數(shù)字著作權(quán)交易管理制度的選擇

◎ 萬(wàn)麗慧

目前在數(shù)字著作權(quán)的授權(quán)上，因?yàn)橛凶髡叩男湃危鄶?shù)出版社在取得作者的授權(quán)上仍具有一定優(yōu)勢(shì)，因此交易成本在作者與出版社間還不算太高。但是當(dāng)出版社要代表作者授權(quán)給各類數(shù)字內(nèi)容制作或交易平臺(tái)時(shí)，要考慮的因素往往就非常復(fù)雜。因此，相較于紙本著作權(quán)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定，目前的數(shù)字著作權(quán)交易市場(chǎng)正充斥著諾貝爾獎(jiǎng)得主威廉姆森所提到的造成交易成本高漲的諸多原因，以致交易前后的成本都大為增加。過(guò)高的交易成本，造成數(shù)字出版著作權(quán)交易困難，使得數(shù)字出版在欠缺合法數(shù)字著作權(quán)作品的情況下，至今仍很難迅猛發(fā)展。

交易成本決定企業(yè)制度

面對(duì)這種因交易成本過(guò)高而無(wú)法順利進(jìn)行市場(chǎng)交易的情形，威廉姆森提出了“組織失靈”框架。威廉姆森（1975）的交易成本理論是假設(shè)“一開始就有市場(chǎng)的存在”，之后當(dāng)市場(chǎng)上的交易成本加上購(gòu)買成本大于自行生產(chǎn)成本時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“組織失靈”現(xiàn)象，此時(shí)交易對(duì)象就會(huì)逐步考慮以內(nèi)部層級(jí)管理制度替帶外部市場(chǎng)交易。顯然，交易成本是以經(jīng)濟(jì)組織的效率為主要考慮目標(biāo)，是交易成本決定了企業(yè)的交易制度。以這個(gè)角度觀察，當(dāng)數(shù)字著作權(quán)的交易成本太高時(shí)，出版社就有可能傾向按照內(nèi)部層級(jí)結(jié)構(gòu)的制度自己生產(chǎn)電子書，如此一來(lái)就可以不透過(guò)外部市場(chǎng)交易，以內(nèi)部交易方式使交易成本降低，但生產(chǎn)成本卻也會(huì)因此而提升。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型期，“交易成本”正可作為出版社在選擇數(shù)字著作權(quán)交易管理制度時(shí)的移轉(zhuǎn)界限。

但交易成本卻很難衡量。威廉姆森的交易成本理論放棄了傳統(tǒng)的計(jì)算邊際成本的方法，而是通過(guò)以該項(xiàng)交易特性所產(chǎn)生的交易成本間的比較來(lái)估計(jì)交易所產(chǎn)生的交易成本，并以此為該項(xiàng)交易找出最適合的管理制度。也就是說(shuō)，我們不必精確地去求得某項(xiàng)交易的交易成本，而只需要透過(guò)比較的方式，確認(rèn)市場(chǎng)上的交易成本高于內(nèi)部層級(jí)管理制度的交易成本，此時(shí)交易的管理制度就會(huì)改變，傾向由外部轉(zhuǎn)向內(nèi)部。

交易特性影響交易成本

為了測(cè)量交易成本的高低，威廉姆森（1975）首先將交易的特性分為三個(gè)部分：資產(chǎn)專屬性、交易頻次、不確定性。威廉姆森認(rèn)為根據(jù)每項(xiàng)交易特性的不同，交易成本的高低也會(huì)不同。因此，以下將先針對(duì)電子書的交易特性作出檢視。目前市面上由出版社出版的電子書大致可分為三類，各自具有不同的專屬性與交易頻次(見圖1、圖2)。

（1）數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)字檔案。其檔案類型，是將紙本書全文掃描后，再經(jīng)過(guò)OCR的處理，使文字可被檢索，之后通過(guò)質(zhì)檢去除亂碼或格式不符的部分就完成了。這類型電子書的數(shù)字化工序相當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)，具有一致性，并不會(huì)因?yàn)閱螘鴥?nèi)容的特殊屬性而做出不同的設(shè)計(jì)，出版社對(duì)數(shù)字廠商的授權(quán)也多半采用非專屬性授權(quán)。也就是說(shuō)此類電子書無(wú)論是在內(nèi)容或制作的專屬性上都較低。但在交易的次數(shù)上，數(shù)據(jù)庫(kù)的銷售對(duì)象一般為圖書館，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容數(shù)量的要求往往較高，因此交易的次數(shù)也最多。

（2）電子書書城中販?zhǔn)鄣碾娮訒?。這類電子書制作方式與數(shù)據(jù)庫(kù)大致相同，但由于面對(duì)的是一般消費(fèi)者，因此對(duì)檔案的品質(zhì)和加密要求會(huì)較高：有的公司會(huì)重新排版，以求檔案放大閱讀時(shí)仍有最佳的視覺品質(zhì)；對(duì)于DRM的加強(qiáng)也會(huì)更重視，資產(chǎn)專屬性會(huì)略高于數(shù)據(jù)庫(kù)形式的電子書。但因?yàn)殇N售對(duì)象是一般消費(fèi)大眾，品種多為暢銷書，故出版時(shí)間過(guò)久的出版品，其實(shí)往往也已經(jīng)沒有出版電子書的必要。因此，交易需求與次數(shù)也會(huì)略低于數(shù)據(jù)庫(kù)形式的電子書。

（3）加值程度較高的動(dòng)態(tài)電子書。如APP電子書等。這種類型的電子書會(huì)因?yàn)閱伪緯奶匦远哂胁煌臄?shù)字加值，基本上是一種改作的過(guò)程，需要一本本地制作，資產(chǎn)專用性也相對(duì)大增；且因?yàn)楹臅r(shí)、耗神，出版的速度不可能太快，因此交易的次數(shù)也會(huì)較靜態(tài)的電子書更低。

所謂的不確定性，指的是交易過(guò)程中受各種風(fēng)險(xiǎn)影響所產(chǎn)生的不確定性。不確定情況的發(fā)生有兩個(gè)原因，一方面是由于人類理性的限制使得人們?cè)诿鎸?duì)未來(lái)的情況時(shí)，往往無(wú)法完全事先預(yù)測(cè)未來(lái)；另一方面則是因?yàn)榻灰走^(guò)程中買賣雙方常發(fā)生交易信息不對(duì)稱的情形所造成。顯然，目前相較于紙本，無(wú)論是人們對(duì)未來(lái)數(shù)字技術(shù)發(fā)展認(rèn)知的有限性，抑或是買賣過(guò)程中所產(chǎn)生的信息不對(duì)稱機(jī)率，都比紙本的著作權(quán)交易充滿了更多的不確定性，這也直接或間接地增加了各種交易成本。

威廉姆森認(rèn)為正是以上交易的三個(gè)特性決定了某項(xiàng)資產(chǎn)或某項(xiàng)交易成本的高低，進(jìn)而促使企業(yè)在外部市場(chǎng)交易或是內(nèi)部層級(jí)化管理制度時(shí)作出選擇。

圖1 不同類型數(shù)字出版物的資產(chǎn)專屬性比較

圖2 不同類型數(shù)字出版物的交易頻次比較

在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(

The Economic Institute of Capitalism

)一書中，威廉姆森先介紹了麥克尼爾（Lan R. Macneil,1974）的三種契約類型：古典契約法則(classical contract law)、新古典契約法則(new classical contract law)、關(guān)系契約法則(relational contract law)，并在假設(shè)交易不確定性程度已知的狀況下，以交易頻次與資產(chǎn)專屬性為構(gòu)面，用交易成本的觀點(diǎn)對(duì)麥克尼爾所提到的三種契約類型進(jìn)行解釋，還提出交易與制度的最適配置架構(gòu)，其中每一種制度皆是根據(jù)交易的特性所作出的追求交易成本最小化的選擇，目的是達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率，也就是最有效的管理。

以下將針對(duì)威廉姆森分出的三大類管理制度作出說(shuō)明。

（1）市場(chǎng)管理制度（market governance）：對(duì)應(yīng)于古典契約（classical contract）。適用于資產(chǎn)類型屬于非專屬交易（non-specific tran sactions）及交易資產(chǎn)的專用性較低，且交易頻次中高度的交易。

（2）三邊管理制度（trilateral governance):對(duì)應(yīng)于新古典契約（new classical contract）。適用于偶爾發(fā)生且交易資產(chǎn)具中等或高度專屬性的交易，即非標(biāo)準(zhǔn)化交易，需要第三方仲裁（arbitration）的參與。

（3）交易特屬管理制度（transaction-specific governance）：對(duì)應(yīng)于關(guān)系型契約（relational contract）。適用于經(jīng)常發(fā)生的交易，并且這些交易資產(chǎn)具有中等或高度交易特質(zhì)，且是在不確定的條件下執(zhí)行。具體有兩種管理制度，一是雙邊管理（bilateral governance），對(duì)應(yīng)于關(guān)系契約。雙邊管理雙方的關(guān)系緊密，近似于垂直一體化關(guān)系，需要的專用性資產(chǎn)投資規(guī)模也會(huì)較大。其二是單邊管理（unified governance）與其對(duì)應(yīng)的是內(nèi)部組織的雇傭契約，以內(nèi)部交易代替外部交易，即縱向一體化，以求降低交易成本。適用于資產(chǎn)專用性極高，且交易頻次也較高的交易形態(tài)。

數(shù)字轉(zhuǎn)型期出版社最適合的交易管理制度

應(yīng)用威廉姆森的管理模式，可以得出未來(lái)出版社和數(shù)字平臺(tái)雙方可能出現(xiàn)如下的交易管理模式(見表1)：

1.數(shù)據(jù)庫(kù)電子文檔

在出版社與數(shù)字平臺(tái)間的數(shù)字著作權(quán)交易關(guān)系中，出版社是供應(yīng)方，數(shù)字平臺(tái)是需求方。經(jīng)營(yíng)此類數(shù)字產(chǎn)品的數(shù)字平臺(tái)對(duì)于著作權(quán)需求量大，交易頻次較高，且數(shù)字化程序標(biāo)準(zhǔn)，又多為非專屬授權(quán)，資產(chǎn)專屬性較低。此時(shí)可以古典契約的市場(chǎng)交易管理制度維持雙方的關(guān)系，在合約內(nèi)清楚載明雙方的權(quán)利義務(wù)，但現(xiàn)實(shí)中卻幾乎不可能達(dá)到信息完全透明，全知全能的理想交易環(huán)境其實(shí)是不存在的，交易的雙方總是握有對(duì)方不知道的信息。

且事實(shí)上，“交易”能賺的錢就是由雙方信息不對(duì)等而產(chǎn)生。目前即便數(shù)據(jù)庫(kù)的贏利模式是所有數(shù)字化產(chǎn)品中商業(yè)模式較穩(wěn)定的，卻依舊有未知的變數(shù)存在?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，透過(guò)關(guān)系契約建構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)，形成雙邊管理形式，才是常見的情況。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的電子數(shù)據(jù)庫(kù)業(yè)者，無(wú)論是華藝科技、漢珍科技都是采用框架性的關(guān)系契約，和出版社取得穩(wěn)定的合作關(guān)系，以雙邊契約的管理方式來(lái)維持兩方的合作關(guān)系。大陸地區(qū)的出版社，雖然在編制和資金實(shí)力上都較具優(yōu)勢(shì)，但在數(shù)據(jù)庫(kù)類型電子書的發(fā)展上，以關(guān)系契約和固定對(duì)象進(jìn)行合作的恐怕仍是多數(shù)，其中自然與該類型電子書的資產(chǎn)專屬性低、交易頻次高有極大的關(guān)系。

2.電子書城的電子書

此類產(chǎn)品對(duì)于著作權(quán)的需求也是十分龐大，但相較于數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)的交易頻次略低，而在資產(chǎn)的內(nèi)容和制作格式上卻相對(duì)較具專屬性，也會(huì)傾向以關(guān)系契約使交易雙方維持穩(wěn)定關(guān)系。

中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)鮮鮮文化總經(jīng)理沈元表示：“如果和對(duì)方有相互授權(quán)關(guān)系，合約就容易談。如果是固定合作的對(duì)象，雙方通常并不一本本地簽訂許可協(xié)議，而是簽訂一個(gè)框架性合約，之后有新書就相互授權(quán)。如果有新公司找上門來(lái)，公司也會(huì)嘗試性地合作，比如簽約時(shí)間較短，或是以非專屬授權(quán)的方式合作。如合作效果不錯(cuò)，就會(huì)漸漸變成固定的合作對(duì)象，否則就中止合作關(guān)系?！焙茱@然，面對(duì)不確定因素多的數(shù)字環(huán)境市場(chǎng)，當(dāng)交易頻次愈來(lái)愈高時(shí)，借由關(guān)系契約，建立緊密的合作關(guān)系，實(shí)行雙邊管理模式會(huì)是大家共同尋求的方式。兩岸知名的電子書書城，不論是大陸的當(dāng)當(dāng)網(wǎng)或是臺(tái)灣的聯(lián)合在線等，和出版社的交易也都是以簽訂框架性雙邊合約的方式進(jìn)行。

3.加值較多的APP動(dòng)態(tài)電子書

APP動(dòng)態(tài)電子書，因?yàn)橥度氤杀靖?、制作時(shí)間長(zhǎng)，相較于前兩種形式電子書的著作權(quán)交易頻次不是太高，但因?yàn)闀?huì)針對(duì)每本書的內(nèi)容特色特別加值，專屬性會(huì)較高。面對(duì)此類型電子書，交易雙方理論上會(huì)因?yàn)橘Y產(chǎn)專屬性強(qiáng)且交易頻次不高而傾向采取三邊管理的模式。若交易頻次偏高，則會(huì)傾向內(nèi)部自制形成單邊管理形式，以節(jié)省外部的交易成本。

按照目前實(shí)際的發(fā)展，由出版社提供著作權(quán)，技術(shù)廠商或平臺(tái)廠商提供技術(shù)，雙方共享銷售利潤(rùn)的模式已成為市場(chǎng)的主流。所以如此，顯然是因?yàn)閿?shù)字出版的盈利市場(chǎng)尚未成熟，出版社即便想自己經(jīng)營(yíng)著作權(quán)，內(nèi)聘專人制作電子書，但在內(nèi)部交易和生產(chǎn)成本墊高之際，若遲遲沒有收入，將勢(shì)必導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法永續(xù)經(jīng)營(yíng)。因此在數(shù)字出版發(fā)展初期多半只能先以外部交易的合作方式進(jìn)行。

面對(duì)不同類型的數(shù)字產(chǎn)品，臺(tái)灣小魯文化選擇將著作權(quán)需求量最大的數(shù)據(jù)庫(kù)型的靜態(tài)電子書直接交由合作廠商代制、代銷。因?yàn)榻灰最l次太高，固然可以用框架性合約降低交易成本，但內(nèi)部生產(chǎn)成本卻會(huì)大增。因此以中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)中小型出版社的生產(chǎn)能力而言，面對(duì)海量且制程標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)字化產(chǎn)品，多半會(huì)選擇外發(fā)制作。交易量較少的靜態(tài)電子書檔，小魯文化會(huì)依照合作的銷售平臺(tái)商的要求格式，內(nèi)部重新制作檔案，提供給平臺(tái)使用。至于資產(chǎn)專屬性較高的動(dòng)態(tài)電子書，小魯則選擇自己經(jīng)營(yíng)數(shù)字著作權(quán)，但將工作細(xì)分外包。這主要是小魯文化對(duì)電子書品質(zhì)的要求標(biāo)準(zhǔn)很高。該社總編輯陳雨嵐表示：“小魯會(huì)自己執(zhí)行發(fā)包工作,而不是交給數(shù)字平臺(tái)廠商去處理，因?yàn)槲ㄓ羞@樣的做法編輯才能掌握最終呈現(xiàn)在讀者面前的質(zhì)量。”顯然企業(yè)是否會(huì)選擇單邊管理的模式，除了交易產(chǎn)品的特性和交易頻次這些因素，也會(huì)受到個(gè)別公司主觀的經(jīng)營(yíng)理念引導(dǎo)。另一方面，也可以看出目前出版社的數(shù)字化方案更多采用的可能是類似小魯文化這樣——根據(jù)不同交易特性，實(shí)行自制與外發(fā)并行的混合管理制度。

內(nèi)部管理成本不容忽略

對(duì)于威廉姆森的交易管理制度分類法，德姆塞茨（Harold Demsetz,1988）卻有不同的看法和觀點(diǎn)，他認(rèn)為威廉姆森將決定自制和外購(gòu)的界限以生產(chǎn)成本和交易成本的高低來(lái)劃分是不合理的，因?yàn)槿粞永m(xù)新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)創(chuàng)始人科斯對(duì)交易成本的想法，組織內(nèi)部的成本有生產(chǎn)成本還有管理成本，這些成本主要是為避免內(nèi)部團(tuán)隊(duì)在生產(chǎn)過(guò)程中有偷懶的行為出現(xiàn)。此外還有團(tuán)隊(duì)管理的問(wèn)題，如選擇以公司內(nèi)部團(tuán)體來(lái)自制產(chǎn)品時(shí)，就需進(jìn)行相關(guān)的職業(yè)訓(xùn)練和知識(shí)管理等，但這些成本在威廉姆森所提的交易成本理論中是看不見的，威廉姆森的交易管理，僅局限于組織間層次的探討，并沒有對(duì)組織內(nèi)的交易執(zhí)行的管理工作有更深的分析。約翰遜和梅克林(Michael C. Jensen and Meckling William H.,1976)也認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部也有交易成本，也就是代理成本。代理成本是指委托人為防止代理人損害自己的利益，需要通過(guò)嚴(yán)密的契約關(guān)系和對(duì)代理人的嚴(yán)格監(jiān)督來(lái)限制代理人的行為所需要付出的代價(jià)。也就是說(shuō)，當(dāng)企業(yè)因?yàn)橥獠康慕灰壮杀咎?，想要轉(zhuǎn)向內(nèi)制時(shí)，要考慮的是企業(yè)因此增加的生產(chǎn)成本以及管理成本和仍低于對(duì)外交易成本及管理交易的管理成本，否則在不受其他因素干擾的情況下，交易依舊會(huì)在市場(chǎng)上進(jìn)行（見圖3）。

整體看來(lái)，為了降低交易成本，資產(chǎn)專屬性中度、交易量較大的靜態(tài)電子書著作權(quán)的交易在管理結(jié)構(gòu)上會(huì)傾向雙邊管理的形態(tài)，以關(guān)系契約的方式建立合作網(wǎng)絡(luò)；而資產(chǎn)專屬性較高的高加值電子書則有可能會(huì)傾向單邊管理，即以企業(yè)內(nèi)制的方式生產(chǎn)，但是如果企業(yè)內(nèi)制的生產(chǎn)成本和管理成本大過(guò)交易成本，交易就仍會(huì)在企業(yè)外部進(jìn)行。另一方面,如果與獲得數(shù)字著作授權(quán)和授予著作權(quán)的單一對(duì)象交易頻次都不高時(shí),出版社就會(huì)透過(guò)第三方著作權(quán)代理人協(xié)助交易,目的是促進(jìn)交易的頻次，即降低交易的風(fēng)險(xiǎn)與成本。

注釋：

① 即“Optical Character Recognition”，譯為“光學(xué)字符辨識(shí)”.

② 層級(jí)化管理制度是通過(guò)層層委托，遵照命令完成企業(yè)內(nèi)部交易的組織形式。層級(jí)組織形式是對(duì)市場(chǎng)組織形式的替代.

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