知識(shí)鏈組織合作創(chuàng)新的知識(shí)互惠機(jī)制研究

吳紹波

(1.重慶工商大學(xué)商務(wù)策劃學(xué)院，重慶 400067;2.電子商務(wù)及供應(yīng)鏈系統(tǒng)重慶市市級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，重慶 400067)

從技術(shù)上看，知識(shí)鏈?zhǔn)且粭l包含了產(chǎn)品需求、材料技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、制造技術(shù)、檢測(cè)技術(shù)、使用技術(shù)的技術(shù)鏈條。從創(chuàng)新主體上看，知識(shí)鏈?zhǔn)且跃哂猩嫌渭夹g(shù)、中游技術(shù)和下游技術(shù)創(chuàng)新功能的企業(yè)及其研發(fā)機(jī)構(gòu)為主體，以滿足市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)鏈接與整合為目的，通過(guò)技術(shù)知識(shí)在參與創(chuàng)新活動(dòng)的不同組織之間流動(dòng)而形成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)［1］。知識(shí)鏈?zhǔn)呛诵钠髽I(yè)、供應(yīng)商、經(jīng)銷商、大學(xué)、科研院所等創(chuàng)新主體圍繞某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新工程所形成的一種合作伙伴關(guān)系。

知識(shí)鏈組織在合作創(chuàng)新過(guò)程中，各成員組織可能有著不同的技術(shù)知識(shí)體系與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各技術(shù)知識(shí)體系有可能處于封閉狀態(tài)，從而存在知識(shí)交流與技術(shù)協(xié)作障礙。知識(shí)互惠就是知識(shí)鏈組織在合作過(guò)程中互相采取利他行為，互相開放自身的接口技術(shù)，通過(guò)知識(shí)互動(dòng)幫助合作伙伴獲得相關(guān)技術(shù)知識(shí)，建立可供交流的共同的技術(shù)知識(shí)體系，形成共同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)在同一標(biāo)準(zhǔn)界面內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新。知識(shí)鏈組織的知識(shí)互惠除了能夠獲得其他成員的認(rèn)同外，還可以推進(jìn)技術(shù)知識(shí)的協(xié)同進(jìn)化，創(chuàng)造自身生存與發(fā)展的條件，同時(shí)可以克服知識(shí)共享障礙，提高合作創(chuàng)新效率。在理論上，知識(shí)互惠的概念由法國(guó)人類學(xué)家阿蘭·里比雄 (Alain Le Pichon)提出，他力圖解決跨文化、跨知識(shí)體系的知識(shí)對(duì)話問題，他認(rèn)為“知識(shí)互惠的內(nèi)涵是打開學(xué)科、文化上的封閉狀態(tài)，不同文化在與他者文化的比較交流中獲得自身的價(jià)值定位，……以此構(gòu)成滿足帕累托共進(jìn)”［2］。知識(shí)互惠的研究集中在哲學(xué)、人類學(xué)、文化研究等領(lǐng)域，如哲學(xué)領(lǐng)域從知識(shí)論的角度探討知識(shí)互惠問題，在西方知識(shí)占主導(dǎo)地位的情形下，非西方世界的知識(shí)體系很可能被忽視，其知識(shí)體系不能進(jìn)入對(duì)話結(jié)構(gòu)。人類學(xué)領(lǐng)域從學(xué)科研究方法角度探討知識(shí)互惠問題，認(rèn)為跨文化領(lǐng)域需要構(gòu)建相互認(rèn)識(shí)的共同空間。然而，在管理學(xué)領(lǐng)域，對(duì)創(chuàng)新組織在合作過(guò)程中有關(guān)知識(shí)互惠的問題還鮮有研究。因此，本文的研究具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 知識(shí)互惠的理論基礎(chǔ)

知識(shí)互惠的理論來(lái)源可追溯到達(dá)爾文的進(jìn)化理論對(duì)利他行為的研究。達(dá)爾文通過(guò)對(duì)自然界自然選擇行為的觀察，他發(fā)現(xiàn)自然界中某些動(dòng)物為了種群利益，可能犧牲個(gè)人利益，例如，在相同種群中，高等動(dòng)物之間存在著最常見的相互扶持行為，動(dòng)物基于整體意識(shí)而相互警告危險(xiǎn)，許多種鳥類及哺乳動(dòng)物都有負(fù)責(zé)站崗的衛(wèi)兵，海豹群族由雌性復(fù)雜站崗，猴群由首領(lǐng)負(fù)責(zé)放哨，猴子的大叫聲可表現(xiàn)出危險(xiǎn)及安全。而在不同種群中，利他互惠行為也廣泛存在，如根瘤菌從植物體內(nèi)獲取營(yíng)養(yǎng)和氧氣迅速繁殖，植物從根瘤菌那里得到所需的營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)和水分茁壯成長(zhǎng);螞蟻為植物性昆蟲提供保護(hù)，植物性昆蟲為螞蟻提供營(yíng)養(yǎng)豐富的蜜汁;白蟻的腸道為鞭毛蟲提供養(yǎng)料，鞭毛蟲幫助白蟻消化其賴以生存的木質(zhì)纖維［3］。為了解釋上述現(xiàn)象，特里弗斯在1971年提出了互惠利他理論，認(rèn)為非近親關(guān)系個(gè)體間的利他行為是互惠性的，即一個(gè)個(gè)體冒著風(fēng)險(xiǎn)幫助另一個(gè)與己無(wú)血緣關(guān)系的個(gè)體是為了得到受益者的回報(bào)。在心理學(xué)領(lǐng)域，E.0.Wilson(1998)［4］將利他主義行為分為無(wú)條件的利他主義和有條件利他主義 (即互惠利他主義)。前者即利他者不求任何回報(bào)，追求精神上的滿足;后者是自私的“利他者”，他們通過(guò)社會(huì)契約達(dá)到互惠互利，他們追求的是長(zhǎng)遠(yuǎn)利益或者更大利益。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，Beeker(1979)［5］分析了家庭和市場(chǎng)中的利他行為，認(rèn)為利他主義在市場(chǎng)中較為少見，而多見于家庭中，其重要原因在于市場(chǎng)交換中利他主義的效率低，而在家庭利他主義的效率較高。在經(jīng)濟(jì)生活中，利他主義者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中無(wú)條件地幫助他人，其行為的友好性不依賴于其他人的行為，這在家庭生活中表現(xiàn)尤為明顯。

由上述理論分析可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是動(dòng)物還是人，他們的互惠利他行為追求的是群體互惠，其目的在于通過(guò)群體利益最大化實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體利益的追求。

2 知識(shí)鏈組織知識(shí)互惠的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

近年來(lái)，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度日益加快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)必須通過(guò)上下游企業(yè)所組成的知識(shí)鏈進(jìn)行合作創(chuàng)新，才能適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)鏈與知識(shí)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)鏈組織通過(guò)知識(shí)互惠，建立共同的知識(shí)體系及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以獲得如下創(chuàng)新優(yōu)勢(shì):

(1)知識(shí)鏈組織的知識(shí)互惠可以構(gòu)建基于構(gòu)件/模塊的知識(shí)異化、共存共生、共同進(jìn)化的創(chuàng)新生態(tài)體系，把各個(gè)產(chǎn)品的配套技術(shù)創(chuàng)新納入到一個(gè)共同的創(chuàng)新系統(tǒng)之中，實(shí)現(xiàn)組織之間的協(xié)同創(chuàng)新，避免企業(yè)陷入單打獨(dú)斗的困境中。而企業(yè)單打獨(dú)斗的結(jié)果是缺乏配套技術(shù)，很可能導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。3D電視就是一個(gè)典型的例子，很多電視產(chǎn)業(yè)的廠商們?cè)缭趲啄昵熬蛽碛辛?D電視技術(shù)，把它作為產(chǎn)業(yè)的未來(lái)在投資。但是，由于缺乏高清的影像制作設(shè)備、信號(hào)壓縮技術(shù)和廣播電視標(biāo)準(zhǔn)這些關(guān)鍵性配套，目前3D電視仍然很難占據(jù)主流電視市場(chǎng)。原因很簡(jiǎn)單，要銷售缺乏3D片源配套的3D電視，就像在一個(gè)既無(wú)汽油也無(wú)高速公路的地方銷售法拉利跑車一樣荒唐。再如，因缺乏配套的汽車電路操控技術(shù)開發(fā)，世界輪胎大王米其林公司1997年開發(fā)出的PAX防爆輪胎至今未獲得足夠的市場(chǎng)認(rèn)可。為避免國(guó)際上3C/6C DVD聯(lián)盟收取高昂的專利費(fèi)，我國(guó)開發(fā)出了 EVD、HVD、HDV等產(chǎn)品，但終因沒有好萊塢等影視制作商產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)配合而失敗［6］。

(2)知識(shí)鏈組織的知識(shí)互惠可以提高技術(shù)知識(shí)的兼容性和開放性。良好的兼容性與開放性能減少消費(fèi)者選擇產(chǎn)品的顧慮，擴(kuò)大安裝基數(shù)。安裝基數(shù)是指某一產(chǎn)品所要求的用戶數(shù)量的最低規(guī)模。由于產(chǎn)品的某一消費(fèi)者的效用隨著用戶規(guī)模的增加而增加，所以只有當(dāng)產(chǎn)品的安裝基數(shù)達(dá)到一個(gè)臨界點(diǎn)之后，由于市場(chǎng)鎖定效應(yīng)的存在，新用戶才會(huì)只選擇此產(chǎn)品而非彼產(chǎn)品。消費(fèi)者在決定是否購(gòu)買某一產(chǎn)品之前，不僅會(huì)考慮該產(chǎn)品現(xiàn)有的用戶規(guī)模是否足夠大，而且還要預(yù)測(cè)未來(lái)的用戶規(guī)模和互補(bǔ)產(chǎn)品的種類［7］。知識(shí)鏈組織之間的知識(shí)互惠相對(duì)于單個(gè)企業(yè)而言，技術(shù)產(chǎn)品更容易達(dá)到安裝基數(shù)，也更容易提高消費(fèi)者對(duì)用戶規(guī)模的預(yù)期。例如，為了提高技術(shù)知識(shí)的開放性和兼容性，Java腳本文件實(shí)現(xiàn)開放、諾基亞/愛立信對(duì)腳本代碼進(jìn)行公布、Microsoft端口代碼實(shí)現(xiàn)共享，這些企業(yè)通過(guò)OSS源代碼開放，鼓勵(lì)其他廠商在他們的平臺(tái)上開發(fā)配套性軟件，由于軟件產(chǎn)品較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)外部性，配套產(chǎn)品的形成使用戶價(jià)值不斷得到提高，形成了相當(dāng)大的用戶基礎(chǔ)，大大提高了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力［8］。

(3)知識(shí)鏈組織的知識(shí)互惠可以產(chǎn)生協(xié)作研發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)協(xié)調(diào)和互補(bǔ)使聯(lián)盟成員都獲得其需要的技術(shù)，從而縮短技術(shù)產(chǎn)品的推出時(shí)間，獲得產(chǎn)品投放市場(chǎng)的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。如摩托羅拉公司擁有的GSM標(biāo)準(zhǔn)專利相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較少，但是通過(guò)加入GSM聯(lián)盟獲得了大量的其他聯(lián)盟成員的專利技術(shù)使用權(quán)，從而大大加快了產(chǎn)品的上市速度。產(chǎn)品上市速度的加快可以使企業(yè)在市場(chǎng)上獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，率先達(dá)到安裝基數(shù)的臨界點(diǎn)，從而將消費(fèi)者的預(yù)期鎖定，最終成為事實(shí)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，獲得一定的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)對(duì)于捕獲消費(fèi)者的需求至關(guān)重要。例如，QWERTY鍵盤雖然不是輸入效率最高的技術(shù)產(chǎn)品，但是由于QWERTY鍵盤率先進(jìn)入市場(chǎng)，消費(fèi)者早已習(xí)慣了使用該鍵盤，因此DVORAK鍵盤即使在設(shè)計(jì)上更為先進(jìn)也沒能撼動(dòng)QWERTY鍵盤巨大的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)楦膿Q鍵盤對(duì)于消費(fèi)者而言存在一定的轉(zhuǎn)換成本，市場(chǎng)需求最終選擇了QWERTY鍵盤。

3 知識(shí)鏈組織知識(shí)互惠的組織運(yùn)行機(jī)制

知識(shí)鏈組織在知識(shí)互惠過(guò)程中，要建立共同的知識(shí)技術(shù)體系，將創(chuàng)新思維產(chǎn)品化和市場(chǎng)化，必須選擇合適的組織運(yùn)行機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的跨組織流動(dòng)，避免合作失敗。知識(shí)鏈組織知識(shí)互惠的組織運(yùn)行機(jī)制包括基于產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制和基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的運(yùn)行機(jī)制。

3.1 基于產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制

美國(guó)西北大學(xué)教授Meyer提出了產(chǎn)品平臺(tái)的概念，Meyer認(rèn)為產(chǎn)品平臺(tái)是一系列核心子系統(tǒng)與各種相關(guān)接口組成的一個(gè)公共架構(gòu)，在這個(gè)公共架構(gòu)上能源源不斷地派生產(chǎn)品，由產(chǎn)品平臺(tái)所派生的具有不同特征和功能，定位不同細(xì)分市場(chǎng)的產(chǎn)品構(gòu)成產(chǎn)品族［9］。知識(shí)鏈的供應(yīng)商、經(jīng)銷商以及大學(xué)、科研院所等圍繞核心企業(yè)提供的核心技術(shù)，基于產(chǎn)品平臺(tái)共同向顧客提供一整套的技術(shù)、服務(wù)解決方案。產(chǎn)品創(chuàng)新平臺(tái)不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新，更重要的是組織創(chuàng)新、管理機(jī)制的創(chuàng)新。例如，蘋果公司的iPhone屬于市場(chǎng)型創(chuàng)新的產(chǎn)品，它沒有一個(gè)程序是由蘋果公司自行開發(fā)的，蘋果公司將手機(jī)平臺(tái)面對(duì)數(shù)以萬(wàn)計(jì)的程序商開放，然后甄選符合自己要求的程序加載。最終，我們看到的iPhone并非一部手機(jī)，而是一個(gè)資源整合平臺(tái)。從整體上考察，產(chǎn)品創(chuàng)新平臺(tái)遍及平臺(tái)構(gòu)建、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷等多個(gè)環(huán)節(jié)，分布于人、財(cái)、物等多個(gè)方面。知識(shí)鏈的核心企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化，不需要追求“大而全”，囊括所有價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，而只需要僅僅專注于產(chǎn)品平臺(tái)的核心技術(shù)創(chuàng)新即可，而把產(chǎn)品的外圍模塊的接口技術(shù)知識(shí)向供應(yīng)商、銷售商等組織公開，共同實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新。知識(shí)鏈基于產(chǎn)品平臺(tái)的創(chuàng)新的概念模型如圖1所示。例如，英特爾在電腦的開發(fā)中，只控制其中的平臺(tái)技術(shù)，而在PCI、USB、AGP接口技術(shù)方面采用免費(fèi)開放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略。此外，英特爾為幫助其兼容配套企業(yè)以平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)為中心進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)那些投資于個(gè)人電腦體系架構(gòu)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定活動(dòng)的企業(yè)，通常只收取很低的特許權(quán)使用費(fèi)，有時(shí)甚至還資助他們一些開發(fā)費(fèi)［10］。

圖1 知識(shí)鏈基于平臺(tái)的運(yùn)行架構(gòu)圖

基于平臺(tái)的運(yùn)行方式主要來(lái)源于在知識(shí)分工過(guò)程中，知識(shí)鏈組織通過(guò)模塊化分散和模塊化集中，把復(fù)雜產(chǎn)品拆解為相互獨(dú)立的組成部分，再通過(guò)即插即用把各個(gè)部分按照一定順序組合，形成一套完整的技術(shù)產(chǎn)品或解決方案。其目的在于核心企業(yè)通過(guò)知識(shí)互惠，聯(lián)合知識(shí)鏈上的其他組織，構(gòu)建一個(gè)開放式的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。知識(shí)鏈組織在基于產(chǎn)品平臺(tái)的開發(fā)過(guò)程中，要特別注意模塊企業(yè)間知識(shí)資源的匹配。產(chǎn)品平臺(tái)開發(fā)組織的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的結(jié)構(gòu)要合理組合，取長(zhǎng)補(bǔ)短。有的企業(yè)可能是市場(chǎng)戰(zhàn)略專家，既懂得技術(shù)，又熟悉市場(chǎng)發(fā)展的方向和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;有的企業(yè)則可能是技術(shù)專家，擅長(zhǎng)綜合處理可能產(chǎn)生的技術(shù)障礙、成本、開發(fā)進(jìn)度、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等問題;而核心企業(yè)主要是在市場(chǎng)戰(zhàn)略專家與技術(shù)專家之間建立一種互信，以及決策的權(quán)威，以便開發(fā)小組不會(huì)輕易地否決開發(fā)方案，并積極地接受由其他企業(yè)所提出的建議。

3.2 基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的運(yùn)行機(jī)制

知識(shí)鏈的核心企業(yè)為了避免封閉式的發(fā)展道路，可以公開產(chǎn)品的接口技術(shù)，分享標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)知識(shí)，通過(guò)開發(fā)專利技術(shù)，建立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，采取基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的運(yùn)行機(jī)制。知識(shí)鏈的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣可以通過(guò)免費(fèi)公開接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和組建專利池兩種方式實(shí)現(xiàn)。

(1)免費(fèi)公開接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。免費(fèi)公開接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指知識(shí)鏈的核心企業(yè)將接口標(biāo)準(zhǔn)均免費(fèi)向兼容互補(bǔ)品開放，向中間件、兼容品、配套品開發(fā)者免收“接口費(fèi)、兼容費(fèi)”，其目的旨在推進(jìn)產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)外部性。其概念模型如圖2所示。例如，IBM在產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程中，早在21世紀(jì)初就大力調(diào)整其專利戰(zhàn)略，從專利的產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主轉(zhuǎn)向保護(hù)和開放并舉，在申請(qǐng)專利的同時(shí)開放大量的技術(shù)專利。如2004年IBM公司向軟件開發(fā)商免費(fèi)開放了500項(xiàng)軟件專利，2005年又向衛(wèi)生和教育產(chǎn)業(yè)軟件標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)者授權(quán)免費(fèi)使用其全部專利。IBM采取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開放戰(zhàn)略是在專利保護(hù)的慘痛教訓(xùn)之后反思的結(jié)果。IBM早年曾開發(fā)了Netbeui協(xié)議和Token Ring網(wǎng)絡(luò)，但在NetBeui和TCP/IP的網(wǎng)絡(luò)協(xié)議競(jìng)爭(zhēng)及Token Ring和Ethernet網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)中，IBM全都敗下陣來(lái)。原因是TCP/IP和Ethernet開放得早，已經(jīng)提前一步成為了產(chǎn)業(yè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，而IBM的Netbeui和Token Ring不是技術(shù)落后，而是因?yàn)楸恢R(shí)產(chǎn)權(quán)重重保護(hù)失去了成為主流技術(shù)的機(jī)會(huì)。這使IBM公司意識(shí)到一項(xiàng)技術(shù)開放得越早，就越有可能成為主流，從而成為產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。IBM專利技術(shù)開放的結(jié)果是吸引了更多的技術(shù)和市場(chǎng)的追隨者，這些追隨者在IBM專利的基礎(chǔ)上開發(fā)形成大量衍生技術(shù)和產(chǎn)品，為IBM的技術(shù)和產(chǎn)品培育更廣闊的市場(chǎng)，推動(dòng)其成為市場(chǎng)主流。此外，由于IBM公司的專利開放是根據(jù)自身發(fā)展需要有計(jì)劃、有步驟、有策略的推進(jìn)，對(duì)追隨者的技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)具有一定的引導(dǎo)性，追隨者獲得技術(shù)的同時(shí)往往也實(shí)現(xiàn)了IBM的對(duì)某些技術(shù)進(jìn)行推廣的戰(zhàn)略企圖，推動(dòng)了IBM在產(chǎn)業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)制定中主導(dǎo)地位的建立［11］。

(2)建立專利池。專利池最重要的作用在于它能消除專利實(shí)施中的授權(quán)障礙，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用。專利池 (Patent Pool)是一種由專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺(tái)，平臺(tái)上專利權(quán)人之間進(jìn)行橫向許可，有時(shí)也以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進(jìn)行橫向和縱向許可，許可費(fèi)率是由專利權(quán)人決定的。不同的專利之間存在互補(bǔ)性關(guān)系、障礙性關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系三種關(guān)系?；パa(bǔ)性專利一般是由不同企業(yè)獨(dú)立研發(fā)形成的，二者之間互相依賴，各自形成某項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)方法不可或缺的一部分，互補(bǔ)性專利需要相互授權(quán)才能發(fā)揮作用。障礙性專利往往產(chǎn)生于在先的基本專利和以之為基礎(chǔ)后續(xù)開發(fā)的從屬專利之間，基本專利沒有從屬專利的輔助往往難以實(shí)現(xiàn)商業(yè)化開發(fā)，而從屬專利缺少了基本專利就不可能實(shí)施。因此，障礙性專利之間的交叉許可是十分必要的。競(jìng)爭(zhēng)性專利是指在某項(xiàng)發(fā)明實(shí)施過(guò)程中可以相互替代的專利，二者是非此即彼而不是互為依存的關(guān)系。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性專利，一般認(rèn)為，如果它們存在于同一專利池中，將會(huì)引發(fā)壟斷的問題。因此，反壟斷機(jī)關(guān)在審查專利池的時(shí)候一般要排除競(jìng)爭(zhēng)性專利進(jìn)入專利池。而對(duì)于障礙性專利和互補(bǔ)性專利，如果將其放入同一專利池中，將會(huì)消除專利間互相許可的障礙，從而促進(jìn)技術(shù)推廣。

圖2 知識(shí)鏈開放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接口運(yùn)行圖

4 知識(shí)鏈組織知識(shí)互惠的協(xié)作決策機(jī)制

知識(shí)鏈組織通過(guò)知識(shí)互惠在形成共同的技術(shù)知識(shí)體系與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，面臨組織之間如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)分工，如何實(shí)現(xiàn)利益協(xié)調(diào)等兩種協(xié)作決策機(jī)制。

4.1 知識(shí)分工機(jī)制

知識(shí)鏈組織在知識(shí)互惠過(guò)程中，有的企業(yè)需要充當(dāng)核心企業(yè)，搭建產(chǎn)品創(chuàng)新平臺(tái)，或者成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)者;有的企業(yè)則需要充當(dāng)外圍配套企業(yè)，輔助開發(fā)產(chǎn)品，提供接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。知識(shí)鏈組織在知識(shí)分工中究竟充當(dāng)何種角色，需要進(jìn)行自身的生態(tài)位決策。生態(tài)位是指某個(gè)生物個(gè)體在特定生態(tài)系統(tǒng)與環(huán)境相互作用過(guò)程中所形成的相對(duì)地位與作用。生態(tài)位是生物利用資源和環(huán)境變量的概念，企業(yè)生態(tài)位由資源因素和環(huán)境因素等變量決定。資源因素包括核心技術(shù)知識(shí)、組織管理知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)等若干維度指標(biāo)，環(huán)境因素包括科技水平、政策條件、社會(huì)條件等若干指標(biāo)。兩個(gè)在生態(tài)學(xué)上完全相同的物種不可能同時(shí)同地生活在一起，如果不同物種要實(shí)現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)群落中的共存，就必須具有某些生態(tài)學(xué)上的差異，即占領(lǐng)不同的生態(tài)位。知識(shí)鏈組織要根據(jù)自身的資源和環(huán)境條件，對(duì)自身進(jìn)行不同的定位，選擇合適的生態(tài)位，做出知識(shí)分工決策。如果某企業(yè)擁有創(chuàng)造產(chǎn)品平臺(tái)和推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)知識(shí)條件及外部環(huán)境條件，那么它就可以在知識(shí)鏈中占據(jù)核心中樞位置，可為鏈上成員提供共享平臺(tái)，找到最為有效的方法創(chuàng)造價(jià)值，并與知識(shí)鏈其他成員分享價(jià)值，例如，波音公司擁有最核心的飛機(jī)設(shè)計(jì)知識(shí)和生產(chǎn)線平臺(tái)，它在飛機(jī)制造過(guò)程中承擔(dān)了搭建產(chǎn)品平臺(tái)的核心企業(yè)的角色。波音公司將圖紙分割，把不同的部分交給全球各地的供應(yīng)商，讓它們嚴(yán)格按照規(guī)格進(jìn)行生產(chǎn)。在這個(gè)過(guò)程中，波音是“大腦”，協(xié)作者則是“軀干”。波音打破了傳統(tǒng)層級(jí)制度里的供應(yīng)商和生產(chǎn)商模式，而是與協(xié)作者共同完成產(chǎn)品的研發(fā)，這個(gè)過(guò)程是跨越產(chǎn)品整個(gè)生命周期的。逐漸，波音的角色不再是生產(chǎn)和集中控制，而轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)責(zé)設(shè)計(jì)系統(tǒng)和程序，進(jìn)行協(xié)調(diào)與合作，承擔(dān)了知識(shí)鏈上的核心企業(yè)的角色。

在知識(shí)分工過(guò)程中，能夠承擔(dān)核心角色的企業(yè)是少數(shù)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展階段、特殊技能、行業(yè)地位等條件進(jìn)行知識(shí)分工決策。更多的企業(yè)在知識(shí)鏈上需要選擇外圍企業(yè)的角色，為核心企業(yè)提供互補(bǔ)的技術(shù)知識(shí)資源，提供配套的接口技術(shù)。

4.2 利益協(xié)調(diào)機(jī)制

知識(shí)鏈組織之間的知識(shí)互惠，雖然是一種利他行為，但其目的也是通過(guò)知識(shí)鏈的系統(tǒng)利益最大化實(shí)現(xiàn)自身的利益訴求。所以，利益沖突的協(xié)調(diào)對(duì)于知識(shí)互惠的順利實(shí)施至關(guān)重要。知識(shí)鏈組織知識(shí)互惠的利益沖突主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:首先，依附于核心企業(yè)的產(chǎn)品平臺(tái)的整條產(chǎn)品線的導(dǎo)入期有可能比較長(zhǎng)，核心企業(yè)通常有足夠的資源實(shí)力等到產(chǎn)品的成長(zhǎng)期和成熟期，而外圍配套企業(yè)有可能實(shí)力較弱，沒有足夠的資源實(shí)力等到產(chǎn)品的大規(guī)模需求出現(xiàn)。當(dāng)然，當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)沒有預(yù)期增長(zhǎng)或配套技術(shù)開發(fā)商的創(chuàng)新產(chǎn)品無(wú)法達(dá)到核心企業(yè)預(yù)期利潤(rùn)目標(biāo)時(shí)，核心企業(yè)有可能改變產(chǎn)品的投資方向，外圍配套企業(yè)的投資有可能血本無(wú)歸。其次，知識(shí)鏈成員互相開放接口技術(shù)，有可能面臨合作方的機(jī)會(huì)主義行為。合作方有可能把接口技術(shù)運(yùn)用于平臺(tái)產(chǎn)品以外的其他相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品，從而造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的損失。最后，在組建專利池的過(guò)程中，在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配時(shí)，各個(gè)知識(shí)鏈成員的貢獻(xiàn)難以準(zhǔn)確界定，收益分配如果不公平或者缺乏合理性，將直接影響到知識(shí)鏈成員的積極性以及知識(shí)鏈的穩(wěn)定性。

針對(duì)上述利益沖突，首先，核心企業(yè)在遴選外圍配套企業(yè)時(shí)，要選擇那些技術(shù)、財(cái)務(wù)實(shí)力較為雄厚的企業(yè)加入知識(shí)鏈，最好勸退那些承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力弱的企業(yè)，避免因?yàn)楫a(chǎn)品的導(dǎo)入期太長(zhǎng)導(dǎo)致配套企業(yè)破產(chǎn)。當(dāng)然，核心企業(yè)應(yīng)承諾支持某項(xiàng)新技術(shù)，絕不隨意更改計(jì)劃，否則，沒有外圍企業(yè)愿意參與配套技術(shù)的投入，核心企業(yè)也將在配套技術(shù)開發(fā)企業(yè)中喪失威信。其次，知識(shí)鏈成員可以通過(guò)盡量簽訂完備的契約防止成員的機(jī)會(huì)主義行為，一旦因?yàn)椴皇匦诺男袨樵斐芍R(shí)產(chǎn)權(quán)流失，增大懲罰力度，加大違約成本。最后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配上，要堅(jiān)持平等原則，即知識(shí)鏈成員無(wú)論規(guī)模大小、實(shí)力強(qiáng)弱，它們的地位以及對(duì)利潤(rùn)追求的欲望是平等的，每個(gè)成員都可按自己在專利池中所投入的資源的多少索取收益;同時(shí)，對(duì)于協(xié)議中沒有規(guī)定或規(guī)定不明確的新收益，應(yīng)本著互利互惠的原則協(xié)商解決。

5 結(jié)束語(yǔ)

知識(shí)互惠是知識(shí)鏈組織在合作過(guò)程中互相采取利他行為，各成員互相開放自身的接口技術(shù)，通過(guò)知識(shí)互動(dòng)幫助合作伙伴獲得相關(guān)技術(shù)知識(shí)，建立可供交流的共同的技術(shù)知識(shí)體系，形成共同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)在同一標(biāo)準(zhǔn)界面內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新。知識(shí)鏈組織之間的知識(shí)互惠可以把各個(gè)產(chǎn)品的配套技術(shù)創(chuàng)新納入到一個(gè)共同的創(chuàng)新系統(tǒng)之中，避免企業(yè)陷入單打獨(dú)斗的困境中，同時(shí)可以提高技術(shù)知識(shí)的兼容性和開放性，產(chǎn)生協(xié)作研發(fā)優(yōu)勢(shì)，縮短產(chǎn)品上市時(shí)間。知識(shí)互惠可以采取基于產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制和基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的組織運(yùn)行機(jī)制。在基于產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制中，核心企業(yè)只需要對(duì)核心平臺(tái)部分進(jìn)行創(chuàng)新，外圍部分則可以分包給其他企業(yè)。在基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的運(yùn)行機(jī)制中，可以通過(guò)免費(fèi)開放技術(shù)接口和組建專利池兩種方式實(shí)現(xiàn)。此外，知識(shí)鏈組織應(yīng)根據(jù)自身的資源條件與外部環(huán)境條件確定自身的生態(tài)位，進(jìn)行知識(shí)分工。知識(shí)鏈組織在知識(shí)互惠過(guò)程中可能存在利益沖突，知識(shí)鏈成員應(yīng)通過(guò)選擇合適的合作伙伴、盡量簽訂完備的契約等方式協(xié)調(diào)彼此的利益沖突。

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［11］繆榮．IBM 公司專利開放戰(zhàn)略的啟示［EB/OL］．http://vision．ciic．com．cn/default．a(chǎn)spx?tabid=60＆ArticleId=872，2009 －03－01．