國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的動力機制研究

■ 王經(jīng)偉 博士生 王 敏 博士生（武漢大學經(jīng)濟與管理學院 武漢430072）

“十二五”時期，我國將面臨經(jīng)濟增長的資源環(huán)境約束強化、科技創(chuàng)新能力不強，制約科學發(fā)展的體制機制障礙等不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題。為此，要始終堅持以科學發(fā)展為主題，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，充分發(fā)揮科技進步與創(chuàng)新的支撐作用，加快推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式關(guān)鍵在于建立健全市場機制，營造良好的社會環(huán)境和制度環(huán)境，激活經(jīng)濟的內(nèi)生活力。但長期以來，我國高新區(qū)建設(shè)都是依托政府財稅、土地優(yōu)惠政策等“政府傾銷”的手段來吸引高新技術(shù)企業(yè)，特別是著名的跨國公司入駐，從而形成企業(yè)空間集聚。這種發(fā)展模式使得我國高新區(qū)存在內(nèi)生創(chuàng)新機制缺失、發(fā)展動力不足的問題。事實上，發(fā)展高新區(qū)不僅需要增加資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素的投入，更需要轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，創(chuàng)新體制機制，建立制度保障，提升區(qū)域的內(nèi)生發(fā)展能力和創(chuàng)新能力。

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是經(jīng)國務(wù)院批準，在推進自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經(jīng)驗、做出示范的區(qū)域（辜勝阻、馬軍偉，2010；辜勝阻、王敏，2011）。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，它是我國探索“創(chuàng)新驅(qū)動”經(jīng)濟發(fā)展模式的“先行區(qū)”和“試驗地”。當前，國務(wù)院先后批復北京中關(guān)村、武漢東湖高新和上海張江建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（其主要經(jīng)濟指標見表1），分別定位于成為“具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心、世界一流的科技園區(qū)”、“推動兩型社會建設(shè)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的典范”和“培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心載體和實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、科學發(fā)展的示范區(qū)域”。在“十二五”時期，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)敢于先行先試，沖破傳統(tǒng)體制機制的束縛，充分利用高新區(qū)的資源聚集效應(yīng)，加強投融資、創(chuàng)新激勵、風險規(guī)避和成果轉(zhuǎn)化等方面的體制機制創(chuàng)新，培育示范區(qū)的內(nèi)在創(chuàng)新能力，提升高新區(qū)內(nèi)生發(fā)展動力，發(fā)揮“典型”示范效應(yīng)。

投融資機制創(chuàng)新與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

高新區(qū)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈有機結(jié)合的集聚地，技術(shù)資源的資本化離不開良好的融資環(huán)境和完善的投融資機制。示范區(qū)投融資環(huán)境建設(shè)，不僅需要進行投資體制改革，建立多元化投入機制，而且需要建立完善的多層次融資體系，充分發(fā)揮科技金融在推進資金融通、資源配置和風險防范方面的功能作用。要建立健全政府產(chǎn)業(yè)投資引導基金，利用政府資金的引導作用，帶動風險資金、民間資本進入，壯大風險投資事業(yè)，發(fā)揮風險投資的要素集成和風險分散的功能，提高資金要素使用效率，緩解科技型企業(yè)的融資難題，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。要建立健全多層次的資本市場體系和銀行體系，促進創(chuàng)新企業(yè)與銀行資本、社會資本的有效對接。要大力發(fā)展“新三板”市場，建設(shè)產(chǎn)權(quán)交易市場和區(qū)域性O(shè)TC市場，完善股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，促使創(chuàng)新企業(yè)與資本市場對接；要建立、完善債券市場，鼓勵有條件的高新技術(shù)企業(yè)進行債券融資。同時，還要鼓勵科技型中小商業(yè)銀行和政策性銀行，健全與科技型企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的銀行體系；另外，鼓勵發(fā)展科技型企業(yè)信用擔保機構(gòu)，完善多層次的信用擔保體系。要不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品和放貸模式，積極探索股權(quán)質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、并購貸款等銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)，推動銀行、擔保機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資和小額貸款進行聯(lián)合業(yè)務(wù)創(chuàng)新，建立“投保貸”聯(lián)動機制。

利益激勵機制創(chuàng)新與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

創(chuàng)新是科技園區(qū)發(fā)展的不竭動力，而創(chuàng)新的主體則是園區(qū)高度集聚的人才。在經(jīng)歷以土地要素投入驅(qū)動的發(fā)展階段之后，高新區(qū)的發(fā)展需要樹立以人為本的戰(zhàn)略理念，重視人力資源培育和開發(fā)，實現(xiàn)向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。但是，企業(yè)內(nèi)部使用權(quán)威來配置資源的特性決定了科技人員的技術(shù)創(chuàng)新活動與市場的間接聯(lián)系，使得外部市場激勵與科技人才內(nèi)在創(chuàng)新收益之間的聯(lián)接機制發(fā)生扭曲，技術(shù)人員創(chuàng)新動力不足。為此，國家自主示范區(qū)應(yīng)認真貫徹《國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵實施辦法》，研究激勵方案的具體實施細則，落實鼓勵自主創(chuàng)新的分配制度。要在開展股權(quán)和分紅激勵試點的基礎(chǔ)上，逐步擴大股權(quán)和分紅激勵的適用范圍，探索科技研發(fā)人員和經(jīng)營管理人員的利益激勵機制創(chuàng)新。科技型企業(yè)要以激勵人力資本和推動技術(shù)創(chuàng)新為宗旨，堅持股權(quán)激勵機制創(chuàng)新與現(xiàn)代企業(yè)文化建設(shè)、管理創(chuàng)新等制度改革的綜合配套使用，明晰公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，通過制度建設(shè)保持激勵機制的穩(wěn)定性，注重激勵與約束、穩(wěn)定性與靈活性的有機結(jié)合，真正起到激發(fā)科技人員創(chuàng)新動力的作用，讓企業(yè)成為培育和聚集優(yōu)秀創(chuàng)新人才的“搖籃”。

風險分攤機制創(chuàng)新與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風險的發(fā)展特征，高新技術(shù)企業(yè)也多以中小型企業(yè)為主體。不確定的市場需求帶來的市場風險與企業(yè)規(guī)模小、風險承擔能力弱的內(nèi)在矛盾，使得企業(yè)自主創(chuàng)新的意愿低，風險規(guī)避意識較強。再加上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本有機構(gòu)成普遍較高，產(chǎn)業(yè)稅負偏重，嚴重挫傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。有研究發(fā)現(xiàn)，財稅政策可以為高科技園區(qū)發(fā)展提供動力機制，促進高科技園區(qū)形成良性運行機制，緩解高科技園區(qū)發(fā)展中的約束機制（周正祥，2007）。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)勇于突破，創(chuàng)新風險分攤機制，合理引入政府干預(yù)，分攤企業(yè)創(chuàng)新風險，減輕企業(yè)創(chuàng)新顧慮。在財稅政策方面，政府應(yīng)加大財政科研投入，調(diào)整財政投入結(jié)構(gòu)，增強對新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的研發(fā)支持力度，重點引導和鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。根據(jù)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，強化現(xiàn)有優(yōu)惠政策的執(zhí)行力度，合理調(diào)整稅收政策，適度放寬高技術(shù)企業(yè)應(yīng)納稅所得額抵扣的范圍和額度，減免高技術(shù)企業(yè)上繳稅收中地方留存部分，減輕企業(yè)負擔。同時，還要借鑒國內(nèi)外政府采購政策的成功經(jīng)驗，創(chuàng)新我國政府采購制度，研究和細化對國產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的“首購”、“訂購”和“優(yōu)先購買”政策。積極探索政府采購的分包制度，通過大企業(yè)承包、中小企業(yè)分包的方式，讓政府采購的戰(zhàn)略意圖真正惠及具有自主創(chuàng)新產(chǎn)品的科技型中小企業(yè)，降低技術(shù)創(chuàng)新的市場風險。

此外，還要充分發(fā)揮科技保險的創(chuàng)新保障功能，積極開展科技保險試點工作，加強保險產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新力度，為創(chuàng)新企業(yè)提供市場化、專業(yè)化的風險管理機制。示范區(qū)要充分利用保險與科技創(chuàng)新活動內(nèi)在的契合性和互補性，大力發(fā)展科技保險，貫徹落實科技保險在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的試點工作。要堅持政府引導與市場推動相結(jié)合的原則，積極探索開展財政投入引導推動科技保險發(fā)展的新模式試點工作。加強與保監(jiān)會及科技部等相關(guān)部委的聯(lián)動，努力促進科技保險試點覆蓋面由高新技術(shù)企業(yè)擴大到科技型中小企業(yè)和轉(zhuǎn)制科研院所。研究保險資金投資示范區(qū)重大科技項目和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式和新措施。鼓勵、支持保險公司加強科技保險產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，特別要針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征、技術(shù)創(chuàng)新階段、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模以及新產(chǎn)品屬性等方面的具體特點，大力開發(fā)有針對性的新品種和新服務(wù)，滿足科技型企業(yè)分擔創(chuàng)新風險的需求。要加大對科技人員保險服務(wù)力度，探索利用保險手段分散科技人員從事科研活動的風險。

表 1 三大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要經(jīng)濟指標比較

產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制創(chuàng)新與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

科技園區(qū)是推動科研、教育面向經(jīng)濟建設(shè)，促進官產(chǎn)學研有效結(jié)合的主戰(zhàn)場。在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)充分利用各種創(chuàng)新要素優(yōu)勢，不斷創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制，積極探索產(chǎn)學研聯(lián)盟，使大學和科研機構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢與企業(yè)創(chuàng)新需求相對接，推進“產(chǎn)學研”和“產(chǎn)供銷”一體化，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。在這一過程中，要鼓勵高等院校、科研院所和企業(yè)開放專業(yè)技術(shù)試驗室、測試基地等科技資源，建立技術(shù)創(chuàng)新的公共技術(shù)服務(wù)平臺。要積極創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)組織形式，鼓勵建立以高新技術(shù)企業(yè)為核心，高等院校、科研機構(gòu)以及社會中介共同參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)開展合作創(chuàng)新。支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新型產(chǎn)業(yè)組織和民營科技企業(yè)參與國家科技重大專項、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及有關(guān)科技計劃項目。同時，還要通過推進大學與產(chǎn)業(yè)界在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新方面的互動，培育產(chǎn)學研合作文化，為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化道路提供技術(shù)和人才支持，使創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)成為大學和企業(yè)的共同理念，營造有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好氛圍。

結(jié)論

自主創(chuàng)新對于建設(shè)創(chuàng)新型國家和實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型具有極其重要的意義。當前，落實自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須以建設(shè)好國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為抓手，做好示范，引領(lǐng)發(fā)展。從我國高新區(qū)發(fā)展的歷史經(jīng)驗和教訓中容易發(fā)現(xiàn)，要推進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，關(guān)鍵在于構(gòu)建相對完善的動力機制，促進其內(nèi)生增長。具體而言，要做好以下幾個方面：第一，加強投融資機制創(chuàng)新，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的科技金融體系，完善創(chuàng)新融資服務(wù)；第二，加強利益激勵機制創(chuàng)新，試點企業(yè)股權(quán)和分紅激勵，培養(yǎng)和聚集優(yōu)秀創(chuàng)新人才；第三，加強風險分攤機制創(chuàng)新，鼓勵合理的政府采購和財稅支持，降低技術(shù)創(chuàng)新的市場風險；第四，加強產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制創(chuàng)新，推進產(chǎn)學研一體化，提高創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化效率。

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