國(guó)外心理資本研究進(jìn)展評(píng)述

王茹潔

摘 要：作為組織行為學(xué)研究中的前沿理論，心理資本為積極視角的組織研究作出貢獻(xiàn)。文章對(duì)國(guó)外心理資本的研究進(jìn)展進(jìn)行了綜述與梳理，主要包括心理資本的理論基礎(chǔ)、心理資本的研究進(jìn)展、未來(lái)研究的展望。文章認(rèn)為應(yīng)從心理資本的結(jié)果內(nèi)容、跨文化研究、結(jié)果變量的影響機(jī)制以及縱向研究等方向開(kāi)展未來(lái)的研究。

關(guān)鍵詞：心理資本；理論基礎(chǔ)；研究進(jìn)展

1 前言

曾風(fēng)靡一時(shí)的暢銷(xiāo)書(shū)籍《一分鐘經(jīng)理人》、《高效能人士的七個(gè)習(xí)慣》、《誰(shuí)動(dòng)了我的奶酪》受到職業(yè)經(jīng)理人的熱捧，因?yàn)檫@些書(shū)從改進(jìn)效率和培養(yǎng)、管理個(gè)人工作積極性的角度，為職業(yè)經(jīng)理人提高工作效率與滿意提供了切實(shí)的指導(dǎo)和方法。盡管這些書(shū)籍并沒(méi)有對(duì)組織行為學(xué)領(lǐng)域的理論發(fā)展做出貢獻(xiàn)，也沒(méi)有什么研究數(shù)據(jù)為支持（Luthans，2002），它們的風(fēng)格卻有別于傳統(tǒng)組織行為學(xué)消極研究視角下的種種結(jié)論。這種實(shí)踐與理論的鴻溝之大，促使學(xué)者們反思是不是應(yīng)該有新的理論出現(xiàn)以彌補(bǔ)組織行為學(xué)研究與工作場(chǎng)所組織行為實(shí)踐之間的差異，心理資本理論正是在這種差異的迷思下出現(xiàn)在人們的視野之中。本文從心理資本的理論基礎(chǔ)、研究進(jìn)展等方面方面對(duì)國(guó)外心理資本研究進(jìn)行綜述。

2 心理資本的理論基礎(chǔ)

2.1 積極心理學(xué)

心理學(xué)有三項(xiàng)使命：一是研究消極心理，治療精神疾病；二是讓所有人生活得更加充實(shí)有意義；三是鑒別和培養(yǎng)有天賦的人。在過(guò)去近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，尤其在二戰(zhàn)后創(chuàng)傷心理普遍存在的狀態(tài)下，以臨床心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)心理學(xué)為主導(dǎo)的心理學(xué)界一直將研究目光聚焦于消極心理。隨著時(shí)代變遷，消極心理研究漸漸不能滿足人們對(duì)自我發(fā)展和自我意義的要求，積極心理學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。

“積極心理學(xué)”一詞由時(shí)任美國(guó)心理學(xué)協(xié)會(huì)主席的賓州大學(xué)心理學(xué)教授Martin Seligman在1998年首次提出，他強(qiáng)調(diào)“研究普通人的心理不僅僅只是集中于他們的缺點(diǎn)，而是識(shí)別和培養(yǎng)人們的長(zhǎng)處，幫助他們找到合適的職業(yè)，活出他們自己的長(zhǎng)處?！彪S后在蓋洛普咨詢(xún)公司的贊助下，1999年舉辦的第一屆積極心理學(xué)峰會(huì)促使眾多心理學(xué)家紛紛加入積極心理學(xué)領(lǐng)域的研究，逐漸形成一場(chǎng)積極心理學(xué)運(yùn)動(dòng)。

積極心理學(xué)運(yùn)動(dòng)還激發(fā)了兩個(gè)將積極性應(yīng)用于工作場(chǎng)所的相關(guān)運(yùn)動(dòng)。其一是密歇根大學(xué)組織學(xué)者發(fā)起的積極組織研究（Positive Organizational Scholarship， POS）運(yùn)動(dòng)，旨在從宏觀層面探討積極組織特質(zhì)，以期在危機(jī)和困境中做出有效反應(yīng)，加強(qiáng)組織存活力。其二則是本文關(guān)注的積極組織行為（Positive Organizational Behavior， POB）運(yùn)動(dòng)，重在運(yùn)用可測(cè)量、可開(kāi)發(fā)、積極導(dǎo)向的人力資源力量和心理特質(zhì)，在微觀層面上改進(jìn)組織績(jī)效。

2.2 積極組織行為學(xué)

在組織行為學(xué)的研究領(lǐng)域，大量學(xué)者都習(xí)慣于從職業(yè)倦怠、職業(yè)壓力、對(duì)變革的抵抗、管理者的缺陷等消極視角展開(kāi)組織行為學(xué)研究，而積極情緒對(duì)員工在組織中的績(jī)效的影響還停留在泛泛之論。在積極心理學(xué)蓬勃發(fā)展的影響下，組織行為學(xué)者Fred Luthans意識(shí)到從積極的視角研究組織行為學(xué)（Positive Organizational Behavior， POB）的意義和必要性（Luthans，2002a），并開(kāi)創(chuàng)了積極組織行為學(xué)這一新研究方向。他將微觀層面、類(lèi)狀態(tài)（state-like）的積極組織行為定義為能夠被測(cè)量、開(kāi)發(fā)和有效管理以改善工作績(jī)效的積極導(dǎo)向的人力資源優(yōu)勢(shì)和心理能力，并強(qiáng)調(diào)“能夠被測(cè)量”和“能夠改善工作績(jī)效”是衡量積極組織行為的兩條關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)（Luthans，2002b）。也有學(xué)者理性地對(duì)積極組織行為學(xué)這一研究范式的積極意義提出批判，表示一味強(qiáng)調(diào)積極心理能力的正面作用而忽視其負(fù)面作用與過(guò)去一味研究消極心理的負(fù)面作用而忽視其正面影響同樣不可?。↙opes&Cunha，2006）。

2.3 心理資本

Luthans及其團(tuán)隊(duì)在2004年首次提出心理資本（Psychological Capital， PsyCap）能夠超越社會(huì)資本和人力資本更進(jìn)一步地投資于人以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Luthans et al， 2004a， 2004b），Luthans同時(shí)還確定了希望（Hope）、效能感（Efficacy）、堅(jiān)韌性（Resiliency）和樂(lè)觀（Optimism）四個(gè)心理資本構(gòu)成要素，并從長(zhǎng)期性、獨(dú)特性、可累積性、相互關(guān)聯(lián)性和可更新性等角度論證了這些要素的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源。Page及其同事則在一篇工作論文中討論了心理資本構(gòu)成要素的選拔標(biāo)準(zhǔn)，指出心理資本構(gòu)成要素的衡量標(biāo)準(zhǔn)包括積極性、類(lèi)狀態(tài)、可測(cè)量性、可開(kāi)發(fā)性、不可模仿性、獨(dú)特性和對(duì)績(jī)效有顯著影響性等（Page et al， 2004）。值得一提的是，Envick（2004）在同年的一次學(xué)術(shù)會(huì)議中提出心理資本對(duì)創(chuàng)業(yè)成功的重要意義，為心理資本的研究開(kāi)創(chuàng)了新的方向。自2004年起，心理資本作為一個(gè)組織行為學(xué)前沿概念，逐漸成為學(xué)者們的研究熱點(diǎn)。

3 心理資本研究進(jìn)展回顧

根據(jù)近年來(lái)心理資本文獻(xiàn)的梳理分析，心理資本的研究進(jìn)展可以大體分為兩個(gè)階段：概念建構(gòu)與基礎(chǔ)實(shí)證階段（2004～2006）、理論深化與實(shí)證應(yīng)用階段（2007～2010）、理論拓展與實(shí)證復(fù)雜化階段（2011～2012）。

3.1 概念建構(gòu)與基礎(chǔ)實(shí)證階段

2004～2006年間有關(guān)心理資本研究的文獻(xiàn)數(shù)量較少，且絕大多數(shù)是由Luthans及其團(tuán)隊(duì)所貢獻(xiàn)的。這一階段對(duì)心理資本的研究基本停留在“嬰兒期”，即概念剛剛形成，學(xué)界對(duì)心理資本的概念內(nèi)涵及外延仍存在爭(zhēng)議，研究方法、研究范圍和研究意義都有待開(kāi)拓，同時(shí)隨著概念的成熟，也有少量的定量研究探索心理資本的實(shí)踐意義。

3.2 概念建構(gòu)

早在2002年Seligman就在其著作Authentic Happiness中提及，“當(dāng)人們忙碌和沉浸在‘flow（流動(dòng)，指?jìng)€(gè)人與組織的目標(biāo)一致且工作匹配）之中，人們或許就在投資和構(gòu)建自己未來(lái)的心理資本”。Seligman認(rèn)為可以將那些導(dǎo)致個(gè)體積極行為的心理因素納入資本的范疇。但此時(shí)心理資本尚未作為一個(gè)核心構(gòu)念成為學(xué)者們的研究對(duì)象。

Luthans（2004）進(jìn)一步將心理資本的內(nèi)涵拓展到組織管理領(lǐng)域，認(rèn)為心理資本是能夠?qū)е聜€(gè)體積極組織行為的心理狀態(tài)。隨后，Luthans等人（2005）明確將心理資本定義為一種表示個(gè)體總體積極性的核心心理要素，尤其，它是一種符合積極組織行為標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)，通過(guò)投資和開(kāi)發(fā)個(gè)體，讓個(gè)體了解“你是誰(shuí)”這一問(wèn)題，從而超出人力資本和社會(huì)資本使組織獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。”在這一定義中，Luthans指出心理資本的四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)在于：（1）基于積極心理學(xué)范式；（2）包括基于積極組織行為標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)；（3）超越了人力資本（你知道什么）和社會(huì)資本（你認(rèn)識(shí)誰(shuí)）；（4）涉及投資和開(kāi)發(fā)活動(dòng)，以獲得績(jī)效改進(jìn)為回報(bào)，并最終實(shí)現(xiàn)組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.3 基礎(chǔ)實(shí)證

當(dāng)然，這一階段后期Luthans及其團(tuán)隊(duì)也產(chǎn)生了初步的心理資本實(shí)證研究成果，這些成果從不同方面檢驗(yàn)了心理資本這一理論的意義。Luthans等（2005）首次在中國(guó)情境下研究中國(guó)工人的心理資本（希望、樂(lè)觀、堅(jiān)韌性）與工作績(jī)效的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)中國(guó)工人的心理資本與基于業(yè)績(jī)工資制的績(jī)效表現(xiàn)有著顯著的相關(guān)關(guān)系。隨后，Larson與Luthans（2006）以制造業(yè)的員工為樣本，探索心理資本在預(yù)測(cè)工作態(tài)度中的潛在附加價(jià)值，結(jié)果顯示心理資本與工作滿意、組織承諾之間顯著相關(guān)，這一結(jié)論給人力資本和社會(huì)資本附加了新的價(jià)值以預(yù)測(cè)工人令人滿意的態(tài)度。Luthans等（2006a）還從微觀介入的方向初步探討了開(kāi)發(fā)心理資本的方法，建議以心理資本干預(yù)（Psychological Capital Intervention， PCI）的方式提高參與者的心理資本，進(jìn)而支持財(cái)務(wù)和投資上的高回報(bào)。同時(shí)，開(kāi)發(fā)堅(jiān)韌性這一心理資本維度的重要性被特別強(qiáng)調(diào)，并有研究給出了開(kāi)發(fā)堅(jiān)韌性的前攝性、反應(yīng)性的人力資源開(kāi)發(fā)策略（Luthans et al， 2006b）。此外，心理資本對(duì)員工曠工的影響研究（Avey et al， 2006）、企業(yè)家心理資本與真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系研究（Jensen &Luthans，2006）也為心理資本的研究拓展了新的方向。

3.4 理論深化階段

在前一階段的基礎(chǔ)之上，2007～2010年間關(guān)于心理資本的研究日趨豐富，且在前一階段所涉及的多個(gè)方向上都有了長(zhǎng)足的發(fā)展，大大加深了人們對(duì)心理資本的意義與影響的認(rèn)識(shí)。這些具體方向如下：

3.5 定義修訂

在概念內(nèi)涵方面，Luthans，Youssef和Avolio（2007a）合作出版了專(zhuān)著《心理資本：打造人的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》。在這一論述心理資本的專(zhuān)著中，Luthans再一次圍繞心理資本提出了更加全面的定義，認(rèn)為心理資本是指“個(gè)體發(fā)展的積極心理狀態(tài)，它具有以下特征：（1）個(gè)體有自信（自我效能感）承擔(dān)有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，并能夠投入足夠的努力以獲得成功；（2）對(duì)目前與未來(lái)的成功作積極的歸因（持樂(lè)觀態(tài)度，）；（3）朝目標(biāo)堅(jiān)持不懈地努力，在有必要時(shí)能轉(zhuǎn)向新的路徑（希望）以獲得成功；（4）當(dāng)陷入問(wèn)題和困境時(shí)，能夠承受、快速恢復(fù)甚至超越困難（堅(jiān)韌性）以實(shí)現(xiàn)成功。”

在這一定義中，心里資本的結(jié)構(gòu)同時(shí)被揭示出來(lái)，這就是Luthans提出的HERO（Hope， Efficacy， Resiliency， Optimism）模型。

3.6 心理資本的測(cè)量

關(guān)于心理資本的結(jié)構(gòu)與測(cè)量一直是研究者們最為關(guān)注的內(nèi)容， Luthans等（2007a）編制的心理資本問(wèn)卷也得到了很好的信效度檢驗(yàn)，被廣泛的應(yīng)用于大量心理資本的實(shí)證研究之中。Luthans等（2007b）還利用測(cè)量方法對(duì)心理資本與績(jī)效、滿意度之間的關(guān)系進(jìn)行過(guò)實(shí)證研究，結(jié)果不僅顯示心理資本的四個(gè)要素與績(jī)效、滿意度有顯著正相關(guān)關(guān)系，還顯示這四要素的綜合性因子——心理資本可以對(duì)績(jī)效和滿意度進(jìn)行更好的預(yù)測(cè)。

3.7 心理資本的開(kāi)發(fā)與干預(yù)

Luthans和Avey（2008c）等人通過(guò)實(shí)證研究認(rèn)為，心理資本可以通過(guò)基于網(wǎng)絡(luò)的培訓(xùn)干預(yù)得以開(kāi)發(fā)，這對(duì)心理資本的開(kāi)發(fā)和研究提出了一種新的思路。這類(lèi)研究對(duì)于心理資本的培養(yǎng)與提升具有重要的意義，它表明通過(guò)培訓(xùn)、干預(yù)等外在手段，心理資本可以在短時(shí)間內(nèi)得到提升，但研究尚處于起步階段，相關(guān)措施還需要通過(guò)不斷的探討與驗(yàn)證才能進(jìn)一步推廣。

3.8 心理資本與真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)

企業(yè)家精神和領(lǐng)導(dǎo)力是近幾年來(lái)最具有爆發(fā)性的領(lǐng)域之一，2005年蓋洛普領(lǐng)導(dǎo)力研究機(jī)構(gòu)所主持的開(kāi)發(fā)真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)第一次峰會(huì)就提出過(guò)回到積極領(lǐng)導(dǎo)的根源這一命題。隨后的數(shù)年間不斷有學(xué)者探究心理資本與真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系（Jensen & Luthans， 2006； Walumbwa et al， 2009； Smith et al， 2009）。這方面的研究?jī)?nèi)容包括：企業(yè)家心理資本與真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系、集體心理資本和信任在真誠(chéng)領(lǐng)導(dǎo)與團(tuán)隊(duì)成果之間的中介作用、信任在心理資本和績(jī)效之間的中介作用等。

3.9 心理資本與績(jī)效關(guān)系

（1）心理資本與工作績(jī)效：

關(guān)于中國(guó)工人的新的研究證據(jù)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了心理資本的價(jià)值，將它視為一種潛在無(wú)限的競(jìng)爭(zhēng)資源（Luthans et al， 2008a）。此外，還有研究將心理資本作為一種調(diào)節(jié)變量研究它在支持性組織氛圍和員工績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，證實(shí)員工的心理資本調(diào)節(jié)了支持性組織氛圍與員工績(jī)效之間的關(guān)系（Luthans et al， 2008b）。

（2）心理資本與創(chuàng)業(yè)者績(jī)效

企業(yè)家心理資本與新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究（Hmielesk & Carr， 2008）將目光投向了創(chuàng)業(yè)者這一特殊人群的心理資本，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的心理資本比財(cái)務(wù)資本、人力資本和社會(huì)資本更顯著地解釋新創(chuàng)企業(yè)的績(jī)效，且環(huán)境動(dòng)態(tài)可以強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)者心理資本與新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。這一結(jié)論呼應(yīng)了Envick在2004年所提出的觀點(diǎn)，并以實(shí)證數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)方法為這一方向的內(nèi)容提供了有力支持與補(bǔ)充。

（3）心理資本與創(chuàng)新績(jī)效

盡管有大量研究關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程及其與個(gè)性特征的關(guān)系，目前卻很少有研究直接關(guān)注心理資本和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。Sweetman、Luthans及其他同事（2010）通過(guò)一個(gè)異質(zhì)性上班族的大樣本分析（N=899），研究了心理資本及其組成要素（效能感、希望、樂(lè)觀和堅(jiān)韌性）作為創(chuàng)新績(jī)效的預(yù)測(cè)指標(biāo)的預(yù)測(cè)力。結(jié)果表明總體的心理資本比其任何一個(gè)組成要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的預(yù)測(cè)力更強(qiáng)。

（4）理論拓展與實(shí)證復(fù)雜化階段

2011～2012年心理資本研究關(guān)注的內(nèi)容開(kāi)始進(jìn)入不同行業(yè)，如關(guān)注醫(yī)生、護(hù)士的心理資本對(duì)其職業(yè)壓力的影響、學(xué)生心理資本對(duì)學(xué)業(yè)績(jī)效的影響，同時(shí)研究采用的方法也開(kāi)始變得復(fù)雜化，結(jié)構(gòu)方程模型等方法開(kāi)始運(yùn)用于心理資本的研究中。

4 結(jié)論與展望

作為一種資本，如何開(kāi)發(fā)、投資和獲得回報(bào)產(chǎn)出是人們所關(guān)注的核心。對(duì)于心理資本而言，如何使它更好的在組織管理實(shí)踐中發(fā)揮作用是未來(lái)研究的主要重點(diǎn)和難點(diǎn)之一。只有從員工—企業(yè)互動(dòng)的角度來(lái)探索提升心理資本的途徑和措施，將組織主導(dǎo)與個(gè)人主導(dǎo)的心理資本管理策略相結(jié)合，并結(jié)合制度化的心理資本管理系統(tǒng)建設(shè)，提升員工心理資本的措施才會(huì)取得成效，組織獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)才會(huì)實(shí)現(xiàn)。

未來(lái)的研究可以從以下一些方向入手：

第一，心理資本結(jié)構(gòu)的探索和驗(yàn)證。目前的心理資本結(jié)構(gòu)理論只是一個(gè)初步模型，心理資本結(jié)構(gòu)是否還包含其他要素或內(nèi)容還不清楚，因此心理資本結(jié)構(gòu)問(wèn)題還需要進(jìn)一步地探索和驗(yàn)證，同時(shí)，需要開(kāi)發(fā)有效的心理資本測(cè)量工具，并對(duì)已有測(cè)量工具的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。

第二，心理資本理論的跨文化研究。目前的心理資本理論是以西方文化為背景得出來(lái)的，該理論在中國(guó)文化背景下是否能夠適用，中國(guó)文化背景下的心理資本結(jié)構(gòu)與西方的研究結(jié)果是否一致，有哪些特色等問(wèn)題還不得而知。因此有必要探索中國(guó)文化背景下的心理資本結(jié)構(gòu)，并對(duì)西方心理資本理論進(jìn)行驗(yàn)證。同時(shí)也有必要對(duì)國(guó)外心理資本與相關(guān)變量關(guān)系的研究結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，并開(kāi)展跨文化比較研究。

第三，加強(qiáng)心理資本對(duì)結(jié)果變量影響機(jī)理的研究。目前，西方有關(guān)心理資本對(duì)結(jié)果變量影響機(jī)理的研究結(jié)論存在較大分歧。我們認(rèn)為，強(qiáng)化心理資本研究的認(rèn)知取向，澄清心理資本影響效應(yīng)關(guān)系中的認(rèn)知作用機(jī)理應(yīng)是今后研究的主要方向之一。

第四，目前對(duì)影響心理資本的因素探討得比較少，這方面內(nèi)容將是今后的研究重點(diǎn)之一。

第六，在研究方法上應(yīng)該強(qiáng)化縱向研究（longitudinal）（Avey et al， 2008）及多特質(zhì)、多方法（multi-trait，multi-method）的研究范式。

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