《天津市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)條例》實(shí)施狀況分析

薛智勝 李佳青 （天津工業(yè)大學(xué) 天津 300387)

2011年12月29日天津市十五屆人大常委會(huì)第29次會(huì)議通過了《天津市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)條例》（以下簡稱《條例》），并于2012年3月1日起施行。《條例》對天津市科技工作的指導(dǎo)方針、發(fā)展方向、獎(jiǎng)勵(lì)措施、保障措施等方面均做出了明確規(guī)定，是推動(dòng)天津市科技創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新城市的科技法制總綱?！稐l例》頒布之后，各界寄予厚望?，F(xiàn)《條例》實(shí)施1年多，其效果如何，拭目以待。為了了解《條例》的實(shí)施情況，筆者開展了一系列調(diào)研工作，并結(jié)合《條例》內(nèi)容，重點(diǎn)從產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化和科研人員的培養(yǎng)三方面等進(jìn)行分析，指出《條例》貫徹中的問題與不足，提出完善建議，以期更好地貫徹《條例》，完善地方科技立法工作。

1 調(diào)研反饋的基本情況

2013年5月24日天津市法學(xué)會(huì)科技法學(xué)分會(huì)2013年年會(huì)在天津工業(yè)大學(xué)召開，參會(huì)人員匯集天津市研究科技法學(xué)高校教師、高?？蒲腥藛T、主管科技政府官員、法學(xué)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、部分研究生，他們代表了研究天津市科技法學(xué)的最高水平，因此，調(diào)研對象具有代表性和典型性。筆者利用這一難得機(jī)遇，向與會(huì)人員發(fā)放《〈天津市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)條例〉實(shí)施效果調(diào)查問卷》52份，收回有效問卷40份，其中包括高?？蒲泄ぷ髡?4份，科委等其他科研機(jī)關(guān)工作者16份。問卷的內(nèi)容主要包括《條例》的普及情況和《條例》具體內(nèi)容條文的貫徹落實(shí)情況。以下是此次問卷的反饋結(jié)果。

1.1 《條例》在我市的普及情況

圖1反映的是被調(diào)研人員對《條例》是否有所了解，程度如何；圖2反映的是《條例》在被調(diào)研人員所在單位的普及程度如何。從以上結(jié)果中不難發(fā)現(xiàn)，對于該《條例》一無所知的人員占到總體人數(shù)的25%，也就是說，絕大多數(shù)的科研工作者都或多或少地對《條例》的內(nèi)容有所知曉，但從圖2中又發(fā)現(xiàn)，各單位對于《條例》的普及程度不高。因此，加大《條例》的宣傳普及力度，使科研人員深入了解《條例》的具體措施，是進(jìn)一步貫徹落實(shí)《條例》的首要任務(wù)。

圖1 《條例》的了解程度

圖2 《條例》的普及程度

1.2 產(chǎn)學(xué)研合作情況

圖3 國際科學(xué)技術(shù)合作與交流

《條例》其中重要的一個(gè)內(nèi)容是強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作的力度，因此在問卷中設(shè)計(jì)了相關(guān)內(nèi)容，從圖3和圖4中分別反映出了我市高校及高科技企業(yè)與國內(nèi)外科技合作、交流的情況。不難看出，在科技創(chuàng)新的國內(nèi)外合作方面，我市取得了較大的 進(jìn)展。

圖4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟

1.3 科技成果轉(zhuǎn)化狀況

科學(xué)技術(shù)成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，還有賴于科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)?！稐l例》通過制定一系列保障措施，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。圖5和圖6從一個(gè)側(cè)面反映了我市科技成果轉(zhuǎn)化工作成就與問題。

圖5 科技成果轉(zhuǎn)化方式

圖6 科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)中心的建立情況

2 對《條例》貫徹執(zhí)行情況分析

《條例》對政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)和相應(yīng)的法律責(zé)任，相關(guān)主體皆有義務(wù)貫徹落實(shí)《條例》的規(guī)定及其精神。上述問卷內(nèi)容及調(diào)查對象的有限性，不可能全面反映我市貫徹《條例》的狀況，但一葉可知秋，窺一目可知全豹，問卷調(diào)研結(jié)果從一個(gè)側(cè)面反映了貫徹執(zhí)行情況，結(jié)合我們對相關(guān)高科技企業(yè)了解情況，分析如下：

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作方面

2.1.1 調(diào)研結(jié)果分析 《條例》第十三條規(guī)定：本市支持科研機(jī)構(gòu)和科研人員同國外開展科學(xué)技術(shù)合作與交流。在第十六條中也明確了本市鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即產(chǎn)學(xué)研合作。從圖3中可以看出本次被調(diào)研單位中有55%與國外的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)建立了合作與交流，同時(shí)圖4中有83%的單位建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。從這些數(shù)字中我們可以看出，我市對于《條例》中有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)容的落實(shí)是相當(dāng)重視的，所取得的成績也是有成效的。

2.1.2 完善與建議 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作是《條例》規(guī)定的重點(diǎn)內(nèi)容，也是促進(jìn)科技成果和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要環(huán)節(jié)之一，我國已經(jīng)將產(chǎn)學(xué)研合作提升到了創(chuàng)新戰(zhàn)略的高度。目前我市產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作雖然取得了很大的成效，但現(xiàn)實(shí)中仍然存在以下影響產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制的問題：

第一，合作模式單一?，F(xiàn)階段，產(chǎn)學(xué)研合作總是多數(shù)停留在“一對一，點(diǎn)對點(diǎn)”的單一模式。高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作經(jīng)常只是鑒于某個(gè)項(xiàng)目之間的合作，項(xiàng)目結(jié)束，合作也不再繼續(xù)，無法達(dá)成長期的合作關(guān)系，這是限制產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的瓶頸之一。因此，建議要打破這種瓶頸，就要鼓勵(lì)科企雙方從單純的以項(xiàng)目為紐帶的合作關(guān)系，轉(zhuǎn)變成為建立一種長期的、穩(wěn)定的、制度化的利益共同體，這是關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的重要問題之一。同時(shí)，要拓展產(chǎn)學(xué)研范圍，產(chǎn)學(xué)研合作可以不限定在高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間，企業(yè)之間也可以建立類似產(chǎn)學(xué)研合作模式。有一些中小型企業(yè)掌握高新技術(shù)，可是由于企業(yè)規(guī)模的限制，無法形成大規(guī)模生產(chǎn)，可以鼓勵(lì)其與相關(guān)的大型企業(yè)達(dá)成合作，利用大企業(yè)的生產(chǎn)條件來使研發(fā)成果投入市場。

第二，利益分配機(jī)制錯(cuò)位。產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是科研機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)以項(xiàng)目為依托，科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研發(fā)，企業(yè)負(fù)責(zé)生產(chǎn)。但在實(shí)踐中，卻仍存在著一些問題。首先，雙方的利益著眼點(diǎn)不同。高校、科研機(jī)構(gòu)的科研人員參與項(xiàng)目更注重項(xiàng)目完成后的科研成果，如所發(fā)表的論文數(shù)量，以及這些成果在科研人員職稱評審中所發(fā)揮的作用。而企業(yè)則把焦點(diǎn)聚集在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)收益和市場前景。其次，設(shè)想與現(xiàn)實(shí)的分歧。在合作的開始，研發(fā)者往往對研發(fā)工作給予完美的設(shè)想，給予企業(yè)過多的承諾，企業(yè)對于成果期望過高，而研發(fā)工作必然伴隨著無法解決的問題，使得最終的產(chǎn)品不能達(dá)到預(yù)期的完美狀態(tài)，企業(yè)不愿遵守最初達(dá)成的利益分配協(xié)議，從而產(chǎn)生科企雙方的矛盾。解決這些問題，就需要制定相應(yīng)的利益分配機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制，加強(qiáng)科企間的信賴，制定政策激勵(lì)機(jī)制。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化方面

2.2.1 調(diào)研結(jié)果 針對科技界存在重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，《條例》從金融支持、稅收優(yōu)惠和政策保障等方面促進(jìn)我市建立完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。圖5反映出我市高校的科技成果轉(zhuǎn)化主要是通過產(chǎn)學(xué)研合作，占到了總數(shù)量的67%，其他途徑相對較少，特別是通過中介服務(wù)機(jī)構(gòu)只有2%。從調(diào)研的反饋結(jié)果看，存在科技成果轉(zhuǎn)化渠道單一，企業(yè)需求與科研成果供給脫節(jié)以及信息渠道不夠暢通等問題。

2.2.2 完善與建議 造成我國科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的主要問題與原因表現(xiàn)如下：

第一，科研成果缺乏實(shí)用性。企業(yè)需要的是具有應(yīng)用價(jià)值的，能夠直接投入生產(chǎn)第一線的科學(xué)技術(shù)成果。而高校的科技成果一般具有較高的技術(shù)指標(biāo)，在科研領(lǐng)域具有較強(qiáng)的先進(jìn)性，而往往忽視開發(fā)研究的應(yīng)用性。這問題使得高校的科研成果與市場脫節(jié)，束之高閣，無用武之地。高校、科研機(jī)構(gòu)的科研選題脫離實(shí)際和科技成果轉(zhuǎn)化周期太長是困擾高科技企業(yè)長足發(fā)展的主要因素之一。這反映二者缺乏互動(dòng)溝通機(jī)制。為了解決這一問題，一方面，應(yīng)該積極鼓勵(lì)高校的科研人員和相關(guān)企業(yè)建立長期的合作伙伴關(guān)系，互通信息，共同發(fā)展。高校可以利用企業(yè)的資金優(yōu)勢來開展研發(fā)，企業(yè)同樣可以利用高校中的優(yōu)秀科研人才團(tuán)隊(duì)，從而形成科學(xué)技術(shù)聯(lián)盟，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。另一方面，鼓勵(lì)高校研究人員深入企業(yè)，獲取市場信息，把握好科研項(xiàng)目選題的第一關(guān)，針對市場需求開展科技研發(fā)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

第二，轉(zhuǎn)化模式單一。從調(diào)研反饋中發(fā)現(xiàn)，由于近年來我市積極支持和鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，使得高校通過產(chǎn)學(xué)研合作伙伴來轉(zhuǎn)化自身科技成果成了主流模式。但現(xiàn)實(shí)中，并不是每個(gè)項(xiàng)目都可以找到可以合作的企業(yè)來完成成果轉(zhuǎn)化，科企間的合作往往需要經(jīng)過長期的協(xié)商與洽談。找不到合作的企業(yè)，科技創(chuàng)新就只是紙上談兵，失去了其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。其實(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化模式多種多樣，其中通過中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化也是一種有效的方式，但從調(diào)研情況中看，目前就高校而言通過中介機(jī)構(gòu)完成科技轉(zhuǎn)化的寥寥無幾。目前我市已有國家級科技企業(yè)孵化器9個(gè)，天津市認(rèn)定孵化器31個(gè)，還有天津市生產(chǎn)力促進(jìn)中心44個(gè)，發(fā)揮科技中介服務(wù)的橋梁作用還大有可為。

2.3 科研人員的培養(yǎng)與激勵(lì)方面

2.3.1 調(diào)研結(jié)果 科研人員是科技創(chuàng)新的主體，如何調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，建立科技人才的激勵(lì)機(jī)制是《條例》關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容之一（參見《條例》的第十一條、第二十五至第二十八條）。在此次問卷調(diào)研中，有53%的被調(diào)研人員所在單位有科學(xué)技術(shù)人員依托其科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)辦科技型企業(yè)；有5%的單位派科技特派員到企業(yè)和農(nóng)村服務(wù)；有65%的單位開展了與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)的學(xué)科建設(shè)或培訓(xùn)課程；有58%的單位中有人員獲得了“自然科學(xué)基金”和“青年科學(xué)基金”的資助。

另外還針對被調(diào)研人員所在單位對取得科研成果、作出重要貢獻(xiàn)的人給予獎(jiǎng)勵(lì)的方式進(jìn)行了調(diào)研。其中通過給予科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的占44%，通過崗位技能工資獎(jiǎng)勵(lì)的占15%，通過給予科技項(xiàng)目承包獎(jiǎng)勵(lì)的占9%，通過收益分享獎(jiǎng)勵(lì)的占12%，通過技術(shù)入股獎(jiǎng)勵(lì)的占8%，通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓與有償技術(shù)服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)的占8%。這些反映了當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)以直接獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金為主，以其他方式間接獎(jiǎng)勵(lì)為輔；注重當(dāng)下利益，對長遠(yuǎn)利益不夠重視，不利于形成長效的激勵(lì)機(jī)制。

2.3.2 完善與建議 第一，科研人員分布不合理。修改后《科技進(jìn)步法》將企業(yè)確定為技術(shù)進(jìn)步主體，因此，在《條例》第二章為“企業(yè)技術(shù)進(jìn)步”，共有9條專門規(guī)定企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，占《條例》篇幅的23%，可見企業(yè)技術(shù)進(jìn)步在《條例》中占有極其重要的地位。推動(dòng)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步關(guān)鍵在人才。目前，科技人員主要集中在高校和科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)自身擁有自己的科研團(tuán)隊(duì)并不多。針對這些問題，我市出臺了相關(guān)政策，如支持科學(xué)技術(shù)人員依托其科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)辦科技型企業(yè)，派科技特派員到企業(yè)和農(nóng)村服務(wù)，實(shí)行科技“小巨人”成長計(jì)劃項(xiàng)目，但依然難以滿足科技型企業(yè)對創(chuàng)新人才的需求，需要更加具體的政策予以落實(shí)。

第二，建立創(chuàng)新型人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。在調(diào)研中針對影響我市創(chuàng)新性科技人才引進(jìn)工作的因素這一問題也進(jìn)行了調(diào)查，反饋的結(jié)果中認(rèn)為人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的不完善是其主要原因的占78%，居于各因素的首位。目前，科研人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的主要方式還是傳統(tǒng)的一次性獲得一定數(shù)量的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。但是，在當(dāng)今人力資本成為主要經(jīng)濟(jì)要素的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，要不斷優(yōu)化科技人才激勵(lì)模式，建立創(chuàng)新型人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制顯得尤為重要，可以采用技術(shù)入股和股權(quán)激勵(lì)政策等多元激勵(lì)機(jī)制，特別是注重領(lǐng)軍式科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)，形成科技創(chuàng)新人才脫穎而出的氛圍與機(jī)制。

3 結(jié)語

把紙面的法律變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的法律其途徑在于貫徹落實(shí)，使法律法規(guī)內(nèi)化為相關(guān)主體的自覺行為，產(chǎn)生符合法律法規(guī)期待的效果。通過調(diào)查研究，可以說《條例》在我市得到了初步貫徹落實(shí)，也有相關(guān)問題需要解決。當(dāng)然，《條例》實(shí)施是一個(gè)過程，我們不能期望一部地方科技法規(guī)的實(shí)施，可以馬上改變現(xiàn)實(shí)中存在的問題。同時(shí)，需要指出的是《條例》規(guī)定內(nèi)容還比較抽象，需要相關(guān)政府出臺具體政策細(xì)化落實(shí)，需要高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體肩負(fù)起法律法規(guī)賦予的職責(zé)，并付諸于行動(dòng)落實(shí)，形成立法、執(zhí)法和守法的良性互動(dòng)，才能建設(shè)“法治天津”?！?/p>

[1]任爾昕.地方立法質(zhì)量跟蹤評估制度研究[M].北京:北京大學(xué)出版社，2011:277-299.

[2]朱未易.地方法制建設(shè)的法理與實(shí)證研究[M].南京:東南大學(xué)出版社，2010:13-75.

[3]莫于川.地方行政立法后評估制度研究[M].廣東:廣東人民出版社，2012:161-259.

[4]郭洪波.科技成果轉(zhuǎn)化法律制度比較研究 [J].政治與法律，2005（1）:59-64.

[5]劉祥國.制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因及對策[J].湖南科技人文學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（6）:8-11.