水電工程后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)方法研究

張念木，胡連興，郭建欣

(1．天津大學(xué)水利工程仿真與安全國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，天津300072;2．中國水電工程顧問集團(tuán)公司，北京100120)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)作為公共行政部門管理的一種工具，最早產(chǎn)生于美國［1］。其作為一種科學(xué)的方法與制度，已為不少國家和國際機(jī)構(gòu)所采納。隨著我國電力系統(tǒng)的發(fā)展與改革和國外融資進(jìn)入電力行業(yè)，工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作已全面提出［2］。我國水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目建成投產(chǎn)并穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間后，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境影響、工程管理和社會(huì)政治因素等方面進(jìn)行全過程綜合評(píng)價(jià)，是對(duì)項(xiàng)目前期決策再分析的過程，是項(xiàng)目決策的必要反饋環(huán)節(jié)，是水電工程項(xiàng)目管理和運(yùn)行中的必要階段。

國內(nèi)外對(duì)水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究比較少，陳守煜等［3］利用多指標(biāo)半結(jié)構(gòu)性模糊分析評(píng)價(jià)方法對(duì)水利水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究;羅時(shí)朋［4］、戴智［5］等利用邏輯框架法分別對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)影響和建設(shè)實(shí)施進(jìn)行了后評(píng)價(jià)研究;蘇學(xué)靈［6］等應(yīng)用EOWA算子建立基于遺傳算法的投影尋蹤評(píng)價(jià)模型(GPPM)對(duì)工程項(xiàng)目單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了后評(píng)價(jià)研究。綜上所述，傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)大多針對(duì)工程項(xiàng)目的單指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，依據(jù)工程項(xiàng)目的主要指標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的成敗。而水電工程后評(píng)價(jià)是一個(gè)綜合情況評(píng)價(jià)的過程，應(yīng)從經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)、社會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行全面的描述和評(píng)價(jià)，真實(shí)地評(píng)價(jià)項(xiàng)目的整體效益。因此，本文從整體的角度出發(fā)，研究水電工程后評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系，建立綜合評(píng)價(jià)模型，使后評(píng)價(jià)能夠反映工程項(xiàng)目的綜合情況，更加合理和可靠。

一、水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)系統(tǒng)解析

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)當(dāng)前正在實(shí)施或已經(jīng)完成的項(xiàng)目，按照原定目標(biāo)的要求和內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，確定實(shí)際情況的真實(shí)性和合理性，得出經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律，判斷未來發(fā)展路線，提出應(yīng)對(duì)措施，反饋到?jīng)Q策部門。通過項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)，可以確保工程項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。本文針對(duì)水電工程的后評(píng)價(jià)進(jìn)行研究。綜合評(píng)價(jià)方法是針對(duì)多因素和指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，即將多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)指標(biāo)，用于反映工程項(xiàng)目的綜合情況［7］。水電工程項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)法是參照經(jīng)濟(jì)定量指標(biāo)，結(jié)合各種“非經(jīng)濟(jì)”定性指標(biāo)，針對(duì)不同指標(biāo)選擇不同方法進(jìn)行綜合分析。也是從經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)等方面，運(yùn)用系統(tǒng)的思想和方法［8］，對(duì)水電工程進(jìn)行全面和客觀的評(píng)價(jià)。在對(duì)項(xiàng)目的各部分、各階段和各層次評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，得到項(xiàng)目的整體效果。水電工程后評(píng)價(jià)系統(tǒng)是指水電后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與其外部建設(shè)環(huán)境相互影響、相互制約和相互依存，從而形成具有一定結(jié)構(gòu)和功能的整體(見圖1)。該系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)、社會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)，他們之間有信息的相互傳遞。水電工程后評(píng)價(jià)系統(tǒng)的外部環(huán)境包括合作部門、工程規(guī)范和綜合建設(shè)環(huán)境。

圖1 水電工程后評(píng)價(jià)系統(tǒng)

具體來講，水電建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在以下4個(gè)方面。

(1)改進(jìn)投資決策，提高投資效益。水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)對(duì)提高水電工程項(xiàng)目的決策水平和投資效益有著重要作用，為工程項(xiàng)目的決策者、管理者和建設(shè)者提供科學(xué)合理的方法，從而提升決策、管理和建設(shè)水平。

(2)總結(jié)項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，增強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督和改善作用，確保項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。通過對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況來分析管理中存在的問題，發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、決策和管理等各個(gè)環(huán)節(jié)存在的不足，編寫項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告，及時(shí)反饋到項(xiàng)目管理中，妥善解決主要問題，從而達(dá)到項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的目的。

(3)改進(jìn)水電工程項(xiàng)目的監(jiān)督水平，保證項(xiàng)目運(yùn)營狀態(tài)的正?；?。分析和評(píng)價(jià)水電工程運(yùn)營期的實(shí)際情況，對(duì)比實(shí)際狀況和預(yù)測狀況的偏差，分析原因，提出切實(shí)可行的建議和措施，使水電工程項(xiàng)目運(yùn)營狀態(tài)正?；?。

(4)為國家投資計(jì)劃的制定及經(jīng)濟(jì)參數(shù)的完善提供依據(jù)。發(fā)現(xiàn)宏觀投資管理中存在的問題，修正水電部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部的各種投資比例關(guān)系，促進(jìn)水電行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

二、水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)流程

綜合評(píng)價(jià)過程并不是按照指標(biāo)順次完成的，而是通過一些特殊方法將多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，評(píng)價(jià)結(jié)果不再是具有具體含義的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，而是用指數(shù)或分值來反映參評(píng)單位的“綜合狀況”。具體評(píng)價(jià)流程如圖2所示。

圖2 水電工程后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)法流程

三、水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)指標(biāo)選擇的原則，結(jié)合水電項(xiàng)目后評(píng)價(jià)系統(tǒng)的組成，分別從經(jīng)濟(jì)層面、技術(shù)層面、生態(tài)環(huán)境層面、工程特性層面、社會(huì)政治因素層面和風(fēng)險(xiǎn)性層面出發(fā)，建立水電工程后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)模型［9］(見圖3)。評(píng)價(jià)的目標(biāo)是水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)(A);評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則包括經(jīng)濟(jì)(B1)、技術(shù)(B2)、生態(tài)(B3)、管理(B4)、政治(B5)和風(fēng)險(xiǎn)(B6)，這些準(zhǔn)則反映了水電工程的主要影響因素;每個(gè)準(zhǔn)則又含若干個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，用于反映水電工程項(xiàng)目的實(shí)際狀況，構(gòu)成不同的指標(biāo)層Ci。

四、水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型

水電工程后評(píng)價(jià)系統(tǒng)是多指標(biāo)、多層次和多變量的模型，現(xiàn)在常有的評(píng)價(jià)方法有對(duì)比法、層次分析法、因果分析法、綜合評(píng)價(jià)方法等。這些評(píng)價(jià)方法最終都是為了評(píng)價(jià)目標(biāo)值，計(jì)算公式為

圖3 水電工程后評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)模型

式中:V為評(píng)價(jià)目標(biāo)值;n為評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量;ci為第i個(gè)指標(biāo)值;wi為指標(biāo)的權(quán)重。

在數(shù)學(xué)模型的求解中，評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果非常重要，針對(duì)目前的計(jì)算方法，權(quán)重的確定都存在或多或少的主觀性，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的不準(zhǔn)確，熵權(quán)法［10］根據(jù)指標(biāo)本身信息量的多少來確定相應(yīng)的權(quán)重，進(jìn)而消除了人為因素對(duì)指標(biāo)權(quán)重的干擾。模型求解方法如下。

指標(biāo)權(quán)重值判斷矩陣為

式中:n為指標(biāo)個(gè)數(shù);m為評(píng)價(jià)對(duì)象。矩陣的歸一化為

根據(jù)熵的定義，m個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值為

當(dāng)ωi=0時(shí)，lnωi沒有數(shù)學(xué)含義，需把ωi修正為

評(píng)價(jià)指標(biāo)熵權(quán)重為

式中:W*為指標(biāo)尚權(quán)重向量集;ω*i為各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，其中

五、結(jié) 語

本文把水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)看成一個(gè)系統(tǒng)，對(duì)水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)研究，選取經(jīng)濟(jì)因素、技術(shù)因素、生態(tài)環(huán)境因素、工程特性、社會(huì)政治因素和風(fēng)險(xiǎn)性等指標(biāo)，確定每個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)因子，建立了水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過研究分析，本文所研究的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)及其數(shù)學(xué)模型的計(jì)算方法對(duì)水電工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)具有重要的理論意義和參考價(jià)值。

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