《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》示范數(shù)據(jù)庫(kù)研制過(guò)程、意義及其啟示

□葉繼元

中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新基地，南京，210093

《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》示范數(shù)據(jù)庫(kù)研制過(guò)程、意義及其啟示

□葉繼元

學(xué)術(shù)圖書(shū)是學(xué)者研究成果的集中體現(xiàn)。作者在寫(xiě)作過(guò)程中，參考、引證了大量文獻(xiàn)，將這些被引文獻(xiàn)析出即形成索引。因此，將精選學(xué)術(shù)圖書(shū)作為來(lái)源文獻(xiàn)，創(chuàng)建圖書(shū)引文數(shù)據(jù)庫(kù)是現(xiàn)實(shí)可行的?；谶@一設(shè)想，并付之于實(shí)踐，即形成了《中文圖書(shū)引文索引》（CBkCI）。該數(shù)據(jù)庫(kù)以精選學(xué)術(shù)圖書(shū)作為來(lái)源文獻(xiàn)（統(tǒng)計(jì)源），統(tǒng)計(jì)、分析圖書(shū)作者引用圖書(shū)、期刊論文、報(bào)告等所有文獻(xiàn)資料的情況。CBkCI示范數(shù)據(jù)庫(kù)的研制成功，不僅填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)在圖書(shū)引文領(lǐng)域的空白，促進(jìn)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版質(zhì)量的提升，而且有助于圖書(shū)館進(jìn)行圖書(shū)采訪，精選館藏，并為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

中文圖書(shū) 引文數(shù)據(jù)庫(kù) 引文索引 人文社會(huì)科學(xué)

1 引言

50多年前，美國(guó)著名學(xué)者加菲爾德博士首創(chuàng)《科學(xué)引文索引》（SCI）、《社會(huì)科學(xué)引文索引》（SSCI）等各種數(shù)據(jù)庫(kù)，形成了“引文分析”新的研究領(lǐng)域，極大促進(jìn)了圖書(shū)情報(bào)學(xué)實(shí)踐與理論的發(fā)展，為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)，以及科學(xué)學(xué)、人才學(xué)等的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。10多年前，在參考國(guó)外研究成果的基礎(chǔ)上，我國(guó)建立了《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》（CSCD）、《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）等數(shù)據(jù)庫(kù)，同樣促進(jìn)了中國(guó)圖書(shū)情報(bào)實(shí)踐與理論的發(fā)展。然而我們?cè)谝M(jìn)、消化國(guó)外研究成果時(shí)，能否有“再創(chuàng)新”？這涉及到我國(guó)的圖書(shū)情報(bào)學(xué)是否能自主創(chuàng)新、立于世界學(xué)科之林的問(wèn)題。早在8年前，筆者及所在團(tuán)隊(duì)在深入開(kāi)展中文引文數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)踐和研究的基礎(chǔ)上，首次設(shè)想并提出研制《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》（CBkCI·H＆SS，以下簡(jiǎn)稱CBkCI），當(dāng)時(shí)國(guó)外還沒(méi)有人提出此種設(shè)想，更沒(méi)有圖書(shū)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn)，直到2012年5月美國(guó)Thomson才在中國(guó)發(fā)布以英文為主的《圖書(shū)引文索引》（BkCI）的有關(guān)信息。因此，CBkCI在字段設(shè)計(jì)、功能實(shí)現(xiàn)等多個(gè)方面具有獨(dú)特性和創(chuàng)新性。回顧研制CBkCI數(shù)據(jù)庫(kù)的過(guò)程、意義，不僅有助于回答上述是否能創(chuàng)新的問(wèn)題，而且能加深對(duì)研制中文圖書(shū)引文索引及其數(shù)據(jù)庫(kù)體系重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)圖書(shū)情報(bào)學(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。

2 提出研制CBkCI的最早設(shè)想

2004年4月21－22日南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)中心在四川大學(xué)組織“CSSCI專家咨詢委員會(huì)暨全國(guó)人文社會(huì)科學(xué)研究定性與定量評(píng)價(jià)研討會(huì)”，會(huì)上有的學(xué)者提出應(yīng)將 “以書(shū)代刊”的出版物納入“來(lái)源期刊文獻(xiàn)”中的建議，后又發(fā)文論述［1］，但由于這些出版物具有書(shū)號(hào)而無(wú)CN號(hào)，盡管其內(nèi)容與“期刊”并無(wú)二致，但畢竟不是正式的“期刊”，不符合CSSCI來(lái)源期刊的基本條件，因此會(huì)議未采納此建議。盡管未采納，但筆者從此建議中敏銳地聯(lián)想到一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，即圖書(shū)能否作為來(lái)源文獻(xiàn)（統(tǒng)計(jì)源）建立引文索引。此問(wèn)題甫提出，立即引起團(tuán)隊(duì)中同仁的注意和探討。

經(jīng)過(guò)討論，我們認(rèn)為，從理論上講，將圖書(shū)作為來(lái)源文獻(xiàn)是完全可以的，因?yàn)閳D書(shū)與期刊一樣，都是重要的研究成果的體現(xiàn)者，作者在寫(xiě)作時(shí)，參考、引證了大量文獻(xiàn)，完全可以將這些被引文獻(xiàn)分析出來(lái)，形成索引。何況廣義的圖書(shū)，除了單本以外，還包括叢書(shū)，即有相對(duì)統(tǒng)一的題名、序號(hào)、連續(xù)出版，叢書(shū)與“連續(xù)出版物”最根本的區(qū)別是，前者的連續(xù)是“有限的”，而后者則是意圖“無(wú)限的”，正是由于這個(gè)意圖“無(wú)限”，才使得從屬于連續(xù)出版物的期刊作為來(lái)源文獻(xiàn)具有了優(yōu)越性——每年都可連續(xù)進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)。而圖書(shū)，尤其是單本圖書(shū)，一次統(tǒng)計(jì)后，就需要再尋“統(tǒng)計(jì)源”，這使得篩選統(tǒng)計(jì)源的工作量很大，且圖書(shū)數(shù)量龐大，篩選難度更大。因此，從實(shí)踐上看，當(dāng)時(shí)世界上還沒(méi)有學(xué)者提出過(guò)這一問(wèn)題，更沒(méi)有一種圖書(shū)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)，尤其是久負(fù)盛名的美國(guó)ISI，自首創(chuàng)SCI等以來(lái)的幾十年間，都沒(méi)有研制圖書(shū)引文索引，可見(jiàn)難度很大?！耙詴?shū)代刊”是我國(guó)一大“特色”，是一種非書(shū)非刊、介于書(shū)和刊之間的一種出版物，對(duì)這種出版物進(jìn)行研究和探討，進(jìn)而篩選出“來(lái)源文獻(xiàn)”，建立引文索引，不失為新的嘗試。對(duì)“以書(shū)代刊”出版物的研究與思考，催生出了要研制圖書(shū)引文索引的最早思想。

3 來(lái)源學(xué)術(shù)集刊的篩選及其引文示范數(shù)據(jù)庫(kù)的建立

“以書(shū)代刊”是對(duì)無(wú)法申請(qǐng)到CN號(hào)（連續(xù)出版物號(hào)），只得在出版社出版（具有書(shū)號(hào)）的期刊的俗稱，如果要從學(xué)理上研究這類出版物，應(yīng)該進(jìn)行命名并給予較嚴(yán)格的定義。經(jīng)過(guò)對(duì)能收集到的數(shù)百種這類出版物的實(shí)物的閱讀、分析和對(duì)已有術(shù)語(yǔ)的提煉、概括，課題組將這類出版物命名為“學(xué)術(shù)集刊”，并為其下了明確的定義：具有相對(duì)穩(wěn)定、統(tǒng)一的題名，以分冊(cè)形式，以年、半年、季度、雙月、月、半月、雙周、周等間隔定期出版，并有年、卷、期等標(biāo)識(shí)序號(hào)，計(jì)劃無(wú)限期出版，具有正式書(shū)號(hào)，能反映當(dāng)前我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)各個(gè)學(xué)科、領(lǐng)域最新研究成果的連續(xù)出版物［2］。該定義經(jīng)過(guò)CSSCI咨詢專家委員會(huì)的審議，遂成為較正式的術(shù)語(yǔ)。

2005年我們對(duì)學(xué)術(shù)集刊進(jìn)行了摸底問(wèn)卷調(diào)查。一共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷323份，截止到2006年3月共收回有效問(wèn)卷225份，占調(diào)查樣本總數(shù)的70%。通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析，獲得了225種集刊的創(chuàng)刊時(shí)間、出版周期、開(kāi)本、頁(yè)碼及平均每期的載文量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行范圍及每期印量、集刊所屬學(xué)科情況、地區(qū)分布、主辦單位、編輯部人員、經(jīng)費(fèi)來(lái)源等基本數(shù)據(jù)和內(nèi)容概況。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，我國(guó)學(xué)術(shù)集刊都有自己明確的辦刊宗旨，其欄目各不相同，但都有自己一些特色和固定的讀者群。它們?yōu)檠芯咳藛T成果的推出提供了一個(gè)強(qiáng)有力的平臺(tái)，作者群多是相關(guān)專業(yè)的權(quán)威人士。此次調(diào)查為篩選來(lái)源集刊做好了較充分的準(zhǔn)備。

根據(jù)教育部社科司、學(xué)術(shù)批評(píng)網(wǎng)提供的資料，我們進(jìn)行了補(bǔ)充、考證，當(dāng)時(shí)有目錄控制的集刊有539種。來(lái)源集刊的篩選需要集刊編輯部申報(bào)，這不同于CSSCI來(lái)源期刊不需申報(bào)的規(guī)定。截至2006年1月5日，共收到申報(bào)表和集刊樣本243份（種），涉及20個(gè)學(xué)科，集刊的主辦單位涉及全國(guó)19個(gè)省市，既有北大、清華、人大、北師大、復(fù)旦等數(shù)十所重點(diǎn)高校，又有相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)。在243種集刊中，2000年或以前創(chuàng)辦的、符合遴選條件的集刊為98種，涉及19個(gè)類。我們將98種集刊的定量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)（總被引次數(shù)、2004年的影響因子和加權(quán)總值）發(fā)給CSSCI指導(dǎo)委員會(huì)各位委員和部分教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)委員進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，最終評(píng)選出來(lái)源集刊47種，其中33種有2005年版本，另14種無(wú)2005年版本。

自2006年12月25日開(kāi)始建立學(xué)術(shù)集刊示范引文數(shù)據(jù)庫(kù)，首先組織人員對(duì)32種集刊進(jìn)行標(biāo)引，到2007年3月20日全部數(shù)據(jù)初步總校完畢，先后歷時(shí)3個(gè)月。32種集刊共有來(lái)源文獻(xiàn)1178篇，引文22194條（其中外文引文2954條）。平均每種集刊約有論文36.8篇、平均每篇論文有引文18.8條。2005年集刊已標(biāo)引、輸入、初校完成。

學(xué)術(shù)集刊畢竟不是正式的期刊，由出版社出版，編輯、出版的規(guī)范性較期刊為差，使標(biāo)引工作十分困難，如序號(hào)不全。有10種集刊，在版權(quán)頁(yè)或封面頁(yè)上同時(shí)標(biāo)出了年度和卷、期、輯等序號(hào)；另有23種集刊只有卷、期、輯序號(hào)而無(wú)年代。“出版地”、出版者多頭。論文數(shù)目信息不全，如文章大都沒(méi)有關(guān)鍵詞、中圖分類號(hào)、中英文文摘；參考文獻(xiàn)大都是以腳注的形式出現(xiàn)，且重復(fù)率很高。不少集刊繁體漢字印刷，給錄入、校對(duì)工作增加了困難。有的集刊很難獲得，到刊率很低，使數(shù)據(jù)加工工作無(wú)法進(jìn)行。集刊每期載文量不一。必須對(duì)二年內(nèi)出版的各期集刊的載文量逐篇統(tǒng)計(jì)，而后相加，計(jì)算其影響因子較為困難，等等。從總體看，學(xué)術(shù)集刊在編輯出版方面不大規(guī)范，但在質(zhì)量方面確有不少精品，國(guó)際化程度較高，幾萬(wàn)字的長(zhǎng)篇論文不在少數(shù)，較符合學(xué)術(shù)發(fā)表要求和規(guī)律，但有些集刊未必如此，質(zhì)量參次不齊。學(xué)術(shù)集刊來(lái)源文獻(xiàn)的篩選和示范引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)的研制為圖書(shū)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)的研制奠定了基礎(chǔ)。

4 CBkCI示范數(shù)據(jù)庫(kù)的研制

2004年，筆者作為首席專家主持國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《建立與完善哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系研究》，至2008年筆者及所在團(tuán)隊(duì)已發(fā)表有關(guān)評(píng)價(jià)的論著數(shù)十篇（部），在學(xué)術(shù)界、管理界產(chǎn)生較大反響。2008年在撰寫(xiě)該項(xiàng)目研究總報(bào)告時(shí)，有專章論述圖書(shū)評(píng)價(jià)及其圖書(shū)引文索引研制問(wèn)題。2009年4月，筆者組織了《首屆人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)暨第五屆科研績(jī)效評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)研討會(huì)》，來(lái)自國(guó)內(nèi)外學(xué)者、評(píng)價(jià)專家70余人參加了會(huì)議。作為組織者，筆者曾約請(qǐng)美國(guó)ISI中國(guó)區(qū)代表在會(huì)上談?wù)撚嘘P(guān)圖書(shū)引文方面的問(wèn)題，該代表曾答應(yīng)。但由于時(shí)間限制及其他原因，該代表在會(huì)上未及談?wù)搱D書(shū)引文問(wèn)題。2010年筆者指導(dǎo)一名博士研究生專門(mén)研究圖書(shū)評(píng)價(jià)及其圖書(shū)引文索引問(wèn)題，撰寫(xiě)成博士論文，獲得通過(guò)。2010年8月3日、2011年11月筆者在《光明日?qǐng)?bào)》多次發(fā)文，明確提出要“建立評(píng)論數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)引文數(shù)據(jù)庫(kù)等，為創(chuàng)新和質(zhì)量精細(xì)評(píng)價(jià)提供重要保障和基礎(chǔ)條件”［3］。2011年5月在南京召開(kāi)、由愛(ài)思維爾組織的有關(guān)引文計(jì)量和評(píng)價(jià)的國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)上，筆者作主旨報(bào)告《基于創(chuàng)新測(cè)度的科研及期刊 “全評(píng)價(jià)”體系》，其中專門(mén)談到圖書(shū)引文索引問(wèn)題，引起聽(tīng)眾極大興趣，在提問(wèn)階段，反響熱烈。同年5月在北京參加國(guó)際知識(shí)共享與資源建設(shè)學(xué)術(shù)研討會(huì)上，11月在杭州參加信息資源共享國(guó)際會(huì)議上，以及在蘇州參加教育部人文社科高層論壇上，筆者應(yīng)邀作主旨報(bào)告中都談到這一問(wèn)題。2011年1月，國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《建立與完善哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系研究》結(jié)項(xiàng)，《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》（CBkCI·H＆SS）示范數(shù)據(jù)庫(kù)作為該重大項(xiàng)目的副產(chǎn)品，提交到國(guó)家社科規(guī)劃辦，其有關(guān)信息被頭版頭條發(fā)表在國(guó)家社科規(guī)劃辦官方網(wǎng)上［4］。

4.1 CBkCI數(shù)據(jù)庫(kù)簡(jiǎn)介

CBkCI數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源圖書(shū)管理模塊主要設(shè)置的字段有：來(lái)源題名、副題名、英文題名、來(lái)源責(zé)任者等數(shù)十項(xiàng)。數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)檢索模塊包括來(lái)源圖書(shū)檢索和被引文獻(xiàn)檢索，可以提供地區(qū)、機(jī)構(gòu)、學(xué)科、學(xué)者等多種類型的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)，從而為制定科學(xué)研究發(fā)展規(guī)劃、科研政策提供決策參考；可以提供多種定量數(shù)據(jù)，如被引頻次（可以細(xì)分為正面引用、負(fù)面引用與中性引用）、圖書(shū)影響廣度、地域分布等。學(xué)科類別分別依據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)科分類與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GBT 13745－2009（人文社科類）》和《中國(guó)教育部學(xué)科分類表》。

來(lái)源圖書(shū)檢索入口主要有：來(lái)源責(zé)任者、責(zé)任者姓名拼音、第一責(zé)任者、英文題名、學(xué)位分類、學(xué)科分類、出版者或期刊社、出版時(shí)間或年代卷期、基金類別、基金、機(jī)構(gòu)名稱、第一機(jī)構(gòu)、地區(qū)、主題詞等。

被引文獻(xiàn)檢索入口主要有：被引文獻(xiàn)責(zé)任者、被引文獻(xiàn)題名、被引期刊或被引圖書(shū)出版者、被引文獻(xiàn)年代或出版時(shí)間、被引文獻(xiàn)類型、被引文獻(xiàn)細(xì)節(jié)、被引頻次（可以區(qū)分正面引用、負(fù)面應(yīng)用與中性引用）等。

4.2 CBkCI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)源的確定

課題組和我的博士生王蘭敬將筆者提出的“全評(píng)價(jià)”體系應(yīng)用于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)評(píng)價(jià)領(lǐng)域，拓展了學(xué)術(shù)圖書(shū)質(zhì)量評(píng)價(jià)框架體系，建立了中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)“全評(píng)價(jià)”模型。根據(jù)形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)新概念組合，采用引文等文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)與同行專家評(píng)價(jià)相結(jié)合、以同行專家評(píng)價(jià)為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)方法，基于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)“全評(píng)價(jià)”模型篩選出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)圖書(shū)“代表作”，再通過(guò)學(xué)科同行專家小組審核方能確定為精品圖書(shū)，即作為統(tǒng)計(jì)源（來(lái)源圖書(shū)）構(gòu)建中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)。

4.3 CBkCI系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

社會(huì)科學(xué)研究尤其是人文科學(xué)研究往往注重圖書(shū)出版物，側(cè)重于文本的解讀，因此建立人文社會(huì)科學(xué)圖書(shū)引文評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，以圖書(shū)引文方式來(lái)評(píng)價(jià)圖書(shū)學(xué)術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)質(zhì)量是一種更好的途徑，圖書(shū)引文評(píng)價(jià)軟件的設(shè)計(jì)顯得至關(guān)重要。2011年11月初，征求有關(guān)評(píng)價(jià)專家意見(jiàn)后，課題組起草了圖書(shū)引文評(píng)價(jià)軟件即CBkCI數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶需求報(bào)告。之后，多次邀請(qǐng)有關(guān)評(píng)價(jià)專家、計(jì)算機(jī)軟件工程師根據(jù)用戶需求報(bào)告共同論證設(shè)計(jì)圖書(shū)引文評(píng)價(jià)軟件應(yīng)該注意的一些問(wèn)題。2011年11月底，有關(guān)評(píng)價(jià)專家對(duì)軟件設(shè)計(jì)提出了一些修改意見(jiàn)和建議，到12月17日，軟件設(shè)計(jì)基本完成。CBkCI是以評(píng)價(jià)中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)質(zhì)量為設(shè)計(jì)目的、兼及檢索中文人文社會(huì)科學(xué)首版圖書(shū)的數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)以“全評(píng)價(jià)”體系為指導(dǎo)，定性與定量結(jié)合篩選來(lái)源圖書(shū)。系統(tǒng)分為文獻(xiàn)管理與文獻(xiàn)檢索兩大模塊。文獻(xiàn)管理新增文獻(xiàn)可以進(jìn)行來(lái)源圖書(shū)的添加、刪除、修改和查詢操作，來(lái)源圖書(shū)的記錄包括圖書(shū)唯一標(biāo)識(shí)、圖書(shū)名稱、作者名稱、出版社、出版時(shí)間、學(xué)科分類、ISBN、中圖類號(hào)字段以及作者維護(hù)與被引文獻(xiàn)維護(hù)兩個(gè)添加與修改模塊。文獻(xiàn)檢索模塊包括來(lái)源文獻(xiàn)檢索和引文檢索兩個(gè)模塊，來(lái)源文獻(xiàn)檢索可以提供圖書(shū)唯一標(biāo)識(shí)、文獻(xiàn)名稱、英文名稱、副標(biāo)題、ISBN、文獻(xiàn)版本、文獻(xiàn)出版社、文獻(xiàn)出版地、叢書(shū)信息、關(guān)鍵詞、基金細(xì)節(jié)等字段按照特定的年份進(jìn)行檢索；引文檢索可以提供被引文獻(xiàn)責(zé)任者、被引文獻(xiàn)題名、被引文獻(xiàn)出版社、被引文獻(xiàn)年代、被引文獻(xiàn)類型等字段檢索。具體檢索界面見(jiàn)圖1—圖6（注：此界面系示范數(shù)據(jù)庫(kù)最初設(shè)計(jì)的界面，目前界面、系統(tǒng)題名等均有所修改）。

圖1 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》用戶登錄界面

圖2 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》來(lái)源文獻(xiàn)錄入界面

圖3 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》作者維護(hù)界面

圖4 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》引文信息列表界面

圖5 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》來(lái)源文獻(xiàn)檢索界面

圖6 《中文圖書(shū)引文索引·人文社會(huì)科學(xué)》被引信息檢索界面

4.4 CBkCI系統(tǒng)的維護(hù)

CBkCI系統(tǒng)軟件安裝試用后，課題組首先對(duì)圖書(shū)引文評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)軟件的數(shù)據(jù)字典進(jìn)行維護(hù)，錄入各種必需的字典數(shù)據(jù)，如中國(guó)地區(qū)代碼表、中華人民共和國(guó)學(xué)科分類與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)教育部學(xué)科分類表等。接著，根據(jù)中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)“全評(píng)價(jià)”結(jié)果，將篩選出的來(lái)源圖書(shū)逐項(xiàng)錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，建立CBkCI示范數(shù)據(jù)庫(kù)。在數(shù)據(jù)錄入的過(guò)程中，課題組發(fā)現(xiàn)軟件設(shè)計(jì)存在一些問(wèn)題需要進(jìn)行修改，如關(guān)于出版社和引文出版地的添加引文信息對(duì)話框里提供省份和城市下拉單以供選擇，國(guó)外出版社就無(wú)法錄入，不能保存記錄，課題組在輸入《現(xiàn)代性命運(yùn)》（漆思著）第8頁(yè)第③注釋項(xiàng)就遇到這種情況，應(yīng)該增加手工輸入窗口；引文年月不應(yīng)設(shè)置為必填項(xiàng)，為便于著錄，應(yīng)該增加手工錄入方式。隨著時(shí)間的推移，數(shù)據(jù)庫(kù)的圖書(shū)記錄將會(huì)不斷增加，數(shù)據(jù)越多，越能起到圖書(shū)引文索引的檢索、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)的作用，充分顯示其各項(xiàng)功能。

5 CBkCI示范數(shù)據(jù)庫(kù)研制的意義

CBkCI是以精選的學(xué)術(shù)圖書(shū)作為來(lái)源文獻(xiàn)（統(tǒng)計(jì)源），統(tǒng)計(jì)、分析圖書(shū)作者引用圖書(shū)、期刊論文、報(bào)告等所有文獻(xiàn)資料的情況，是以檢索和評(píng)價(jià)中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)質(zhì)量為目的的數(shù)據(jù)庫(kù)?，F(xiàn)有的《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）實(shí)際上是“期刊引文數(shù)據(jù)庫(kù)”，因?yàn)槠鋪?lái)源文獻(xiàn)是精選的期刊。這兩個(gè)引文索引的來(lái)源文獻(xiàn)不同，主要功能亦不同，二者各有側(cè)重，形成互補(bǔ)。對(duì)于文科許多學(xué)科而言，如文史哲，學(xué)者更重視圖書(shū)的作用。CBkCI可以整合中文人文社會(huì)科學(xué)諸多學(xué)科領(lǐng)域圖書(shū)和圖書(shū)上的全部引用文獻(xiàn)，為人文社會(huì)科學(xué)研究人員提供一個(gè)嶄新的中文人文社會(huì)科學(xué)圖書(shū)檢索、分析與評(píng)價(jià)資源，幫助研究人員針對(duì)人文社會(huì)科學(xué)圖書(shū)等文獻(xiàn)進(jìn)行定量、系統(tǒng)、客觀、科學(xué)的統(tǒng)計(jì)與分析，具有檢索功能。CBkCI可以進(jìn)行引文排序、高被引圖書(shū)、引文分析方面的檢索，是一種綜合性人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具，此外它還具有引文分析與評(píng)價(jià)功能，其評(píng)價(jià)功能是建立在引文分析基礎(chǔ)之上的。CBkCI可以提供被引頻次（可以細(xì)分為正面引用、負(fù)面引用與中性引用）、圖書(shū)影響廣度、地域分布等多種定量數(shù)據(jù)。引文分析與評(píng)價(jià)功能主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先是及映各學(xué)科研究成果交流、借鑒等情況，其次是科研成果的評(píng)價(jià)。引文指標(biāo)是比較有效的衡量科研成果質(zhì)量的測(cè)度指標(biāo)，一般情況下圖書(shū)被引頻次越高，反映了圖書(shū)受學(xué)術(shù)共同體關(guān)注的程度越高，其著者的影響力越高，一定程度上反映了圖書(shū)應(yīng)用的價(jià)值越大。再次是人才評(píng)價(jià)，CBkCI通過(guò)科研人員圖書(shū)被引用或進(jìn)入高被引，顯示出科研人員的學(xué)術(shù)影響與研究水平，反映出科研群體對(duì)其依賴程度。使用該項(xiàng)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)結(jié)合其他指標(biāo)特別是同行專家精細(xì)評(píng)審來(lái)合理地評(píng)價(jià)人才，應(yīng)科學(xué)地、有分析地使用。還有科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，引文索引在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中彰顯了它獨(dú)特的作用。該數(shù)據(jù)庫(kù)將產(chǎn)出高被引圖書(shū)的機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)在一起，按共引核心圖書(shū)進(jìn)行排序，能使科研人員了解影響力突出的機(jī)構(gòu)。此外，還有學(xué)科領(lǐng)域評(píng)價(jià)、出版社評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)、作者評(píng)價(jià)等。

總之，CBkCI示范數(shù)據(jù)庫(kù)的研制成功，不僅填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域的空白，而且可促進(jìn)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版質(zhì)量和論文等各種文獻(xiàn)的質(zhì)量的提升。它有助于圖書(shū)館推薦好書(shū)，精選館藏圖書(shū)，提高館藏質(zhì)量，有助于圖書(shū)出版規(guī)范化建設(shè)，提高圖書(shū)出版質(zhì)量，有助于研究人員及研究生、大學(xué)生迅速獲取精品圖書(shū)及其他文獻(xiàn)，為公正、公開(kāi)、公平進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

6 幾點(diǎn)啟示

CBkCI的研制，從問(wèn)題的提出、設(shè)想到示范數(shù)據(jù)庫(kù)的編制，歷時(shí)8年。回顧其研制過(guò)程，可以得到以下啟示。

6.1 要有學(xué)術(shù)自信心

圖書(shū)館學(xué)起源于歐美各國(guó)，多年來(lái)，我國(guó)專業(yè)研究者一直處于引進(jìn)、吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的研究成果的階段，這對(duì)于相對(duì)落后的學(xué)科的發(fā)展是必須的。但近10余年來(lái)，隨著我國(guó)文獻(xiàn)信息的激增，尤其是信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的迅速發(fā)展，我國(guó)圖書(shū)情報(bào)工作實(shí)踐豐富多彩，所面臨的問(wèn)題，在發(fā)達(dá)國(guó)家也同樣遇到，他們也在探討這些問(wèn)題，并沒(méi)有提供現(xiàn)成的答案。因此，在這種情況下，我們應(yīng)有足夠的學(xué)術(shù)自信，在引進(jìn)、吸收、消化的基礎(chǔ)上，大膽再創(chuàng)新，往往能出奇制勝。CBkCI的研制過(guò)程，充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。

6.2 要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)尊重心

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重某種思想、觀點(diǎn)提出的首發(fā)權(quán)，普及學(xué)術(shù)引文、注釋規(guī)范，對(duì)于鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)在此方面還有很長(zhǎng)的路要走。在我國(guó)圖書(shū)情報(bào)界，不尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事情時(shí)有發(fā)生，比如，從學(xué)術(shù)論文、著作，或從學(xué)術(shù)會(huì)議資料和演講中獲得了有關(guān)學(xué)術(shù)信息、觀點(diǎn)、思想，不少同行在自己成果中不加以明確說(shuō)明，為了某種近期目的，盲目或重復(fù)研究，既勞民傷財(cái)，又牽涉侵權(quán)，嚴(yán)重影響他人研究的積極性。對(duì)此一定要高度重視和防范。

6.3 要有質(zhì)量責(zé)任心

CBkCI是一項(xiàng)提高我國(guó)文科研究質(zhì)量的基礎(chǔ)性工程，“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，學(xué)術(shù)界、科研管理界必須有強(qiáng)烈的責(zé)任心，加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。從大的方面看，每位圖書(shū)的作者、每個(gè)出版社都必須嚴(yán)格執(zhí)行寫(xiě)作規(guī)范和引文規(guī)范，不僅重視引文格式規(guī)范，更要重視內(nèi)容引用規(guī)范。從索引編輯者方面看，必須嚴(yán)格數(shù)據(jù)標(biāo)引、校對(duì)、反饋、核驗(yàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)和程序。只有大家一起努力，數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量才能得到保證，才能發(fā)揮引文數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)有的作用。

6.4 要有學(xué)術(shù)耐心

CBkCI是大型信息數(shù)據(jù)庫(kù)，又是一項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致的系統(tǒng)工程，工作量大，尤其要對(duì)引文深度標(biāo)引和加工，更需要投入大量的人力物力，因此不論是索引研制者，還是廣大學(xué)者、專家，一定要有足夠的耐心，對(duì)不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題，應(yīng)積極面對(duì)，正確探討解決之道，如此，該數(shù)據(jù)庫(kù)才能在大家共同支持、幫助下不斷完善。

致謝

課題組袁培國(guó)研究員、吳向東副研究員、鄭德峻教授、袁曦臨研究員和王蘭敬博士對(duì)本文提出了許多很好的修改意見(jiàn)，特此致謝！

1 楊玉圣.值得關(guān)注的學(xué)術(shù)集刊現(xiàn)象.云夢(mèng)學(xué)刊，2004（4）：29－30

2 葉繼元等.中文人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)集刊現(xiàn)象的調(diào)查分析.中國(guó)出版，2006（10）：17－21

3 葉繼元.基于質(zhì)量與創(chuàng)新測(cè)度的人文社會(huì)科學(xué)“全評(píng)價(jià)”體系及其應(yīng)用.光明日?qǐng)?bào)，2011－11－25（14）

4 葉繼元.建立和完善以質(zhì)量和創(chuàng)新為主的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系.［2012－02－10］.http：//www.npopss－cn.gov.cn/GB/219468/17082632.html

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2012年9月10日