從模仿性到自主性創(chuàng)新的進(jìn)化機(jī)理研究

劉任重

(1.哈爾濱商業(yè)大學(xué)金融學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028;2.華東政法大學(xué)法學(xué)博士后流動站，上海 201620)

科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用已經(jīng)滲透到人類社會生產(chǎn)、生活的各個方面。通過何種方式和手段獲得新的技術(shù)，是經(jīng)濟(jì)主體面臨競爭、獲得自身效用最大化前提下的重要選擇。當(dāng)前，中國正在著力建設(shè)自主創(chuàng)新型國家，作為技術(shù)后發(fā)國家，我們是選擇成本、風(fēng)險較低，但同時收益也較少的模仿性創(chuàng)新，還是選擇成本、風(fēng)險較高，但同時帶來的收益也較大的自主性創(chuàng)新，兩種技術(shù)進(jìn)步策略如何選擇，以實現(xiàn)最優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，進(jìn)而盡快完成技術(shù)追趕，這是我們面臨的重要選擇。

Belderbos、Shankar、吳延兵、Zhou等人從模仿性創(chuàng)新和自主性創(chuàng)新的效率比較方面進(jìn)行了研究并得出了不同的結(jié)論［1-4］，楊凡、倫蕊、Battese、高煒等從文化層面闡釋技術(shù)進(jìn)步策略選擇［5-8］，Grosman、李真等從外部因素對技術(shù)進(jìn)步策略展開了研究［9-10］，部分學(xué)者從個案的角度針對自主性創(chuàng)新的路徑進(jìn)行了研究［11-12］。分析和梳理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，我們發(fā)現(xiàn):現(xiàn)有研究多從單一角度分析技術(shù)進(jìn)步策略轉(zhuǎn)變的動因，缺乏針對模仿性創(chuàng)新向自主性創(chuàng)新轉(zhuǎn)變機(jī)理的深入分析，特別是鮮有從兩種技術(shù)進(jìn)步策略適應(yīng)性的角度進(jìn)行對比展開研究的。

1 技術(shù)進(jìn)步策略的進(jìn)化觀

自20世紀(jì)80年代以來，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)化理論的影響下，針對技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的研究逐漸呈現(xiàn)出相互交叉、相互融合的態(tài)勢。以多西為代表的蘇塞克斯大學(xué)群體吸收了進(jìn)化論的成就，從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展機(jī)制和演進(jìn)路線出發(fā)，重新構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的進(jìn)化研究框架。本文從進(jìn)化視角出發(fā)，嘗試運(yùn)用進(jìn)化論的思想研究中國作為技術(shù)后發(fā)國家，其技術(shù)進(jìn)步策略從模仿性創(chuàng)新到自主性創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變機(jī)理。

對照生物進(jìn)化，從哲學(xué)思辨的角度分析技術(shù)進(jìn)步策略的選擇問題，其與生物進(jìn)化過程中的物競天擇、適者生存的進(jìn)化機(jī)制具有很強(qiáng)的相似性。

(1)多樣性。地球上的生命種類數(shù)不勝數(shù)，根據(jù)達(dá)爾文的生物進(jìn)化論的解釋，生命形態(tài)的多樣性源于進(jìn)化過程中遺傳變異和自然選擇的結(jié)果。而技術(shù)進(jìn)步策略同樣具有多樣性。例如，技術(shù)引進(jìn)策略、自主創(chuàng)新策略，其中技術(shù)引進(jìn)策略還包括技術(shù)的直接購買、以市場換技術(shù)、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等。自主創(chuàng)新策略又包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等。經(jīng)濟(jì)主體可以根據(jù)自身的目標(biāo)，如成本最低、效用最大等，選擇不同的技術(shù)進(jìn)步策略，或者是幾種技術(shù)進(jìn)步策略的組合來實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

(2)延續(xù)性與非延續(xù)性。技術(shù)進(jìn)步策略的這一特征類似于生物進(jìn)化中的遺傳和變異特征。技術(shù)進(jìn)步策略的延續(xù)性，表現(xiàn)為新的技術(shù)進(jìn)步策略都是針對原有策略不能適應(yīng)或解決現(xiàn)實問題的某些方面所進(jìn)行的改進(jìn)或改善，從而和原來的技術(shù)進(jìn)步策略相比，具有一定的繼承性，我們稱之為延續(xù)性或“遺傳性”。技術(shù)進(jìn)步策略的非延續(xù)性是指當(dāng)外部環(huán)境和內(nèi)在因素發(fā)生根本變化的情況下，策略的選擇和制定就不能單純在原有策略的基礎(chǔ)之上進(jìn)行簡單的改進(jìn)或調(diào)整，而是應(yīng)該對原有策略的一種超越和突破，從而表現(xiàn)出技術(shù)進(jìn)步策略的非延續(xù)性或“變異性”。例如，技術(shù)后發(fā)國家在完成技術(shù)追趕的過程中，通常都要經(jīng)過技術(shù)的直接購買、技術(shù)改進(jìn)、技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和完全自主創(chuàng)新等階段。前三個階段由于其技術(shù)來源均為國外，從而表現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)策略的延續(xù)性。從技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新到創(chuàng)造技術(shù)，技術(shù)的來源主體發(fā)生變化，從而表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步策略的非延續(xù)性。

(3)社會選擇性。相對于生物進(jìn)化過程中的自然選擇機(jī)制，技術(shù)進(jìn)步策略的進(jìn)化過程具有社會選擇性，即哪種技術(shù)進(jìn)步策略最終被選擇，取決于這種技術(shù)進(jìn)步策略所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效用和社會效用(類似生物適應(yīng)性)。一般來說，技術(shù)進(jìn)步策略的社會選擇形式包括政府選擇、市場選擇和文化選擇等形式。技術(shù)進(jìn)步策略的政府選擇主要是針對那些對國家宏觀經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展具有重要影響的關(guān)鍵技術(shù)或具有戰(zhàn)略性意義的技術(shù)的獲取與研發(fā)形式所做出的策略選擇，如我國20世紀(jì)60年代自主研發(fā)的兩彈一星，90年代移動電信1G和2G的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)和3G的自主創(chuàng)新等。市場選擇行為主要是面向市場需求，以獲取經(jīng)濟(jì)效益的最大化為目的的技術(shù)進(jìn)步策略選擇形式。文化選擇行為則是通過影響決策者性格、心理、思維方式以及價值觀念等方面來間接影響技術(shù)進(jìn)步策略形成的，如日本幕府時期，武士對于槍械的摒棄和對刀劍的尊崇。

(4)群內(nèi)進(jìn)化與群間進(jìn)化。生物的進(jìn)化可以分為兩個方面:自然選擇機(jī)制作用于個體的群內(nèi)進(jìn)化與和作用于群體的群間進(jìn)化。群內(nèi)進(jìn)化是指生物族群在外敵入侵或者生存環(huán)境發(fā)生惡劣變化的情況下，群內(nèi)的同類為了生存，彼此之間進(jìn)行的適者生存的競爭。群間進(jìn)化是指生物群體與群體之間也存在著競爭，而存在著較多適應(yīng)性較強(qiáng)的個體的群體，其適應(yīng)性也必然優(yōu)于其他群體。兩者特別類似于企業(yè)內(nèi)部員工和員工之間進(jìn)行績效或崗位競爭的同時，同類企業(yè)和企業(yè)之間也存在著競爭。相同條件下，那些擁有更優(yōu)質(zhì)人力資源和良好團(tuán)隊精神的企業(yè)也必然能夠在競爭中獲得優(yōu)勢地位。技術(shù)進(jìn)步策略的選擇機(jī)制同樣存在著群內(nèi)進(jìn)化與群間進(jìn)化機(jī)制。在一個經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)部(群內(nèi))，理性經(jīng)濟(jì)人必然選擇成本最低、收益最大、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)最明顯的技術(shù)進(jìn)步策略。所以，效用(適應(yīng)性)最大的技術(shù)進(jìn)步策略將會被選擇。同時，那些選擇了適應(yīng)性更強(qiáng)的技術(shù)進(jìn)步策略的群體相對于其他群體也必然能夠獲得更多的競爭優(yōu)勢［13］。

2 模仿性創(chuàng)新與自主性創(chuàng)新的進(jìn)化模擬

假定一國技術(shù)進(jìn)步可以通過模仿性創(chuàng)新和自主性創(chuàng)新兩種策略來完成。兩種策略均會產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。但是他們所耗費(fèi)的成本和最終產(chǎn)生的收益則有所差別。模仿性創(chuàng)新在R＆D成本投入、人力資本要求方面均小于自主性創(chuàng)新。這里需要特別強(qiáng)調(diào)的是兩者在溢出效應(yīng)方面的差別。由于經(jīng)濟(jì)主體通過自主性創(chuàng)新獲得的技術(shù)發(fā)明或?qū)＠厝痪哂薪^對的自主知識產(chǎn)權(quán)，因此，該項技術(shù)創(chuàng)新必然還會對該經(jīng)濟(jì)主體其他技術(shù)的研制和開發(fā)帶來間接效用，從而體現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。而模仿性創(chuàng)新是對其他國家技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)、消化、吸收后再創(chuàng)新，除去使用該技術(shù)所獲得的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)外，很少會對其他技術(shù)的研制或開發(fā)產(chǎn)生任何效用。

由此可見，自主性創(chuàng)新策略相對于模仿性創(chuàng)新策略，遭受雙重不利條件，即不僅耗費(fèi)較高的研制成本，并且只能從其他自主性創(chuàng)新行為中獲得效用，而不能從任何模仿性創(chuàng)新行為中獲益。而模仿性創(chuàng)新策略不僅只付出較少的成本，而且還能從所有自主性創(chuàng)新的技術(shù)中得到溢出效應(yīng)。因此，從進(jìn)化的視角的社會選擇機(jī)制分析，模仿性創(chuàng)新策略比自主性創(chuàng)新策略有著更強(qiáng)的適應(yīng)性，即在兩種策略的競爭中，最終自主性創(chuàng)新策略將會被淘汰。

上述過程可以通過一個技術(shù)進(jìn)步策略選擇的進(jìn)化模型來表達(dá):假設(shè)一國一定時期內(nèi)需要n種技術(shù)，存在兩種策略，自主性創(chuàng)新策略(Z)和模仿性創(chuàng)新策略(M)，且兩種策略最終都能實現(xiàn)并產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。兩種策略被選擇的概率分別為p和1-p，則選擇自主性創(chuàng)新策略的技術(shù)項目數(shù)為np，選擇模仿性創(chuàng)新策略的項目數(shù)為n(1-p)。假定單獨(dú)使用每一項技術(shù)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效用均為U，采用自主性創(chuàng)新策略的技術(shù)項目相對于模仿性創(chuàng)新要多耗用成本c，同時，該項自主性創(chuàng)新技術(shù)還會對其它技術(shù)項目產(chǎn)生的間接效用為b，則自主性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性WZ和模仿性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性WM可以用方程(1)和(2)表示:

每一個自主性創(chuàng)新項目相對于模仿性創(chuàng)新項目都會多耗費(fèi)成本c，同時也會從其他的自主性創(chuàng)新技術(shù)項目中獲得效用，即每一個自主性創(chuàng)新技術(shù)項目在(n-1)個技術(shù)項目中(除去它自身外)分配它們所提供的間接效用。模仿性創(chuàng)新技術(shù)項目則相對于自主性創(chuàng)新技術(shù)項目只能為其他技術(shù)項目帶來較少的間接效用(本研究忽略不計，并不影響計算結(jié)果)，所以它們只是自主性創(chuàng)新技術(shù)項目帶來的間接效用的接受者。因此，自主性創(chuàng)新技術(shù)項目不僅比模仿性創(chuàng)新項目多耗費(fèi)成本c，而且雖然它也能夠從其他的自主性創(chuàng)新項目獲得間接效用，但是相對于模仿性創(chuàng)新，它永遠(yuǎn)比模仿性創(chuàng)新項目少分配一個自主性創(chuàng)新項目帶來的間接效用，原因在于任何一個自主性創(chuàng)新項目都不可能從其自身獲得間接效用。所以有WZ＜WM。也就是說，模仿性創(chuàng)新策略相對于自主性創(chuàng)新策略有著更強(qiáng)的適應(yīng)性。因此，在理性經(jīng)濟(jì)人社會選擇條件下，模仿性創(chuàng)新策略最終將會被選擇，而自主性創(chuàng)新策略被淘汰。

現(xiàn)將上述模型的參數(shù)賦值:假設(shè)一國所需技術(shù)項目數(shù)n=100，選擇自主性創(chuàng)新策略的概率p=0.5，選擇模仿性創(chuàng)新策略的概率1-p=0.5，單獨(dú)使用每一項技術(shù)產(chǎn)生的直接效用U=30，每一項自主性創(chuàng)新技術(shù)為其他技術(shù)項目產(chǎn)生的間接效用b=9，同時多耗費(fèi)成本c=3。由方程(1)和(2)可得:WZ=31.45，WM=34.54。

從上述分析可知，在這一國的總體技術(shù)項目中，由于自主性創(chuàng)新技術(shù)項目外溢效應(yīng)的存在，使得無論是選擇自主性創(chuàng)新的技術(shù)項目還是選擇模仿性創(chuàng)新的技術(shù)項目，其最終適應(yīng)性都有所增加，即有WZ＞U，WM＞U。但是區(qū)別在于，選擇模仿性創(chuàng)新的技術(shù)項目增加的適應(yīng)性要大于選擇自主性創(chuàng)新的技術(shù)項目，即有WM=34.54＞W(wǎng)Z=31.45。根據(jù)群進(jìn)化理論，群體內(nèi)部物種之間競爭優(yōu)勝劣汰的結(jié)果取決于物種之間相對適應(yīng)性的高低。因此，盡管選擇自主性創(chuàng)新策略的技術(shù)項目自身的適應(yīng)性在這一過程中也有所增加，但是其適應(yīng)性仍然小于選擇模仿性創(chuàng)新策略的技術(shù)項目，基于理性經(jīng)濟(jì)人必然選擇能夠為其帶來最大效用的技術(shù)進(jìn)步策略的前提，因此，在這一過程中，模仿性創(chuàng)新策略被選擇，自主性創(chuàng)新策略被淘汰。

從上述進(jìn)化的模擬過程來看，自主性創(chuàng)新策略最終被淘汰。但是，我們考察的是在一個群體內(nèi)部技術(shù)進(jìn)步策略的進(jìn)化和選擇情況。現(xiàn)在我們再用進(jìn)化模型來考察兩個群體內(nèi)兩種策略的進(jìn)化和選擇情況?，F(xiàn)假設(shè)有兩個國家A和B分別需要100項技術(shù)，A國技術(shù)項目采取自主性創(chuàng)新策略的概率pA=0.8，B國技術(shù)項目采取自主性創(chuàng)新策略的概率pB=0.2，其余參數(shù)均相同，其進(jìn)化過程可見表1。

表1 兩組技術(shù)群體選擇不同策略的適應(yīng)性

無論是A國還是B國，模仿性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性都高于自主性創(chuàng)新策略，看來無論在A國還是在B國，自主性創(chuàng)新策略都將被淘汰。可是如果A、B兩國進(jìn)行橫向比較分析，我們可以得出:A國不僅自主性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性高于B國，而且模仿性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性也同樣高于B國，并由等式(3)和(4)可以計算出A國的總適應(yīng)性(即從所有技術(shù)項目中所獲得的總效用)高于B國。

這似乎得到了和前面分析相悖的結(jié)論。在一國經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，模仿性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性高于自主性創(chuàng)新策略，那么當(dāng)然選擇較多模仿性創(chuàng)新策略的B國的總體適應(yīng)性就一定高于A國，可是(3)式和(4)式所得出的結(jié)論卻恰恰相反。究其原因，我們發(fā)現(xiàn)這種情形的出現(xiàn)源于A國技術(shù)項目中選擇自主性創(chuàng)新策略的比例較高，大量的技術(shù)項目選擇了自主性創(chuàng)新策略，由于其所具有的溢出效應(yīng)，使得其不僅提高了自主性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性，還提高了模仿性創(chuàng)新策略的適應(yīng)性，從而使得A國的總體適應(yīng)性高于B國。

分析兩種技術(shù)進(jìn)步策略的模擬進(jìn)化過程可以發(fā)現(xiàn)，單獨(dú)考察一國(群內(nèi))的技術(shù)進(jìn)步策略選擇問題，模仿性創(chuàng)新策略相對于自主性創(chuàng)新策略由于其低研發(fā)成本、低人力資本投入的優(yōu)勢，并且能夠從選擇自主性創(chuàng)新策略的技術(shù)項目中獲得溢出效應(yīng)而使得自身獲得更大的適應(yīng)性而被選擇。但是當(dāng)我們將考察的范圍從一國內(nèi)部擴(kuò)大到國與國之間(群間)的時候，卻發(fā)現(xiàn)正是由于一國(群內(nèi))存在較多技術(shù)項目采取自主性創(chuàng)新策略，由于自主性創(chuàng)新策略的溢出效應(yīng)(利他主義行為)而使得整個群體的相對適應(yīng)性得到提高，進(jìn)而使得擁有較多選擇自主性創(chuàng)新技術(shù)項目的群體在競爭中獲得相對優(yōu)勢。

3 進(jìn)化視角下模仿性創(chuàng)新與自主性創(chuàng)新的策略選擇

分析不同國家在技術(shù)進(jìn)步的過程中，無論是選擇模仿性創(chuàng)新策略，還是選擇自主性創(chuàng)新策略，都能夠有效的實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。但是當(dāng)前，中國作為技術(shù)后發(fā)國家，究竟選擇哪種策略作為主導(dǎo)型策略盡快完成技術(shù)追趕呢?主張選擇模仿性創(chuàng)新策略的學(xué)者們認(rèn)為:技術(shù)后發(fā)國家應(yīng)該充分利用發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散和伴隨著外商直接投資的知識外溢效應(yīng)進(jìn)行模仿性創(chuàng)新，以減少重復(fù)性研發(fā)，降低成本，以期在較短的時間內(nèi)縮短同技術(shù)早發(fā)國家之間的差距。而支持選擇自主性創(chuàng)新策略的學(xué)者們則認(rèn)為:改革開放30多年來我們采取的“市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略并沒有有效地實現(xiàn)預(yù)期的技術(shù)進(jìn)步目標(biāo)，我們學(xué)來的要么是發(fā)達(dá)國家淘汰的技術(shù)，從而使我們落入技術(shù)陷阱;要么學(xué)來的是效能低、污染環(huán)境的落后技術(shù)，極大地增加了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)外部性，最終陷入“落后—引進(jìn)—模仿—再落后—再引進(jìn)—再模仿”的惡性循環(huán)。

如果我們從進(jìn)化的視角出發(fā)，將自主性創(chuàng)新策略和模仿性創(chuàng)新策略之間的選擇看作生物進(jìn)化過程中兩個競爭的物種的話，被理性經(jīng)濟(jì)人選擇的策略應(yīng)該是適應(yīng)性更強(qiáng)，能夠?qū)σ粐?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生更大推動作用的技術(shù)進(jìn)步策略。根據(jù)進(jìn)化模型分析的結(jié)果，兩種策略的選擇應(yīng)該視技術(shù)后發(fā)國家所處的不同經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段和外部環(huán)境的變化情況而定，即面臨的是“群內(nèi)”還是“群間”的問題。如果一國企業(yè)在較為封閉的環(huán)境中(群內(nèi))彼此之間競爭，則可采取模仿性創(chuàng)新策略，充分依靠低成本提高市場占有率;如果一國經(jīng)濟(jì)對外開放程度較高(群間)，則企業(yè)之間的競爭上升為國家之間的競爭，則應(yīng)該采取自主性創(chuàng)新策略，充分依靠自主性創(chuàng)新策略的溢出效應(yīng)實現(xiàn)本國的經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步。

運(yùn)用上述結(jié)論，還可以分析我國從古代到當(dāng)代的不同歷史階段的技術(shù)進(jìn)步策略選擇(見表2)。第一階段，我國古代社會因為社會發(fā)展水平的限制，無法同外界交流，同時，我們的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平也處于世界領(lǐng)先的地位，所以只能選擇自主性創(chuàng)新。第三階段，建國初期至改革開放，西方經(jīng)濟(jì)封鎖，我們也只能依靠自主創(chuàng)新。除去這兩個階段外，其他三個階段都能用上述分析的結(jié)論進(jìn)行闡釋。在第二階段，西方列強(qiáng)用槍炮打開了中國閉關(guān)鎖國的大門，面對國外先進(jìn)的技術(shù)，我們通過洋務(wù)運(yùn)動，開始學(xué)習(xí)模仿。此時的競爭依然是在國內(nèi)(群內(nèi))經(jīng)濟(jì)主體之間的競爭，選擇模仿性創(chuàng)新。第四階段，我國實行改革開放，對外交流增加，但國內(nèi)市場同國際市場仍然處于相對隔離的狀態(tài)，所以這一階段仍然是國內(nèi)(群內(nèi))經(jīng)濟(jì)主體之間的競爭，選擇模仿性創(chuàng)新，即主要以最小代價獲得技術(shù)創(chuàng)新，以成本最低的原則進(jìn)行企業(yè)的經(jīng)營與管理，用最短的時間盡快完成技術(shù)追趕。第五階段，WTO規(guī)則下經(jīng)濟(jì)全球化，競爭國際化，我國的市場全部對外開放，這一階段的競爭體現(xiàn)為國與國之間(群間)的競爭，我們理所當(dāng)然地應(yīng)該選擇自主性創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步策略盡快完成技術(shù)追趕，以增強(qiáng)整個“群體”的適應(yīng)性。

表2 中國不同歷史階段的技術(shù)進(jìn)步策略選擇

運(yùn)用這一思想再來分析德國、日本和韓國比較具有代表性的汽車工業(yè)技術(shù)群、信息通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)群等，他們無一例外的都是模仿性創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步策略與貿(mào)易保護(hù)主義并行，自主性創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步策略與高度自由的開放經(jīng)濟(jì)體系并行。以韓國信息通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)群為例，其移動通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(CDMA)、移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(HPi)的自主性開發(fā)是從第二代開始的，視頻壓縮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(Multi-codec)的自主性開發(fā)是從第三代開始的，而這幾種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)都是始于營業(yè)牌照的市場化運(yùn)作，即技術(shù)市場的完全對外開放。

4 結(jié)論

技術(shù)進(jìn)步策略的多樣性決定了其選擇過程的復(fù)雜性。以進(jìn)化的視角分析技術(shù)進(jìn)步策略的選擇機(jī)制可以得出:在群內(nèi)，由于自主性創(chuàng)新策略的高成本和其所具有的溢出效應(yīng)使得其適應(yīng)性劣于模仿性創(chuàng)新策略而遭淘汰;但是在群間，自主性創(chuàng)新策略以其利他主義行為使得其能夠為其他技術(shù)項目帶來間接效用而使整體適應(yīng)性得到增強(qiáng)，從而獲得選擇。上述結(jié)論的得出可以很好的驗證在全球經(jīng)濟(jì)一體化，面對WTO規(guī)則框架下的全球競爭格局，我國堅持從模仿性創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主性創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步策略有其合理性與必然性。同時，從各國經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展歷程來看，很多技術(shù)后發(fā)國家都是依靠模仿當(dāng)時的先進(jìn)技術(shù)，最終提高自主創(chuàng)新能力而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)趕超成為技術(shù)發(fā)達(dá)國家的。任何技術(shù)后發(fā)國家都不可能跨越技術(shù)模仿階段而直接進(jìn)入自主創(chuàng)新階段。因此，從這個意義上說，從模仿性創(chuàng)新到自主性創(chuàng)新也是我國建設(shè)自主創(chuàng)新型國家的必由之路。

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