寫的此類文章進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，加以比較，以期發(fā)現(xiàn)其中的共同點(diǎn)與差異點(diǎn)，為新聞撰寫提供參考。

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(責(zé)任編輯：宋瑞斌)

ACognitive-PragmaticFunctionalAccountofEnglishRelativePronounsBasedonAnalysisofEnglishNewsReportsandEditorials

Li Xinguo，Huang Yanjie

(School of Foreign Languages, Anhui Engineering University, Wuhu, Anhui 241000，China)

By literature review, the paper surveys the semantic, syntactical, and grammatical features of the relative pronouns, and makes a deep discussion of the real situations of relative pronouns usage in the written style of English based on a corpus of New York Times and Washington Post news.

relative pronouns； news； cognitive-pragmatic function

李新國，碩士，講師，安徽工程大學(xué)外國語學(xué)院。研究方向：應(yīng)用語言學(xué)，翻譯。

黃焰結(jié)，博士，副教授，安徽工程大學(xué)外國語學(xué)院。研究方向：語言學(xué)，翻譯。

2010年度教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目(編號：10YJA740038)研究成果之一；2011年安徽省人文社科研究項(xiàng)目專項(xiàng)資助項(xiàng)目(基于原型范疇理論的語篇連貫認(rèn)知研究：2011sk196)研究成果之一。

1672-6758(2013)08-0077-4

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