知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

黃瓊

(東莞理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，廣東東莞 523808)

習(xí)近平總書記在參加全國(guó)政協(xié)十二屆一次會(huì)議討論時(shí)強(qiáng)調(diào)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問題、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力和活力的根本措施。而在日趨激烈的全球綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中，要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵。我們必須大力推動(dòng)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支撐引領(lǐng)作用。

一、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在的問題

(一)全社會(huì)尚未達(dá)成共識(shí)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的動(dòng)力不足

通過對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)體制改革，中國(guó)在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)化中期的轉(zhuǎn)變，雖然這種粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式層次較低、效率不高，但受路徑依賴的影響，全社會(huì)沒有達(dá)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種創(chuàng)新工具的重要性的共識(shí)，缺乏推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的動(dòng)力，在思想上還存在一些誤區(qū)：一是沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理放到轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、可持續(xù)發(fā)展的高度上來。一些地方把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)僅理解為引進(jìn)大項(xiàng)目、大企業(yè)，不注重對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ耐诰颍瑳]有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支撐作用。一些企業(yè)沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略意義，使自己的經(jīng)營(yíng)蘊(yùn)藏了極大的風(fēng)險(xiǎn)：影響深遠(yuǎn)的“王老吉”商標(biāo)之爭(zhēng)就暴露了缺乏自主品牌的企業(yè)在市場(chǎng)上的尷尬地位。二是誤認(rèn)為推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)損害以模仿為主的地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)良性可持續(xù)發(fā)展的重要性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有抵觸情緒。三是對(duì)目前保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施存在不信任感，缺乏推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不夠合理，層次較低

近年來，通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力建設(shè)取得了巨大成效，但是總的來說知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，層次較低。表1、表2是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的兩個(gè)統(tǒng)計(jì)表。

從表1、表2中我們可以看出，一是企業(yè)專利申請(qǐng)以外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型技術(shù)為主，兩者的申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效量分別為67.1%、81.6%和74.6%；發(fā)明專利的比例較低，兩者的申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效量分別僅為32.9%、18.4%和25.4%。二是非職務(wù)發(fā)明比例較高，職務(wù)發(fā)明比例較低，1985年～2011年的非職務(wù)發(fā)明占49.7%，職務(wù)發(fā)明占50.3%。三是國(guó)際專利申請(qǐng)水平較差。國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效量分別為86.5%、87.9%和84.1%，國(guó)外的申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效量分別為13.5%、12.1%和15.9%。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中行政執(zhí)法力度和手段有待提高和改善

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理中，行政執(zhí)法力度和執(zhí)法手段是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率的 直接因素。長(zhǎng)期以來，受管理機(jī)構(gòu)建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和技術(shù)建設(shè)等執(zhí)法條件的影響，普遍存在行政執(zhí)法力度不夠、執(zhí)法手段薄弱的問題。

表1 我國(guó)國(guó)內(nèi)外三種專利受理/授權(quán)/有效累計(jì)狀況(1985.4—2011.12)

*有效量：報(bào)告期末處于專利權(quán)維持狀態(tài)的案卷數(shù)量。統(tǒng)計(jì)范圍為：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。與申請(qǐng)量和授權(quán)量不同，有效量是存量數(shù)據(jù)而非流量數(shù)據(jù)[注]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》，2012年6月。。

表2 我國(guó)國(guó)內(nèi)職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利受理量(1985.4—2011.12)

表3 廣東省主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的執(zhí)法人員情況

注：數(shù)據(jù)截至2005年10月[1]。

1.政出多門、交叉管理。從表3我們可以看出，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政有關(guān)的部門有工商行政管理、新聞出版(版權(quán))、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、海關(guān)總署等；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法有關(guān)的部門有公安、法院等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門存在政出多門、交叉管理的現(xiàn)象，很難進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一戰(zhàn)略部署，有些事情幾個(gè)部門爭(zhēng)著管，有些事情則沒人管，嚴(yán)重制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效率。

2.配備不足，執(zhí)法能力受限。從表3我們可以看出，受經(jīng)費(fèi)以及重視程度的影響，廣東省主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門執(zhí)法人員配備嚴(yán)重不足，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的執(zhí)法人數(shù)嚴(yán)重不足。廣東全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的執(zhí)法人數(shù)僅144人，平均每個(gè)城市不足3.3人，根本無法滿足日益增多的執(zhí)法需求，與廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省的地位嚴(yán)重不匹配。由于人手嚴(yán)重不足，在處理案件時(shí)力度和時(shí)效性較差，不能對(duì)侵權(quán)方產(chǎn)生威懾力，而且無法形成常規(guī)性的規(guī)范的執(zhí)法檢查制度，運(yùn)動(dòng)式的檢查方法運(yùn)用較多。

3.執(zhí)法手段有待改善和提高。一是很多部門在受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴時(shí)，要求投訴方自己取證，使很多投訴方被迫放棄投訴；二是不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建設(shè)，不能起到防患于未然的作用。

(四)企業(yè)創(chuàng)新手段低下，缺乏推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的能力

在我國(guó)作為申報(bào)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體——企業(yè)，其創(chuàng)新手段普遍低下，缺乏推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的能力。一是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體戰(zhàn)略規(guī)劃，沒有形成實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過程管理：存在重申報(bào)數(shù)量、輕申報(bào)質(zhì)量，重申報(bào)成功率、輕申報(bào)內(nèi)容，重申報(bào)前中期管理、輕后期管理等現(xiàn)象。以廣東省東莞市為例,該市為了推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的進(jìn)步，推出了一系列獎(jiǎng)勵(lì)措施，使該市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)率和成功率大大提升，但部分企業(yè)存在為了申報(bào)而申報(bào)、為了獎(jiǎng)勵(lì)而申報(bào)的現(xiàn)象，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過程管理。二是人才儲(chǔ)備不能形成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的支撐，普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏的問題。

二、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)要厘清的幾個(gè)問題

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)系到企業(yè)、地區(qū)乃至國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇問題

多年以來，人們大多從技術(shù)或法律的角度分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作劃分到技術(shù)或法律的范疇，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)其實(shí)是關(guān)系到如何提高經(jīng)濟(jì)效率的經(jīng)濟(jì)問題，是關(guān)系到一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)乃至一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇問題。我國(guó)目前已進(jìn)入工業(yè)化中期，正處于改革的攻堅(jiān)階段，要保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，避免陷入“中等收入陷阱”，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的良性可持續(xù)發(fā)展必須以科技為著力點(diǎn)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。只有充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義和戰(zhàn)略意義，才能更有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，使其更有效地支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

其次，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且對(duì)于推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步有重要意義?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，只有建立了規(guī)范的市場(chǎng)機(jī)制，約束各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體以誠(chéng)實(shí)信用作為交易的原則和行為準(zhǔn)則，才能更好地實(shí)現(xiàn)資源的配置和效率最大化。只有做到充分保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，狠狠打擊侵權(quán)者，才能有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的保障功能，使更多的創(chuàng)新技術(shù)問世，才能使知識(shí)和技術(shù)有序地?cái)U(kuò)散和使用，降低交易費(fèi)用，讓更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)去占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí), 有利于對(duì)資源的合理化配置,有利于經(jīng)濟(jì)良性可持續(xù)發(fā)展，而且在社會(huì)樹立尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)造的良好社會(huì)風(fēng)尚，從而促進(jìn)教育和科技的發(fā)展，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。

(二)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作必須發(fā)揮政府的規(guī)劃引導(dǎo)作用，完善體制環(huán)境

2013年是全面深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神的開局之年，也是2008年6月頒布實(shí)施的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》確定的五年戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)之年。要解決企業(yè)對(duì)粗放式發(fā)展模式的路徑依賴，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的作用，政府必須加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，完善體制環(huán)境。

第一，由于我國(guó)各級(jí)部門普遍追求政績(jī)最大化，因此對(duì)政府業(yè)績(jī)的考核評(píng)價(jià)體系將直接影響政府的工作重點(diǎn)和工作方式。目前，我國(guó)各級(jí)政府一般將每年的專利、商標(biāo)的受理或授權(quán)作為重要的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，但對(duì)于其后續(xù)應(yīng)用及可帶來的經(jīng)濟(jì)效益缺乏科學(xué)的細(xì)化及量化考核。因此，必須完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體從注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量向注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量轉(zhuǎn)變，促進(jìn)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。各級(jí)政府在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鼓勵(lì)政策上，要變?nèi)嫒鼍W(wǎng)式的資助為獎(jiǎng)優(yōu)扶強(qiáng)，變政府單方面資助為政府、社會(huì)資金、企業(yè)多方面投入。第二，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)，要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，一方面要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)與國(guó)際接軌，另一方面要建立符合中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系，做好法律支撐工作。第三，要提高行政執(zhí)法能力，建立打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的長(zhǎng)效機(jī)制。政府要加大在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的投入，搞好機(jī)構(gòu)建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和技術(shù)建設(shè)，少搞運(yùn)動(dòng)式的整治，踏踏實(shí)實(shí)地把日常工作做好。第四，在企業(yè)創(chuàng)新能力的培育上，可以與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)策略相配合，支持和鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)模式，從粗放型的外延增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)向集約型的內(nèi)涵增長(zhǎng)模式，走自主創(chuàng)新和自我品牌之路，努力提高企業(yè)的科技競(jìng)爭(zhēng)力和品牌競(jìng)爭(zhēng)力，提升專利申請(qǐng)和商標(biāo)申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量。第五，在推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化上，做好企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的溝通工作，推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)上市融資、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資本介入創(chuàng)新型企業(yè)、推動(dòng)銀行資本加大對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的支持力度等，提升創(chuàng)新型企業(yè)的實(shí)力，加速科技成果的轉(zhuǎn)化速度。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅需要政府的努力，更需要全社會(huì)的合力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅需要政府的努力，更需要企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和公眾共同努力，形成全社會(huì)的合力，一起促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)。作為企業(yè)，要遵守社會(huì)道德規(guī)范，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律效應(yīng)。要真正全力投入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略制定、開發(fā)管理和經(jīng)營(yíng)使用管理工作中去。一方面要構(gòu)筑“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)墻”，保護(hù)企業(yè)的合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益；另一方面針對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟和壁壘，積極應(yīng)訴和反擊，努力在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位。行業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮其在行業(yè)自律、標(biāo)準(zhǔn)制定、信用體系建設(shè)、監(jiān)督管理、協(xié)調(diào)溝通等方面的作用，規(guī)范業(yè)內(nèi)行為，引領(lǐng)行業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)政府應(yīng)盡快建立科學(xué)有效的行業(yè)協(xié)會(huì)績(jī)效考評(píng)體系，對(duì)考評(píng)績(jī)效好的協(xié)會(huì)予以獎(jiǎng)勵(lì)和支持，以樹立正確的政策導(dǎo)向，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)的健康快速發(fā)展。作為公眾，在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律效應(yīng)的基礎(chǔ)上還應(yīng)該發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用。報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體要發(fā)揮其宣傳和監(jiān)督作用，形成全社會(huì)全方位的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，使保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為整個(gè)社會(huì)共同關(guān)心和維護(hù)的問題。只有全社會(huì)合力，才能把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作落到實(shí)處。

(四)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新支撐作用必須加強(qiáng)人才體系的培育

人才是制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作推進(jìn)的瓶頸，只有解決人才支撐問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作才有可能進(jìn)步。第一要大力開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳普及工作。要立足知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)政府機(jī)關(guān)和企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)人員等開展多種形式的培訓(xùn)活動(dòng)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)。第二要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)人才的培養(yǎng)。要貫徹國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“百千萬(wàn)人才工程”要求，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)人才培養(yǎng)計(jì)劃，要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度，創(chuàng)造尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好創(chuàng)新氛圍，充分調(diào)動(dòng)人才的創(chuàng)新積極性。第三要利用高校、科研院所的人才優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)在高校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究。要推動(dòng)建立技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)的高等院校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，鼓勵(lì)高校、科研院所的技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，加快提升產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 阮富友，張鵬.關(guān)于建立廣東省跨部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制的調(diào)研報(bào)告[ R/OL].http://www.gdei.gov.cn/zwgk/jmzk/gdjm/200603/200603/t20060329_48383.html.