學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫特性及商業(yè)模式對價格的影響

鄭 萍（福建師范大學圖書館）

學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫以其涵蓋面廣、信息量大、交互性強、全文獲取等優(yōu)點受到各專業(yè)領(lǐng)域讀者的青睞，是高校圖書館館藏的重要組成部分。自1998年CALIS啟動集團采購以來，高校圖書館學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫采購數(shù)量逐年遞增，但從CALIS和各地圖書館協(xié)會組織的集團采購現(xiàn)狀看，參與采購的主要是985、211工程院校及省屬重點大學，地方普通院校參與度較低，原因是期刊數(shù)據(jù)庫價格昂貴，使得中小圖書館無法承受。價格問題一直是供需雙方爭論的焦點，由于期刊數(shù)據(jù)庫缺乏明確的價格標準，需要集團采購者與出版商通過價格談判協(xié)商決定。而出版商憑借期刊數(shù)據(jù)庫單一來源的優(yōu)勢掌控定價權(quán)，給采購方造成經(jīng)費壓力。因此，學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的商業(yè)運作模式和定價策略引起人們的特別關(guān)注與思考。

1 學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的特性對定價的影響

1.1 生產(chǎn)的特殊性

學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫具有高“首稿成本”、低邊際成本的顯著特征。首份學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的面世，須支付高昂的硬件投人和軟件開發(fā)費，但再生產(chǎn)一份產(chǎn)品花費的只是復制、拷貝和傳遞等時間成本。其特殊的成本結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，即生產(chǎn)越多，平均成本越低，形成了高行業(yè)壁壘，為市場領(lǐng)先者帶來了自然壟斷。

為阻止盜版者因低邊際成本對學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫進行“再生產(chǎn)”行為的發(fā)生，給以法律約束，如制定版權(quán)法、專利法、商標法等對其進行知識財產(chǎn)的保護，使學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫被賦予法定壟斷。

學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫是技術(shù)性、知識性較高的產(chǎn)品，利潤可觀，競爭者通過研發(fā)創(chuàng)新將同類或相似產(chǎn)品投放市場，因此，行業(yè)競爭難以避免。

1.2 消費的特殊性

學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫作為知識密集型產(chǎn)品具有強體驗性，用戶對其消費后，自身知識結(jié)構(gòu)得到補充或改變其效用才能體現(xiàn)出來。因消費者教育程度、信息認識分析能力的差異，其對信息的吸收程度也不一樣，故用戶消費能力具有不均衡性。

不同社會地位和身份的消費者，其承擔的社會責任與工作任務(wù)各不相同，信息需求的深度、廣度、緊迫度上差異較大，所以同樣的信息對不同的消費者所產(chǎn)生的效果各異，信息預期值的差異直接影響消費者對信息的支付愿望。

可見，在學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫市場中，因產(chǎn)品的自然壟斷和法定壟斷導致出版商在定價上的優(yōu)勢地位；低邊際成本使價格的靈活性更大，出版商既可以高價快速收回成本，又可以低價占領(lǐng)市場。而消費的不平衡性和消費能力的差異決定了需求的多樣化?？傊?，成本、用戶需求和市場競爭狀況對學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的價格制定起重要影響作用。

2 學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫出版商的商業(yè)運作模式對價格的影響

商業(yè)模式是指企業(yè)為客戶創(chuàng)造價值并獲取恰當回報的方式。任何商業(yè)模式最終目的都是為了贏利，那么，學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫出版商的商業(yè)模式集中在“憑什么收費”、“對誰收費”、“怎么收費”方面。在高校學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫集團采購中，主體供應(yīng)商主要是傳統(tǒng)出版社和數(shù)據(jù)庫集成商，他們在商業(yè)運作上最大的差別是內(nèi)容資源的產(chǎn)權(quán)歸屬不同，從而導致數(shù)據(jù)庫定價策略的差異。

2.1 國外學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫出版商的商業(yè)模式

國外學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫出版以傳統(tǒng)出版機構(gòu)為主導，主要有兩種類型：一是以大型出版集團為主體的商業(yè)性出版社；另一種是以科學學會、學術(shù)機構(gòu)和大學為代表的學術(shù)性出版社。這些出版機構(gòu)歷史悠久，擁有深厚的內(nèi)容資源積累，如大型商業(yè)出版巨頭旗下匯集數(shù)百乃至上千種學術(shù)期刊，學術(shù)性出版社出版的期刊也有幾十種之多，集約化的期刊生產(chǎn)為數(shù)字出版奠定了規(guī)?；A(chǔ)。上述出版機構(gòu)通過技術(shù)改造與創(chuàng)新，相繼于20世紀90年代中后期由傳統(tǒng)出版向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型，開始創(chuàng)建集期刊稿件采編、文章在線發(fā)布（大部分為現(xiàn)刊和在線預出版）、全文數(shù)據(jù)庫于一體及集成各類資源的一站式網(wǎng)絡(luò)出版平臺，打造出以規(guī)模效應(yīng)和品牌優(yōu)勢取勝的學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品。他們的商業(yè)運作特點表現(xiàn)為以下幾方面。

2.1.1 出版內(nèi)容的專業(yè)化

大型出版集團和學術(shù)出版社產(chǎn)品定位準確，以“創(chuàng)造”特色為目標，數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品全面聚集某個或某幾個學科核心期刊和相關(guān)期刊，專業(yè)特色顯著。如國際出版巨頭愛思唯爾、斯普林格和約翰·威利旗下的期刊數(shù)據(jù)庫側(cè)重集合自然、技術(shù)和醫(yī)學等領(lǐng)域期刊；美國化學學會旗下的期刊基本壟斷了該學科的頂級刊物。精準的專業(yè)服務(wù)牢牢地吸引了學科領(lǐng)域的專家和學者。

2.1.2 學術(shù)內(nèi)容的高質(zhì)量與領(lǐng)先性

大型出版集團和學術(shù)出版社，以服務(wù)全球?qū)W術(shù)界的辦刊理念，從期刊策劃、稿源獲取、審稿、編輯加工，直至出版、發(fā)行實行全球化運作；正是通過挖掘不同國家或地區(qū)一流作者的學術(shù)文稿，聘請各國知名學者作為刊物的同行評議員，確保期刊內(nèi)容的高質(zhì)量和先進性，所出版的期刊大多被SCI、SSCI和EI收為核心刊。另外，這些出版機構(gòu)普遍實行期刊優(yōu)先數(shù)字出版，即將傳統(tǒng)印刷版期刊的定稿論文以數(shù)字出版方式提前出版，一些已被審核通過的稿件在幾周內(nèi)、甚至幾天內(nèi)就能在網(wǎng)絡(luò)上優(yōu)先出版，大大提高了學術(shù)論文的傳播速度和范圍。數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的時效性契合了科研人員對學術(shù)領(lǐng)先性的需求。

2.1.3 提供增值服務(wù)

學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫增值服務(wù)表現(xiàn)為不僅提供文獻檢索與下載，還提供各類參考文獻的鏈接服務(wù)和多層次的個性化服務(wù)，如鏈接機制使讀者既可在庫內(nèi)全文鏈接與聚合，還能通過DOI號鏈接與國際同行期刊的網(wǎng)絡(luò)平臺建立互鏈接和互操作，使文獻服務(wù)進一步深化。另外以用戶為中心，提供信息通告、個人存儲、文章定制等等，使數(shù)字出版的優(yōu)勢得到充分體現(xiàn)。

2.1.4 集團化的運作和靈活的價格體系

大型出版集團和學術(shù)出版社憑借自身強大的營銷網(wǎng)絡(luò)體系和市場駕馭能力，將旗下的學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品按市場機制和規(guī)則來運營，針對不同的用戶需求建立多元化價格體系，從而獲取豐厚的經(jīng)濟回報。

2.2 國內(nèi)學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫出版商的商業(yè)模式

在我國學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)鏈中占主導地位的是一批以IT企業(yè)為主要代表的新媒體公司，他們資金雄厚、技術(shù)強大，通過與期刊出版社簽訂網(wǎng)絡(luò)傳播授權(quán)協(xié)議，對紙質(zhì)學術(shù)期刊進行大規(guī)模的集中和深度加工，通過先進的數(shù)字化平臺實現(xiàn)期刊的網(wǎng)絡(luò)出版，并利用相對成熟的營銷渠道和靈活的市場敏銳性，迅速占領(lǐng)學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫市場。據(jù)2009年出版的《2007—2008年中國互聯(lián)網(wǎng)期刊出版產(chǎn)業(yè)年度報告》中的數(shù)據(jù)顯示，中國知網(wǎng)在國內(nèi)本科院校的市場占有率是100%，重慶維普占有率為80%，萬方數(shù)據(jù)占有率為80%，三大數(shù)據(jù)庫基本瓜分了國內(nèi)高校數(shù)字期刊市場。此外，這些數(shù)據(jù)庫集成商為爭奪期刊內(nèi)容使用權(quán)，開展了“獨家協(xié)議”合作戰(zhàn)略。目前，中華醫(yī)學會旗下已有220多家科技期刊社與萬方數(shù)據(jù)簽約，中國知網(wǎng)也與720多家期刊社簽訂獨家經(jīng)營許可。獨家授權(quán)有利于出版社與數(shù)據(jù)庫集成商結(jié)成利益同盟，對提高辦刊質(zhì)量，促進產(chǎn)品的專業(yè)化、規(guī)范化起到了積極作用。

相比之下，我國期刊出版社在期刊數(shù)字出版方面處于被動和劣勢地位，原因是數(shù)量眾多的期刊社隸屬各行業(yè)協(xié)會或大學，不僅規(guī)模小且分散，以各單位有限的期刊資源無法滿足數(shù)字出版對海量內(nèi)容的要求，并且現(xiàn)行出版體制、運作模式也制約了出版社向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型。因此，在期刊數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)鏈中，期刊社只是作為出讓版權(quán)的內(nèi)容提供商。

不過，IT背景的專業(yè)人員進行學術(shù)期刊的數(shù)字出版，其數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品在整體嚴謹性、專業(yè)性、規(guī)范性等方面有所缺失，分析其商業(yè)運作模式呈以下特點。

2.2.1 強大的數(shù)據(jù)整合能力

作為IT企業(yè)的數(shù)據(jù)庫集成商，憑借技術(shù)優(yōu)勢，形成對內(nèi)容強大的集約整合能力，將大量分散的期刊整合于同一數(shù)字平臺，并實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)。由于各家在產(chǎn)品定位上追求大而全，即覆蓋所有學科、收齊各種期刊，因此產(chǎn)品同質(zhì)化嚴重。如中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普三大全文數(shù)據(jù)庫，收錄期刊都達數(shù)千種甚至上萬種，分別有超過總數(shù)1/3的期刊重復收錄在不同的數(shù)據(jù)庫中。數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的大型化和綜合化，不利于學術(shù)研究對文獻專業(yè)化和個性化的需要。

2.2.2 授權(quán)簽約網(wǎng)絡(luò)出版的局限性

期刊出版社掌握著刊物內(nèi)容所有權(quán)及控制權(quán)，為保證紙質(zhì)期刊的收益，他們往往推遲對期刊的上網(wǎng)授權(quán)，造成數(shù)據(jù)庫集成商無法及時收集新刊。據(jù)統(tǒng)計，在中國科協(xié)的954種期刊中，中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普做到與現(xiàn)刊同步更新的比例分別為5.3%、2.9%和1.4%，三大數(shù)據(jù)庫商網(wǎng)絡(luò)平臺上的全文普遍滯后于印刷版。另外出版社每年都有一些刊物要注銷或撤出，造成期刊數(shù)據(jù)庫收錄的缺失和斷檔。

2.2.3 產(chǎn)品相似性導致價格競爭激烈

數(shù)據(jù)庫集成商靠期刊內(nèi)容的累積與整合來盈利，他們之間的市場較量主要在資源上，體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫中來源期刊的種數(shù)和覆蓋學科、收錄年限和產(chǎn)品類型等等。由于來源刊的重復性與相似性，導致各家產(chǎn)品的可替代性，故價格競爭激烈，產(chǎn)品定價相對較低。當然，隨著“獨家協(xié)議”簽約范圍的擴大，數(shù)據(jù)庫集成商的內(nèi)容優(yōu)勢將凸顯出來，價格強勢變?yōu)槿菀住?/p>

總之，國外大型出版集團和學術(shù)出版社憑借擁有獨特和一流的期刊，使其在期刊數(shù)據(jù)庫市場中鮮有競爭對手，鞏固了他們在議價上的強勢地位，為了獲得利益最大化普遍采取高價格、高漲幅策略。而國內(nèi)數(shù)據(jù)庫集成商由于資源內(nèi)容受制于各期刊出版社，影響了數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的時效性和完整性；并且各家產(chǎn)品相似性強，導致價格競爭激烈，這為購買者在集團采購中爭取更多的議價話語權(quán)提供了有利條件。

3 我國高校期刊數(shù)據(jù)庫集團采購中的價格模式分析

縱觀我國學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫集團采購現(xiàn)狀，國外學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的引進是由高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟組織實施，在全國范圍或按行政區(qū)劃組織規(guī)模較大的采購集團，如：springer數(shù)據(jù)庫采購集團參與的圖書館有近500家。而國內(nèi)數(shù)據(jù)庫采購主要由地方教育主管部門發(fā)起組織區(qū)域性的聯(lián)合采購，規(guī)模相對較小，參與的圖書館從幾家至幾十家不等。如福州地區(qū)大學城聯(lián)合采購參加的圖書館僅8家，從采購實踐看通常采用兩大類含若干小類的計價方式。

3.1 分級定價

分級定價是以顧客為核心，依據(jù)不同用戶的支付能力和對同一產(chǎn)品的消費體驗差異，制定不同的收費標準，使各類用戶都能購買該產(chǎn)品，從而實現(xiàn)收益最大化。具體的價格模式有4種。

3.1.1 基于用戶規(guī)模的價格模式

FTE（Full Time Equivalents，全日制人數(shù)）定價法是一種重要的用戶規(guī)模訂價模式，按一定FTE數(shù)量分段計價，這種方法在中外學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫采購中被廣泛采用。但全日制人數(shù)的參數(shù)制定各不相同，有的以學生數(shù)為主，有的須包括教職員工及行政管理人員數(shù)。以全日制人數(shù)將學校分為不同的級別來定價，方便中小型圖書館購買數(shù)據(jù)庫，但不足是若按學校的師生總數(shù)衡量使用情況，對于專業(yè)期刊數(shù)據(jù)庫而言，其讀者范圍僅局限于某學科或某專業(yè)，此定價法顯然不合適。

3.1.2 依據(jù)用戶使用量的價格模式

以讀者的瀏覽、下載、檢索等使用行為定價。在集團采購實踐中，對使用量采取向前類比估算法，即以圖書館之前對該數(shù)據(jù)庫的使用量為依據(jù)，類比訂購年的使用量，這種方法理論上看較合理，但具體操作難度不小。瀏覽、下載、檢索等行為如何核算是真實的“使用”，誤操作如何排除，個人濫用導致較高支付如何避免，此類問題目前尚無有效的解決方法。

3.1.3 根據(jù)機構(gòu)性質(zhì)的價格模式

通常集團采購以是否為211或985高校，或成員館是否為CALIS全國中心或地方中心及集團牽頭單位這兩大類劃分采購級別，211或985高校在經(jīng)濟實力和科研實力方面都強于其他一般高校，所以在集團采購中費用支付被定為高級別。

3.1.4 憑借并發(fā)用戶數(shù)的價格模式

并發(fā)用戶數(shù)即可以同時登錄使用數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的用戶數(shù)量，通過計算單位規(guī)模及數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品使用情況，預期選擇購買相應(yīng)的并發(fā)用戶數(shù)，并發(fā)用戶數(shù)越多，產(chǎn)品價格越高。由于用戶使用行為和需求量的動態(tài)變化，所以并發(fā)數(shù)的選擇是否合適較難把握，此模式較適合使用范圍不大的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。

3.2 捆綁定價

指將不同的產(chǎn)品整合成一個“包裹”以同一價格出售，這樣可以降低生產(chǎn)成本和交易成本，獲得規(guī)模報酬和限制競爭。在學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫銷售中，常用的有兩類捆綁方式。一種是“電子期刊+印刷期刊”捆綁銷售，國外大型出版集團和學術(shù)出版社常采用此類銷售行為，他們憑借其資源優(yōu)勢，強制實行兩種介質(zhì)期刊的捆綁，要求用戶在訂購期刊數(shù)據(jù)庫時，必須保持上一年紙本期刊的訂購，或是規(guī)定應(yīng)滿足紙本刊的最低訂購量和保持每年的漲幅，否則無法獲得訂購資格。此類霸王條款迫使圖書館對同樣期刊重復購買，對此訂戶強烈不滿。近些年，部分供應(yīng)商允許將綁定紙本訂單轉(zhuǎn)成電子訂單，這樣可節(jié)省10%左右的費用。另一種是對電子期刊的捆綁銷售，在中外期刊數(shù)據(jù)庫銷售中普遍使用，出版商要求訂戶應(yīng)整庫購買，結(jié)果是與本校專業(yè)不相關(guān)期刊也得無奈接受。捆綁銷售造成的經(jīng)費負擔限制了圖書館的購買欲望，目前少數(shù)數(shù)據(jù)庫出版商允許對綜合性期刊數(shù)據(jù)庫分專輯或分學科購買，雖然還是捆綁包，但相對比較合理。

除上述訂價方式外，集團的購買量也對價格產(chǎn)生重要影響，出版商通常以參與館的數(shù)量給出各種形式的集團折扣?？傊?，上述各種定價模式都有一定的局限性，不宜單一采用，應(yīng)將各種方式組合使用，以彌補相互的不足。

4 結(jié)語

綜上所述，學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫集團采購的價格模式還有待進一步改進和完善，現(xiàn)行的期刊紙質(zhì)捆綁與整庫銷售不適合圖書館館藏建設(shè)的要求，也造成圖書館經(jīng)費浪費。按需采購，通過期刊定制即從眾多電子期刊中挑選所需期刊組成期刊包的采購方式，是理想的采購模式，也能滿足更多的中小圖書館采購愿望。在分級定價中，由于目前的分級參數(shù)是供應(yīng)商按自己的利益標準制定，并不能很準確地反映用戶的實際使用量。因此，在集團采購中圖書館人應(yīng)爭取參與到價格級別劃分工作中，對參數(shù)的制定標準給出自己的意見。如在FTE定價法中，供應(yīng)商籠統(tǒng)地以師生總數(shù)作為計算參數(shù)有所欠缺，應(yīng)根據(jù)不同類別、不同層次、不同專業(yè)人員賦予FTE不同的系數(shù)值，才能更準確地反映實際使用情況。在使用量計算方面，由于一些數(shù)據(jù)庫缺乏統(tǒng)計功能或功能不完善，阻礙了真實數(shù)據(jù)的獲取，出版商應(yīng)加強數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計系統(tǒng)的建設(shè)?？傊瑘D書館人在集團采購的定價中應(yīng)努力爭取更多的定價話語權(quán)，促進數(shù)據(jù)庫商根據(jù)圖書館的實際情況制定公平合理、多方共贏的價格模式，推動圖書館集團采購工作邁向新的高度。

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