專利檢索中的關鍵詞擴展研究

覃冬梅 丁君軍

國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心

引言

在專利審查過程中，檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題相關的現(xiàn)有技術，以確定申請的主題是否具備專利法所規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性[1]。

在檢索過程中，通常采用關鍵詞和分類號組合方式進行檢索，而以關鍵詞作為檢索字段更是首選檢索方式。關鍵詞屬于人類自然語言，表示其相近含義的方式多種多樣，例如計算機術語“存儲器”，在中文專利文獻中還可表示為“儲存器”、“存儲設備”、“存儲單元”、“存儲裝置”等，表示具體的存儲器形式還可為“內(nèi)存”、“外存”、“緩存”、“貯存器”、“寄存器”等，或者用英文縮寫“ROM”、“RAM”、“DRAM”等表示，此外，在臺灣申請人的專利申請文獻中，“存儲器”還可能被稱為“記憶體”、“記憶棒”等[2]。因此，不同背景、地區(qū)的人對同一特征的技術術語表達方式可能截然不同，如果不進行必要的關鍵詞擴展，勢必會導致檢索結果不全面，造成現(xiàn)有技術漏檢等問題。在針對具體角度檢索未果時，可以嘗試從改變焊接角度達到防止碎片飛濺的技術效果入手，利用擴展關鍵詞“飛濺”在全文庫中進行檢索；還可以對關鍵詞的同在詞進行擴展，例如根據(jù)觸摸屏傳感特征，關鍵詞“觸摸”還可擴展為傳感、感應、電感、多點、多手勢、電極，掃描等，上述詞語一般是觸摸屏文獻中的和“觸摸”同在的詞語。

關鍵詞擴展沒有統(tǒng)一的策略和標準，具體案例需要具體分析，擴展是建立在本領域技術人員對發(fā)明方案理解的基礎上來實現(xiàn)的。檢索時，關鍵詞擴展也不是一步到位，檢索過程中需根據(jù)檢索結果不斷地調(diào)整檢索策略，以提高檢索查全率。此外，關鍵詞擴展也應準確把握尺度，盲目的擴展會帶來檢索噪聲，影響檢索的查準率。合理、有效的關鍵詞擴展，能更快、更準地檢索到現(xiàn)有技術。如以下案例，就是通過對關鍵詞的恰當擴展，較好地檢索到一篇能夠影響權利要求創(chuàng)造性的對比文件。

1 關鍵詞擴展概述

對關鍵詞進行擴展首先得選取基本關鍵詞，對檢索主題進行分析，以權利要求為基礎，結合說明書背景技術和具體實施例的內(nèi)容，重點關注發(fā)明申請中的發(fā)明點，準確提煉出表示發(fā)明申請主題和發(fā)明點的詞語作為基本關鍵詞。提煉出基本關鍵詞后，對關鍵詞進行篩選、補充、擴展。

專利檢索中，對關鍵詞進行適當擴展是檢索時的慣用手段。關鍵詞的擴展可以借用現(xiàn)有工具，如搜索引擎的關鍵詞工具、相關搜索、搜索提示或者專利局專利檢索與服務系統(tǒng)（S系統(tǒng)）的關聯(lián)詞查詢工具，也可以利用本領域詞典、標準和技術術語庫等工具書進行擴展，從關鍵詞的同近義表達形式、上下位概念、音形相近詞、外來詞及其相關概念等角度進行擴展[3]。例如觸摸屏領域中的關鍵詞“觸摸”，對其進行同近義詞擴展，可對“觸摸”擴展關鍵詞為：觸控、觸屏、觸碰、接觸、觸感、觸擊、觸點、觸壓、觸按等。又如對軟件進行補丁中的“補丁”一詞，擴展關鍵詞“升級”、“更新”能表達與“補丁”相近的含義。

關鍵詞的擴展還有很多角度，可以從說明書中解決的技術問題、達到的技術效果入手，例如一種改變角度進行焊接的發(fā)明，

2 發(fā)明申請檢索案例

2.1 案例概況

申請?zhí)枺?00910085036.3，申請日：2009年5月27日，發(fā)明名稱：一種數(shù)據(jù)過濾與合并的方法。該申請修改后的權利要求1為：

一種數(shù)據(jù)過濾與合并的方法，包括：

按照數(shù)據(jù)的類型將數(shù)據(jù)的結構信息、過濾規(guī)則和合并規(guī)則存儲在對應的配置文件中；

接收到數(shù)據(jù)后，根據(jù)所接收的數(shù)據(jù)的類型讀取出對應的配置文件，根據(jù)所讀取的配置文件中的結構信息和過濾規(guī)則濾除或保留該數(shù)據(jù)；若保留該數(shù)據(jù)，則根據(jù)所讀取的配置文件中的結構信息和合并規(guī)則將該數(shù)據(jù)與相應數(shù)據(jù)進行合并；所述數(shù)據(jù)的結構信息包括：數(shù)據(jù)的各字段的偏移量。

在現(xiàn)有技術中，實現(xiàn)數(shù)據(jù)過濾與合并時，由于不同數(shù)據(jù)類型具有不同的結構，在每增加一種數(shù)據(jù)類型時，都需要在代碼中重新編碼寫入該數(shù)據(jù)類型的結構信息，不利于系統(tǒng)的擴展。

該申請采用配置文件存儲各種不同類型數(shù)據(jù)的結構信息、過濾規(guī)則和合并規(guī)則，其發(fā)明點為：除了將數(shù)據(jù)的規(guī)律和合并規(guī)則存儲在配置文件中，還將數(shù)據(jù)的結構信息存儲在配置文件中。該申請的方案不需要修改系統(tǒng)代碼，只需要將新增的數(shù)據(jù)類型的結構信息增加到配置文件中即可進行數(shù)據(jù)的過濾與合并，增強了系統(tǒng)的可擴展性。

2.2 檢索策略

1)、提煉基本關鍵詞

發(fā)明專利權的保護范圍以其權利要求內(nèi)容為準，通過對權利要求1進行分析，并根據(jù)說明書記載和申請人強調(diào)的發(fā)明點“數(shù)據(jù)的結構信息存儲在配置文件中”，將檢索的重點選定到該發(fā)明點上，提煉出基本關鍵詞“過濾”、“合并”、“配置文件”、“結構信息”等。

2)、擴展關鍵詞

對關鍵詞進行擴展，根據(jù)本領域的公知常識，配置文件一般是采用 XML或INI的格式進行存儲，而XML是本領域通用的層次性數(shù)據(jù)交換配置文件，具有跨平臺、可移植性好等優(yōu)勢，因此，可將關鍵詞“配置文件”擴展為關鍵詞“XML”、“INI”。在提煉出本申請的檢索要素后，構造體現(xiàn)技術方案發(fā)明構思的檢索要素表，如表1所示：

在中國專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫（CPRSABS）和中國全文文本庫(CNTXT)中進行檢索。

CNTXT? ..HI

編號 所屬數(shù)據(jù)庫 命中記錄數(shù) 檢索式

75 CNTXT 23 (((合并or 過濾)8d (數(shù)據(jù) or 規(guī)則))S (配置文件or XML or INI)S (數(shù)據(jù)結構or 數(shù)據(jù)描述or腳本 or類型 or 字段 or 偏移量))AND PD<20090527

通過上面的檢索式，檢索到一篇能評價本申請創(chuàng)造性的X類對比文件1，公開號：CN101355774A，公開日2009年1月28日。

2.3 檢索結果分析

對比文件1公開了如下內(nèi)容：采用XML配置文件對源數(shù)據(jù)進行描述，該源數(shù)據(jù)描述指定如何過濾數(shù)據(jù)；將各業(yè)務數(shù)據(jù)結構和過濾條件存儲在XML配置文件中；定義根據(jù)不同參數(shù)值以對數(shù)據(jù)進行處理的內(nèi)容。因此對比文件1公開了本申請的發(fā)明點：將數(shù)據(jù)的結構信息和過濾條件一起存儲到XML配置文件中，針對不同類型的數(shù)據(jù)進行分別處理。

而兩者的區(qū)別僅在于，配置文件中還包含合并規(guī)則，并利用該合并規(guī)則合并數(shù)據(jù)。在對比文件1中已公開了將過濾規(guī)則儲存于配置文件中的基礎上，本領域技術人員很容易實現(xiàn)將合并規(guī)則也存儲于配置文件中，因此權利要求1不具備創(chuàng)造性。

3 總結

在對上述案例進行檢索時，通過將“配置文件”擴展為本領域常用的配置文件格式“XML”、“INI”，很快的檢索到一篇已公開該申請發(fā)明點的對比文件。因此，對關鍵詞進行有效擴展，可以使檢索事半功倍，從而準確、高效地完成檢索任務，提高檢索到XY類對比文件的成功率。

隨著語義技術的發(fā)展，現(xiàn)有的語義系統(tǒng)已能自動對關鍵詞進行擴展，只是目前機器擴展關鍵詞的效果還遠不如人工擴展，有待今后進一步的探討和研究[2]。

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局.專利審查指南2010[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2010

[2]周勝生.專利文獻的特點與關鍵詞檢索[J].PATENT EXAMINATION REVIEW，2010,2:59～63

[3]陳予琳.關鍵詞檢索方法在科技查新中的應用研究[J].河南師范大學學報（自然科學版），2011,3:171～173