論交際意圖的定義、特點(diǎn)和分類

張結(jié)根

(金陵科技學(xué)院外國語學(xué)院,江蘇南京211169)

一、引言

話語交際具有或強(qiáng)或弱的意向性(intentionality),表現(xiàn)為交際意圖,它是語用學(xué)研究中的一個(gè)重要議題。Grice(1975)認(rèn)為交際的順利進(jìn)行必須要有“一個(gè)或一組共同目標(biāo),或者至少有一個(gè)彼此都接受的方向”[1](P41-58)。Leech(1983)在探討語用學(xué)與語法學(xué)的區(qū)別時(shí)指出“語用學(xué)從根本上說是非規(guī)約性的,即由會(huì)話目的激發(fā)的”[2](P24-30)。Sperber和 Wilson(1995)認(rèn)為語言交際過程就是意圖的明示和推理過程[3](P50-54)。Verschueren(1999)認(rèn)為了解意向性是全面了解語用學(xué)的必要條件,是任何語用學(xué)理論必須考慮的問題[4](P46-49)。交際意圖是整個(gè)交際的始發(fā)機(jī)制,對(duì)交際策略、方法和效果起控制和預(yù)設(shè)作用[5](P28-33)。言語交際是以交際意圖為軸心不斷向前推進(jìn)的,交際雙方總是試圖使交際過程朝著有利于實(shí)現(xiàn)各自交際意圖的方向發(fā)展,直至交際意圖的實(shí)現(xiàn)[6](P125-128)。

可以看出,交際意圖在言語交際中具有無可爭(zhēng)辯的重要性,然而關(guān)于它的定義、特點(diǎn)和分類卻有著多種不同的理解和看法。本文將結(jié)合先前國內(nèi)外相關(guān)的研究和探討,綜合分析交際意圖的這些基本概念,以期為今后與交際意圖相關(guān)的研究提供參考。

二、交際意圖的定義

交際意圖,顧名思義,是“交際者通過社會(huì)交際要達(dá)到的目的,或要獲得的結(jié)果”[7](P22-26)。交際意圖是心理世界的重要組成部分,是“生成于人的大腦或者意識(shí)、支配人的行為又表達(dá)行為的一種理想的狀態(tài)”[8](P1-10)。

然而,在交際意圖的研究中,不少學(xué)者交替使用或不加區(qū)分地使用交際意圖、交際目的、會(huì)話含意以及話語意義,使得人們對(duì)交際意圖的認(rèn)識(shí)變得模糊不清。國外有Grice將說話者意圖 (speaker intention)定義為說話人意義 (speaker meaning),Sperber和 Wilson頻繁使用 intention,Verschueren則偏愛 communicative goal。國內(nèi)有方直 (1998)、林波 (2002)將交際意圖等同于會(huì)話含意[9](P17-18)[5](P28-33),廖美珍(2005a,2005b)用目的和目的性代替意圖和意向性[8](P1-10)[10](P5-11)。等等。

在分析各類文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,為了避免概念上的交叉混淆,本文認(rèn)為可以用交際意圖來泛指交際中任何形式的意向性概念,主要包括交際目的和會(huì)話含意。前者是一次交際事件的交際意圖,后者指會(huì)話中單個(gè)言語行為傳達(dá)的交際意圖。兩者都以話語意義為間接的信息媒介得以傳達(dá),而話語意義是語言符號(hào)的意義在特定情景中的常規(guī)意義。

圖1 交際目的、會(huì)話含意及話語意義

如圖1所示,語言交際在一定的語境中進(jìn)行,從說話人角度分析,交際目的會(huì)被分解成多個(gè)會(huì)話含意 (1-n),并被轉(zhuǎn)化為較為具體的話語意義(1-n),然后再編碼成具體的語言符號(hào),由聽話人逐步解碼或推理話語意義、會(huì)話含意和交際目的。(1)A1:Are you going to be in on Monday?

B1:Why?

A2:I need someone to look at our entryin the UCAS Handbook.

B2:I'll be in for a couple of hours first thing.

A3:Will you be able to check it for me then?

B3:O.K.[11](P200)

例(1)中A的交際目的請(qǐng)B幫忙接替一下自己的工作。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)意圖,A將其分解為三個(gè)會(huì)話含意逐步實(shí)現(xiàn):首先利用A1問句來表明自己想知道B周一是否有空,在B1的反問下,接著用A2陳述句直接暗示自己的動(dòng)機(jī),得到肯定答復(fù)后,A才用A3問句直接引出自己的交際意圖。A的交際意圖通過三次言語行為完成,傳達(dá)了三個(gè)會(huì)話含意,B結(jié)合當(dāng)時(shí)的情景,推斷出A的言外之意,了解其真正意圖,并給予肯定答復(fù),至此意圖實(shí)現(xiàn),交際完成。

有學(xué)者認(rèn)為言語交際中的意圖還可能包括更長(zhǎng)遠(yuǎn)、更深層的目的,如實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值或社會(huì)價(jià)值目標(biāo)等[7]。本文認(rèn)為此類意圖已經(jīng)大大超出一次完整言語事件的交際意圖范圍,具有更明顯的社會(huì)學(xué)屬性,不應(yīng)納入語用學(xué)關(guān)于交際意圖的研究范圍。

三、交際意圖的特點(diǎn)

張德祿 (1998)認(rèn)為交際意圖不是不可分割的整體,具有階段性、級(jí)遞性、隱蔽性、同現(xiàn)性和主次性等五個(gè)特點(diǎn)[7](P22-26),李華軍(2007)從動(dòng)態(tài)的角度考察,認(rèn)為交際意圖具有依附性、交流性、動(dòng)力性、衍生性和不可控性等五個(gè)特點(diǎn)[12](P189-191)。本文在分析和借鑒上述兩種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,重新歸納總結(jié)出交際意圖的五大特點(diǎn)。

第一,交際意圖是一個(gè)有結(jié)構(gòu)、有層次的有機(jī)系統(tǒng)[10](P5-11),具有系統(tǒng)性(或?qū)哟涡?。通常一個(gè)話語活動(dòng)或言語事件有一個(gè)總的意圖,在實(shí)際交際中交際者會(huì)將總意圖分解成多個(gè)二級(jí)意圖,并且二級(jí)意圖以下可能還有三級(jí)意圖,以此類推,直至最底層意圖,從而形成一個(gè)意圖系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。

(2)1.Debby:Have you been to Como yet?

2.Dan:We went last week.

3.Debby:How do you get there?

4.Dan:We went by bus,and returned by hydrofoil.

5.Debby:Anything to see there?

6.Dan:Depends what you're interested in.

7.Debby:I mean,any historicalmonuments,and maybe some interesting shopping.

8.Dan:It's got a nice cathedral and lots of silk.

9.Debby:I'd like to go on Saturday.[4](P39)

例(2)由9句話組成,傳達(dá)了9個(gè)會(huì)話含意,組成一個(gè)四個(gè)層次的交際意圖系統(tǒng) (如圖2所示)。同一個(gè)交際意圖網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的意圖處于不同的地位,對(duì)話語的影響力大小不同。高一層次的意圖和低一層次的意圖存在支配與被支配、被服務(wù)與服務(wù)的關(guān)系。

圖2 交際意圖系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

第二,由于交際意圖的表達(dá)總是借助于一定的語言形式,而即便是最直接的語言形式也需要聽話人根據(jù)語境推導(dǎo)并還原它的話語意義,所以交際意圖普遍具有間接性。以例(2)中的第一句為例,其交際意圖表達(dá)比較直接,與話語意義一致,表示信息詢問;但是Dan必須從語境里獲知you指本人,Como指兩人互明的一個(gè)地方,才能理解它的話語意義。此外,間接性的程度會(huì)因具體意圖而不同,通常話語意義與說話者意圖差距越遠(yuǎn),交際意圖就表現(xiàn)得越間接,反之則相對(duì)而言越直接。

第三,交際意圖貫穿言語交際的始終,它必然隨著交際語境的變化和話語的推進(jìn)而發(fā)生變化,因此具有動(dòng)態(tài)性。交際意圖的動(dòng)態(tài)變化是其實(shí)現(xiàn)方式和手段的變化或內(nèi)容的局部調(diào)整,而當(dāng)它發(fā)生根本變化和徹底轉(zhuǎn)向時(shí),則意味著新意圖的產(chǎn)生,不屬于本文的動(dòng)態(tài)性概念。

圖3參考劉晶、唐德根(2006)中的圖2[6](P125-128)改制而成,其中,C1…Cn代表語境的動(dòng)態(tài)變化,U1…Un代表話語的互動(dòng)推進(jìn),而I0代表“一種本體的、初始的、個(gè)性的意圖形式,即意圖基體”[13](P68-74),I1…In代表在動(dòng)態(tài)語境中隨話語推進(jìn)而變化的意圖變體,是“一種衍生的、策略性的、社會(huì)性的意圖形式”[13](P68-74)。請(qǐng)看下面這個(gè)例子:

圖3 交際意圖的動(dòng)態(tài)變化

(3)A1:Do you want to change places?

B1:I'm O.K.

A2:I can't see the television.

B2:Can't you?

A3:Get off the settee

B坐在沙發(fā)上妨礙了A看電視,所以A希望B離開 (初始意圖基體)。A用A1問句間接暗示自己的交際意圖,B沒領(lǐng)會(huì);A嘗試用A2比較直接的方式暗示意圖,沒有成功;最后A用祈使語氣直接表明交際意圖。在此過程中,A的意圖從抽象基體轉(zhuǎn)為具體變體,并在表達(dá)方式上隨語境經(jīng)歷了兩次變化。

第四,交際意圖和會(huì)話含意一樣具有可推導(dǎo)性。話語交際就是交際意圖的規(guī)劃表達(dá)和認(rèn)知推理,因此交際意圖一旦形成后,交際者就會(huì)結(jié)合具體語境因素,規(guī)劃言語事件或言語行為[14](P71-74),盡一切努力使自己的交際意圖具有可推導(dǎo)性。

(4)Peter:Do youwant some coffee?

Mary:Coffee would keep me awake.[3](P34)

例(4)是語用推理中經(jīng)常引用的一段對(duì)話,僅從有限的上下文語境和話語意義來判斷,很難推導(dǎo)出Mary的回話所表達(dá)的交際意圖。然而在具體的交際事件中,一方面Mary是根據(jù)語境判斷說出認(rèn)為Peter可以理解的話語的,另一方面Peter完全可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的語境,以及不斷豐富的后續(xù)語境,理解出Mary的交際意圖。即便是沒有表達(dá)清楚或沒能理解清楚,雙方也可以通過進(jìn)一步的言語交流來表達(dá)和推導(dǎo)交際意圖。

第五,交際意圖具有一定的不確定性。雖然言語交際中的意圖必須依附于話語形式,但是交際者選擇什么樣的話語形式具有很大程度上的不確定性 (典型的機(jī)構(gòu)會(huì)話除外,如教堂婚禮、法庭宣判等)。例如,同樣是想讓別人開門的交際意圖,卻有多種不同的表達(dá)式可供選擇:

(5)Shut the door!

Could you shut the door?

Did you forget the door?

You'd better shut the door?

Would you please shut the door?

交際意圖的不確定性還表現(xiàn)在同樣的話語形式可能有多種不同的意圖解釋。從言語行為的語力來看,“Shut the door!”可以表示命令、請(qǐng)求、勸說、建議等。從整個(gè)言語事件來說,此句可以作為后續(xù)話語的前語列,其意圖從屬于前后更高或更深層次的意圖,比如關(guān)門可以說是為了御寒或防噪等。

四、交際意圖的分類

任何事物和概念都可以依據(jù)不同的分類方法進(jìn)行不同的分類,交際意圖的分類方法同樣多種多樣。接下來,筆者將基于對(duì)其他學(xué)者的分類方法的理解和分析,綜合給出并解釋七種可行的分類方法。

首先,根據(jù)話語功能及話語意義與交際意圖的遠(yuǎn)近或聽話人根據(jù)話語形式推理說話人交際意圖所需努力的大小,可以將交際意圖分為直接 (或顯性)意圖和間接(或隱性)意圖。這種分類方法是比較常見,且普遍接受的,如張德祿(1998)[7](P22-26)和李華軍 (2007)[12](P189-191)。例(3)中三個(gè)傳達(dá)交際意圖的話語形式中,A1表示的交際意圖最為隱蔽,A2的意圖也比較間接,A3則最直接地表達(dá)意圖。

其次,根據(jù)動(dòng)態(tài)變化,可以區(qū)分初始意圖和衍生意圖。前者是交際的始發(fā)動(dòng)機(jī),是目的的理想狀態(tài),是意圖基體。后者是初始意圖在交際過程的不斷推進(jìn)中產(chǎn)生動(dòng)態(tài)變化而衍生出的變體,是對(duì)初始意圖的補(bǔ)充和調(diào)整[15](P124-125)。衍生意圖融入了交際者對(duì)于禮貌原則、合作原則等社會(huì)禮儀原則的考慮,并充分考慮語境變化,特別是交際另一方的回應(yīng)。在論述交際意圖動(dòng)態(tài)性時(shí)已基本例證了這一分類,在此就不贅述了。

接著,可以根據(jù)交際意圖在整個(gè)交際意圖系統(tǒng)中的層次和重要性,可以將其分為總意圖和子意圖?？傄鈭D可以稱為交際事件的總的交際目的,子意圖下面可能還有子意圖,它們都以會(huì)話含意的形式出現(xiàn)。具體的例證請(qǐng)參照前文關(guān)于交際意圖系統(tǒng)性的論述。

再者,受Leech(1983)對(duì)言外功能的分類方法的啟發(fā)[2](P104-105),可以根據(jù)交際一方的交際意圖與另一方意圖的關(guān)系,將交際意圖分為競(jìng)爭(zhēng)型意圖、友好型意圖、合作型意圖和沖突型意圖。例(1)中A和B的意圖、例(4)中Peter和Mary的意圖、例 (6)中顧客和女服務(wù)員的意圖、例(3)中A和B的意圖分別屬于上述四種意圖。不同的意圖類型影響合作程度、互動(dòng)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度以及話語成本和效率的高低和大小[8]。

再次,可以根據(jù)交際參與者的角色將交際意圖分為發(fā)話人意圖和回話人意圖。發(fā)話人意圖是指啟動(dòng)會(huì)話、且一般在會(huì)話中占主動(dòng)的主導(dǎo)作用的交際方的意圖,回話人意圖指在會(huì)話中基本處于配合地位的交際方的意圖。例(6)中顧客是發(fā)話人,他的意圖是會(huì)話的主導(dǎo)意圖,女服務(wù)員是回話人,她的意圖是配合顧客的意圖。

(6)Customer:Is this non-smoking?

Waitress:You can use it as non-smoking.

Customer:Thanks.[4](P160)

另外,根據(jù)交際者是代表本人立場(chǎng)還是社會(huì)組織立場(chǎng)說話,將交際意圖分為個(gè)人意圖和組織意圖[杜海(2003)和廖美珍(2009)提出過類似的分法[16](P72-73)[17](P101-109)]。個(gè)人意圖集中表現(xiàn)在日常會(huì)話溜,會(huì)話結(jié)構(gòu)比較隨意,意識(shí)程度相對(duì)較低。組織意圖常見于銀行、醫(yī)院、學(xué)校等社會(huì)機(jī)構(gòu)工作人員與其服務(wù)對(duì)象之間的對(duì)話中,此類對(duì)話結(jié)構(gòu)一般比較程序化,具有明顯的意圖導(dǎo)向。如例 (7)中A傳遞的是個(gè)人意圖,而B傳達(dá)的則是商店一方的交際意圖,不代表本人意圖。

(7)A1:Do you have Marlboros?

B1:Uh,no.we ran out.

A2:Okay.Thanks anyway.

B2:Sorry.[18](P358)

最后,根據(jù)Leech(1983)基于Halliday的語言三大純理功能勾畫的語言交際行為描述圖的啟發(fā)[2](P58-62),可以將交際意圖分為人際意圖、概念意圖和語篇意圖,分別代表言外之意集合體、話語意義集合體和具體話語集合體。三種意圖為逐層包含和依賴關(guān)系,即人際意圖和概念意圖分別包含并依賴于概念意圖和語篇意圖。

圖4 交際意圖與語言功能

圖4中,I代表說話人的初始的人際意圖。在將這個(gè)意圖轉(zhuǎn)化成概念意圖(I※2)時(shí),說話人應(yīng)用合作原則和禮貌原則等人際修辭手段構(gòu)建話語意義。2※3階段,說話人運(yùn)用語音、句法、語義等語篇修辭手段將話語意義編碼成具體的話語 (語篇意圖),傳遞給聽話人(3※4)。4※5和5※6階段分別是語篇解碼和人際解碼階段。

需要補(bǔ)充的是,Sperber和Wilson(1995)關(guān)于信息意圖和交際意圖的表述[3](P54-64)與圖4的概念意圖和人際意圖十分接近,因此在本文中不作為一種分類方法單獨(dú)列出。

五、結(jié)語

交際意圖是語境的重要組成部分,是言語交際的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),其重要性已不言而喻,也是語用學(xué)研究不可不談的話題。然而,在理清交際意圖的定義、特點(diǎn)和分類后的其他相關(guān)研究中,有兩點(diǎn)值得我們注意:其一,不可過分夸大它在言語交際中的中心作用,畢竟“心理世界”的構(gòu)成因素中,除了意圖還有性格、情緒、態(tài)度等,而且語境中除了“心理世界”,還有外部的“物質(zhì)世界”和“社會(huì)世界”;其二,語用學(xué)范圍內(nèi)的交際意圖研究既不應(yīng)局限于單個(gè)言語行為所傳達(dá)的交際意圖,也不應(yīng)擴(kuò)大到諸如個(gè)人價(jià)值和社會(huì)大局的層面上,要圍繞話語本身分析,不宜過度擴(kuò)展和引申。

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