協(xié)同創(chuàng)新：集體知識創(chuàng)價行動

摘 要：“協(xié)同創(chuàng)新”隨“2011計劃”進(jìn)入國家政策文本，必將對高等教育系統(tǒng)、科學(xué)界和企業(yè)界產(chǎn)生深廣的影響。目前人們對這一新概念還缺乏統(tǒng)一的、明確的和清晰的認(rèn)識，這無疑會影響政策的執(zhí)行效力。在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為“價值”是檢驗創(chuàng)新的最后標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新是基于知識的創(chuàng)價行動，協(xié)同創(chuàng)新是集體知識創(chuàng)價行動，集體形成的路徑和“合力”直接影響知識創(chuàng)價的效率。作為協(xié)同創(chuàng)新的政策目標(biāo)，國家創(chuàng)新體系是互動的知識創(chuàng)價網(wǎng)絡(luò)，價值性、網(wǎng)絡(luò)性、互動性和行動學(xué)習(xí)性是國家創(chuàng)新體系的基本特征，社會資本存量則是國家創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新；國家創(chuàng)新體系

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-1610（2013）05-0001-10

面對全球知識社會的新趨勢、新特點和新挑戰(zhàn)，各國紛紛調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略，提出或移植創(chuàng)新驅(qū)動的新經(jīng)濟(jì)思想。通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，成為許多國家政策的主線。面對國際競爭和環(huán)境壓力，創(chuàng)新型國家成為建設(shè)目標(biāo)，轉(zhuǎn)變增長方式的呼求上升為大政方針。以創(chuàng)新求發(fā)展，成為一項基本國策。隨著知識主權(quán)[1]在國際合作與競爭中的作用日益凸顯，在我國的政策話語系統(tǒng)中出現(xiàn)了以創(chuàng)新為核心詞生成并且還在不斷擴(kuò)容的“創(chuàng)新語族”。繼國家創(chuàng)新體系、創(chuàng)新型國家、自主創(chuàng)新之后，2011年“協(xié)同創(chuàng)新”進(jìn)入政策文本，這必將對高等教育系統(tǒng)、科學(xué)界和企業(yè)界產(chǎn)生深廣的影響[2]。協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新語族中后生的一個概念，和已有的國家創(chuàng)新體系和自主創(chuàng)新等同為創(chuàng)新的復(fù)合詞。創(chuàng)新是衍生概念界定的出發(fā)點。本文從對“創(chuàng)新”分析入手，在對創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行一般性界定的基礎(chǔ)上，對作為政策目標(biāo)的國家創(chuàng)新體系展開跨科學(xué)界與教育界的對話與討論，以克服對協(xié)同創(chuàng)新作孤立的理解。

一、創(chuàng)新是基于知識的創(chuàng)價行動

什么是創(chuàng)新？法恩斯沃斯（Philo Farnsworth）1927年發(fā)明了電視機(jī)。薩爾諾夫（David Sarnoff）1939年創(chuàng)建了電視廣播，正是他將電視機(jī)帶給了消費(fèi)者。他們兩個人哪個是創(chuàng)新者？哪個人的行為是創(chuàng)新行為？卡爾森（Curtis R. Carlson）和威爾莫特（William W. Wilmot）認(rèn)為，“后者才是創(chuàng)新者”[3]2。發(fā)明只是“使‘新出現(xiàn)或發(fā)生”，而創(chuàng)新則是“使‘新產(chǎn)生了客戶價值”。他們對創(chuàng)新的定義是：“創(chuàng)新是一個在市場上創(chuàng)造和生產(chǎn)新的客戶價值的過程”[3]1。謝德蓀也提出類似的問題和界定?！皩τ谝粋€企業(yè)而言，到底什么是創(chuàng)新？是不是做新產(chǎn)品便是創(chuàng)新？”謝德蓀認(rèn)為，如果不能創(chuàng)造價值，新產(chǎn)品不過是發(fā)明，而非創(chuàng)新。他指出，“對一個國家、地區(qū)、或某個企業(yè)來說，創(chuàng)新的意義不在于新科技、新產(chǎn)品或新服務(wù)，而在于創(chuàng)造新價值，因為沒有價值的新科技或新產(chǎn)品不能帶來利潤，只是浪費(fèi)資源。”[4]按照他的分類，制造新產(chǎn)品屬于科學(xué)創(chuàng)新，而不是商業(yè)創(chuàng)新。如何評價卡爾森和謝德蓀等人的觀點？如果不將提問者及其解釋背景（Context）或參考框架（Frame of reference）納入概念界定的要素，就無法做出評價?？柹椭x德蓀將發(fā)明和創(chuàng)新區(qū)分開來，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的“經(jīng)濟(jì)價值維度”，乃是從企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度做出的判斷。事實上，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場研究創(chuàng)新，聚焦創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價值，這是創(chuàng)新研究的一條主線。學(xué)界對創(chuàng)新的界定多源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）的“新組合”概念。根據(jù)熊彼特的定義，創(chuàng)新是“對現(xiàn)存生產(chǎn)要素組合進(jìn)行‘創(chuàng)造性破壞，并在此基礎(chǔ)上‘實現(xiàn)了新組合”，包括產(chǎn)品、技術(shù)、市場、資源和管理五個方面[5]。熊彼特對創(chuàng)新的理解不僅關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，而且還在與產(chǎn)品、流程和組織相關(guān)的創(chuàng)新和開辟新市場做了區(qū)分。一項發(fā)明如果能夠成功地占領(lǐng)市場就是創(chuàng)新，否則僅僅是發(fā)明。引進(jìn)和實現(xiàn)創(chuàng)新是企業(yè)家的工作和職能。企業(yè)家除了日常的管理工作之外，從人格上講，企業(yè)家由其承擔(dān)的打破常規(guī)引領(lǐng)行動的社會角色來界定。所以，在強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的同時，熊彼特還強(qiáng)調(diào)與經(jīng)濟(jì)并行的文化、政治和社會生活領(lǐng)域的社會創(chuàng)新的必要性。社會創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)績效的保證。熊彼特之后，比較寬泛的創(chuàng)新概念在一定范圍內(nèi)逐步窄化為技術(shù)創(chuàng)新[6]。對一個概念的界定“寬或窄”、“廣或狹”，取決于論者的“興趣”、“立場”、“視角”、“視域”、“視點”等個人的“心境”。對“什么是創(chuàng)新”的回答不可避免地會受個人的“興趣差異”和“視界差異”的影響，也與概念的“語境差異”或“邊界差異”有關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。將經(jīng)濟(jì)價值實現(xiàn)作為創(chuàng)新的劃界標(biāo)準(zhǔn)對“科學(xué)-技術(shù)-生產(chǎn)”的線性模式[7]而言，是一個重要的突破。這對在更為抽象的層面界定創(chuàng)新富有啟發(fā)意義。但是，創(chuàng)新這個語詞已經(jīng)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。社會創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，等等的創(chuàng)新合成詞出現(xiàn)，雖然也可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)的尺子丈量算計，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架解釋，但是，經(jīng)濟(jì)活動畢竟不是人類活動的全部，創(chuàng)新不等于僅僅以經(jīng)濟(jì)價值增值為中心的活動，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不是觀察社會行為的最后學(xué)問。對創(chuàng)新的界定可以吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果，但還要超越單一學(xué)科的解釋框架，要從具體到抽象，從各種具體的創(chuàng)新活動出發(fā)概括最一般的特征。

創(chuàng)新是一個時間概念。無新即無創(chuàng)新。尤林（Ake Uhlin）指出，“創(chuàng)新概念本身就包含著預(yù)測的要素。當(dāng)我們談?wù)搫?chuàng)新的時候就是在釋放一種期望。當(dāng)經(jīng)驗空間解體的時候，過去的所有期望釋放出它們的價值，新的視界或多或少得以打開”[8]。創(chuàng)新確實是面向未來的概念，但“是塑造未來的行動，但不是預(yù)測未來的妄語”。過去的經(jīng)驗固然寶貴，但歷史處于“進(jìn)行時”。當(dāng)下“不僅僅是未來轉(zhuǎn)變?yōu)檫^去的場所，而且是一個人們與過去的理解和認(rèn)知水平進(jìn)行戰(zhàn)斗的行動空間。這里也是政治和其他利益集團(tuán)設(shè)計未來的場所?！苯?jīng)驗空間和期望視界在當(dāng)下集結(jié)。經(jīng)驗和期望你中有我，我中有你，相互糾纏。正是通過經(jīng)驗空間，期望的地平線變得清晰可見。形象地講，創(chuàng)新就是“過去世界、當(dāng)下世界和未來世界的三國演義”。創(chuàng)新與“不確定性”有關(guān)。雖然新選擇可能優(yōu)于先前的實踐，但問題解決者對這種可能性缺乏全面認(rèn)識。因此，他們積極尋找旨在應(yīng)對不確定性的與創(chuàng)新相關(guān)的信息。探尋行動從周圍伙伴的主觀評價開始。在這個溝通互動過程中，信息交換帶動人際網(wǎng)絡(luò)的建立。最后，創(chuàng)新的意義通過社會建構(gòu)得以確定[9]。

周作宇：協(xié)同創(chuàng)新：集體知識創(chuàng)價行動

創(chuàng)新是一種知識行動。知識具有二重性，即顯性知識和隱性知識。顯性知識是可以編碼和客觀流通的知識。隱性知識是無法編碼，只可意會不可言傳的知識，也叫“緘默知識”。用阿基里斯（Chris Argyris）的術(shù)語，二者還可以分別稱作“聲稱的知識”和“使用的知識”。任何行動都不可避免地會受顯性知識或隱性知識的支配。對形塑未來的決策而言，更需要有知識的牽引。當(dāng)然，“知識邊界”或“知識倉庫”的內(nèi)外活動有所不同。一切創(chuàng)新活動根本上說是包括知識創(chuàng)造、知識傳播、知識應(yīng)用在內(nèi)的基于知識的行動。關(guān)于創(chuàng)新的研究和討論，意在通過對“關(guān)于創(chuàng)新的知識”的建構(gòu)，實現(xiàn)對“創(chuàng)新行動的指導(dǎo)”。創(chuàng)新研究的對象既關(guān)涉各種類型的具體的創(chuàng)新行動，也關(guān)涉作為一個對象的一般的創(chuàng)新行動，或創(chuàng)新本身。其一階目的是為了建構(gòu)“關(guān)于創(chuàng)新的知識”，二階目的是為了指導(dǎo)“具體的創(chuàng)新行動”。哈貝馬斯（Jurgen Habermas）根據(jù)邏輯-方法的規(guī)則和知識建構(gòu)的興趣之間的聯(lián)系特征區(qū)分了三類探究過程，即經(jīng)驗分析科學(xué)、歷史解釋科學(xué)和批判導(dǎo)向的科學(xué)[10]。經(jīng)驗分析科學(xué)和技術(shù)認(rèn)知興趣相聯(lián)系。其認(rèn)識路徑是基于假設(shè)演繹的經(jīng)驗分析，目的是建構(gòu)揭示特定規(guī)律的描述性理論。歷史解釋科學(xué)和實踐認(rèn)知興趣相聯(lián)系，基本路徑是基于主體間意義融合的文本解釋，目的是使特定歷史情境中的行動者們獲得相互理解和意義一致。批判導(dǎo)向的科學(xué)與解放性認(rèn)知興趣相聯(lián)系，自我反思是其基本的方法，目的是超越既有的未加反思的意識，實現(xiàn)“意識轉(zhuǎn)換”。按照哈貝馬斯的三分法，從知識和興趣的關(guān)系看，至少有三類和創(chuàng)新相關(guān)的知識行動：描述性的知識行動，解釋性的知識行動和反思性的知識行動。將這三種類型和知識行動的三個環(huán)節(jié)配對，就會形成九種不同的組合。即：描述性的（知識創(chuàng)造、知識傳播和知識應(yīng)用），解釋性的（知識創(chuàng)造、知識傳播和知識應(yīng)用），反思性的（知識創(chuàng)造、知識傳播和知識應(yīng)用）。

價值是創(chuàng)新的最后檢驗標(biāo)準(zhǔn)。如前已述，站在企業(yè)的立場上看，不能孤立地看待技術(shù)創(chuàng)新或其他新組合，創(chuàng)新必須將市場的因素考慮在內(nèi)。一項新的產(chǎn)品、流程和服務(wù)等能不能創(chuàng)造客戶價值，是企業(yè)創(chuàng)新的最后判據(jù)。無論是既有價值鏈的精致化，還是“兩面市場”的開發(fā)和客戶欲望的引導(dǎo)、刺激和滿足，“創(chuàng)造價值”是創(chuàng)新的根本。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，但是，如果其他條件不具備，技術(shù)創(chuàng)新就難以創(chuàng)造價值。弗里曼（Chris Freeman）曾指出：“大量的事實表明，技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)增長更多地取決于有效傳播和擴(kuò)散，而不是創(chuàng)造世界第一的‘激進(jìn)創(chuàng)新。與技術(shù)創(chuàng)新比較起來，社會創(chuàng)新也同樣重要。韓國和日本是一個正面的例子，而前蘇聯(lián)是一個反面的例子”[11]。從企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)展開去，社會創(chuàng)新被定義為“滿足社會需求和創(chuàng)造新社會關(guān)系或創(chuàng)造新社會合作方式的新觀念的開發(fā)和實施?！鄙鐣?chuàng)新是對不斷增加的社會需求的新回應(yīng)，它影響社會互動的過程。其目標(biāo)是人類的幸福。從目標(biāo)和過程看，社會性是社會創(chuàng)新的本質(zhì)特征[12]。社會創(chuàng)新同樣是針對“需要”。在最為廣泛的“客戶”意義上說，社會需要也是一種“客戶需要”。一種社會設(shè)計稱為社會創(chuàng)新的前提是：為了社會需要并且滿足社會需要。這其實也是強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新的價值標(biāo)準(zhǔn)。從企業(yè)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新這樣的概念出發(fā)進(jìn)一步抽象，可以將價值定義為創(chuàng)新的檢驗標(biāo)準(zhǔn)。將價值作為創(chuàng)新的判據(jù)，對任何旨在創(chuàng)新的行動都具有指導(dǎo)意義。知識創(chuàng)造的目的是切割知識的邊緣，撕裂人類知識庫存的口子，實現(xiàn)認(rèn)識的飛躍。一項知識創(chuàng)造的行動和結(jié)果首先面向知識共同體這個特殊的“客戶”。如果這樣的活動不考慮知識共同體的知識狀況，不關(guān)心知識共同體的“需求”，其成果在知識共同體中沒有產(chǎn)生任何影響，知識創(chuàng)造就可能變成一種“自我滿足”或“自娛自樂”的個人游戲。在知識的傳播過程中，“客戶”是所有能夠因知識傳播受到影響的人。專門的傳播活動是不是創(chuàng)新，也在于是否能夠為客戶帶來價值。一種知識能夠被用戶深度學(xué)習(xí)和掌握，并且轉(zhuǎn)化為自己的思維能力或行動能力，就是知識傳播的價值實現(xiàn)。知識應(yīng)用包括知識創(chuàng)造、知識傳播過程對知識的使用。不過，作為一個鏈條，這里的知識應(yīng)用主要指在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會實踐環(huán)節(jié)對原有的或新創(chuàng)造的知識的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。其價值目標(biāo)體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)收益、社會和諧、政治民主、文化繁榮和生態(tài)文明等方面。

綜合以上特征，在最為抽象的意義上說，可以將創(chuàng)新定義為，個人、集體或人類面對特定問題情境出現(xiàn)不確定性、不連續(xù)性和阻斷后，經(jīng)過知識創(chuàng)造、或知識傳播、或知識應(yīng)用，實現(xiàn)在思想、技術(shù)、組織、行動、產(chǎn)品等方面的突破和超越，滿足特定群體需要的創(chuàng)價行動。知識價值不等于知識創(chuàng)價。知識價值是一種可能的有用性，是對“知識功用”的一種靜態(tài)測度。知識創(chuàng)價行動是突出“創(chuàng)造價值”這樣的目標(biāo)和動力而開展的知識行動。創(chuàng)造價值既是知識行動的目標(biāo)，也是知識行動效能的測量標(biāo)準(zhǔn)。

二、協(xié)同創(chuàng)新是集體知識創(chuàng)價行動

協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)國家領(lǐng)導(dǎo)人使用，最后成為政策工具。從政策主體看，雖然在黨中央國務(wù)院出臺頒布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》也有所提及，但是從發(fā)動的政府部門看，主要是教育部。高等教育機(jī)構(gòu)是協(xié)同創(chuàng)新的核心主體。由教育部和財政部頒布的政策文本《關(guān)于實施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》提及的論題包括協(xié)同創(chuàng)新的背景、協(xié)同創(chuàng)新的意義、協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、協(xié)同創(chuàng)新的類型、協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)等等。以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新力量、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新效率構(gòu)成的“創(chuàng)新+X”第一類詞組，以協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新構(gòu)成的“Y+創(chuàng)新”的第二類詞組和以知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新構(gòu)成的“Z+創(chuàng)新”的第三類詞組，作為關(guān)鍵詞編織了政策文本。協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)動詞是“支撐/提高”，目標(biāo)是“創(chuàng)新型國家和人力資源強(qiáng)國建設(shè)”、“國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變”、“國家整體創(chuàng)新能力和競爭實力”、“經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展”及“國家創(chuàng)新體系建設(shè)”。中間目標(biāo)動詞是“實現(xiàn)”，目標(biāo)是“高校創(chuàng)新能力的顯著與持續(xù)提升”、“人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學(xué)研究能力的同步提升”。手段動詞是“發(fā)揮”、“聯(lián)合”、“整合”、“探索”、“轉(zhuǎn)變”、“突破”、“加快”、“促進(jìn)”、“推動”、“形成”、“構(gòu)建”等等。概括地說，協(xié)同創(chuàng)新政策的目的就是引導(dǎo)高校與不同部門有效合作，通過能力提升，支撐國家創(chuàng)新體系建設(shè)。人才、成果、“X地”（高地、基地、陣地）、陣營則是預(yù)期“結(jié)果”，核心的“抓手”就是“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。在“全面開放”的激勵下，由中央到地方再到高校的“協(xié)同創(chuàng)新中心”建設(shè)計劃方興未艾。許多高校積極行動起來，修筑通向地區(qū)或國家的“協(xié)同中心”軌道。在校級、地方和國家?guī)讉€層面的協(xié)同中心“申報論證”過程中，與以往關(guān)起門來填表有所不同的是，高校紛紛尋找合作伙伴，建立合作聯(lián)盟，以期滿足政策條件。在論證過程中遇到的基本問題是：如何選擇領(lǐng)域、如何界定目標(biāo)、如何選擇伙伴、如何組織機(jī)構(gòu)、如何開展工作、如何鑒定成果、如何分享價值。一般地看，這些要素沒有特別之處。任何一個科研項目的論證都會涉及這些方面。如果說“協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新理論的新發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新的提出，是對大學(xué)辦學(xué)理念，辦學(xué)思路的一次更新，是對傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)一步深化”[13]27-29，那么它究竟新在哪里？和已有的“創(chuàng)新基地（‘985工程文科平臺）”、“學(xué)科創(chuàng)新平臺”、“人文社科基地”、“（重點）實驗室”比較，由“協(xié)同創(chuàng)新中心”負(fù)載的理念，究竟在哪里有突破，或期望突破？經(jīng)驗空間和期望視界的交匯點在何處？至少從字面意義上看，協(xié)同創(chuàng)新之為“協(xié)同”與“創(chuàng)新”的組合就是對這種理念的高度概括。

創(chuàng)新是知識創(chuàng)價行動。知識行動就是圍繞知識的創(chuàng)造、傳播和使用而展開的活動。從企業(yè)的立場出發(fā)，知識創(chuàng)價就是通過知識創(chuàng)造商業(yè)價值，或經(jīng)濟(jì)價值。創(chuàng)新的方式根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，如“源創(chuàng)新”與“流創(chuàng)新”；“激進(jìn)創(chuàng)新”與“漸進(jìn)創(chuàng)新”等等。站在高校的立場上看，知識創(chuàng)價同樣是通過知識創(chuàng)造價值。不只是創(chuàng)造知識的價值，還包括知識傳播和知識應(yīng)用的價值。知識價值從性質(zhì)上說是認(rèn)識的價值。認(rèn)識的價值對象當(dāng)然首先是認(rèn)知者自身。但最終價值目標(biāo)乃是人類的福祉和命運(yùn)。對此，前蘇聯(lián)學(xué)者庫茲涅佐夫（V.I. Kuznetsov）曾有過論述[14]1：

一方面是最普遍、最基本的存在與認(rèn)識的問題，另一方面則是最現(xiàn)實、最基本的任務(wù)，這兩方面前所未有的相互接近是現(xiàn)代文明的特點。真理和價值的聯(lián)系，現(xiàn)存事務(wù)和理想事物的聯(lián)系，認(rèn)識論和價值論的聯(lián)系，乃是存在的最根本的問題之一。從確認(rèn)現(xiàn)存事物轉(zhuǎn)向服從至高無上的理想責(zé)任，這曾經(jīng)一直是擺在哲學(xué)面前的障礙?，F(xiàn)在，認(rèn)識的價值、目的、效果，以及相應(yīng)地，從消極的預(yù)見轉(zhuǎn)向積極地對研究工作進(jìn)行規(guī)劃，這些正從根本上決定著人類的命運(yùn)。

價值論的范疇作為一種標(biāo)準(zhǔn)納入到科學(xué)中來，這一標(biāo)準(zhǔn)決定著科學(xué)的預(yù)測，也決定著科學(xué)研究的規(guī)劃，而科學(xué)無論是危險環(huán)生的，還是給人福祉的，都是對世界的一種積極的作用。

…………

生產(chǎn)從本質(zhì)上說已經(jīng)成了關(guān)于世界的各種信息的生產(chǎn)，而科學(xué)相應(yīng)地成了關(guān)于人類掌握世界命運(yùn)的學(xué)說，成了關(guān)于掌控的物理的、地理的、地質(zhì)的諸過程的學(xué)說，成了關(guān)于科學(xué)與生產(chǎn)的、經(jīng)濟(jì)的、生態(tài)的和社會的后果的學(xué)說。

他還說如果理性理解存在時，深入到存在的本質(zhì)之中，并且只有在這種深入的過程中才保證了真理性認(rèn)識的可靠性，那么，在這種情況下，認(rèn)識就不能脫離意愿、情感、道德，就不能脫離價值。

將認(rèn)識論和價值論聯(lián)系起來，這對我們研究創(chuàng)新，利用創(chuàng)新研究成果于創(chuàng)新政策和創(chuàng)新行動是有益的。協(xié)同創(chuàng)新政策特別強(qiáng)調(diào)“政產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，支持國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變”，從深層意義上理解，正是抓住了“應(yīng)用價值”這個核心。但是，知識價值還包括知識自在的價值和知識對人的價值。知識的自在價值就是利用現(xiàn)有知識創(chuàng)造新知識進(jìn)而不斷促進(jìn)知識增長或“革命”的價值。沉淀在人身上的價值是個體通過學(xué)習(xí)而獲得素質(zhì)或能力，表現(xiàn)為心智模式、動力傾向和知識技能。高校知識行動是否有利于知識增長，有利于人的發(fā)展，有利于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，這是知識價值的基本判據(jù)。斯賓塞（Herbert Spencer）曾提出一個著名的問題，“什么樣的知識最有價值？”用在當(dāng)今的語境，應(yīng)該擴(kuò)充為“誰的什么樣的知識對誰的什么樣的目的最有價值”？在知識創(chuàng)造和知識的最后使用，還有許多中間環(huán)節(jié)。在創(chuàng)造和傳播、創(chuàng)造和應(yīng)用、創(chuàng)造和具體價值之間還存在不可避免的“鴻溝”，有的學(xué)者也將其稱為“死亡之谷”。企業(yè)界正是看到這種“有發(fā)明但無經(jīng)濟(jì)利益”的局限而對創(chuàng)新做出狹義的界定。從價值的角度出發(fā)，在對知識創(chuàng)價行動進(jìn)行評價的時候，必須要看到各個環(huán)節(jié)內(nèi)部和各個環(huán)節(jié)之間的“脫臼現(xiàn)象”。其中，尤其值得注意的是對“傳播”的忽視和對經(jīng)濟(jì)價值的過分關(guān)注。前者的直接結(jié)果是將“人才培養(yǎng)”排除在“協(xié)同創(chuàng)新”的任務(wù)之外，協(xié)同創(chuàng)新變成了科研協(xié)同創(chuàng)新的同義語。后者則用企業(yè)界使用的績效標(biāo)準(zhǔn)評價高校的工作，使具有多重使命和多元功能的高校窄化為可以通過經(jīng)濟(jì)指數(shù)計算的“知識企業(yè)”。這無疑會導(dǎo)致人們對創(chuàng)新的誤讀?！按髮W(xué)的最重要的功能是提供激發(fā)和釋放學(xué)生的潛能的良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，為他們創(chuàng)造提升創(chuàng)新能力的機(jī)會?！薄皩⒋髮W(xué)的商業(yè)活動作為衡量大學(xué)重要性的一個指標(biāo)是不恰當(dāng)?shù)?，因為它不能反映企業(yè)使用大學(xué)研究成果的多重途徑?！薄笆褂貌缓线m的方法測量大學(xué)的績效，潛在地扭曲了大學(xué)的運(yùn)作和策略，進(jìn)而損害國家利益和人民福祉?！盵15]

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)多將協(xié)同創(chuàng)新的闡釋集中到“協(xié)同”上來。長期以來，我國創(chuàng)新力量各成體系，創(chuàng)新資源分散重復(fù)、創(chuàng)新效率不高，所以通過政策引導(dǎo)促進(jìn)協(xié)同就是必然選擇。之所以突出“協(xié)同”，乃是因為“協(xié)同”被認(rèn)為是主要矛盾。協(xié)同性差，被認(rèn)為是制約創(chuàng)新的核心問題?！皡f(xié)同”無疑是一個關(guān)鍵詞，是對協(xié)同創(chuàng)新概念解讀的不可繞開的“支點”。已有文獻(xiàn)對協(xié)同的理解有不少洞見。一些大學(xué)校長們認(rèn)為，不解決科研體系和大學(xué)體系存在的包括，條塊分割，利益集團(tuán)固化，部門之間定位重疊和混亂等問題，就難實現(xiàn)創(chuàng)新?！皡f(xié)同創(chuàng)新就是多個獨立的，沒有直接隸屬關(guān)系的組織形成的目標(biāo)趨同、知識互補(bǔ)、運(yùn)作配合、收益共享的創(chuàng)新模式”；“協(xié)同創(chuàng)新是指各組織行為主體或資源主體基于共同目標(biāo)，通過復(fù)雜的非線性相互作用，進(jìn)行深層互動、互補(bǔ)、互助、互融創(chuàng)造新生事物的過程和活動。與傳統(tǒng)的科研合作相比，協(xié)同創(chuàng)新要求創(chuàng)新主體之間的核心要素要有機(jī)結(jié)合并形成長效機(jī)制，從而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢”；“協(xié)同創(chuàng)新就是相同或相似的單元之間通過合作，產(chǎn)生相互作用關(guān)系和共振放大效益，形成高效有序的創(chuàng)新機(jī)制”[16]6；“協(xié)同創(chuàng)新指的是圍繞創(chuàng)新的目標(biāo)，以多元主體協(xié)同互動為基礎(chǔ)，多種創(chuàng)新因素積極協(xié)助，互相補(bǔ)充，配合協(xié)作的創(chuàng)新行為”[13]27-29。“協(xié)同創(chuàng)新的靈魂是創(chuàng)新主體具有共同的價值追求和高遠(yuǎn)目標(biāo)”[17]；協(xié)同創(chuàng)新包括“學(xué)科協(xié)同、部門協(xié)同、校校協(xié)同、國際協(xié)同、校地協(xié)同”[18]；協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)包括“應(yīng)用”和“用戶”在內(nèi)的“用”，通過應(yīng)用“打補(bǔ)丁”和利益共享激勵用戶參與。有觀點甚至認(rèn)為“協(xié)同創(chuàng)新”是與“封閉創(chuàng)新”相對的新概念。條塊分割的現(xiàn)狀如何？為什么如此？破解的路徑如何？共同的價值追求和高遠(yuǎn)目標(biāo)是什么？共有的價值和目標(biāo)如何形成？協(xié)同創(chuàng)新就是協(xié)同的機(jī)制嗎？協(xié)同主體間的核心要素如何才能做到有機(jī)結(jié)合？將高校與內(nèi)外部不同單元連列的協(xié)同如何可能？諸種觀點的價值就在于引發(fā)和延伸一系列有價值的問題，為協(xié)同創(chuàng)新的意義建構(gòu)提供了參照，是進(jìn)一步探索的基礎(chǔ)。

協(xié)同性既是一種經(jīng)驗事實，也是人們的期望。對協(xié)同的研究當(dāng)然需要有經(jīng)驗基礎(chǔ)，但從理論的徹底性計，研究不能止于經(jīng)驗，還需要理論的建構(gòu)和沉思。

盡管協(xié)同創(chuàng)新的提出未必基于協(xié)同學(xué)的理論框架，但是，從協(xié)同學(xué)的角度尋找分析協(xié)同的方法是有意義的。協(xié)同學(xué)旨在尋找支配著極不相同的系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)形成的普適規(guī)律。一個復(fù)雜系統(tǒng)可以從宏觀、中觀和微觀來研究。將系統(tǒng)分解成各個部分，進(jìn)而研究整個系統(tǒng)的各種性質(zhì)，這是典型的還原論的分析方法。事實上，從微觀過渡到宏觀層次時，系統(tǒng)一次又一次出現(xiàn)微觀層次所不具有的新質(zhì)。宏觀研究所關(guān)心的“不再是單個微觀數(shù)據(jù)，而是整體的性質(zhì)。處理復(fù)雜系統(tǒng)的一個重要步驟是建立各個宏觀量之間的關(guān)系式。這些關(guān)系式是微觀事件的結(jié)果”[19]13。協(xié)同是一個“組織系統(tǒng)”概念，具有不同的層面和能級。從微系統(tǒng)到巨系統(tǒng)表現(xiàn)出不同的結(jié)構(gòu)和形態(tài)，發(fā)揮著不同的功能。系統(tǒng)分為兩類，一類是人造系統(tǒng)，一類是自組織系統(tǒng)。自組織系統(tǒng)是在獲得空間的、時間的或功能的結(jié)構(gòu)過程中，沒有外界的特定干預(yù)的系統(tǒng)。所謂“特定”意味著，結(jié)構(gòu)或功能并非外界強(qiáng)加給系統(tǒng)的，即使外界對系統(tǒng)產(chǎn)生作用，那是以非特定的方式進(jìn)行的。系統(tǒng)內(nèi)的單個部分（子系統(tǒng)）自我排列，自我組織，似乎有一個“無形的手”在操縱著這些成千上萬的子系統(tǒng)。另一方面正是通過這些大量的子系統(tǒng)的協(xié)同作用才導(dǎo)致了這個“無形的手”的產(chǎn)生。協(xié)同學(xué)將這種無形的手稱為“序參量”。子系統(tǒng)的協(xié)同作用導(dǎo)致序參量的產(chǎn)生，而所產(chǎn)生的序參量又反過來支配著子系統(tǒng)的行為。這種“雞”“蛋”式關(guān)系的交叉、發(fā)展、放大，形成了最后的有序結(jié)構(gòu)。一個宏觀客體的變量數(shù)目往往是很大的甚或是無窮的。但在結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的臨界點附近，起關(guān)鍵作用的只有少數(shù)幾個序參量。漲落起著觸發(fā)的作用。由于這時系統(tǒng)處于高度不穩(wěn)定的狀態(tài)，任何微小的漲落都會被放大，從而將系統(tǒng)驅(qū)于與新結(jié)構(gòu)相應(yīng)的態(tài)[19]6-7。政府意志、集體利益和個人意愿，乃是決定新結(jié)構(gòu)形成及其特征的序參量。在計劃體制背景下，政府意志是最重要的序參量。在市場體制不斷建立的過程中，集體和個人的地位提升，相應(yīng)地，集體行動的動力系統(tǒng)具有不同于計劃體制時期的特點?！艾F(xiàn)在的創(chuàng)新和50年代以愛國主義和民族精神為核心動力的組織方式不同?，F(xiàn)在是開放的世界，市場經(jīng)濟(jì)融入生活各個層面?！盵16]6 一方面還要繼續(xù)提倡愛國奉獻(xiàn)精神，另一方面還要正視市場化的利益杠桿，這是當(dāng)代組織協(xié)同的客觀現(xiàn)實。

相對于外部力量而言，高等教育具有一定的“獨立性”。但無論是在政府部門層面還是在高等教育機(jī)構(gòu)層面，高等教育系統(tǒng)不可能不受外部力量的干預(yù)。所以，高等教育系統(tǒng)最多只是一種“準(zhǔn)自組織系統(tǒng)”。它本身由許多子系統(tǒng)組成，同時又是廣義的國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)。高等教育系統(tǒng)的組織和結(jié)構(gòu)化過程，既有“有形的手”在起作用，也有“無形的手”在操縱。上世紀(jì)90年代中期，高教體制改革提出“八字方針”（共建、調(diào)整、合作、合并），這是政府著力解決條塊分割的一次規(guī)模較大的探索“協(xié)同效應(yīng)”的努力和嘗試。一些因為合并而形成的高等教育中的“航空母艦”，是外部力量作用下產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)的結(jié)果。通過合并，新大學(xué)獲得了原單體大學(xué)所不具備的學(xué)科門類和數(shù)量，與其他“小大學(xué)”比較而言，形成了體積上的“競爭優(yōu)勢”。但究竟內(nèi)部的組織行為如何？這就不能僅僅從“加法”運(yùn)算獲得的數(shù)字來解釋，還需要將具有個人或集體訴求的大學(xué)成員作為影響協(xié)同效應(yīng)的行為主體。同時，要將包括“減法”、“乘法”和“除法”在內(nèi)的其他運(yùn)算考慮進(jìn)去?！澳悴荒苡妹顏斫?jīng)營這種組織或管理這類人。首先，因為這類工作人員經(jīng)常比那些所謂的指揮官掌握更多的信息；其次，因為他們的工作責(zé)任競爭性如此強(qiáng)以致他們不愿聽從別人的瞎指揮，他們需對自己堅定信心?！盵20]高校從組織特征看不是“發(fā)號施令式組織”，在一定程度上個體具有抵御或屏蔽外部力量的作業(yè)自由。由兩個或兩個以上為完成一定任務(wù)而結(jié)成的“集體”，就是協(xié)同的基本分析單位，也是協(xié)同的邏輯起點。管理學(xué)的對象“組織”、“部門”和“系統(tǒng)”等，都屬于規(guī)模不同的特殊集體。最小的集體可以稱為“元集體”[21]。系統(tǒng)內(nèi)部與系統(tǒng)之間、組織內(nèi)部與組織之間、學(xué)科內(nèi)部與學(xué)科之間的協(xié)同，最后都要落到“元集體”上來。

三、國家創(chuàng)新體系是互動的知識創(chuàng)價網(wǎng)絡(luò)

協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家是彼此密切聯(lián)系的概念，起著政策工具的作用。國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家是自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的政策目標(biāo)。自主創(chuàng)新是中國的本土概念。根據(jù)雷家驌的研究，他本人在博士論文中曾使用的“率先創(chuàng)新”已蘊(yùn)含自主創(chuàng)新的意義，陳勁較早明確使用了這個概念[22]。學(xué)界在相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)積累了許多成果。政府官員對此也有論及。這對深化認(rèn)識和指導(dǎo)實踐無疑具有積極價值。1997年12月，中科院提交了《迎接知識經(jīng)濟(jì)時代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的報告。1998年8月6日國務(wù)院通過了中科院的報告，決定先行啟動 “知識創(chuàng)新工程項目”。2002年6月，科技部頒布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的若干意見》。十六屆三中全會正式提出科學(xué)發(fā)展觀后，十六屆五中全會提出創(chuàng)新型國家。2006年，《2006-2020國家科技中長期發(fā)展規(guī)劃綱要》頒布。2012年中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》。2013年發(fā)改委和科技部牽頭，會同教育部、工信部等多家部委和兩院（中科院和工程院）研究編制了《“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》（國發(fā)[2013]4號）。除了在科技政策方面或啟動重大工程，或出臺重要文件外，政府官員和學(xué)界也就相關(guān)問題展開討論。從時序上推斷，國家創(chuàng)新體系是一個“外來概念”。“創(chuàng)新型國家”雖然國外也有學(xué)者使用，并且還有排行榜出現(xiàn)，但是，為其成為政策目標(biāo)，在我國具有更大的影響力。雖然這些概念都起著政策工具的作用，相關(guān)問題看起來只是執(zhí)行和落實的問題，但是，一方面，如果沒有清晰的認(rèn)識，執(zhí)行政策的效率受影響，行動方向也可能會出現(xiàn)偏差；另一方面，從發(fā)展的眼光看，即使在政策層面，這些概念的意義也有不斷豐富和建構(gòu)的需要。

國家創(chuàng)新體系從西方國家引鑒而來。弗里曼、葛?。˙enoit Godin）、法格伯格（Jan Fagerberg）等人對該概念已做過歷史梳理。尤林（Ake Uhlin）基于歐洲的經(jīng)驗，將國家創(chuàng)新體系概念與政策設(shè)計聯(lián)系起來，解釋了這個概念的實踐影響[23]。從概念發(fā)生學(xué)上看，國家創(chuàng)新體系源于工業(yè)化進(jìn)程中后發(fā)國家的趕超戰(zhàn)略。按照弗里曼的研究，正是基于19世紀(jì)德國對英國追趕的宏觀環(huán)境，李斯特（Friedrich List）提出了“國家生產(chǎn)體系”（National Systems of Production）。這是國家創(chuàng)新體系概念的原型，但那時還沒有正式叫國家創(chuàng)新體系。李斯特對亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易和自由經(jīng)濟(jì)思想持不同意見。李斯特和斯密一樣，都認(rèn)為“心智資本”（Mental Capital）是最重要的資本。國家財富在很大程度上反映了人類世代積累起來的體現(xiàn)在知識和技能中的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、改進(jìn)、完善和應(yīng)用。上世紀(jì)80年代初，弗里曼本人和丹麥奧爾堡的IKE小組[24]使國家創(chuàng)新體系這個概念成型。尼爾西（Jorge Niosi）曾收集了對國家創(chuàng)新體系的七種界定[25]。這些界定的表述雖有不同，但國家、機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)及其互動、知識和技術(shù)創(chuàng)新是概念界定的共同構(gòu)成要素。

在國家創(chuàng)新體系概念的引介和發(fā)展過程中，倫德維爾（Bengt Ake Lundvall）做出了突出貢獻(xiàn)。1992年推出這個概念的時候，他斷言，最重要的經(jīng)濟(jì)資源是知識，最重要的過程是學(xué)習(xí)。當(dāng)初，知識和學(xué)習(xí)還處于“黑箱”之中，但它對后續(xù)研究起到了路標(biāo)作用。2005年，當(dāng)再次論及和分析這個概念的時候，他提出了七個假設(shè)[26]。比之于早期的思想來，這七個假設(shè)從關(guān)系視角出發(fā)，對圍繞知識展開的“互動過程”予以了更多關(guān)注。依據(jù)學(xué)習(xí)和知識的性質(zhì)和特點，他認(rèn)為存在兩種不同的創(chuàng)新模式：基于科學(xué)的“科技創(chuàng)新模式”（STI模式Science Technology and Innovation）和基于經(jīng)驗的“做用互動模式”（DUI模式Doing Using and Interacting）。前者的知識是可編碼的顯性知識，后者的知識是不可編碼的隱性知識?？陀^上講，在科學(xué)知識方面的投入容易測量，而員工做中學(xué)、用中學(xué)、互動中學(xué)的知識不容易測量；在正式教育中的投入容易測量，而員工和消費(fèi)者在工作場所的學(xué)習(xí)投入不容易測量。因此，整體上看，創(chuàng)新政策對STI比較支持，對DUI卻多有忽略。在對創(chuàng)新的測量中，存在以偏概全的傾向。創(chuàng)新指標(biāo)偏于諸如R&D;花費(fèi)和專利產(chǎn)出。知識指標(biāo)則偏于顯性知識。這也正是科學(xué)實力和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)弱相關(guān)的“歐洲悖論”的原因。歐洲的科學(xué)雖然很發(fā)達(dá)，但是經(jīng)濟(jì)增長比較緩慢。歐洲在科學(xué)中投入甚巨，但是組織內(nèi)部和組織之間的組織學(xué)習(xí)能力比較弱，同時沒有太多關(guān)注用戶需求，結(jié)果對創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的積極影響相對較小。吉本斯（Robert Gibbons）等人的模式II（Mode 2）和埃茨科威茲（Hemry Etzkowitz）等人的“螺旋三角”理論，都旨在強(qiáng)調(diào)科學(xué)和大學(xué)在創(chuàng)新中的作用。前者主張面對具體的現(xiàn)實問題采取跨學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)的策略，后者則關(guān)注大學(xué)、企業(yè)和政府之間的關(guān)系。他們的觀點不是作為分析亞系統(tǒng)的工具，而是作為創(chuàng)新體系方法的全部而被政策制定者接受。當(dāng)政策制定者和學(xué)者以狹窄的意義使用這個概念的時候，出現(xiàn)了所謂的“創(chuàng)新悖論”。即“高研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和低投資回報”現(xiàn)象[27]。與許多基于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)相關(guān)的關(guān)鍵要素沒有得到解釋。如果沒有更寬泛的國家創(chuàng)新概念，不能將個體學(xué)習(xí)、組織學(xué)習(xí)和組織間學(xué)習(xí)納入創(chuàng)新系統(tǒng)，要確立創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系就是不可能的。因此，“不光要重視‘科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，還要重視勞動力市場、教育和工作生活中的‘能力建設(shè)?！盵28]倫德維爾通過對國家創(chuàng)新體系概念演進(jìn)過程的梳理，揭示學(xué)界對這個概念的“窄化”傾向。從國家體系所負(fù)載的語意上看，起到了正本清源的作用。其最大的貢獻(xiàn)就是將知識和學(xué)習(xí)看作國家創(chuàng)新體系的核心要素。知識和學(xué)習(xí)性質(zhì)和類型的多樣性和復(fù)雜性，決定了國家創(chuàng)新體系的復(fù)雜性和全面性。而學(xué)習(xí)從本質(zhì)上說是促進(jìn)個人和集體知識、能力和素質(zhì)發(fā)生變化的社會互動過程。倫德維爾的觀點對于糾正過分聚焦高科技研發(fā)而忽視行動知識和行動學(xué)習(xí)的傾向，具有重要的政策意義。

國家創(chuàng)新體系不是若干部門或機(jī)構(gòu)的靜態(tài)構(gòu)成。無論有多么完備的旨在服務(wù)國家創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)，如果沒有機(jī)構(gòu)之間指向創(chuàng)新的互動學(xué)習(xí)，沒有基于“客戶價值”的聯(lián)合行動，國家創(chuàng)新體系就僅僅是一種可能性結(jié)構(gòu)。價值性、網(wǎng)絡(luò)性、互動性和行動學(xué)習(xí)性是國家創(chuàng)新體系的基本特性。概括地說，國家創(chuàng)新體系就是互動的國家知識創(chuàng)價網(wǎng)絡(luò)。

四、社會資本存量是國家創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)

創(chuàng)造財富與效率的市場，需要創(chuàng)造文明的同情心加以平衡。同情心和適度關(guān)心他人才是文明社會的基礎(chǔ)[29]。硬實力固然是硬道理，軟實力同樣是國家創(chuàng)新體系應(yīng)該考慮的重要組成部分。忽視軟實力的國家創(chuàng)新體系，是殘缺的體系，也是無法實現(xiàn)的體系。

如何理解軟實力在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用？前科技部長徐冠華先生對自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家的思考較多[30]，他曾論及國家創(chuàng)新體系、自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)、隊伍建設(shè)、國際合作、創(chuàng)新資源、國家創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新政策和管理、科技體制等內(nèi)容，論述較為全面。他認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是技術(shù)創(chuàng)新體系、知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系和科技中介服務(wù)體系構(gòu)成的系統(tǒng)；企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新首先是一個經(jīng)濟(jì)活動過程，它是技術(shù)、管理、金融、市場等各方面創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合；技術(shù)創(chuàng)新能力決定國家競爭力，引進(jìn)技術(shù)不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，核心技術(shù)引進(jìn)不了；政府在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方面起關(guān)鍵作用；知識產(chǎn)權(quán)是國家和企業(yè)競爭力的一個核心要素。這些觀點是我國科技政策的理論支撐，對指導(dǎo)科技實踐具有重要意義。

《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》旗下的《中國經(jīng)濟(jì)評論》有一篇題為《創(chuàng)新型國家？》的評論[31]，從局外人的立場揭示我國存在的問題，雖以偏概全，但對反思我國創(chuàng)新實踐有“苦口”效果。該評論一方面稱我國是一個“山寨國”（Copycat）。另一方面還認(rèn)為我國是一個面向未來思維的社會。在生命科學(xué)和清潔能源方面投入巨大，專利巨豐。中國的科學(xué)家常常努力以“吾亦模式”（我也一樣Metoos）創(chuàng)造生物藥品，復(fù)制西方用來治療癌癥和糖尿病及其他疑難病癥的藥品。不止于此，由于有機(jī)化合物的易變性，研發(fā)人員采取“吾優(yōu)模式”（我更好Mebetters），在逆向工藝過程中以排序不同的方式生產(chǎn)出療效更好的藥品。引進(jìn)吸收再創(chuàng)新無可厚非，是包括美國在內(nèi)的許多國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新階段的有效策略。事實上，“創(chuàng)新擴(kuò)散（Innovation Diffusion）”和“吸收能力（Absorptive Capacity）”[32]本身就是創(chuàng)新研究中的重要領(lǐng)域。作為創(chuàng)新的基本類型，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新都需要鼓勵。關(guān)鍵是，究竟如何解釋創(chuàng)新乏力？《快速前進(jìn)中的中國：技術(shù)、綠色工業(yè)和創(chuàng)新驅(qū)動的大陸未來》作者湯森（Bill Dodson）指出，中國“缺乏自由的思想交流，缺乏向小企業(yè)投入資金，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，缺乏鼓勵學(xué)生挑戰(zhàn)權(quán)威的教育體制?！盵33]顯然，如此概括有失偏激。但這樣的觀點至少從一個側(cè)面為我們反思自身的創(chuàng)新體系提供了參考。國家創(chuàng)新體系之所以是體系，就不是局部創(chuàng)新，也不是部分的簡單相加。將企業(yè)排除在創(chuàng)新體系外，當(dāng)然有問題。但是，即使從政策上確立企業(yè)為“創(chuàng)新主體”，企業(yè)就必然成為主體了嗎？誰又能保證企業(yè)不造假呢？行業(yè)管理部門的個別官員是不是造假的共謀者呢？2007，藥監(jiān)局鄭筱萸等人落馬就深值反思[34]。據(jù)中國醫(yī)藥工業(yè)科研開發(fā)促進(jìn)會執(zhí)行會長的統(tǒng)計，2006年新藥進(jìn)口審批360種，仿制藥5958種，新藥審批1803種，合計8121種。經(jīng)整頓后，2007年的數(shù)據(jù)分別是：新藥進(jìn)口183，仿制藥776，新藥審批176，合計1135。但是2008和2009年度新藥進(jìn)口回升到329和320，仿制藥回升到1826和1623。2010年全面收緊，進(jìn)口藥控制在95種，仿制藥640種，新藥審批103種，總計838種。藥監(jiān)局高層事發(fā)和新藥審批亂象時間正好吻合。我國醫(yī)藥行業(yè)的亂象首先是企業(yè)的逐利行為，同時，有關(guān)管理部門監(jiān)管乏力當(dāng)然難辭其責(zé)。為了“提高就業(yè)率”，在高等教育界存在畢業(yè)生和企業(yè)通過橡皮圖章“合法化”的“虛假協(xié)議”式的共謀默契，怎能保證不在科技界和企業(yè)之間發(fā)生？深究原因，社會資本貧乏才是“假漢芯”和“醫(yī)藥亂象”等“假創(chuàng)新”現(xiàn)象的根源。

什么是社會資本？社會資本是社會的無形資產(chǎn)，是“一種充滿信任的自發(fā)的網(wǎng)絡(luò)、自愿的聯(lián)合”。“參與和信任是相互依賴的。信任來自于豐富的聯(lián)合生活，同時又有助于自發(fā)地產(chǎn)生新的交往并形成聯(lián)合?！盵35]社會資本反映了內(nèi)部信任的水平、外部關(guān)系的質(zhì)量以及利益相關(guān)人的參與深度，它通過人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系表現(xiàn)出來，通過這些網(wǎng)絡(luò)的深度理解而得到強(qiáng)化。社會資本涉及公共生活中的社會網(wǎng)絡(luò)和社會參與，是在社會互動過程中大家共享的規(guī)范、價值觀、文化、慣習(xí)、信任和知識。正是這些要素促進(jìn)群體內(nèi)部和群體之間在追求共同目標(biāo)過程中的合作。社會信任度越高，合作水平越高，社會資本就越高。在某種意義上說，信任和社會資本是同等程度的概念。知識界的欺詐雖然在形式上和其他領(lǐng)域的欺詐有所不同，但是本質(zhì)上都以犧牲信任為代價。正是在這個意義上可以說社會資本存量是國家創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)。

索羅斯（George Soros）曾說，“知識并不是我們不可企及的東西，但當(dāng)涉及我們所參與的環(huán)境時，我們就不能完全依據(jù)知識做出決策。知識是與事實相聯(lián)系的，但我們的決策所涉及的事件并不等于事實。事件潛伏于未來，取決于我們現(xiàn)在的決策。即便它們發(fā)生了，也有別于構(gòu)成自然科學(xué)主要內(nèi)容的事實，因為它會受到我們思想的影響。我們現(xiàn)在所思考的，是我們不得不思考的事情的一部分。這就是我們的困難所在?！盵36]現(xiàn)實中存在許多未加界定的具有創(chuàng)新特質(zhì)的事件，或稱“創(chuàng)新事件”，這是行動者通過行動使一種有形或無形的新事物產(chǎn)生的過程。協(xié)同創(chuàng)新以國家創(chuàng)新體系為政策目標(biāo)，是集體的知識創(chuàng)價行動。我們關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的思想影響我們的創(chuàng)新行動。但我們不能等到生產(chǎn)出完備的“協(xié)同創(chuàng)新”知識后才能采取有效行動。協(xié)同創(chuàng)新還只是一個剛剛開發(fā)的知識礦場。協(xié)同創(chuàng)新行動無疑也是一個意義建構(gòu)的過程。我們對協(xié)同創(chuàng)新的思考，不得不是協(xié)同創(chuàng)新的一部分。從知識建構(gòu)的立場上看，作為利益相關(guān)者的“客戶”之理性批評乃是必要的前提?！?/p>

參考文獻(xiàn)

[1]知識主權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)不同。姜奇平在《新知本主義》中對知識主權(quán)有所提及。知識主權(quán)包含知識消費(fèi)者的主權(quán)和知識生產(chǎn)者的主權(quán)。前者是一種左派思想，強(qiáng)調(diào)知識共享和知識自由（非版權(quán)Copyleft *著作中使用了copylift，從上下文和作者的左右用法看，應(yīng)該是copyleft）。后者是右派思想，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)（Copyright版權(quán)），知識產(chǎn)權(quán)走到極端便是知識霸權(quán)。參見：姜奇平.新知本主義[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004：138-146.

[2]“2011計劃”啟動后，國內(nèi)高校紛紛舉辦高峰論壇，發(fā)表觀點，解讀政策，創(chuàng)建中心，推動實踐。2012年10月8日召開C-9高校高峰論壇，專門討論協(xié)同創(chuàng)新問題。行業(yè)院校也有舉辦相關(guān)主題的論壇，如法學(xué)界第三屆“立格聯(lián)盟”高峰論壇。同時，大學(xué)校長們紛紛撰文，闡釋自己或及其所長學(xué)校的“協(xié)同創(chuàng)新觀”。隨著第一批14個國家級協(xié)同創(chuàng)新中心的批準(zhǔn)，大學(xué)的宣傳也日益活躍起來。比較起來，以三院一校（科學(xué)院、工程院、社科院、黨校）為代表的科技社科界和企業(yè)界對協(xié)同創(chuàng)新的討論參與相對較少。但從政策執(zhí)行的實踐遠(yuǎn)景看，這些部門早晚會受到影響。

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[21]這里的“元”（Element）是在元件、組成部門的意義上講的，不是“元認(rèn)知”、“元理論”意義上的“元” （Meta）。

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[23]尤林指出，研究者在80年代中晚期為了政策設(shè)計而企圖構(gòu)造一個有用的概念。很快，創(chuàng)新體系自我生成了。上世紀(jì)九十年代中期，北歐各國作為一項新的政策領(lǐng)域引進(jìn)了創(chuàng)新體系的概念。瑞典2000年成立了國家創(chuàng)新局，提出了“瑞典創(chuàng)新戰(zhàn)略（Ds 2004：36）”。芬蘭在80年代末期就將這個概念應(yīng)用到他們的國家增長計劃之中。90年代“芬蘭經(jīng)濟(jì)奇跡”出現(xiàn)的原因被歸結(jié)為是國家創(chuàng)新體系的建立。在丹麥，1990年代末出現(xiàn)了大量的研究創(chuàng)新體系的研究，DISCO工程就是其中的一項。在挪威，長期以來一直強(qiáng)調(diào)地方創(chuàng)新體系，2004年在幾個小機(jī)構(gòu)整合的基礎(chǔ)上成立了“創(chuàng)新挪威（Innovasjon Norway）”的新機(jī)構(gòu)。

[24]IKE Group， 丹麥奧爾堡大學(xué)“創(chuàng)新（I）、知識（K）、經(jīng)濟(jì)動力學(xué)（E）研究小組”。設(shè)在奧爾堡大學(xué)商業(yè)管理研究系。AALDORG UNIVERSITY.（s.d.） [2013-07-11].http：//www.ike.aau.dk.

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[26]倫德維爾的七個假設(shè)是：第一，知識要素對經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)而言非常重要。但知識要素是地方性的，很難從一個地方搬到另外一個地方。第二，重要的知識要素蘊(yùn)藏在個體的身體和心靈里，在公司的日常程序里，在人們和組織之間的關(guān)系里。第三，學(xué)習(xí)和創(chuàng)新是互動的過程和結(jié)果。創(chuàng)新體系最基本的特征就是“互動主義”。第四，互動學(xué)習(xí)深植于社會之中，所以，單從經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是不夠的。第五，學(xué)習(xí)與創(chuàng)新是一個密切聯(lián)系的過程。第六，在生產(chǎn)貿(mào)易專門化和在知識基礎(chǔ)方面不同的國家體系之間存在差異。第七，國家體系之所以是系統(tǒng)性的，乃是因為不同的要素之間是相互依存的。對于創(chuàng)新表現(xiàn)而言，相互聯(lián)系非常重要。參見：Lundvall，B. National Innovation SystemsAnalytical Concept and Development Tool （2005）[EB/OL]. （s.d.） [2013-07-11].http：//wwwdruiddk/conferences/Summer2005/Papers/Lundvallpdf.

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[30]徐冠華分別在《深入貫徹十六大精神，加速國家創(chuàng)新體系建設(shè)，為全面建設(shè)小康社會做出貢獻(xiàn)》（《科技日報》，2003年1月6日），《關(guān)于自主創(chuàng)新的幾個重大問題》（《科技日報》，2006年04月07日）和《關(guān)于建設(shè)創(chuàng)新型國家的幾個重要問題》（《科技日報》，2006年09月30日）中闡述了我國建設(shè)國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家的主張。2006年6月16日在接受中央電視臺《決策者說》欄目組采訪時，他還闡述了關(guān)于“科技體制改革”的觀點。

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[35]本文取普特南（Putnam）的界定，轉(zhuǎn)引自彼得·什托姆普卡.信任：一種社會學(xué)理論[M].程勝利，譯. 北京：中華書局，2005：19.

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（責(zé)任編輯 曾山金）